易方达基金管理有限公司关于易方达岁丰添利债券型证券投资基金场外份额开放日常转换业务公告 公告送出日期:2014年6月5日 1.公告基本信息 基金名称 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 基金简称 场外:易方达岁丰添利债券(LOF) 场内:易基岁丰 基金主代码 161115 基金运作方式 契约型,本基金合同生效后三年内(含三年)封闭运作,在深圳证券交易所上市交易。封闭期结束后,本基金转为上市开放式基金(LOF)。 基金合同生效日 2010年11月9日 基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)、《易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书》(以下简称“《更新的招募说明书》”) 转换转入起始日 2014年6月10日 转换转出起始日 2014年6月10日 注:本基金仅开通场外份额的转换业务。 2.日常转换业务的办理时间 (1)投资者在开放日办理基金场外份额的转换,开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停转换时除外。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对转换时间进行调整,但此项调整应按照《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)或其他相关规定在实施日前在至少一家指定媒体公告。 (2)基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金场外份额的转换。本基金场外份额开放转换后,投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出转换申请且注册登记机构确认接受的,其基金份额转换价格为下一开放日基金份额转换的价格。 3.日常转换业务 3.1转换费率 (1)基金转换的计算公式 A=[B×C×(1-D)/(1+G)]/E H=B×C×D J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 其中,A为转入的基金份额 B为转出的基金份额 C为转换申请当日转出基金的基金份额净值 D为转出基金的对应赎回费率 E为转换申请当日转入基金的基金份额净值 G为对应的申购补差费率 H为转出基金赎回费 J 为申购补差费。 (2)基金转换费 1)基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用(注:对通过直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额的申购费,以除通过直销中心申购的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比较标准)。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例计入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 (3)具体转换费率举例 1)当本基金场外份额为转出基金,易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金A类场外份额为转入基金时: ①转换对应的转出基金,即本基金的场外赎回费率按持有时间递减,具体费率如下: 持有期限0-364(含)天,赎回费率为0.1% 持有期限365-729(含)天,赎回费率为0.05% 持有期限730(含)天以上,赎回费率为0 ②转换对应的申购补差费率如下: i对于直销中心的特定投资群体: 转换金额0-100万元,申购补差费率为0.00% 转换金额100万(含)-200万元,申购补差费率为0.01% 转换金额200万(含)-500万元,申购补差费率为0.00% 转换金额500万(含)-1000万元,申购补差费率为0.00% 转换金额1000万(含)元以上,申购补差费率为0.00%。 ii对于其他投资者: 转换金额0-100万元,申购补差费率为0.00% 转换金额100万(含)-200万元,申购补差费率为0.10% 转换金额200万(含)-500万元,申购补差费率为0.00% 转换金额500万(含)-1000万元,申购补差费率为0.00% 转换金额1000万(含)元以上,申购补差费率为0.00%。 注:对于转换金额为500万(含)-1000万元的情况,鉴于转出基金申购费率为0.20%,转入基金申购费率为每笔固定金额1000元,在计算申购补差费率时按0.02%计算,基金管理人可根据业务需要进行调整。 2)当本基金场外份额为转入基金,易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金场外份额为转出基金时: ①转换对应的转出基金,即易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金的场外赎回费率为: 持有期限0-29(含)天,赎回费率为0.75% 持有期限30(含)天以上,赎回费率为0 ②转换对应的申购补差费率如下: i对于直销中心的特定投资群体: 转换金额0-100万元,申购补差费率为0.02% 转换金额100万(含)-200万元,申购补差费率为0.00% 转换金额200万(含)-500万元,申购补差费率为0.02% 转换金额500万(含)-1000万元,申购补差费率为0.018% 转换金额1000万(含)元以上,申购补差费率为0。 ii对于其他投资者: 转换金额0-100万元,申购补差费率为0.20% 转换金额100万(含)-200万元,申购补差费率为0.00% 转换金额200万(含)-500万元,申购补差费率为0.20% 转换金额500万(含)-1000万元,申购补差费率为0.18% 转换金额1000万(含)元以上,申购补差费率为0。 注:对于转换金额为500万(含)-1000万元的情况,鉴于转出基金申购费率为每笔固定金额1000元,转入基金申购费率为0.20%,在计算申购补差费率时按0.02%扣减(即申购补差费率为0.20%-0.02%=0.18%),基金管理人可根据业务需要进行调整。 3)投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)等进行本基金场外份额和本公司旗下其它开放式基金场外份额之间转换的转换费率,详见本公司网站上的相关说明。 (4)基金转换份额的计算方法举例 假设某持有人(非特定投资群体)在场外持有本基金10,000份,持有90天,现欲转换为易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金场外份额 假设转出基金T日的基金份额净值为1.100元,转入基金易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金T日的基金份额净值为1.020元,则转出基金的赎回费率为0.10%,申购补差费率为0.00%。转换份额计算如下: 转换金额=转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.100=11,000.00元 转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.10%=11元 申购补差费=(转换金额-转出基金赎回费)×申购补差费率÷(1+申购补差费率)=(11,000.00-11)×0.00%÷(1+0.00%)=0元 转换费=转出基金赎回费+申购补差费=11+0=11元 转入金额=转换金额-转换费=11,000.00-11 =10,989元 转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,989÷1.020=10,773.53份 3.2 其他与转换相关的事项 (1)可转换基金 本基金场外份额开通与易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金(LOF)场外份额、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)场外份额和易方达中小板指数分级证券投资基金场外份额之间的转换。 注:本基金仅开通场外份额的转换业务,若投资者需要办理场内基金份额的转换,须先通过跨系统转登记的方式将场内基金份额转登记为场外基金份额,然后再进行场外基金份额的转换。 (2)转换业务办理地点 办理上述基金场外份额之间转换业务的投资者需到同时销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理。具体以销售机构规定为准。 注:中国工商银行、中国银行、中国建设银行、北京银行、江苏银行、民生银行、兴业银行、财达证券、国元证券、开源证券、万联证券、湘财证券、中投证券、中银国际证券、深圳新兰德暂不开通本基金场外份额的转换业务,如开通将另行公告。 (3)转换业务规则 1)基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为。 2)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 3)基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 4)基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。 5)基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 6)基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金,本基金场外份额单笔转出申请不得少于100份(如该账户在该销售机构托管的该基金场外份额余额不足100份,则必须一次性赎回或转出该基金全部场外份额) 若某笔转换导致投资者在销售机构托管的该基金场外份额余额不足100份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金场外份额剩余份额一次性全部赎回。 7)若本基金单个开放日内的基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认(除另有公告外) 在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。 8)投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。 9)转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即份额注册日期在前的先转换出,份额注册日期在后的后转换出。 10)具体份额以注册登记机构的记录为准,转入份额的计算结果保留位数依照各基金更新的招募说明书的规定。其中转入本基金的份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 (4)基金转换的注册登记 投资者T日申请基金转换成功后,注册登记机构将在T+1工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续,一般情况下,投资者自T+2工作日起(含该日)有权赎回转入部分的基金份额。 (5)暂停基金转换的情形及处理 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转换申请: 1)因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的转换申请。 2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的其他情形。 5)发生本基金合同规定的暂停基金财产估值的情况。 6)基金连续发生巨额赎回。 7)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔或数笔转换转入 8)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 (6)基金转换业务的解释权归基金管理人,基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有关限制,但应在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4. 基金销售机构 4.1 场外销售机构 4.1.1 直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F 法定代表人:叶俊英 电话:020-85102506 传真:400-881-8099 联系人:温海萍 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: (1)易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F 邮政编码:510620 传真:400-881-8099 电话:020-85102506 (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址: 北京市西城区金融大街20号B座8层 邮政编码:100033 传真:400-881-8099 电话:010-63213377 (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址:上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室 邮政编码:200121 传真:400-881-8099 电话:021-50476668 (4)易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址:www.efunds.com.cn 客户服务传真:020-38798812 客户服务电话:400-881-8088 4.1.2 场外非直销机构 (1) 中国银行 住所:北京市复兴门内大街1号 办公地址:北京市复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 联系人:侯燕鹏 客户服务电话:95566 传真:010-66594465 网址:www.boc.cn (2) 中国工商银行 注册地址:北京西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 联系人:陶仲伟 联系电话:010-66107900 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王嘉朔 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 中国农业银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良 联系人:刘峰 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 开放式基金业务传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (5) 中国邮政储蓄银行 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 客户服务电话:95580 传真: 010-68858117 网址:www.psbc.com (6) 交通银行 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 联系人:陈铭铭 联系电话:021-58781234 客户服务电话:95559 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (7) 北京银行 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 客户服务电话:95526 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (8) 东莞银行 注册地址:东莞市莞城区体育路21号 办公地址:东莞市莞城区体育路21号 法定代表人:廖玉林 联系人:陈幸 联系电话:0769-22119061 客户服务电话:40011-96228 网址:www.dongguanbank.cn (9) 杭州银行 注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客户服务电话:400-888-8508、0571-96523 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (10) 江苏银行 注册地址:南京市洪武北路55号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧、法晓宁 联系电话:025-58587018、025-58587036 客户服务电话:96098、40086-96098 传真:025-58587038 网址:www.jsbchina.cn (11) 民生银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 联系人:杨成茜 联系电话:010-58560666 客户服务电话:95568 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (12) 平安银行 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:周晓霞 