易方达中债新综合债券指数发起式证券 投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一六年六月易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 重要提示 本基金根据2012年8月9日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可【2012】1072号）和2012年9月7日《关于易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）募集时间安排的确认函》（基金部函[2012]820号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2012年11月8日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于固定收益类资产并不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购、新股增发和新可转换债券申购。投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险，由于基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险，以及本基金指数化投资过程中产生的与标的指数和指数跟踪相关的风险，等等。本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金是发起式基金，本基金发起资金认购的金额不少于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。当发起份额持有期限满3年后，发起份额持有人可赎回发起份额。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2016年5月8日，有关财务数据截止日为2016年3月31日，净值表现截止日为2015年12月31日。（本报告中财务数据未经审计） 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：贺晋 注册资本：12,000万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号 经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，经济学硕士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁、董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 董事长；易方达国际控股有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理；佛山顺德百年科技有限公司行政总监；美的空调深圳营销中心区域经理；佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理；长虹空调广州营销中心营销总监；广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事；盈峰资本管理有限公司总经理。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资银行总部总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长；佛山市国星光电股份有限公司董事；新晟期货有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；广晟有色金属股份有限公司董事。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任；广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监会广州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司董事长；立根融资租赁有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理；万联证券有限责任公司董事长；广州银行副董事长；广州汽车集团股份有限公司独立董事；广州金控资本管理有限公司董事长；广州中盈（三明）基金管理有限公司董事长；广永期货有限公司董事；广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总部总经理；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员；中债资信评估有限责任公司独立董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 2、基金经理 王晓晨女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券交易主管、易方达货币市场基金基金经理（自2013年4月22日至2014年11月21日）、易方达保证金收益货币市场基金基金经理（自2013年4月22日至2014年11月21日）。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理（自2011年8月15日起任职）、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理（自2013年9月10日起任职）、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理（自2014年7月5日起任职）、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理（自2016年1月13日起任职），兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO），易方达资产管理（香港）有限公司RQFII/QFII产品投资决策委员会委员。 李一硕先生，经济学硕士。曾任瑞银证券有限公司研究员；中国国际金融有限公司研究员；易方达基金管理有限公司研究员。现任易方达基金管理有限公司易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2014年7月12日起任职）、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2015年3月14日起任职）、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理助理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。 本基金历任基金经理情况：胡剑先生，管理时间为自2012年11月8日至2014年3月28日。张非默女士，管理时间为自2013年1月17日至2014年7月4日。 3、固定收益投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、袁方女士、王晓晨女士、胡剑先生、张清华先生。 马骏先生，同上。 袁方女士，工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师；湘财证券有限责任公司投资经理；泰康人寿保险公司投资经理；天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总监；泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监；易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司固定收益机构投资部总经理、投资经理。 王晓晨女士，同上。 胡剑先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债 新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纯债1年定期开放债券型证 券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯 债债券型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理、 易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经 理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基 金经理。 张清华先生，物理学硕士。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师；中信证券股份有限公司研究员；易方达基金管理有限公司投资经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益基金投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座1703室 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 （4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn （2）非直销销售机构（以下排序不分先后） 1)中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 联系人：李紫钰 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com 2)中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3)中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 4)中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话：95580 传真： 010-68858117 网址：www.psbc.com 5)交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6)招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7)北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：赵姝 