易方达中小板指数证券投资基金（LOF） 更新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇二〇年一月  重要提示 易方达中小板指数分级证券投资基金根据 2012 年 5 月 22 日中国证券监督管理委员会 《关于核准易方达中小板指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可［2012］680 号） 和 2012 年 7 月 31 日《关于易方达中小板指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函［2012］672 号）的核准，进行募集。《易方达中小板指数分级证券投资基金基 金合同》于 2012 年 9 月 20 日正式生效。 易方达中小板指数证券投资基金（LOF）由易方达中小板指数分级证券投资基金分级运 作期届满后自动转换而来。中国证监会对易方达中小板指数分级证券投资基金募集的核准 及转换为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 易方达中小板指数分级证券投资基金于 2012 年 9 月 20 日起进入七年分级运作期。在 分级运作期内，易方达中小板指数分级证券投资基金分为易基中小板基础份额、易基中小 板 A 类份额和易基中小板 B 类份额三类风险收益特征不同的份额进行运作。上述分级运作 期于 2019 年 9 月 19 日到期。 根据《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》的约定，分级运作期届满，易 方达中小板指数分级证券投资基金于 2019 年 9 月 20 日自动转换为上市开放式基金（LOF）， 其中易基中小板基础份额直接转换为易基中小板份额，易基中小板 A 类份额及易基中小板 B 类份额折算为易基中小板份额，基金名称变更为“易方达中小板指数证券投资基金（LOF）”， 转换后场内易基中小板份额将申请在深圳证券交易所上市交易。转换完成后，基金投资目 标、投资策略、投资范围、投资限制、投资管理程序等内容将保持不变。 《易方达中小板指数证券投资基金（LOF）基金合同》自 2019 年 9 月 20 日起生效，《易 方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》于同日起失效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 场外申购时，投资者通过非直销销售机构网点或本公司网上直销系统首次申购的单笔 最低金额为 1000 元人民币，通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000 元人 民币，追加申购单笔最低金额均为 1,000 元人民币。场内申购时，单笔申购金额最低为 1000 元人民币（以上金额均含申购费）。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素而产生波 动。投资有风险，投资者在投资本基金前，敬请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险主要包括：因政治、经济、投资者心理与交易制度等各种 因素对证券价格产生影响而形成的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的管 理风险；因基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险；因本基金运作特点且 投资于股指期货而引致的特定风险；本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机 构对基金的风险评级可能不一致的风险；以及其他意外因素导致的风险等。其中，本基金 特定风险包括：(1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险，如本基金为保持与业绩比较 基准一致的风险收益特征而存在系统性风险；本基金对于无法获取足额数量的股票寻找投 资替代品而潜在的投资替代风险；因业绩比较基准变更或投资组合调整导致的标的指数变 更风险；以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等；(2)与本 基金运作方式相关的特定风险。如易基中小板份额上市交易相关的流动性风险、折溢价风 险等；(3)与本基金投资于股指期货相关的特定风险。如因股指期货合约与标的指数波动不 一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展期风险；因股指期 货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险；因所选择的期货经纪商破产 清算或违规经营导致的第三方风险等。本基金属于证券投资基金中高预期风险、高预期收 益品种。长期而言，其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关 信息进行更新，相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日。除非另有说明，本招募说明书 其他所载内容截止日为 2019 年 9 月 20 日，有关财务数据截止日为 2019 年 6 月 30 日，净 值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日。（本报告中财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1．基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 设立日期：2001 年 4 月 17 日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：李红枫 注册资本：13,244.2 万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2．股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514％ 广发证券股份有限公司 22.6514％ 盈峰控股集团有限公司 22.6514％ 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％ 总 计 100％ （二）主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经 理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持 工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 1 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部 副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理 有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。 现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理 助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公 司董事、总经理。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董 事。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有 限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分 所高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金 管理有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德 盈峰互联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息 技术有限公司董事。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资 者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资 产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展 有限公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法 务中心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事； 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南 粤银行股份有限公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温 橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教 授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星 旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事。 2  谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限 公司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独 立董事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事； 广州环保投资集团有限公司外部董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务 所主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广 州市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、 总裁；香港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行 股份有限公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营 有限公司董事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事 长；广州银行股份有限公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金 管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股 有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任 易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达 基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助 理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投 3 资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理 有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII） 业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负 责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部 经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募 基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金 基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品官。