易方达中小企业100指数证券投资基金(LOF)(易方 达中小企业100指数(LOF)A)基金产品资料概要更新 编制日期:2021年7月20日 送出日期:2021年7月21日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 易方达中小企业100指 基金代码 161118 数(LOF) 下属基金简称 易方达中小企业100指 下属基金代码 161118 数(LOF)A 基金管理人 易方达基金管理有限公 基金托管人 中国建设银行股份有限 司 公司 基金合同生效日 2012-09-20 上市交易所及上 深圳证券交易所 市日期 2019-10-09 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2017-07-18 基金经理 刘树荣 基金经理的日期 证券从业日期 2007-04-01 场内简称 易基中小 易方达中小企业100指数证券投资基金(LOF)由易方达中小板指数证 其他 券投资基金(LOF)更名而来,而易方达中小板指数证券投资基金(LOF) 由易方达中小板指数分级证券投资基金分级运作期届满后自动转换而 来。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金采取指数化投资方式,以实现对业绩比较基准的紧密跟踪,追 求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(含一级市场初次发行及增发的新股、存托凭证,以及在创业板 上市的股票、存托凭证)、权证等权益类品种、国债、央行票据、金 融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含分 离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益 投资范围 类品种(含货币市场工具)、股指期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资 其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为90%-95%。其 中,本基金投资于中小企业100指数成份股及备选成份股的资产不低 于股票资产的90%;在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本 基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权 证投资占基金资产净值的比例不高于3%。 本基金的标的指数为中小企业100指数,及其未来可能发生的变更。 本基金主要采取完全复制法进行投资,即按照中小企业100指数的成 主要投资策略 份股组成及权重构建股票投资组合,力争将年化跟踪误差控制在4% 以内,日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在0.35%以内,主要投资策 略包括资产配置策略、权益类品种投资策略、股指期货投资策略等。 业绩比较基准 中小企业100指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5% 本基金属股票基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与 风险收益特征 货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的 指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似 的风险收益特征。 注:投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2021-06-30 0.08% 固定收益投资 0.46% 其他资产 6.17% 银行存款和结算 备付金合计 93.29% 权益投资 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:基金合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 0元≤ M < 100万元 1.20% 非特定投资群体、场 外交易申购费 100万元≤ M < 200万元 0.80% 非特定投资群体、场 外交易申购费 200万元≤ M < 500万元 0.40% 非特定投资群体、场 外交易申购费 M ≥ 500万元 按笔收取,1000 非特定投资群体、场 元/笔 外交易申购费 申购费(前 - - 本基金场内交易不收 收费) 取申购费 0元≤ M < 100万元 0.12% 特定投资群体、场外 交易申购费 100万元≤ M < 200万元 0.08% 特定投资群体、场外 交易申购费 200万元≤ M < 500万元 0.04% 特定投资群体、场外 交易申购费 M ≥ 500万元 按笔收取,1000 特定投资群体、场外 元/笔 交易申购费 0天< N ≤ 6天 1.50% 场外交易赎回费 7天≤ N ≤ 364天 0.50% 场外交易赎回费 365天≤ N ≤ 729天 0.25% 场外交易赎回费 赎回费 N ≥ 730天 0.00% 场外交易赎回费0天< N ≤ 6天 1.50% 场内交易赎回费 N ≥ 7天 0.50% 场内交易赎回费 注:1、场内交易费用以证券公司实际收取为准。2、如果投资者多次申购,申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.00% 托管费 0.22% 其他费用 指数许可使用费、信息披露费、审计费等,详见招募说明书“基 金的费用与税收”章节。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资本基金可能遇到的风险主要包括:市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、其他风险等。其中,本基金的特定风险包括:(1)指数投资风险(包括系统性风险、投资替代风险、标的指数变更风险、跟踪偏差风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险等);(2)与基金运作方式相关的特有风险(包括与上市交易相关的流动性风险、折溢价交易风险等);(3)投资于股指期货可能引致的特定风险(包括基差风险、盯市结算风险、交易对手风险等);(4)投资于存托凭证的风险。本基金的特有风险及一般风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 (二)重要提示 易方达中小企业100指数证券投资基金(LOF)由易方达中小板指数证券投资基金(LOF)更名而来,易方达中小板指数证券投资基金(LOF)由易方达中小板指数分级证券投资基金分级运作期届满后自动转换而来。中国证监会对易方达中小板指数分级证券投资基金募集的核准、转换为易方达中小板指数证券投资基金(LOF)的备案,以及易方达中小板指数证券投资基金(LOF)更名为易方达中小企业100指数证券投资基金(LOF)的备案,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决,如经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理,详见《基金合同》。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088] 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料