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn 8)东莞农村商业银行 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 9)杭州银行 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客户服务电话：400-888-8508、0571-96523 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn 10)河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客户服务电话：400-612-9999 公司网站：www.hebbank.com 11)江南农村商业银行 注册地址：常州市和平路413号 办公地址：常州市和平路413号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-89995066 传真：0519-89995170 客户服务电话：96005 公司网站：http://www.jnbank.cc 12)宁波银行 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn 13)平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：021-50979507 网址： bank.pingan.com 14)浦发银行 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、姚磊 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604196 网址：www.spdb.com.cn 15)泉州银行 注册地址：泉州市云鹿路3号 办公地址：泉州市云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客户服务电话：4008896312 公司网站： www.qzccbank.com 16)上海农村商业银行 注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层 法定代表人：冀光恒 联系人：李晨 联系电话：021-38576666 客服电话：021-962999、 4006962999 开放式基金业务传真：021-50105124 网址：www.srcb.com 17)上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：冀光恒 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 开放式基金咨询电话：95594 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com 18)厦门银行 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：刘冬阳 电话：0592-2275261 传真：0592-5373973 客户服务电话：400-858-8888 公司网站：www.xmbankonline.com 19)兴业银行 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 联系电话：021-52629999 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 20)中国民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 联系电话：010-58560666 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn 21)中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 客户服务电话：95558 传真：010-85230049 网址：bank.ecitic.com 22)广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn 23)安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn 24)渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 客户服务电话: 400-651-5988 传真：022-28451958 网址：www.bhzq.com 25)财达证券 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 客户服务电话：400-612-8888 传真：0311-66006414 网址：www.s10000.com 26)财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403360、0731-84403319 客户服务电话：4008835316 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 27)财通证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话：0571－87925129 客户服务电话：95336（浙江）、40086-96336（全国） 网址：www.ctsec.com 28)长城国瑞证券 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 联系电话：0592-5161642 客户服务电话：0592-5163588 传真：0592-5161140 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.xmzq.cn 29)长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：邵崇 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com 30)长江证券 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579或4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com 31)大通证券 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法定代表人：李红光 联系人：谢立军 联系电话：0411-39991807 客户服务电话：4008-169-169 传真：0411-39673214 网址：www.daton.com.cn 32)大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-4192803 网址：www.dtsbc.com.cn 33)德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 联系电话：021-68761616 客户服务电话：400-8888-128 传真：021-68767880 网址：www.tebon.com.cn 34)第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话: 0755-23838750 客户服务电话: 4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn 35)东北证券 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 36)东方证券 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326729 网址：www.dfzq.com.cn 37)东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn 38)东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：唐俊 联系电话：0769-22119348 开放式基金咨询电话：95328 开放式基金业务传真：0769-22115712 网址：www.dgzq.com.cn 39)东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008601555 传真：0512-65588021 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.dwzq.com.cn 40)东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 客户服务电话：400-8888-993 传真：010-66555133 网址：www.dxzq.net 41)方正证券 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：何其聪 联系人：徐锦福 联系电话：010-68546765 客户服务电话：95571 传真：010-68546792 网址：www.95571.cn 42)光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525、400-8888-788、10108998 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com 43)广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系电话：020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn 44)国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：汪嘉楠 联系电话：010-84183122 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com 45)国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话：95563 传真：0755-83704850 网址：www.ghzq.com.cn 