联系电话:0755-22166212 客户服务电话:95511-3 开放式基金业务传真:0755-25879453 网址:www.bank.pingan.com (13) 浦发银行 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、杨文川 联系电话:021-61618888 客户服务电话:95528 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (14) 兴业银行 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 联系电话:021-52629999 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (15) 中国光大银行 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心) 法定代表人:唐双宁 联系人:朱红 联系电话:010-63636153 客户服务电话:95595 传真:010-63639709 网址:www.cebbank.com (16) 广发证券 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 开放式基金业务传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (17) 渤海证券 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:杜庆平 联系人:胡天彤 联系电话:022-28451709 客户服务电话: 400-651-5988 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com (18) 财达证券 注册地址:石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼 办公地址:石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼 法定代表人:翟建强 联系人:马辉 联系电话:0311-66006342 客户服务电话:400-612-8888 传真:0311-66006334 网址:www.s10000.com (19) 财富里昂证券 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人:罗浩 电话:021-38784818 传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:68777877 网址:www.cf-clsa.com (20) 财通证券 注册地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:夏吉慧 联系电话:0571-87925129 客户服务电话:96336(浙江)、40086-96336(全国) 网址:www.ctsec.com (21) 长城证券 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888 传真:0755-83515567 网址:www.cgws.com (22) 长江证券 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:李良 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579、4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (23) 大通证券 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法定代表人: 李红光 联系人:谢立军 联系电话:0411-39991807 客户服务电话:4008-169-169 传真:0411-39673214 网址:www.daton.com.cn (24) 大同证券 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 客户服务电话:4007121212 传真:0351-4192803 网址:www.dtsbc.com.cn (25) 德邦证券 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人:姚文平 联系人:刘然 联系电话:021-68761616-8259 客户服务电话:4008888128 传真:021-68767880 网址:www.tebon.com.cn (26) 东方证券 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 联系电话:021-63325888 客户服务电话:95503 传真:021-63326729 网址:www.dfzq.com.cn (27) 东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:刘化军 联系人:梁旭 联系电话:021-20333333 客户服务电话:95531 400-888-8588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (28) 东吴证券 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客户服务电话:4008601555 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (29) 光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 联系电话:021-22169999 客户服务电话:95525、400-8888-788、10108998 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (30) 广州证券 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 联系电话:020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真:020-88836654 网址:www.gzs.com.cn (31) 国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 联系电话:010-84183333 客户服务电话:400-818-8118 开放式基金业务传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (32) 国金证券 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址: 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人: 冉云 联系人:刘一宏 联系电话:028-86690070 客户服务电话:4006 600109 传真:028-86690126 网址: www.gjzq.com.cn (33) 国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (34) 国元证券 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 办公地址:安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 法定代表人:凤良志 联系人:李蔡 开放式基金咨询电话:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn (35) 国盛证券 注册地址:江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 办公地址: 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 法定代表人: 曾小普 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客户服务电话:4008222111 传真:0197-86265337 网址:www.gsstock.com (36) 海通证券 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553、400-8888-001 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (37) 宏源证券 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 (下转B018版)