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分 析员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总 裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基 金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业 务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江 养老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金 管理有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员； 易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部 总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理 有限公司首席运营官，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事； 易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公 司风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处 4 长；中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主 持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产 配置官；易方达资产管理有限公司董事。 2.基金经理 成曦先生，经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限 公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理、易方达深 证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 4 月 27 日至 2019 年 8 月 15 日）、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 5 月 4 日至 2019 年 8 月 15 日）。现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指 数基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数 证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达中小板指数证券投资 基金（LOF）（原易方达中小板指数分级证券投资基金）基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任 职）、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方 达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达银行指 数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达 MSCI 中国 A 股国际通 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 5 月 17 日起任职）、易方达恒生中国 企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易 方达原油证券投资基金(QDII) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达纳斯达克 100 指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达恒生中国企 业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2019 年 3 月 13 日起任职）、易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2019 年 9 月 6 日起任职）、易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 （自 2019 年 9 月 9 日起任职）。 刘树荣先生，经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金管理有限 公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理、易方达深证 成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起至 2019 年 8 月 15 日）、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起至 2019 年 8 月 15 日）。现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放 式指数基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达深证 100 交易型开放式指数证 5 券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达创业板交易型开放式 指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达中小板指数证券 投资基金（LOF）（原易方达中小板指数分级证券投资基金）基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、 易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达并 购重组指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达上证中盘交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达香 港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方 达标普 500 指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达标普 医疗保健指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达标普生 物科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达标普信息 科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达上证中盘交 易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）。 本基金历任基金经理情况：王建军先生，管理时间为 2012 年 9 月 20 日至 2016 年 7 月 5 日。 3．投资决策委员会成员 本公司指数投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、林伟斌先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经 理、指数及增强投资部总经理、量化策略部总经理、量化投资部代总经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 非银行金融交易型开 放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解 决方案部总经理、投资经理，易方达资产管理（香港）有限公司就证券提供意见负责人员 （RO）、提供资产管理负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）。 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增 强投资部副总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原 6 易方达沪深 300 指数证券投资基金）基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易 方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金 （LOF）基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信 息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经 理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型 股指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理。 