46)国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话028-86690057、028-86690058 客户服务电话：95310 传真：028-86690126 网址： www.gjzq.com.cn 47)国联证券 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 联系电话：0510-82831662 客户服务电话：95570 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn 48)国融证券 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街一号 长安兴融中心4号楼2层 国融证券 法定代表人：张智河 联系人：董晶姗 联系电话：010-83991737 客户服务电话：400-660-9839 传真：010-66412537 网址：www.grzq.com 49)国盛证券 注册地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：俞驰 联系电话：0791-86283080 客户服务电话：4008222111 传真：0791-86288690 网址：www.gsstock.com 50)国泰君安证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521或400-8888-666 传真：021-38670666 网址: www.gtja.com 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 51)国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn 52)国元证券 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 开放式基金咨询电话：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn 53)海通证券 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com 54)华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客户服务电话：95318、400-80-96518（全国） 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 开放式基金业务传真：0551-65161672 网址：www.hazq.com 55)华宝证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话：021-20515589 客户服务电话：400-820-9898 传真：021-20515593 网址：www.cnhbstock.com 56)华福证券 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 联系电话：021-20655175 客户服务电话：0591-96326 传真：021-20655196 网址：www.hfzq.com.cn 57)华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：400-689-8888、0931-96668 传真：0931-4890628 网址：www.hlzq.com 58)华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 客户服务电话：400-898-9999 传真：010-85556153 网址：www.hrsec.com.cn 59)华泰证券 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn 60)华西证券 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 传真：028-86150040 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 61)华鑫证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967202 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 传真：021- 54967293 网址： www.cfsc.com.cn 62)江海证券 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 联系电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 63)金元证券 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话：400-8888-228 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn 64)九州证券 注册地址：西宁市城中区西大街11号 法定代表人：曲国辉 联系人：刘中华 联系电话：010-63889326-8044 客户服务电话：4006543218 传真：010-63889326-8043 网址：www.jzsec.com 65)开源证券 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 联系电话：029-63387256 客户服务电话：400-860-8866 传真：029-88447611 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址： www.kysec.cn 66)联讯证券 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119113 客户服务电话：95564 公司网站：http://www.lxsec.com 67)民族证券 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号5号院。 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座F40-43 法定代表人：何亚刚 联系人：李微 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 68)南京证券 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：步国旬 联系人：孙秀玉 联系电话：025-83367888-4107 客户服务电话：400-828-5888 传真：025-83320066 网址：www.njzq.com.cn 69)平安证券 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 联系电话：021-38637436 客户服务电话：95511-8 传真：021-58991896 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：stock.pingan.com 70)山西证券 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573或400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn 71)上海证券 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：王芬 联系电话：021-53686262 客户服务电话：021-962518 传真：021-53686100，021-53686200 网址：www.962518.com 72)申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：李巍 联系电话：010-88085858 客户服务电话：400-800-0562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com 73)申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话：021-33389888 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com 74)世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：雷新东 联系电话：0755-83199511 开放式基金咨询电话：0755-83199511 开放式基金业务传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn 75)天风证券 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87107535 传真：027-87618863 客户服务电话： 4008005000 公司网站：http://www.tfzq.com/ 76)万联证券 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 联系电话：020-38286026 客户服务电话: 400-8888-133 传真：020-38286588 网址：www.wlzq.com.cn 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 77)西部证券 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 联系电话：029-87406168 客户服务电话：029-95582 传真：029-87406710 网址：www.westsecu.com.cn 78)西南证券 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 联系电话：023-63786633 客户服务电话：4008096096 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 79)湘财证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 联系电话：021-68634510-88193 开放式基金咨询电话：400-888-1551 