易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○一九年六月  重要提示 本基金根据 2010 年 10 月 11 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达岁丰添利债 券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2010]1358 号）和 2010 年 10 月 21 日《关于易 方达岁丰添利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2010]630 号）的核 准，进行募集。本基金的基金合同于 2010 年 11 月 9 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购（含增发），投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到 的风险包括：利率风险，本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，新股发 行数量减少、新股申购收益率降低或政策发生变化导致本基金无法参与新股申购的风险， 债券投资和新股申购出现亏损的风险，等等；基金运作风险，包括由于基金投资人连续大 量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 等等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份 额净值跌破 1 元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资 者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预 示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为 2019 年 5 月 9 日，有关财务数据截止日为 2019 年 3 月 31 日，净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。（本报告中财务数据未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 设立日期：2001 年 4 月 17 日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：4008818088 联系人：李红枫 注册资本：12,000 万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限 1 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易 方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助 理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董 事、总经理。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事。现 任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有限公司董 事长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所 高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理 有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈峰互 联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息技术有限 公司董事。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者 关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经 营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限 公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法务中 心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市 中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南粤银行股 份有限公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡 胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授； 中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星旅游文 化集团（开曼）有限公司独立董事。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限公 2 司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董 事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所 主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所党委副书记、高 级合伙人。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广州 市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁； 香港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行股份有限 公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董 事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行 股份有限公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限 公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基 3 金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务 负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员 （RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析 员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养 老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易 方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经 理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公 司首席运营官，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资 产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 4  汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司 风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长； 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持 工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置 官；易方达资产管理有限公司董事。 2、基金经理 胡剑先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经 理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综 合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理（自 2012 年 11 月 8 日至 2014 年 3 月 28 日）、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 4 月 22 日至 2015 年 3 月 13 日）、 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 4 月 22 日至 2015 年 3 月 13 日）、易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 7 月 30 日至 2015 年 3 月 13 日）、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年 4 月 12 日至 2018 年 2 月 9 日）。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理、 固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理（自 2012 年 2 月 29 日起任职）、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 4 月 24 日起任职）、易 方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理（自 2013 年 12 月 17 日起任 职）、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 2 月 4 日起任职）、易 方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 3 月 7 日起任职）、易方达丰惠 混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 3 月 24 日起任职）、易方达瑞富灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（自 2017 年 5 月 12 日起任职）、易方达瑞智灵活配置混合型证券投 资基金基金经理（自 2017 年 6 月 21 日起任职）、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（自 2017 年 6 月 23 日起任职）、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经 理（自 2018 年 1 月 19 日起任职）、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 1 月 29 日起任职）、易方达 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 基金经理（自 2018 年 7 月 5 日起任职）、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理（自 2019 年 1 月 4 日起任职）、易方达恒利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2019 年 4 月 4 日起任职）。 