林伟斌先生，经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员，易 方达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研 究员、量化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 联接基金基金经理、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄 金交易型开放式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普 500 指数 证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经理、 易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纳斯达克 100 指数证券投 资基金(LOF) 基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 7  联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1. 场外销售机构 （1）直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：李红枫 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： 1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：李红枫 2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 4） 易方达基金管理有限公司网上直销系统 8  网址：www.efunds.com.cn (2) 非直销销售机构（以下排序不分先后） 1) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 2) 交通银行 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 3) 浦发银行 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：赵守良 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604196 网址：www.spdb.com.cn 4) 招商银行 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客户服务电话：95555 9 网址：www.cmbchina.com 5) 浙商银行 注册地址：浙江杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江杭州市庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 联系人：沈崟杰 联系电话：0571- 88261822 客户服务电话：95527 传真：0571-87659954 网址：www.czbank.com 6) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 7) 中国民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 8) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 客户服务电话：95599 传真：010-85109219 网址：www.abchina.com 10 9) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 客户服务电话：95580 传真：010-68858057 网址：www.psbc.com 10) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 联系人：韩裕 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn 11) 东莞农村商业银行 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 12) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 客户服务电话：96228（广东省内）、40011-96228（全国） 网址：www.dongguanbank.cn 13) 杭州银行 11 注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：陈振峰 联系电话：0571-85872972 客户服务电话：95398 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn 14) 河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：王丽辉 联系电话：0311-67807030 客户服务电话：400-612-9999 传真：0311-67806407 网址：www.hebbank.com 15) 江南农村商业银行 注册地址：常州市和平中路 413 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 联系人：李仙 电话：0519-80585939 客户服务电话：0519-96005 传真：0519-89995170 网址：http://www.jnbank.com.cn 16) 宁波银行 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 联系人：施豪迪 客户服务电话：95574 12 网址：www.nbcb.com.cn 17) 泉州银行 注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话：0595-22551071 客户服务电话：400-88-96312 传真：0595-22578871 网址：www.qzccbank.com 18) 上海农村商业银行 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 联系电话：021-61899999 客户服务电话：021-962999、4006962999 开放式基金业务传真：021-50105124 网址：www.srcb.com 19) 上海银行 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 联系电话：021-68475732 客户服务电话：95594 网址：http://www.bosc.cn/ 20) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 13 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：95517 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn 21) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 客户服务电话：400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn 22) 财达证券 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层 法定代表人：翟建强 联系人：李卓颖 联系电话：0311-66008561 客户服务电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 传真：0311-66006414 网址：www.s10000.com 23) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 联系电话：0731-84403347 客户服务电话：95317 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 14  24) 财通证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，1601-1615， 1701-1716 室 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 联系电话：0571－87789160 客户服务电话：95336、40086-96336 网址：www.ctsec.com 25) 长城国瑞证券 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表人：王勇 联系人：邱震 联系电话：0592-2079259 客户服务电话：400-0099-886 传真：0592-2079602 网址：www.gwgsc.com 26) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：曹宏 联系人：梁浩 联系电话：0755-83530715 客户服务电话：400-6666-888 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com 27) 长江证券 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 15  联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com 28) 川财证券 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址：四川省成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 联系电话：028-86583053 客户服务电话：028-86583000 网址：www.cczq.com 29) 大通证券 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 联系电话：0411-39991807 客户服务电话：4008-169-169 传真：0411-39673214 网址：www.daton.com.cn 30) 大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-7219891 16  网址：www.dtsbc.com.cn 31) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 联系电话：021-68761616 客户服务电话：400-8888-128 传真：021-68767880 网址：http://www.tebon.com.cn 32) 第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 33) 东北证券 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：95360 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn 34) 东方证券 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、 39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 17 联系人：孔亚楠 