嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 嘉实黄金证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 (2016年第2号) 基金管理人: 嘉实基金管理有限公司 基金托管人: 中国工商银行股份有限公司 嘉实黄金证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会于 2011 年 5 月 31 日《关于核准嘉实黄金证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可〔2011〕839 号)和 2011 年 6 月 15 日《关于嘉实黄金证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》(基金 部函[2011]376 号)核准公开发售。本基金的基金合同于 2011 年 8 月 4 日正式生效。本基金类 型为上市契约型开放式。 重要提示 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年8月4日(特 别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2016年6月30日(未经审计)。 1  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 一、基金的名称 本基金名称:嘉实黄金证券投资基金(LOF) 二、基金的类型 本基金类型:上市契约型开放式 三、基金的投资目标 本基金主要投资于境外市场以实物黄金为支持的交易所交易基金等金融工具,通过严格的 投资纪律约束和数量化的风险管理手段,力争实现对国际市场黄金价格走势的有效跟踪。 四、基金的投资方向 本基金主要投资于全球证券市场内依法可投资的公募基金(包括ETF)、固定收益债券、 货币市场工具、及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。此外,本基金为对冲汇率风险, 可以投资于外汇远期合约、外汇互换协议、利率期权等金融工具。 本基金的投资组合比例范围:在拟投资对象资产数量和资产规模允许的条件下,投资于跟 踪黄金价格或黄金价格指数的公募基金的比例不低于本基金资产净值的80%,其中投资于有实 物黄金支持的(Backed by physical gold)交易所交易基金的比例不低于上述黄金基金投资资产 的80%;现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于本基金资产净值的5%。 黄金基金指黄金ETF、黄金股票指数ETF以及其他跟踪黄金价格或者黄金价格指数的非上市黄金 公募基金。 在保证流动性的前提下,本基金现金头寸可存放于境内,满足基金赎回、支付管理费、托 管费、手续费等需要,并可以投资货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金直接投资实物黄金、除黄金ETF外的其他形式的交易 所交易黄金产品、黄金收益凭证、或与实物商品挂钩的衍生品等其他工具(包括但不限于以后 在国内上市、以跟踪黄金价格或黄金价格指数为目的的ETF,以及在国内外上市的黄金期货合约、 黄金期权合约以及其他黄金衍生品等),基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序 后,可以将其纳入投资范围并相应调整本基金的投资比例限制规定,不需经基金份额持有人大 会审议。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 五、基金的投资策略 2  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 (一)投资策略 本基金主要通过投资于海外市场跟踪黄金价格的交易所交易基金(ETF)以实现对黄金价格 的有效跟踪,所投资的海外市场黄金 ETF 将以有实物黄金支持的金融工具为主。本基金不直接 买卖或持有实物黄金。 本基金的具体投资策略包括 ETF 组合管理策略、现金管理策略以及衍生品投资策略三部分 组成: 1、ETF 组合管理策略 (1)黄金 ETF 的选择标准 本基金目前将选择有实物黄金支持(backed by physical gold)的黄金 ETF 作为主要投资标 的。实物黄金支持的黄金 ETF 基金管理人持有标准化实物黄金并且一级市场的申购赎回也是以 实物黄金进行,从而此类黄金 ETF 可以有效跟踪黄金价格。 在具体遴选黄金 ETF 的过程中,本基金主要考虑的因素包括:资产规模(Asset under management)、 跟踪误差(tracking error)、估值基准(basis of valuation) 计价货币(denominator)、 流动性(liquidity)、透明度(transparence)、、上市地(listing exchange)、ETF 管理公司(Management Company)、组织架构(structure)等。具体说明如下: 1) 规模:是指黄金 ETF 本身所管理的资产规模大小,而有实物黄金支持的黄金 ETF 可以从市值规模和黄金储存量两个角度来衡量,规模越大,越可以产生规模效应,降低黄 金 ETF 本身运营成本从而降低跟踪误差,并且增加投资安全性; 2) 跟踪误差:是指黄金 ETF 的资产净值(NAV)与跟踪指数(一般为金价)的偏离 度,跟踪误差越小,说明黄金 ETF 的运作越成功; 3)估值基准:是指黄金 ETF 每日进行估值的基准,目前绝大部分黄金 ETF 均以伦敦 金的价格作为基准; 4)计价货币:是指黄金 ETF 每日估值和交易的基准货币,由于国际通用金价为美元 计价,所以本基金将以美元计价的黄金 ETF 为主,以减小其它货币对美元的汇率风险; 5) 流动性:是指黄金 ETF 在二级市场交易量的大小以及买卖价差的大小。本基金在 二级市场买入黄金 ETF 基金份额时,标的 ETF 流动性高,产生的冲击成本会越小,越有 利于本基金跟踪误差的控制; 6) 透明度:主要指黄金 ETF 的信息披露程度,信息披露越完全、真实、迅速,越可 以减少潜在的投资风险; 8)上市地:本基金投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的 黄金 ETF; 9) ETF 管理公司:选择运作黄金 ETF 时间长,运作成熟,管理规模大的 ETF 管理公 司,将有利于降低本基金的潜在对手方风险; 3  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 10) 组织架构:主要指黄金 ETF 各参与方的权责关系和合约结构,不同市场上黄金 ETF 的组织架构有所不同,合理的组织架构可以保障黄金 ETF 的顺利运作,减少潜在的 参与方风险。 本基金将选取流动性良好、规模合理、跟踪误差较小、透明度较高、费率低廉、估值基准 与本基金的业绩基准间的差异小、组织架构合理的黄金 ETF 作为主要投资对象,构建备选基金 库。 (2)组合构建策略 本基金在备选基金库的基础上,在建仓期内综合考虑备选基金库中黄金 ETF 的历史运作记 录、市场流动性、上市交易所、交易币种等因素,并以最优跟踪本基金基准、从而使本基金跟 踪误差最小为目标来进行黄金 ETF 投资组合的构建。 (3)组合调整策略 在投资组合构建完成后,本基金基本上将采用买入持有的投资策略,但本基金会根据 ETF 投资组合和现金比例严格控制基金净值和基准的偏差,适时调整组合内不同 ETF 的比重以及现 金比例,以实现对基准的有效跟踪。 同时,由于本基金为开放式基金,我们还会根据申购赎回需求,灵活调整组合,结合现金 管理策略,满足日常的申赎需求。 2、现金管理策略 现金管理是本基金投资管理的重要组成部分,根据现有法律法规的规定本基金所持有的现 金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,而持有过多的现金资产势必因为 现金拖累而本基金的跟踪效果产生影响,基金管理人将在满足现有法律法规和日常申购赎回所 需流动性的前提下,合理制定持有现金资产的比例,有效地实现对业绩基准的跟踪。 