张凯頔先生，经济学硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司债券交易员，易方达基金管 理有限公司债券交易员、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理助理。现任易方达基 5 金管理有限公司易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理助理、易方达高等级信用债债 券型证券投资基金基金经理助理、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理助理、易方 达裕鑫债券型证券投资基金基金经理助理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金 基金经理助理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达增强回报债 券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金经理 助理。 本基金历任基金经理情况：钟鸣远先生，管理时间为 2010 年 11 月 9 日至 2014 年 1 月 17 日；刘琦先生，管理时间为 2013 年 4 月 2 日至 2015 年 6 月 12 日；张磊先生，管理时间 为 2015 年 6 月 13 日至 2019 年 1 月 3 日。 3、固定收益投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方 女士、胡剑先生。 马骏先生，同上。 王晓晨女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券 交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金 基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金 基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型 证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新 综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金 基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债 3-5 年期国债指数证券投 资基金基金经理、易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒 益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券 型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、 就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、易方达资产管理（香港）有 限公司固定收益投资决策委员会委员。 张清华先生，物理学硕士。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份 有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达 裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基 6 金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易 方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报 债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥 回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和 债券型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经 理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转招利混合型证券投资 基金基金经理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理。 袁方女士，工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责任 公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总 监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易方达基金管理有限 公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、 固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理。 胡剑先生，同上。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 7  传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外直销销售机构 1.直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：李红枫 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：李红枫 （2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 电话：010-63213377 传真：4008818099 联系人：刘蕾 （3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 电话：021-50476668 传真：4008818099 联系人：于楠 （4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2、场内销售机构 8 具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。 3、场外非直销销售机构（以下排序不分先后） (1) 中国银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (2) 交通银行 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (3) 平安银行 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话：0755-22166574 客户服务电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：bank.pingan.com (4) 浦发银行 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：高天 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604196 网址：www.spdb.com.cn 9 (5) 兴业银行 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 法定代表人：高建平 联系人：李博 联系电话：021-52629999 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (6) 浙商银行 注册地址：浙江杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江杭州市庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 联系人：沈崟杰 联系电话：0571- 88261822 客户服务电话：95527 传真：0571-87659954 网址：www.czbank.com (7) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (8) 中国光大银行 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦（中国光大中心） 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 联系电话：010-63636153 客户服务电话：95595 传真：010-63639709 网址：www.cebbank.com (9) 中国建设银行 10 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (10) 中国民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (11) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 客户服务电话：95599 传真：010-85109219 网址：www.abchina.com (12) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话：95580 传真：010-68858057 网址：www.psbc.com (13) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 联系人：韩裕 11 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn (14) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人：卢国锋 联系人：林柳阳 联系电话：0769-22110291 客户服务电话：96228（广东省内）、40011-96228（全国） 网址：www.dongguanbank.cn (15) 杭州银行 注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：陈振峰 联系电话：0571-85872972 客户服务电话：95398 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (16) 河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：王丽辉 联系电话：0311-67807030 客户服务电话：400-612-9999 传真：0311-67806407 网址：www.hebbank.com (17) 江南农村商业银行 注册地址：常州市和平中路 413 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 联系人：李仙 12 电话：0519-80585939 客户服务电话：0519-96005 传真：0519-89995170 网址：http://www.jnbank.com.cn (18) 江苏银行 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 联系电话：025-58587036 客户服务电话：95319 传真：025-58587820 网址：www.jsbchina.cn (19) 宁波银行 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (20) 泉州银行 注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话：0595-22551071 客户服务电话：400-88-96312 传真：0595-22578871 网址：www.qzccbank.com (21) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 13  联系电话：022-28451991 客户服务电话：400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn (22) 财达证券 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层 法定代表人：翟建强 联系人：李卓颖 联系电话：0311-66008560 客户服务电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 传真：0311-66006414 网址：www.s10000.com (23) 财通证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，1601-1615， 1701-1716 室 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 联系电话：0571－87789160 客户服务电话：95336、40086-96336 网址：www.ctsec.com (24) 长城国瑞证券 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表人：王勇 联系人：邱震 联系电话：0592-2079259 客户服务电话：400-0099-886 传真：0592-2079602 网址：www.gwgsc.com (25) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 14  法定代表人：曹宏 联系人：金夏 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com (26) 长江证券 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (27) 川财证券 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址：四川省成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 联系电话：028-86583053 客户服务电话：028-86583000 网址：www.cczq.com (28) 大通证券 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 联系电话：0411-39991807 客户服务电话：4008-169-169 传真：0411-39673214 15  网址：www.daton.com.cn (29) 大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn (30) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 联系电话：021-68761616 客户服务电话：400-8888-128 传真：021-68767880 网址：http://www.tebon.com.cn (31) 第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (32) 东方证券 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、 39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 联系电话：021-63325888 16 客户服务电话：95503 传真：021-63326729 网址：http://www.dfzq.com.cn (33) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn (34) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (35) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (36) 广发证券 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 17  联系人：黄岚 客户服务电话：95575 或 02095575 网址：www.gf.com.cn (37) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (38) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 联系电话：010-84183389 客户服务电话：400-818-8118 传真：010-84183311-3122 网址：www.guodu.com (39) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 客户服务电话：95310 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn (40) 国融证券 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行 股份有限公司四楼 18 法定代表人：张智河 联系人：郭一非 联系电话：010-83991777 客户服务电话：95385 或 400-660-9839 传真：010-66412537 网址：www.grzq.com (41) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：0791-86283372 客户服务电话：4008-222-111 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com (42) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (43) 国元证券 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 客户服务电话：95578 传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn (44) 海通证券 注册地址：上海市广东路 689 号 19 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (45) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 传真：0551-65161672 网址：www.hazq.com (46) 华林证券 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法定代表人：林立 联系人：胡倩 联系电话：0755-83255199 客户服务电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com (47) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368、400-689-8888 传真：0931-4890628 网址：www.hlzq.com (48) 华融证券 20 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 客户服务电话：95390 传真：010-85556088 网址：www.hrsec.com.cn (49) 华泰证券 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn (50) 华西证券 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客户服务电话：95584 传真：028-86150040 网址：www.hx168.com.cn (51) 华鑫证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967552 客户服务电话：95323（全国）、400-109-9918（全国）、029-68918888（西安） 传真：021-54967293 21 网址：www.cfsc.com.cn (52) 华信证券 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 23 楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：徐璐 联系电话：021-63898952 客户服务电话：400-820-5999 传真：021-68776977 转 8952 网址：www.shhxzq.com (53) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 联系电话：0451-87765732 客户服务电话：400-666-2288 传真：0451-82337279 网址：www.jhzq.com.cn (54) 金元证券 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客户服务电话：95372 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn (55) 开源证券 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 联系电话：029-88365850 22 客户服务电话：400-860-8866 或 95325 网址：www.kysec.cn (56) 联储证券 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com (57) 联讯证券 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 网址：http://www.lxsec.com (58) 南京证券 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客户服务电话：95386 传真：025-83369725 网址：www.njzq.com.cn (59) 平安证券 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系电话：021-38643230 客户服务电话：95511-8 23  传真：021-58991896 网址：stock.pingan.com (60) 瑞银证券 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人：钱于军 联系人：谢丹 联系电话：0755-22158878 客户服务电话：400-887-8827 