易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)合同生 效公告 公告送出日期:2012 年 11 月 9 日 1.公告基本信息 基金名称 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF) 基金简称 易方达中债新综指发起式(LOF) 基金主代码 161119 基金运作方式 契约型、上市开放式(LOF)、发起式 基金合同生效日 2012 年 11 月 8 日 基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《易方 达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金合 同》、《易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 (LOF)招募说明书》 下属分级基金的基金简称 场外:易方达中债新综指发 场外:易方达中债新综指发 起式(LOF)A;场内:易基 起式(LOF)C;场内:易基 综债 综C 下属分级基金的交易代码 161119 161120 2.基金募集情况 中国证券监督管理 基金募集申请获中国证监会核准的文号 委员会证监许可 [2012]1072 号 自 2012 年 9 月 28 日 基金募集期间 至 2012 年 11 月 2 日 止 安永华明会计师事 验资机构名称 务所(特殊普通合 伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2012 年 11 月 8 日 募集有效认购总户数(单位:户 ) 8,306 场外:易方达 场外:易方达 中债新综指 中债新综指 发起式 发起式 份额级别 合计 (LOF)A; (LOF)C; 场内:易基综 场内:易基综 债 C 734,258,084. 649,012,892. 募集期间净认购金额(单位:元 ) 1,383,270,977.30 78 52认购资金在 募集期 间 产生的利息 255,778.04 181,317.44 437,095.48(单位:元 ) 734,258,084. 649,012,892. 有效认购份额 1,383,270,977.30 78 52募集份额(单位: 利息结转的份 255,778.04 181,317.44 437,095.48 份 ) 额 734,513,862. 649,194,209. 合计 1,383,708,072.78 82 96 认购的基金份 10,000,450.0 0.00 10,000,450.04 额(单位:份 ) 4 占基金总份额 1.3615% 0% 0.7227% 比例 基金管理人 2012 年 11 月 2 日通过代销 机构认购易 方达中债新 综指发起式其中:募集期间基 (LOF)A,金管理人运用固有 适用认购费资金认购本基金情 率为 1000 元/ 况 其他需要说明 笔。基金管理 的事项 人固有资金 作为本基金 的发起资金, 自本基金基 金合同生效 之日起,认购 的基金份额 持有期限不 少于三年。 认购的基金份 其中:募集期间基 0.00 0.00 0.00 额(单位:份 )金管理人的从业人 占基金总份额 员认购本基金情况 0% 0% 0% 比例募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的 是条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2012 年 11 月 8 日 注:(1)按照有关法律规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息 披露费由基金管理人承担。 (2)本基金场外认购的基金份额确认为 1,361,464,702.78 份(含场外募集期 利息结转的份额),场内认购确认为 22,243,370.00 份(含场内募集期利息结转的份额)。 (3)发起资金持有份额情况 发起份 占基金 占基金 额承诺 项目 持有份额总数 总份额 发起份额数 总份额 持有期 比例 比例 限基金管理公司 10,000,450.04 0.7227% 10,000,450.04 0.7227% 3年固有资金 基金管理公司 — — — — —高级管理人员 基金经理等人 — — — — —员 基金管理公司 — — — — —股东 其他 — — — — — 合计 10,000,450.04 0.7227% 10,000,450.04 0.7227% — 3.其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 本基金的申购自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理,本基金的赎回自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理。在确定了本基金开放申购的日期或开放赎回的日期后,本基金管理人将于开始办理日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上予以披露。 易方达基金管理有限公司 2012 年 11 月 9 日