同时,基金管理人也将在满足现有法律法规的规定和基金流动性的前提下,尽可能提高现 金资产的收益率。 3、衍生品投资策略 为降低留存现金、汇率因素的影响,本基金还将本着谨慎原则,在风险可控的前提下,投 资于以黄金 ETF、黄金股票指数 ETF 等黄金基金为标的资产的期货与期权,以及外汇远期合约 等汇率衍生品。 衍生品投资的主要策略包括: 1) 规避汇率风险。本基金可利用外汇远期合约规避外币资产对人民币的汇率风险,避免 汇率剧烈波动对基金的业绩产生不良影响等。 2) 有效管理。主要包括对现金流量的有效管理、降低冲击成本等。在短期的申购赎回规 模较大或市场大幅波动时,利用金融衍生品可迅速调整现金头寸,同时管理风险以减少不利影 响。 4  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 (二)投资程序 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提; (2)全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、各国微观经济运行环境、以及证券市场 走势等因素是本基金投资决策的基础; (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投 资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障; (4)投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资团队的共同努力,由基金经 理具体执行投资计划,争取良好投资业绩。 2、决策程序 2.1 ETF的投资 本基金主要通过投资于有实物黄金支持的黄金 ETF 的方式达成跟踪金价的投资目标。本基 金遴选出在全球发达市场上市的有实物黄金支持的优质黄金 ETF,基本上采取买入持有的投资 策略,并根据投资组合的跟踪误差、流动性等因素定期进行调整和再平衡。具体而言,ETF 投 资的决策程序与流程如下: (1)投资原则的制定 投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定的前提下,根据研究人 员和基金经理的有关报告,决定基金投资的主要原则,对基金投资组合的资产配置比例等提出 指导性意见。 (2)备选基金库筛选 本基金原则上选取发达市场交易所交易的黄金 ETF 品种,目前主要涉及的交易所有纽约、 伦敦、苏黎世、多伦多、香港、悉尼等发达市场。本基金将选取流动性良好、规模合理、跟踪 误差较小、透明度较高、费率低廉、挂牌时间较长、估值基准与本基金的业绩基准间的差异较 小、组织架构合理的黄金 ETF 作为主要投资对象,构建备选基金库。 (3)组合构建 研究部和基金经理根据投资限制的要求,综合考虑备选基金库中黄金 ETF 的历史运作记录、 市场流动性、上市交易所、交易币种等因素,在合法合规的前提下,利用最少数量的有实物黄 金支持的黄金 ETF 构建本基金的模拟组合,进行跟踪误差和流动性检验,并在此基础上构建投 资组合。 (4)组合调整 基金经理有权根据环境的变化和实际的需要,在其权限范围内对组合进行调整,超出其权 限的调整,需报投资决策委员会审批。组合调整至少每季度一次,调整的标准主要是依据组合 对于金价的跟踪误差,适当降低跟踪误差大的黄金 ETF 比重、增加跟踪误差小的黄金 ETF 比重, 5  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 或者是调出跟踪误差大的黄金 ETF、调入跟踪误差小的黄金 ETF。 2.2 非上市公募基金的投资 对于非上市公募基金,基金经理将主要关注基金管理团队、资产规模、流动性、投资策略、 投资业绩、汇率风险等基本情况,从而确定基金投资对象。 基金经理将在充分考虑以上因素的情况下,选择有优秀的基金管理团队、资产规模较大、 流动性充裕、信用风险低、汇率风险小的非上市公募基金。 2.3 衍生品的投资 金融衍生品的投资决策流程主要包括研究支持、投资决策、交易执行、绩效与风险评估等 阶段。 公司结构产品投资部负责金融衍生品的研究工作,对各主要金融衍生品市场进行日常研究, 定期或不定期提供相关投资建议的报告,跟踪衍生品交易对手的信用状况。 基金经理在内外部研究的支持下,本着组合避险和有效管理的策略原则,提出衍生品投资 需求,结构产品投资部提供相应的投资及风险评估分析报告。 根据拟投资金融衍生品的金额、风险敞口的大小,基金经理将投资方案提交投资总监或投 资决策委员会审批。审批通过后,基金经理将投资指令提交交易部执行。 在定期或不定期召开的投资决策委员会会议上,基金经理对金融衍生品的投资运作情况进 行回顾和评估检讨。 2.4 现金管理 持有一定比例的现金资产是基金保持流动性的必然要求,但现金资产的持有将会影响到本 基金的跟踪效果,形成现金拖累。本基金将综合考虑基金申购赎回、金价波动等因素,在保证 基金流动性需求的前提下,通过量化模型计算出最佳现金持有量,从而提高现金资产使用效率, 缩小本基金的跟踪误差。 2.5 风险控制与评估 公司风险控制委员会定期召开会议,对基金投资组合进行风险评估,并提出风险控制意见。 六、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:(经汇率调整后的)伦敦金价格,其中伦敦金价格使用伦敦金每 日下午收盘价(London Gold Price PM Fix);人民币汇率以报告期末最后一个估值日中国人民银 行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。 七、基金的风险收益特征 本基金属于基金中基金,主要投资于境外市场以实物黄金为支持的交易所交易基金等金融 6  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 工具。本基金的表现与黄金价格走势直接相关,历史上黄金价格波幅较大,波动周期较长,预 期收益可能长期超过或低于股票、债券等传统金融资产。此外,本基金主要投资海外,存在汇 率风险。 八、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年7月18日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经 审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:普通股 - - 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 317,015,976.57 90.14 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 6 货币市场工具 - - 银行存款和结算备付金 7 26,898,824.61 7.65 合计 8 其他资产 7,781,957.13 2.21 合计 351,696,758.31 100.00 2. 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 报告期末,本基金未持有股票及存托凭证。 7  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 报告期末,本基金未持有股票及存托凭证。 4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细 报告期末,本基金未持有股票及存托凭证。 5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 报告期末,本基金未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末,本基金未持有债券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明 细 报告期末,本基金未持有金融衍生品。 