传真：010-58328170 网址：https://www.ubs.com/ubssecurities (61) 山西证券 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573 或 400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn (62) 上海证券 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 客户服务电话：4008-918-918 传真：021-53686100、021-53686200 网址：https://www.shzq.com/ (63) 申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 24 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com (64) 申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 联系电话：021-33388252 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com (65) 首创证券 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 联系电话：010-59366070 客户服务电话：400-620-0620 传真：010-59366055 网址：http://www.sczq.com.cn/ (66) 天风证券 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：程晓英 联系电话：027-87617017 客户服务电话：4008005000、95391 传真：027-87618863 网址：http://www.tfzq.com/ (67) 万联证券 25 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 联系电话：020-38286026 客户服务电话：95322 传真：020-38286588 网址：www.wlzq.cn (68) 西部证券 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 联系电话：029-87211526 客户服务电话：029-95582 传真：029-87211478 网址：www.westsecu.com (69) 西南证券 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023-63786633 客户服务电话：4008096096 或 95355 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn (70) 湘财证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客户服务电话：95351 传真：021-68865680 26 网址：www.xcsc.com (71) 新时代证券 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn (72) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 客户服务电话：95321 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com (73) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn (74) 招商证券 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 27 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn (75) 浙商证券 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 联系电话：057187902974 客户服务电话：95345 传真：0571-87901913 网址：www.stocke.com.cn (76) 中航证券 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 联系电话：15611538682 客户服务电话：95335 或 400-88-95335 传真：010-59562637 网址：www.avicsec.com (77) 中金公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn (78) 中山证券 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 28  网址：www.zszq.com (79) 中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn (80) 中天证券 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23255256 客户服务电话：024-95346 传真：024-23255606 网址：www.iztzq.com (81) 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址：www.china-invs.cn (82) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 29 客户服务电话：95548 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com (83) 中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：http://sd.citics.com/ (84) 中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 客户服务电话：400-620-8888 传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com (85) 百度百盈 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 联系电话：010-61952702 客户服务电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com (86) 长量基金 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话：021-20691935 30 客户服务电话：400-820-2899 传真：021-20691861 网址：www.erichfund.com (87) 朝阳永续 注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法人代表：廖冰 联系人：陆纪青 联系电话：021-80234888-6813 客户服务电话：400-699-1888 网址：www.998fund.com (88) 创金启富 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人：李慧慧 联系电话：010-66154828-8047 客户服务电话：400-6262-818 传真：010-63583991 网址：www.5irich.com (89) 大智慧基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：张蜓 联系电话：021-20219988-35346 客户服务电话：021-20292031 传真：021-20219923 网址：https://www.wg.com.cn/ (90) 蛋卷基金 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 31 联系电话：010-61840688 客户服务电话：4001599288 网址：https://danjuanapp.com (91) 泛华普益 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 联系电话：028-86758820-803 客户服务电话：400-020-0606 网址：www.puyifund.com (92) 富济基金 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 客户服务电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 网址：www.fujifund.cn (93) 海银基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 客户服务电话：400-808-1016 传真：021-80133413 网址：www.fundhaiyin.com (94) 好买基金 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 32 联系电话：021-20613600 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com (95) 和讯信息 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 客户服务电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：http://licaike.hexun.com/ (96) 恒天明泽 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 联系电话：010-59313555 客户服务电话：4008980618 传真：010-59313586 网址：www.chtwm.com (97) 弘业期货 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 9 楼 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 9 楼 法人代表：周剑秋 联系人：孙朝旺 联系电话：025-52278870 客户服务电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn (98) 虹点基金 注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216 法定代表人：郑毓栋 33  联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com (99) 华夏财富 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 联系电话：010-88066632 客户服务电话：400-817-5666 传真：010-63136184 网址：www.amcfortune.com (100) 汇成基金 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话：01056251471 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com (101) 汇付基金 