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326729 网址：http://www.dfzq.com.cn 35) 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 联系电话：0769-22115712 客户服务电话：95328 传真：0769-22115712 网址：www.dgzq.com.cn 36) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn 37) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn 18 38) 东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：和志鹏 联系电话：010-66559371 客户服务电话：95309 传真：010-66555133 网址：www.dxzq.net 39) 方正证券 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F 法定代表人：施华 联系人：程博怡 联系电话：010-56437060 客户服务电话：95571 传真：010-56437013 网址：www.foundersc.com 40) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com 41) 广发证券 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 19 客户服务电话：95575 或 02095575 网址：www.gf.com.cn 42) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn 43) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 联系电话：010-84183389 客户服务电话：400-818-8118 传真：010-84183311-3122 网址：www.guodu.com 44) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人：何春梅 联系人：田密 联系电话：0755-83716916 客户服务电话：95563 或 0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn 45) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 法定代表人：冉云 20  联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 客户服务电话：95310 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn 46) 国联证券 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客户服务电话：95570 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn 47) 国融证券 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行 股份有限公司四楼 法定代表人：张智河 联系人：郭一非 联系电话：010-83991777 客户服务电话：95385 或 400-660-9839 传真：010-66412537 网址：www.grzq.com 48) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：0791-86283372 客户服务电话：956080 传真：0791-86281305 21 网址：www.gszq.com 49) 国泰君安证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com 50) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn 51) 国元证券 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 客户服务电话：95578 传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn 52) 海通证券 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 22 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com 53) 红塔证券 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表人：李素明 联系人：罗德 联系电话：0871-63582843 客户服务电话：956060 传真：0871-63578827 网址：http://www.hongtastock.com 54) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 传真：0551-65161672 网址：www.hazq.com 55) 华宝证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话：021-20657517 客户服务电话：400-820-9898 传真：021-20515593 网址：www.cnhbstock.com 56) 华福证券 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7－8 层 23 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18-19 楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 客户服务电话：95547 传真：021-20655196 网址：www.hfzq.com.cn 57) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368、400-689-8888 传真：0931-4890628 网址：www.hlzq.com 58) 华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 客户服务电话：95390 传真：010-85556088 网址：www.hrsec.com.cn 59) 华泰证券 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 24 传真：025-83387523 网址：www.htsc.com.cn 60) 华西证券 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-58124967 客户服务电话：95584 传真：028-86150040 网址：www.hx168.com.cn 61) 华鑫证券 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967552 客户服务电话：95323（全国）、400-109-9918（全国）、029-68918888（西安） 传真：021-54967293 网址：www.cfsc.com.cn 62) 华信证券 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 23 楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：徐璐 联系电话：021-63898952 客户服务电话：400-820-5999 传真：021-68776977 转 8952 网址：www.shhxzq.com 63) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 25 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 联系电话：0451-87765732 客户服务电话：400-666-2288 传真：0451-82337279 网址：www.jhzq.com.cn 64) 金元证券 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客户服务电话：95372 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn 65) 九州证券 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人：魏先锋 联系人：张思思 联系电话：010-57672272 客户服务电话：95305 传真：010-57672296 网址：www.jzsec.com 66) 联储证券 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 26 67) 联讯证券 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 网址：http://www.lxsec.com 68) 南京证券 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客户服务电话：95386 传真：025-83369725 网址：www.njzq.com.cn 69) 平安证券 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系电话：021-38643230 客户服务电话：95511-8 传真：021-58991896 网址：stock.pingan.com 70) 山西证券 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 27  客户服务电话：95573 或 400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn 71) 上海证券 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 客户服务电话：4008-918-918 传真：021-53686100、021-53686200 网址：https://www.shzq.com/ 72) 申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com 73) 申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 联系电话：021-33388252 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com 28 74) 世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客户服务电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 75) 天风证券 