开放式基金业务传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com 80)新时代证券 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：田德军 联系人：田芳芳 联系电话: 010-83561146 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话: 4006989898 网址：www.xsdzq.cn 81)信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 客户服务电话：95321 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com 82)兴业证券 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 联系电话：0591-38281963 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 83)银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客户服务电话：4008-888-8888 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn 84)招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 85)浙商证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：陈韵 联系电话：021-80108518 客户服务电话：95345 传真：021-80106010 网址：www.stocke.com.cn 86)中航证券 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 联系电话：010-64818301 客户服务电话：400-8866-567 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com 87)中金公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客户服务电话：400-881-8088 网址：www.cicc.com.cn 88)中山证券 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：吴永良 联系人：罗艺琳 客户服务电话：4001022011 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.zszq.com.cn 89)中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn 90)中天证券 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人：马功勋 联系人：王力华 电话：024-23280810 传真：024-23280834 客户服务电话：4006180315 公司网站：http://www.stockren.com/ 91)中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址：www.china-invs.cn 92)中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：95587 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 开放式基金业务传真：010-65182261 网址：www.csc108.com 93)中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 94)中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：www.citicssd.com 95)中原证券 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 范春艳 联系电话：0371-69099882 联系传真：0371-65585899 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com 96)长量基金 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：佘晓峰 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 97)创金启富 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 联系人：张旭 电话：010-66154828 传真：010-88067526 客户服务电话：400-6262-818 公司网站：www.5irich.com 98)泛华普益 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 联系电话：028-84252474-808 客户服务电话：4008-588-588 公司网址：www.pyfund.cn 99)富济财富 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-814 客户服务电话：0755-83999926 公司网站：www.jinqianwo.cn 100)海银基金 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 公司网站：www.fundhaiyin.com 101)好买基金 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613600 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com 102)和讯信息 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：021-20835785 传真：021-20835879 客户服务电话：400-920-0022 公司网站：http://licaike.hexun.com/ 103)恒天明泽 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756074 传真：010-57756199 客户服务电话：4008-980-618 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 公司网站： www.chtfund.com 104)汇付金融 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号7层 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客户服务电话：400-820-2819 公司网站：www.chinapnr.com 105)积木基金 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心16层 法定代表人：董浩 联系人：牛亚楠 电话：010-56580666 客户服务电话：400-068-1176 公司网站：www.jimufund.com 106)金观诚 注册地址：杭州拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州拱墅区登云路55号金诚集团（锦昌大厦） 法定代表人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客户服务电话：4000680058 公司网站：http://www.jincheng-fund.com/ 107)久富财富 注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室 办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室 法定代表人：赵惠蓉 联系人：徐金华 电话：021-68685825 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：021-68682297 客户服务电话：400-021-9898 公司网站： www.jfcta.com 108)凯石财富 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 电话：021-80365020 传真：021-63332523 客户服务电话：4006-433-389 公司网站：www.lingxianfund.com 109)利得基金 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客户服务电话：4000676266 公司网站：a.leadfund.com.cn 110)联泰资产 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-046-6788 公司网站： www.66zichan.com 111)陆金所资管 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 公司网站：www.lufunds.com 112)诺亚正行 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80359115 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com 113)深圳新兰德 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363010 客户服务电话：400-166-1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn 114)数米基金 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888 客户服务电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 115)天天基金 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998 