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系电话：021-34013996-3011 客户服务电话：021-34013999 传真：021-33323837 网址：www.hotjijin.com (102) 嘉实财富 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 34 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话：010-60842306 客户服务电话：400-021-8850 传真：010-85712195 网址：www.harvestwm.cn (103) 金观诚 注册地址：杭州拱墅区登云路 45 号金诚集团（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州拱墅区登云路 55 号金诚集团（锦昌大厦） 法定代表人：蒋雪琦 联系人：来舒岚 联系电话：0571-88337888 客户服务电话：4000680058 传真：0571-88337666 网址：http://www.jincheng-fund.com/ (104) 久富财富 注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室 法定代表人：赵惠蓉 联系人：赵惠蓉 联系电话：021-68682279 客户服务电话：400-102-1813 传真：021-68682297 网址：www.jfcta.com (105) 凯石财富 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 联系电话：021-63333389 客户服务电话：4006-433-389 传真：021-63333390 网址：www.vstonewealth.com (106) 肯特瑞基金 35 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 联系电话：010-89189291 客户服务电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ (107) 利得基金 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 联系电话：86-021-50583533 客户服务电话：95733 传真：86-21-61101630 网址：www.leadfund.com.cn (108) 联泰基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 客户服务电话：400-118-1188 传真：021-52975270 网址：www.66zichan.com (109) 陆基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 传真：021-22066653 网址：www.lufunds.com 36 (110) 蚂蚁基金 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888 客户服务电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ (111) 民商基金 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 联系电话：021-50206003 客户服务电话：021-50206003 传真：021-50206001 网址：http://www.msftec.com/ (112) 诺亚正行 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客户服务电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址：www.noah-fund.com (113) 深圳新兰德 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：洪弘 联系人：张燕 联系电话：010-83363099 客户服务电话：400-166-1188 传真：010-83363010 37  网址：http://8.jrj.com.cn (114) 天天基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客户服务电话：95021 传真：021-54509953 网址：www.1234567.com.cn (115) 通华财富 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表人：沈丹义 联系人：杨涛、庄洁茹 联系电话：021-60810586 客户服务电话：95193 转 5 传真：021-60810695 网址：www.tonghuafund.com (116) 同花顺 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客户服务电话：4008-773-772 传真：0571-86800423 网址：www.5ifund.com (117) 挖财基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、 03 层 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 38 联系电话：021-50810687 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com (118) 万得基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-50712782 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn (119) 万家财富 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 联系电话：010-59013828 客户服务电话：010-59013842 网址：http://www.wanjiawealth.com/ (120) 鑫鼎盛 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客户服务电话：400-918-0808 传真：0592-3122701 网址：www.xds.com.cn (121) 一路财富 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 联系电话：010-88312877 39  客户服务电话：400-001-1566 传真：010-88312099 网址：www.yilucaifu.com (122) 宜投基金销售 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办 公楼 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2 座 15 楼 法定代表人：雷凤潮 联系人：梁菲菲 联系电话：0755-33043070 客户服务电话：4008-955-811 网址：www.yitfund.com (123) 宜信普泽 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客户服务电话：400-6099-200 传真：010-85800047 网址：www.yixinfund.com (124) 奕丰金融 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460507 客户服务电话：400-684-0500 传真：0755-21674453 网址：www.ifastps.com.cn (125) 盈米基金 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 40 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn (126) 云湾基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 法定代表人：桂水发 联系人：范泽杰 联系电话：021-20530186 客户服务电话：400-820-1515 传真：021-20539999 网址：http://www.zhengtongfunds.com/ (127) 增财基金 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988 客户服务电话：400-001-8811 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn (128) 展恒基金 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366-7167 客户服务电话：400-818-8000 传真：0351-4110714 网址：www.myfund.com (129) 中信建投期货 41  注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、 C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：彭文德 联系人：刘芸 联系电话：023-86769637 客户服务电话：400-8877-780 传真：023-86769629 网址：www.cfc108.com (130) 中信期货 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-6083 3754 客户服务电话：400-990-8826 传真：021-60819988 网址：http://www.citicsf.com/ (131) 中证金牛 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com (132) 众禄基金 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 联系电话：0755-33227950 42  客户服务电话：4006-788-887 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com (133) 众升财富 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客户服务电话：400-876-9988 传真：010-64788016 网址：www.zscffund.com （二）基金登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：4008058058 传真：（010）59378907 联系人：赵亦清 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 联系电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人：李丹 43  电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：陈熹、周祎 联系人：周祎 四、基金的名称 本基金名称：易方达岁丰添利债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型、债券型基金。