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：程晓英 联系电话：027-87617017 客户服务电话：4008005000、95391 传真：027-87618863 网址：http://www.tfzq.com/ 76) 万联证券 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 联系电话：020-38286026 客户服务电话：95322 传真：020-38286588 网址：www.wlzq.cn 77) 西部证券 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 联系电话：029-87211526 29 客户服务电话：95582 传真：029-87211478 网址：www.westsecu.com 78) 西南证券 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023-63786633 客户服务电话：4008096096 或 95355 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 79) 湘财证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客户服务电话：95351 传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com 80) 新时代证券 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 81) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 30 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 客户服务电话：95321 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com 82) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 83) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 84) 招商证券 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 85) 浙商证券 31 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 联系电话：057187902974 客户服务电话：95345 传真：0571-87901913 网址：www.stocke.com.cn 86) 中航证券 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 联系电话：15611538682 客户服务电话：95335 或 400-88-95335 传真：010-59562637 网址：www.avicsec.com 87) 中金公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 88) 中山证券 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 32  客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com 89) 中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn 90) 中天证券 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23255256 客户服务电话：024-95346 传真：024-23255606 网址：www.iztzq.com 91) 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址：www.china-invs.cn 92) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 33 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010－85130588 客户服务电话：95587 或 4008-888-108 网址：http://www.csc108.com/ 93) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 客户服务电话：95548 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 94) 中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：http://sd.citics.com/ 95) 中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 客户服务电话：400-620-8888 传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com 96) 中原证券 34 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 党静 联系电话：0371-69099882 客户服务电话：95377 传真：0371-65585899 网址：www.ccnew.com 97) 长量基金 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话：021-20691935 客户服务电话：400-820-2899 传真：021-20691861 网址：www.erichfund.com 98) 朝阳永续 注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法人代表：廖冰 联系人：陆纪青 联系电话：021-80234888-6813 客户服务电话：400-699-1888 网址：www.998fund.com 99) 创金启富 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人：李慧慧 联系电话：010-66154828-8047 客户服务电话：400-6262-818 35 传真：010-63583991 网址：www.5irich.com 100) 大泰金石 注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：陈达伟 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 客户服务电话：400-995-9220 传真：021-20324199 网址：www.dtfunds.com 101) 大智慧基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：张蜓 联系电话：021-20219988-35374 客户服务电话：021-20292031 传真：021-20219923 网址：https://www.wg.com.cn/ 102) 蛋卷基金 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 联系电话：010-61840688 客户服务电话：4001599288 网址：https://danjuanapp.com 103) 泛华普益 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人：于海锋 36 联系人：陈金红 联系电话：028-86758820-803 客户服务电话：400-020-0606 网址：www.puyifund.com 104) 富济基金 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 客户服务电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 网址：www.fujifund.cn 105) 海银基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 客户服务电话：400-808-1016 传真：021-80133413 网址：www.fundhaiyin.com 106) 好买基金 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613600 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com 107) 和讯信息 37 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 客户服务电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：http://licaike.hexun.com/ 108) 恒天明泽 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 联系电话：010-59313555 客户服务电话：4008980618 传真：010-59313586 网址：www.chtwm.com 109) 弘业期货 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 9 楼 法人代表：周剑秋 联系人：孙朝旺 联系电话：025-52278870 客户服务电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn 110) 虹点基金 注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216 法定代表人：郑毓栋 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 38 网址：www.hongdianfund.com 111) 汇成基金 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话：01056251471 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 112) 汇付基金 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系电话：021-34013996-3011 客户服务电话：021-34013999 传真：021-33323837 网址：www.hotjijin.com 113) 金观诚 注册地址：杭州拱墅区登云路 45 号金诚集团（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州拱墅区登云路 55 号金诚集团（锦昌大厦） 法定代表人：蒋雪琦 联系人：来舒岚 联系电话：0571-88337888 客户服务电话：4000680058 传真：0571-88337666 