大成基金管理有限公司关于对原大成优选股票型证券投资基金份额持有人实施基金份额激励方案及大成优选股票型证券投资基金(LOF)暂停跨系统转托管业务的公告 大成基金管理有限公司 关于对原大成优选股票型 证券投资基金份额持有人 实施基金份额激励方案及 大成优选股票型证券投资基金(LOF)暂停跨系统转托管业务的公告 根据中国证券监督管理委员会《关于核准大成优选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》(证监许可〔2012〕919号)核准的大成优选股票型证券投资基金(以下简称“大成优选封闭” 基金代码:150002)基金份额持有人大会决议,大成优选封闭由封闭式基金转型为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“大成优选股票型证券投资基金(LOF)”(以下简称“大成优选股票(LOF)” 场内简称:优选LOF 基金代码:160916)。自2012年7月27日起,由《大成优选股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《大成优选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。根据大成基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)于2012年5月21日发布的《大成优选股票型证券投资基金转型方案说明书》(《大成基金管理有限公司关于召开大成优选股票型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》附件三),基金管理人将对自大成优选股票(LOF)开放日常申购、赎回之日起满3个月的原持有人持有的原大成优选封闭基金份额转型而来的基金份额数量给予0.3%的份额激励。现将对原大成优选封闭实施份额激励方案及暂停大成优选股票(LOF)跨系统转托管业务公告如下: 一、对原大成优选封闭实施份额激励安排 1、激励对象 在大成优选封闭转型前即持有基金份额(即2012年7月26日深圳证券交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司总公司及其深圳分公司登记在册的原大成优选封闭基金份额持有人),并自大成优选股票(LOF)开放日常申购、赎回之日(即2012年9月17日)起,持有由原大成优选封闭基金份额转型而来的大成优选股票(LOF)基金份额满3个月的持有人(以下简称“原大成优选封闭基金份额持有人”)。 2、激励安排 大成优选股票(LOF)开放日常申购、赎回满3个月之日(即2012年12月16日),在中国证券登记结算有限责任公司总公司及其深圳分公司登记在册的原大成优选封闭基金份额持有人持有的原大成优选封闭基金份额转型而来的基金份额,按0.3%的比例增加其基金份额数量(场外份额按四舍五入保留至小数点后2位,场内份额按四舍五入保留至整数位),同时扣减基金管理人持有的大成优选股票(LOF)基金份额。 为尽可能保证原大成优选封闭基金份额持有人享有份额激励,投资者在基金开放日常申购、赎回之日起3个月以内申请赎回的,赎回基金份额优先冲抵在赎回时间点之前申购的基金份额(即按照后进先出原则进行处理) 投资者在基金开放日常申购、赎回之日起3个月以后申请赎回的基金份额,赎回确认时,按照先进先出原则进行处理。 二、 暂停大成优选股票(LOF)跨系统转托管业务 由于大成优选股票(LOF)将于近期开展份额激励工作,经与中国证券登记结算有限责任公司沟通,基金管理人决定从2012年12月12日(含该日)至12月17日(含该日)期间暂停本基金跨系统转托管业务。 如有疑问,请拨打大成基金管理有限公司客户服务热线:400-888-5558(免长途通话费用)或登录网站www.dcfund.com.cn获取相关信息。 特此公告 大成基金管理有限公司 二〇一二年十二月十日