9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值(人民 币元) 占基金资产 净值比例(%) World Gold SPDR GOLD 交易型开 1 ETF 基金 Trust Servi 58,371,154.45 17.40 TRUST 放式 ces LLC BlackRock F ISHARES 交易型开 2 ETF 基金 und Advisor 50,120,407.72 14.94 GOLD TRUST 放式 s Swiss & Glo JB 交易型开 bal Asset M 3 PHYSICAL ETF 基金 49,778,661.26 14.84 放式 anagement A GOLD FND G UBS Fund Ma UBS ETF 交易型开 nagement (S 4 ETF 基金 49,580,722.20 14.78 GOLD 放式 witzerland) AG ZKB GOLD ETF AA USD 交易型开 Zuercher Ka 5 ANTEILE ETF 基金 49,253,021.29 14.68 放式 ntonalbank KLASSE-AA (USD) ETFS GOLD 交易型开 ETF securit 6 ETF 基金 33,515,379.54 9.99 TRUST 放式 ies USA LLC 8  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 Credit Suis CSETF II ON 交易型开 se Asset Ma 7 ETF 基金 26,396,630.11 7.87 GOLD 放式 nagement F unds 注:报告期末,本基金仅持有上述 7 只基金。 10. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前 一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,329.00 5 应收申购款 7,777,628.13 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 合计 7,781,957.13 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末,本基金未持有股票及存托凭证。 九、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长 净值增长率标 业绩比较基准 业绩比较基准 阶段 ①-③ ②-④ 率① 准差② 收益率③ 收益率标准差④ 9  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 2011 年 8 月 4 日至 -7.00% 0.64% -10.32% 1.79% 3.32% -1.15% 2011 年 12 月 31 日 2012 年 0.65% 0.82% 8.00% 1.05% -7.35% -0.23% 2013 年 -30.13% 1.19% -29.51% 1.32% -0.62% -0.13% 2014 年 -2.60% 0.78% 0.49% 0.82% -3.09% -0.04% 2015 年 -5.81% 0.81% -6.73% 0.91% 0.92% -0.10% 2016 年 24.17% 1.02% 19.17% 0.91% 5.00% 0.11% 2.自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准收益率的变动比较 图:嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 (2011 年 8 月 4 日至 2016 年 6 月 30 日) 注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓期 结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(六)投资限制(二)投 资组合限制)的有关约定。 十、基金管理人 10  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 (一)基金管理人概况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投 资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 联系人 胡勇钦 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处 长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、 副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、党委 书记、法定代表人。2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生,董事、总经理。经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设 计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货 经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实基金管 理有限公司董事、总经理。 高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍 生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,曾任 德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008 年至 今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、 信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010 年 11 月至今任中诚信托 有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。 Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收益亚太区 CFO、 COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产管理全球首 席运营官。 韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今任北京德恒有限责任公司总经 11  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银 行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界 银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并 购集团董事长。 汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中 心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼 任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市 委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委 员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代 表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集 团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投 资有限公司财务总监。 龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人 力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008 年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有 限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月 任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管理有 限公司,历任督察员和公司副总经理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联 合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司 法律部总监。 邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部 副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金 通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 (1)现任基金经理 12  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 陈正宪先生,11 年证券从业经历,曾任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。2008 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司,先后任职于产品管理部、指数投资部,现任公司指数投资 部执行总监及基金经理。硕士研究生,具有基金从业资格,中国台湾籍。2016 年 1 月 5 日至今 任嘉实沪深 300ETF、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)、嘉实 H 股指数(QDII-LOF)、嘉实中证 500ETF 基金经理、嘉实中证 500ETF 联接以及本基金基金经理。2016 年 3 月 24 日至今任嘉实中创 400ETF 及其联接基金、嘉实基本面 50(LOF)基金经理。 何如女士,硕士研究生, 10 年证券从业经历。曾任职于 IA 克莱灵顿投资管理公司 (IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司,先后任职于产品管理部、指数 投资部,现任指数投资部副总监、基金经理。2014 年 5 月 9 日至 2016 年 3 月 24 日任嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF 联接基金经理,2014 年 6 月 13 日至今任嘉实中证主要消费 ETF 基金 经理,2014 年 6 月 13 日至今任嘉实中证医药卫生 ETF 基金经理,2014 年 6 月 20 日至今任嘉实 中证金融地产 ETF 基金经理,2015 年 8 月 6 日至今任嘉实中证金融地产 ETF 联接基金经理,2016 年 1 月 5 日任嘉实沪深 300ETF、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实 深证基本面 120ETF 联接、嘉实 H 股指数(QDII-LOF)、嘉实基本面 50 指数(LOF)、嘉实中证 500ETF 基金经理、嘉实中证 500ETF 联接以及本基金基金经理。 (2)历任基金经理 2011年8月4日至2014年3月11日,杨阳先生任本基金基金经理。 2014年3月11日至2016年1月5日,杨宇先生任本基金基金经理。 3、海外投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度,海外投资决策委员会的成员包括:嘉实国际行政总裁 Peng Wah Choy,嘉实国际首席投资官 Thomas Kwan,高级基金经理 Yi Qian Jiang、June Chua,风险 管理经理 Patrick Chan。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 十一、费用概览 (一)基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 13  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.26%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.26%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3)与基金运作有关的其他费用 主要包括基金合同生效后的基金信息披露费用、证券交易费用及在境外市场的交易、清算、 登记等实际发生的费用(out-of-pocket fees)、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后 的与基金相关的会计师费和律师费、基金的银行汇划费用、基金进行外汇兑换交易的相关费用、 与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等、与基金有关的诉讼、追索费用、因更 换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、 登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体 如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 M<100 万元 0.8% 100 万元≤M<200 万元 0.5% 200 万元≤M<500 万元 0.3% M≥500 万元 按笔收取,1000 元/笔 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申 购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡、招商银行 借记卡、中国农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执 行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分 档,统一优惠为申购金额的 0.6%。优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。基金招募说 14  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公 司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 (2)赎回费 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。赎回费总额的25%归入基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 通过场内赎回的赎回费率统一为0.5%。 通过场外赎回基金份额,以基金登记系统确认份额的顺序,按照“先进先出”的原则适用赎 回费率。场外具体赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 <365 天 0.5% 365 天≤M<730 天 0.3% ≥730 天 0 注:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费 率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后 端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系 统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具 体请参见嘉实基金网站刊载的公告。 