网址：http://www.jincheng-fund.com/ 114) 久富财富 注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室 法定代表人：赵惠蓉 联系人：赵惠蓉 39 联系电话：021-68682279 客户服务电话：400-102-1813 传真：021-68682297 网址：www.jfcta.com 115) 凯石财富 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 联系电话：021-63333389 客户服务电话：4006-433-389 传真：021-63333390 网址：www.vstonewealth.com 116) 肯特瑞基金 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 联系电话：010-89189291 客户服务电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ 117) 利得基金 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 联系电话：86-021-50583533 客户服务电话：95733 传真：86-21-61101630 网址：www.leadfund.com.cn 118) 联泰基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 40 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 客户服务电话：400-118-1188 传真：021-52975270 网址：www.66zichan.com 119) 陆基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 传真：021-22066653 网址：www.lufunds.com 120) 蚂蚁基金 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888 客户服务电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 121) 诺亚正行 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客户服务电话：400-821-5399 传真：021-38509777 41 网址：www.noah-fund.com 122) 深圳新兰德 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：洪弘 联系人：张燕 联系电话：010-83363099 客户服务电话：400-166-1188 传真：010-83363010 网址：http://8.jrj.com.cn 123) 晟视天下 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：史俊杰 联系电话：010-58170936 客户服务电话：010-58170761 传真：010-58170800 网址：www.shengshiview.com 124) 天天基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客户服务电话：95021 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn 125) 通华财富 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表人：沈丹义 42 联系人：杨涛、庄洁茹 联系电话：021-60810586 客户服务电话：400-101-9301 传真：021-60810695 网址：www.tonghuafund.com 126) 同花顺 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客户服务电话：4008-773-772 传真：0571-86800423 网址：www.5ifund.com 127) 万家财富 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人：张军 联系人：王芳芳 联系电话：010-59013828 客户服务电话：010-59013895 网址：http://www.wanjiawealth.com/ 128) 鑫鼎盛 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1502 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1502 室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客户服务电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 129) 一路财富 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 43  办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 联系电话：010-88312877 客户服务电话：400-001-1566 传真：010-88312099 网址：www.yilucaifu.com 130) 宜投基金销售 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2 座 15 楼 法定代表人：雷凤潮 联系人：梁菲菲 联系电话：0755-88603874 客户服务电话：4008-955-811 网址：www.yitfund.com 131) 宜信普泽 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客户服务电话：400-6099-200 传真：010-85800047 网址：www.yixinfund.com 132) 奕丰金融 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460507 44  客户服务电话：400-684-0500 传真：0755-21674453 网址：www.ifastps.com.cn 133) 盈米基金 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn 134) 云湾基金 注册地址：中国上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、 103-2 办公区 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 法定代表人：冯轶明 联系人：范泽杰 联系电话：021-20530186 客户服务电话：400-820-1515 传真：021-20539999 网址：http://www.zhengtongfunds.com/ 135) 增财基金 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988 客户服务电话：400-001-8811 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn 136) 展恒基金 45  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366-7167 客户服务电话：400-818-8000 传真：0351-4110714 网址：www.myfund.com 137) 中信建投期货 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、 C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：王广学 联系人：刘芸 联系电话：023-86769637 客户服务电话：400-8877-780 传真：023-86769629 网址：www.cfc108.com 138) 中信期货 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-6083 3754 客户服务电话：400-990-8826 传真：021-60819988 网址：http://www.citicsf.com/ 139) 中证金牛 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 46  法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 140) 众禄基金 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 联系电话：0755-33227950 客户服务电话：4006-788-887 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com 141) 浦领基金 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客户服务电话：400-012-5899 传真：010-64788016 网址：www.zscffund.com 2. 场内销售机构 深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位，具体名单详见深圳证券交易所 网站。 （二）基金登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：4008058058 47  传真：(010) 5937 8907 联系人：赵亦清 （三）出具法律意见书的律师事务所 律师事务所：上海通力律师事务所 地址：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：(021) 3135 8666 传真：(021) 3135 8600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：赵雅、马婧 联系人：赵雅 四、基金的名称 本基金名称：易方达中小板指数证券投资基金（LOF） 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式，股票基金 六、基金的投资目标 本基金采取指数化投资方式，以实现对业绩比较基准的紧密跟踪，追求跟踪偏离度及 跟踪误差最小化。 48 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含一级市 场初次发行及增发的新股，以及在创业板上市的股票）、权证等权益类品种、国债、央行票 据、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、 资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种（含货币市场工具）、股指期货以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 90%-95%。