本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，封 闭期间投资者不能申购、赎回本基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基 金份额。封闭期结束后，本基金转为上市开放式基金（LOF）。 六、基金的投资目标 本基金通过主要投资债券品种，力争为基金持有人提供持续稳定的高于业绩比较基准的 收益，实现基金资产的长期增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融债、企业 债、短期融资券、公司债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、 银行存款等固定收益品种、股票、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购 或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可 分离债券而产生的权证等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中，信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 40%，权益类资产的比例不高于基金资产 的 20%。开放期内，现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指的信用债券为企业债、短期融资券、公司债、金融债、可转换债券（含分 44 离型可转换债券）、资产支持证券等除国债和央行票据之外的、非由国家信用担保的固定收 益证券品种。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金基于对以下因素的判断，进行基金资产在非信用类固定收益品种（国债、央行票 据等）、信用类固定收益品种和新股（含增发）申购之间的配置：1）基于对利率走势、利 率期限结构等因素的分析，预测固定收益品种的投资收益和风险；2）对宏观经济、行业前 景以及公司财务进行严谨的分析，考察其对固定收益市场信用利差的影响；3）基于对新股 发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等的分析，预测新股申购的收益率以及风险。 2、固定收益品种投资策略 （1）固定收益品种的配置策略 1)平均久期配置 本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政 策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测未来的利率趋势，判断债券市场对上述 变量和政策的反应，并据此积极调整债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。 2)期限结构配置 本基金对债券市场收益率期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，预测收益率期 限结构的变化方式，选择确定期限结构配置策略，配置各期限固定收益品种的比例，以达到 预期投资收益最大化的目的。 3)类属配置 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 （2）单个债券的选择 在进行债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上，本基金对影响个别债券定价 的主要因素，包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行 分析，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。 （3）信用债券的投资策略 本基金对信用债券采取自上而下的投资策略。通过对宏观经济和企业财务状况进行分析， 对债券的信用风险进行度量及定价，利用市场对信用利差定价的相对失衡，对溢价率较高的 品种进行投资。 45  1)根据宏观经济环境及各行业的发展状况，决定各行业的配置比例； 2)研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、竞争地位、治理 结构、特殊事件风险等基本面信息，分析企业的长期运作风险； 3)运用财务评分模型对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水平等 方面进行综合评分，度量发行人财务风险； 4)利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算债券发行人的违约率及违约损失 率； 5)综合发行人各方面分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择 溢价偏高的品种进行投资。 （4）信用风险管理 本基金从以下三个方面来进行信用风险管理：1）进行独立的发行主体信用分析，不断 在实践中完善分析方法和积累分析经验数据；2）严格遵守信用类债券的备选库制度，根据 不同的信用风险等级，按照不同的投资管理流程和权限管理制度，对入库债券进行定期信用 跟踪分析；3）采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组合整体的违约风险水平。 （5）资产支持证券投资 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资，以降低流动性风险。本基金投资资产支持证券的比例不高于基金资产 净值的 20%。 3、可转换债券的投资策略 可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值，本基金管理人将 对可转换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。 本管理人将对发行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、公司成长性、市场 竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可转换债券的股权投资价值；基于对利率水平、 票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估 算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债 券的投资策略。 此外，本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转债新券 的申购 4、权益类资产的投资策略 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，还可持有因可转债转股所形成的股票、因 所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资可分离债券所形成的权证等资产。 本基金对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因素进 行分析，参考同类公司的估值水平，进行股票的价值评估，从而判断一、二级市场价差的大 46 小，并根据资金成本、新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判 断，制定新股申购策略。在新发股票获准上市后，本基金管理人将根据对股票内在投资价值 的判断，结合市场环境的分析，选择适当的时机卖出。对于分离交易的可转换公司债券，在 认股权证上市后，本基金将根据权证估值模型的分析结果，在权证价值被高估时，选择适当 的时机卖出。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：三年期银行定期存款收益率+1.2% 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，理论上其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型 基金，高于货币市场基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额（元） 的比例（%） 1 权益投资 9,116,028.47 11.44 其中：股票 9,116,028.47 11.44 2 固定收益投资 65,828,320.19 82.58 其中：债券 65,828,320.19 82.58 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 47  6 银行存款和结算备付金合计 3,976,323.48 4.99 7 其他资产 792,257.65 0.99 8 合计 79,712,929.79 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 9,116,028.47 14.58 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 9,116,028.47 14.58 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例 （％） 1 603338 浙江鼎力 45,902 3,542,257.34 5.67 48 2 600031 三一重工 234,481 2,996,667.18 4.79 3 000568 泸州老窖 41,667 2,577,103.95 4.12 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(％) 1 国家债券 3,073,680.00 4.92 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,950,000.00 33.51 其中：政策性金融债 20,950,000.00 33.51 4 企业债券 30,715,252.00 49.14 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 11,089,388.19 17.74 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 65,828,320.19 105.31 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金 资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 值比例 （％） 1 180204 18 国开 04 200,000 20,950,000.00 33.51 2 132004 15 国盛 EB 55,040 5,390,617.60 8.62 3 1380279 13 平凉债 100,000 4,130,000.00 6.61 4 120001 16 以岭 EB 38,580 3,936,703.20 6.30 5 127211 PR 黄山债 40,000 3,271,200.00 5.23 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 49  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 5,852.65 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 655,725.96 5 应收申购款 130,679.04 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 792,257.65 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 值比例（%） 1 132004 15 国盛 EB 5,390,617.60 8.62 2 120001 16 以岭 EB 3,936,703.20 6.30 3 113515 高能转债 1,356,981.60 2.17 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 的公允价值 值比例（%） 况说明 （元） 非公开发行 1 603338 浙江鼎力 3,542,257.34 5.67 流通受限 非公开发行 2 000568 泸州老窖 2,577,103.95 4.12 流通受限 注：根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份 实施细则》，大股东以外的股东减持所持有的上市公司非公开发行股份，采取集中竞价交易 方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%。