客户服务电话：400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn 116)同花顺 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼四层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客户服务电话：4008-773-772 传真：0571-86800423 网址：www.5ifund.com 117)一路财富 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 公司网站：www.yilucaifu.com 118)宜投基金销售 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室 办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405 法定代表人：华建强 联系人：刘娜 电话：0755-23919658 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：0755-88603185 客户服务电话：4008-955-811 公司网站：www.yitfund.com 119)宜信普泽 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：王巨明 电话：010-52855713 传真：010-85894285 客户服务电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com 120)盈米财富 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn 121)增财基金 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客户服务电话：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn 122)展恒基金 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：闫振杰 联系人：王琳 联系电话：010-62020088 客户服务电话：400-888-6661 传真：010-62020355 网址： www.myfund.com 123)中信建投期货 注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人：彭文德 联系人：刘芸 电话：023-86769637 传真：023-86769629 客户服务电话：400-8877-780 公司网站：www.cfc108.com 124)中信期货 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 公司网站：http://www.citicsf.com/ 125)中证金牛 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：彭运年 联系人：陈珍珍 电话：010-59336529 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：4008-909-998 公司网站：www.jnlc.com 126)众禄金融 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com 127)众升财富 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座3201 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：王斐 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 公司网站： http://www.wy-fund.com 2、场内销售机构 深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站。 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378982 传真：（010）59378907 联系人：程爽 （三）出具法律意见书的律师事务所 律师事务所：上海市通力律师事务所 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、安冬 联系人：安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：Tony Mao毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 经办注册会计师：赵雅、李明明 联系人：赵雅 四、基金的名称 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF） 五、基金的类型 契约型、上市开放式（LOF）、发起式基金。 六、基金的投资目标 本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券逆回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 本基金不直接在二级市场买入股票、可转换债券、权证等资产，也不参与一级市场新 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 股申购、新股增发、新可转换债券申购。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金各类资产的投资比例范围为：中债-新综合指数成份券的投资比例不低于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 本基金为被动管理的指数基金，主要采用分层抽样复制和动态最优化的方法，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下，本基金力争将净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，将年化跟踪误差控制在2%以内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、债券指数化投资策略 （1）债券投资组合的构建策略 构建投资组合的过程主要分为三步：划分债券层级、筛选目标组合成份券和逐步调整建仓。 1）划分债券层级 本基金根据债券的不同特征（例如债券种类、剩余期限、信用等级等）将标的指数成份券划分层级，按照分层抽样的原理，确定各层级成份券及其权重。 2）筛选目标组合成份券 分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或随机抽样等方法筛选出与各层级总体风险收益特征（例如久期、凸性等）相近的且流动性较好（主要考虑发行规模、日均成交金额、期间成交天数等指标）的个券组合，并使目标组合的投资比例与各层级的权重相似。 3）逐步建仓 本基金将根据实际的市场流动性情况和市场投资机会逐步建仓。 （2）债券投资组合的调整策略 1）定期调整 基金管理人将每月评估投资组合整体以及各层级债券与标的指数的偏离情况，定期对投资组合进行调整，以确保组合总体特征与标的指数相似，并缩小跟踪误差。 2）不定期调整 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及市场波动剧烈等情况，导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将综合考虑市场流动性、交易成本、偏离程度等因素，对投资组合进行不定期的动态调整以缩小跟踪误差。 2、其他投资策略 为了在一定程度上弥补基金费用，基金管理人还可以在控制风险的前提下，使用其他投资策略。例如，基金管理人可以利用银行间市场与交易所市场，或债券一、二级市场间的套利机会进行跨市场套利；还可以使用事件驱动策略，即通过分析重大事件发生对投资标的定价的影响而进行套利；也可以使用公允价值策略，即通过对债券市场价格与模型价格偏离度的研究，采取相应的增/减仓操作；或运用杠杆原理进行回购交易等。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数：中债-新综合指数。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2016年1月1日至2016年3月31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 296,759,515.50 83.84 其中：债券 296,759,515.50 83.84 资产支持证券 - - 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 48,904,706.01 13.82 7 其他资产 8,302,651.97 2.35 8 合计 353,966,873.48 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,677,000.00 17.17 其中：政策性金融债 50,677,000.00 17.17 4 企业债券 246,082,515.50 83.36 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 296,759,515.50 100.52 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） 1 1180103 11四平债 200,000 22,022,000.00 7.46 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 1380150 13通辽债 200,000 21,432,000.00 7.26 3 112069 12明牌债 205,000 21,063,750.00 7.14 4 150213 15国开13 200,000 20,652,000.00 7.00 5 160408 16农发08 200,000 20,020,000.00 6.78 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金本报告期没有投资股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,869.92 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,139,497.82 5 应收申购款 1,157,284.