其中，本基金投资于中小板价格指数成份股 及备选成份股的资产不低于股票资产的 90%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%。 八、基金的投资策略 1. 资产配置策略 本基金的投资比例范围为，股票资产占基金资产的比例为 90%-95%。其中，本基金投 资于中小板价格指数成份股及备选成份股的资产不低于股票资产的 90%；在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求及投资比例 限制等因素，确定股票、债券等资产的具体配置比例。 本基金力争将年化跟踪误差控制在 4%以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35% 以内。 2. 权益类品种投资策略 2.1 股票投资策略 本基金主要采取完全复制法进行投资，即按照中小板价格指数的成份股组成及权重构 建股票投资组合。但是当以下情况发生时，基金管理人将对投资组合进行适当调整，以实 现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪： (1) 基金管理人预期指数成份股或权重发生变化； (2) 由于市场因素影响、法律法规限制等原因，本基金无法根据指数构建组合； (3) 基金发生申购赎回、成份股派发现金股息等可能影响跟踪效果的情形。 49  2.2 股票组合的动态调整 在基金运作过程中，当发生以下情况时，基金管理人将对投资组合进行调整： (1) 指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权 重的影响，适时进行投资组合调整； (2) 指数成份股定期或临时调整。基金管理人将根据指数成份股调整方案，判断指数 成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略； (3) 标的指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人 将密切关注这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略； (4) 基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这 些情形对跟踪效果的影响，据此对投资组合进行相应调整。 (5) 法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组 合。基金管理人将根据市场情况，以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整。 2.3 权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风 险、实现保值和锁定收益。 3. 股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照相关法律法规的有关规定， 进行股指期货投资。具体而言，本基金将运用股指期货进行如下投资： (1) 市场风险管理 为达到与业绩比较基准相同的市场暴露度，若本基金投资组合中股票组合的市场暴露 度小于业绩比较基准的市场暴露，本基金可通过买入股指期货以实现与业绩比较基准相同 的市场暴露度。 (2) 流动性风险管理 出现大量净申购或净赎回的情况时，本基金将使用股指期货来进行流动性风险管理。 如出现大量净申购，本基金可买入数量匹配的股指期货合约以满足权益类资产配置比例的 要求，并在净申购资金到帐后逐步平仓；反之，如出现大量净赎回，本基金可卖空数量匹 配的股指期货合约以满足权益类资产配置比例的要求，并在卖出股票的同时逐步平仓。此 外，如预期出现大量净赎回，本基金可在逐步卖出股票的同时买入数量匹配的股指期货合 约以维持目标市场暴露度，并在投资者赎回的同时逐步平仓。 九、基金的业绩比较基准 中小板价格指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5% 50 十、基金的风险收益特征 本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的规定，复核了本报告的内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2019 年 4 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 1、报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产 项目 金额（元） 号 的比例（%） 1 权益投资 757,951,884.92 93.98 其中：股票 757,951,884.92 93.98 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 46,983,097.83 5.83 7 其他资产 1,609,632.02 0.20 8 合计 806,544,614.77 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） 51  A 农、林、牧、渔业 21,905,227.80 2.72 - - B 采矿业 C 制造业 456,235,224.68 56.74 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,444,698.00 0.30 E 建筑业 12,535,280.70 1.56 F 批发和零售业 23,805,326.12 2.96 G 交通运输、仓储和邮政业 17,922,384.64 2.23 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 92,854,082.35 11.55 J 金融业 69,044,089.60 8.59 K 房地产业 7,264,376.31 0.90 L 租赁和商务服务业 32,157,732.92 4.00 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 4,315,339.00 0.54 Q 卫生和社会工作 11,415,192.80 1.42 R 文化、体育和娱乐业 6,052,930.00 0.75 S 综合 - - 合计 757,951,884.92 94.26 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例 （％） 1 002415 海康威视 1,568,711 43,265,049.38 5.38 2 002304 洋河股份 248,417 30,197,570.52 3.76 3 002475 立讯精密 1,088,979 26,995,789.41 3.36 4 002027 分众传媒 4,815,848 25,475,835.92 3.17 5 002142 宁波银行 1,047,663 25,395,351.12 3.16 6 002230 科大讯飞 703,885 23,397,137.40 2.91 7 002594 比亚迪 370,148 18,773,906.56 2.33 52  8 002024 苏宁易购 1,537,094 17,645,839.12 2.19 9 002714 牧原股份 292,020 17,167,855.80 2.13 10 002202 金风科技 1,171,290 14,559,134.70 1.81 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）2018 年 12 月 13 日，宁波银监局针对宁波银行个人贷款资金违规流入房市、购 买理财的违法违规事实，处以人民币 20 万元的行政处罚。 2019 年 3 月 3 日，宁波银保监局针对宁波银行违规将同业存款变为一般性存款的违法 违规事实，处以人民币 20 万元的行政处罚。 本基金为指数型基金，上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序符合公 司投资制度的规定。除宁波银行外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被 监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 198,936.47 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,355.90 53  5 应收申购款 1,402,339.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,609,632.02 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同生效日为 2012 年 9 月 20 日，基金合同 生效以来（截至 2019 年 6 月 30 日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 净值增长 业绩比较基 净值增长 业绩比较基 阶段 率标准差 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4) 率（1） 准收益率（3） （2） 准差（4） 自基金合同生 效日至 2012 年 0.96% 1.05% -1.51% 1.36% 2.47% -0.31% 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 14.86% 1.44% 16.78% 1.46% -1.92% -0.02% 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 8.03% 1.19% 9.28% 1.20% -1.25% -0.01% 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 32.59% 2.71% 51.12% 2.58% -18.53% 0.13% 月 31 日 54 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 -21.19% 1.83% -21.72% 1.70% 0.53% 0.13% 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 17.61% 0.88% 15.91% 0.87% 1.70% 0.01% 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 -35.18% 1.56% -36.15% 1.51% 0.97% 0.05% 月 31 日 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 19.19% 1.72% 19.74% 1.73% -0.55% -0.01% 月 30 日 自基金合同生 效日至 2019 年 18.95% 1.68% 31.76% 1.64% -12.81% 0.04% 6 月 30 日 注：根据《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》的约定，分级运作期届满， 易方达中小板指数分级证券投资基金于 2019 年 9 月 20 日自动转换为上市开放式基金（LOF）， 基金名称变更为“易方达中小板指数证券投资基金（LOF）”，转换完成后，基金投资目标、 投资策略、投资范围、投资限制、投资管理程序等内容将保持不变。