持有上市公司 50  非公开发行股份的股东，通过集中竞价交易减持该部分股份的，除遵守前款规定外，自股份 解除限售之日起 12 个月内，减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的 50%。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2010年11月9日，基金合同生效以来（截至2018年12月31日）的投 资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 净值增长 业绩比较基 净值增长 业绩比较基 阶段 率标准差 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4) 率（1） 准收益率（3） （2） 准差（4） 自基金合同生效日 至 2010 年 12 月 31 1.00% 0.11% 0.74% 0.01% 0.26% 0.10% 日 2011 年 1 月 1 日至 1.19% 0.14% 5.97% 0.02% -4.78% 0.12% 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 9.37% 0.17% 5.81% 0.02% 3.56% 0.15% 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 -0.30% 0.25% 5.45% 0.02% -5.75% 0.23% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 52.53% 0.85% 5.42% 0.02% 47.11% 0.83% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 16.04% 0.75% 4.57% 0.01% 11.47% 0.74% 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 1.75% 0.09% 3.95% 0.01% -2.20% 0.08% 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 1.59% 0.11% 3.95% 0.01% -2.36% 0.10% 2017 年 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 1.50% 0.24% 3.95% 0.01% -2.45% 0.23% 51 2018 年 12 月 31 日 自基金合同生效日 至 2018 年 12 月 31 106.93% 0.43% 39.80% 0.02% 67.13% 0.41% 日 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）因基金的证券交易或结算而产生的费用； （4）基金合同生效以后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （7）基金的资金汇划费用； （8）基金上市初费与上市月费； （9）按照国家有关法律法规规定或行业惯例可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.3%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 5 个工作日内向基金托管 人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 52  E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 5 个工作日内向基金托管 人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人。 （3）本条第 1 款第（3）至第（9）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及 相应协议的规定，列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等 不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不 从基金财产中支付。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 （1）申购费率： 申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率 M＜100 万 0.8% 100 万≤M＜500 万 0.4% 500 万≤M＜1000 万 0.2% M≥1000 万 1000 元/笔 本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购 费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划 以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围。通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率 如下： 申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率 M＜100 万 0.08% 53  100 万≤M＜500 万 0.04% 500 万≤M＜1000 万 0.02% M≥1000 万 1000 元/笔 （2）申购费用的收取方式及用途 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。 投资者在申购本基金份额时需交纳申购费，本基金的申购费用由基金申购人承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 （3）申购份额的计算方式 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） （注：对于 1000 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 申购的有效份额为按实际确认的净申购金额除以当日的基金份额净值，场外申购涉及金 额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；场内申购涉及份额的计算结果采用截位法 保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。 2、赎回费 （1）赎回费率为： 本基金场内、场外赎回费率不高于 1.5%，且随基金份额持有期限的增加而递减。 本基金的场内赎回费率见下表： 持有时间（天） 赎回费率 0-6 1.5% 7 及以上 0.1% 本基金的场外赎回费率见下表： 持有时间（天） 赎回费率 0-6 1.5% 7-364 0.1% 365-729 0.05% 730 及以上 0% 投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准，具体持有时间以登记 结算机构系统记录为准。 54  （2）赎回费的收取和用途 赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于 7 天（不含）的基金份额持有人所收取赎回费全额计入基金财产，对持有期在 7 天以上（含） 的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金资产，其余用于支付登记结算费和其 他必要的手续费。 （3）赎回金额的计算方式 赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费 用，赎回金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的误差计入基金财产。 3、基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成， 其中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入 基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关 公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 4、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行本基金申购、赎回的交 易费率，详见本公司网站上的相关说明。 5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费 率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整实施前在至少一 种指定媒体上公告。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的 费率优惠活动。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理 办法》等有关法律法规及《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金合同》，结合本基金管 理人对本基金实施的投资管理活动，对 2018 年 12 月 20 日刊登的本基金更新的招募说明书 进行了更新，主要更新的内容如下： 1. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。 2. 在“四、基金托管人”部分，更新了部分内容。 3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构信息。 55 4. 在“十一、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。 5. 在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金的投资业绩数据。 6. 在“二十五、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2019 年 6 月 21 日 56