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,302,651.97 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 本基金本报告期末未持有股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2012年11月8日，基金合同生效以来（截至2015年12月31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 1、易方达中债新综指发起式（LOF）A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 率① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④ 准差④ 基金合同生 效至2012年 0.60% 0.04% 0.50% 0.02% 0.10% 0.02% 12月31日 2013年1月1 日至2013年 -2.37% 0.11% -0.29% 0.08% -2.08% 0.03% 12月31日 2014年1月1 日至2014年 8.51% 0.13% 10.34% 0.11% -1.83% 0.02% 12月31日 2015年1月1 日至2015年 11.55% 0.10% 8.18% 0.08% 3.37% 0.02% 12月31日 基金合同生 效至2015年 18.89% 0.11% 19.61% 0.09% -0.72% 0.02% 12月31日 2、易方达中债新综指发起式（LOF）C类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基 阶段 率① 率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④ ② 准差④ 基金合同生 效至2012年 0.50% 0.03% 0.50% 0.02% 0.00% 0.01% 12月31日 2013年1月1 日至2013年 -2.33% 0.12% -0.29% 0.08% -2.04% 0.04% 12月31日 2014年1月1 日至2014年 8.14% 0.13% 10.34% 0.11% -2.20% 0.02% 12月31日 2015年1月1 日至2015年 11.26% 0.10% 8.18% 0.08% 3.08% 0.02% 12月31日 基金合同生 效至2015年 18.10% 0.12% 19.61% 0.09% -1.51% 0.03% 12月31日 十三、费用概览 （一）与基金运作相关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）销售服务费； （4）基金的指数许可使用费； （5）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （6）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （7）基金份额持有人大会费用； （8）基金的证券交易费用； （9）基金的银行汇划费用； （10）证券账户开户费用、银行账户维护费用； 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 （11）基金上市初费和上市月费； （12）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （3）销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。 本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产一次性支取，经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等。 基金募集期间的上述费用不从销售服务费中列支。 （4）指数许可使用费 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 本基金作为指数基金，需根据与中央国债登记结算有限责任公司签署的指数使用许可协议的约定向中央国债登记结算有限责任公司支付指数许可使用费。费率水平根据基金资产平均净值分档设置。 指数许可使用费季度费用=当季基金资产平均净值×相应的年度费率/当年天数×当季本基金存续的自然日天数 当季基金资产平均净值=本基金当季存续的每日资产净值之和/当季本基金存续的自然日天数 当季基金资产平均净值对应的各档次费率水平如下： 基金资产平均净值 年度费率 10亿人民币以下（不包括10亿人民币整） 4.0 bp 10亿-20亿人民币之间（包括10亿人民币整和 3.0bp 20亿人民币整） 超过20亿人民币（不包括20亿人民币整） 2.5 bp 其中： 1bp=基本点数=1/10,000=0.01% 指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，自基金合同生效日起，由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给中央国债登记结算有限责任公司。 若中央国债登记结算有限责任公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式另有约定的，从其最新约定。此项变更无需召开持有人大会审议，但基金管理人应及时在指定媒体予以公告。 上述“1、基金费用的种类中第（5）－（12）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 （1）申购费率 本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额的特定投资群体申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） A类基金份额申购费率 M＜100万 0.08% 100万≤M＜200万 0.05% 200万≤M＜500万 0.03% M≥500万 1000元/笔 其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） A类基金份额申购费率 M＜100万 0.8% 100万≤M＜200万 0.5% 200万≤M＜500万 0.3% M≥500万 1000元/笔 本基金C类基金份额不收取申购费用。 （2）申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。 本基金的申购费用由申购本基金A类份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 （3）申购份额的计算 1）若投资人选择A类基金份额，则申购份额的计算公式如下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） （注：对于500万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额） 申购费用=申购金额-净申购金额 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 2）若投资人选择C类基金份额，则申购份额的计算公式如下： 申购份额=申购金额/T日基金份额净值 场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；场内申购涉及份额的计算结果采用截位法保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。 场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 2、赎回费用 （1）赎回费率 本基金A类基金份额场内赎回费率为0.1%，不按份额持有时间分段设置赎回费率。 本基金A类基金份额的场外赎回费率见下表： 持有时间（天） A类基金份额赎回费率 0-364 0.1% 365-729 0.05% 730及以上 0% 本基金C类基金份额的场外赎回费率见下表： 持有时间（天） C类基金份额赎回费率 0-29 0.75% 30及以上 0% （2）赎回费的收取方式和用途 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于A类基金份额所收取的赎回费，赎回费总额的25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。对于持有期限少于30日（不含）的C类基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产。 （3）赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用 本基金场内和场外赎回时，赎回费用、赎回金额的单位为人民币元，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 3、基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关公告。 转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 4、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行本基金申购、赎回的交易费率，详见本公司网站上的相关说明。 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 （三）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2015年12月22日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。 2、在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构的信息、会计师事务所信息。 6、在“十二、基金的投资”部分，补充了本基金2016年第1季度投资组合报告的内容。 7、在“十三、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 9、在“二十五、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 易方达基金管理有限公司 2016年6月21日