修订后的《易方达中 小板指数证券投资基金（LOF）基金合同》自 2019 年 9 月 20 日起生效。 十三、费用概览 （一）与基金运作相关的费用 1.基金费用的种类 (1) 基金管理人的管理费； (2) 基金托管人的托管费； (3) 基金资产的资金汇划费用； (4) 基金合同生效后的基金信息披露费用； (5) 基金份额持有人大会费用； (6) 基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费； (7) 因基金的证券交易或结算而产生的费用； (8) 证券账户开户费用、银行账户维护费用； 55  (9) 基金上市初费和上市月费； (10)基金的指数使用许可费； (11)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托 管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、 休息日，支付日期顺延。 (2) 基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.22%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计算方法如 下： H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托 管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、 休息日，支付日期顺延。 (3) 基金的指数使用许可费 本基金为股票指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司所签署的指数使用许可协议 的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数使用许可费自基金合同生效日 起计提，计算方法如下： H=E×0.02%÷当年天数 H 为每日应付的指数使用许可费 E 为本基金前一日基金资产净值 指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元，即不足 5 万元时按照 5 万元收取。 指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。指数使用许可费的支付由基金管理 56 人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于每一季度结束后且收到深圳证券信 息有限公司有效商业发票后的 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有 限公司。 若指数使用许可费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率 计算指数使用许可费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进 行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。 （4）本条第 1 款第(3)至第(9)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定，列入当期基金费用。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发 生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 4.基金费用的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基 金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 （二）与基金销售有关的费用 1.申购费 （1）申购费率 本基金对通过本公司直销中心申购易基中小板份额的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施差别的场外申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业 年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一 计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类 型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销中心申购易基中小板份额的特定投资群体场外申购费率为： 申购金额 M(元)(含申购费) 申购费率 M＜100 万 0.12% 100 万≤M＜200 万 0.08% 200 万≤M＜500 万 0.04% M≥500 万 按笔固定收取 1,000 元/笔 其他投资者申购易基中小板份额场外申购费率为： 57  申购金额 M(元)(含申购费) 申购费率 M＜100 万 1.2% 100 万≤M＜200 万 0.8% 200 万≤M＜500 万 0.4% M≥500 万 按笔固定收取 1,000 元/笔 易基中小板份额的场内申购费率为 0。 （2）申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。 本基金的申购费由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项 费用，不计入基金财产； （3）申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率) 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额 申购份数 = 净申购金额 / T 日基金份额净值 对于 500 万元(含)以上的申购，净申购金额 = 申购金额 – 固定申购费金额 对于场内申购，涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；申购份额的计算采用截位法保留至整 数位，小数点以后的部分舍去，不足 1 份额对应的申购资金返还至投资者资金账户。 对于场外申购，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申 请当日基金份额净值为基准计算，场外申购涉及金额、份额计算结果均保留到小数点后两 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 2. 赎回费 （1）赎回费率 易基中小板份额的场内、场外赎回费率不高于 1.5%，且随基金份额持有期限的增加而 递减。具体费率如下表所示： 持有时间(天) 赎回费率 0-6 1.5% 场外赎回费率 7-364 0.5% 365-729 0.25% 730 及以上 0% 58  持有时间(天) 赎回费率 场内赎回费率 0-6 1.5% 7 及以上 0.5% 投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准，具体持有时间以登 记结算机构系统记录为准。 （2）赎回费的收取方式和用途 本基金的赎回费由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，对 持有期少于 7 天（不含）的基金份额持有人所收取赎回费全额计入基金财产，对持有期在 7 天以上（含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金资产，其余用于支付 登记结算费等其他相关手续费。 （3）赎回金额的计算 赎回费用 = 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额 = 赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用 本基金场内和场外赎回时，赎回金额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留 小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 3.转换费率 基金转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎回费用和基金申购补差费用 构成，其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告 约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。转换费用以人民 币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 4.基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率 如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式 实施前在指定媒介公告。 5. 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制 定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别 的费率优惠活动。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》等有关法律法规，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2019 年 9 月 20 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 59 1. 在“一、绪言”部分，更新了部分内容。 2. 在“二、释义”部分，更新了部分内容。 3. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。 4. 在“九、基金份额的申购、赎回和转换”部分，更新了部分内容。 5. 在“十六、基金的收益与分配”部分，更新了部分内容。 6. 在“十七、基金的费用与税收”部分，更新了部分内容。 7. 在“十八、基金的会计与审计”部分，更新了部分内容。 8. 在“十九、基金的信息披露”部分，更新了部分内容。 9. 在“二十、风险揭示”部分，更新了部分内容。 10. 在“二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分，更新了部分内容。 11. 在“二十二、基金合同的内容摘要”部分，更新了部分内容。 12. 在“二十三、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了部分内容。 易方达基金管理有限公司 2020 年 1 月 3 日 60