3、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 (二)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露 费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (三)基金费用的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管 费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合 同、相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开 15  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指 定媒体上公告。 (四)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至2016年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工190人,平均年龄30岁,95%以 上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股 权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体 系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至2016年6月,中国工商银行共托管证券投资基金587只。自2003 年以来, 本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球 16  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银 行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认 可和广泛好评。 十三、境外资产托管人 名称:纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation 注册地址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 办公地址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 法定代表人:Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官) 股东权益: 382 亿美元(截止 2015 年 9 月 30 日) 托管资产规模: 28.5 万亿美元(截止 2015 年 9 月 30 日) 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 信用等级: Aa2 评级(穆迪),AA-(标普)(截止 2015 年 9 月 30 日) (一)境外托管人的基本情况 名称:纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation 注册地址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 办公地址:225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 法定代表人:Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行 官) 成立时间:1784 年 (二)最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等 纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约 225 Liberty Street,是美国历史最悠久的商业 银行,也是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化及其配套业务于一体,服务内容 包括资产管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全 球 35 个国家和地区设立的分支机构,为超过 100 个金融市场的投资提供证券托管服务, 为全球最大的托管行,并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公 司信托、股东服务、清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列,并且是 领先的美元现金管理、结算服务和全球支付服务供应公司。 截至 2015 年 9 月 30 日,纽约梅隆银行托管资产规模达 28.5 万亿美元,管理资产规模为 1.6 万亿美元。 17  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 截至 2015 年 9 月 30 日,纽约梅隆银行股东权益为 382 亿美元,一级资本充足率为 11.9%。 全球员工总人数为 51,300。 信用等级: Aa2 评级(穆迪),AA-(标普)(截止 2015 年 9 月 30 日) 十四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层 电话 (010)65215588 传真 (010)65215577 联系人 赵佳 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元 电话 (021)38789658 传真 (021)68880023 联系人 邵琦 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05 单元 电话 (028)86202100 传真 (028)86202100 联系人 王启明 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 (0755)84362200 传真 (0755)25870663 联系人 陈寒梦 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室 电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676 联系人 胡洪峰 (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391 联系人 王振 18  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元 电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670 联系人 吴志锋 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 (025)66671118 传真 (025)66671100 联系人 徐莉莉 (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元 电话 (020)88832125 传真 (020)81552120 联系人 周炜 2.代销机构 1. 中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 易会满 联系人 杨菲 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 2. 中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 3. 中国银行股份有限公司 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 田国立 电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 4. 交通银行股份有限公司 办公地址 上海市银城中路 188 号 注册地址 上海市银城中路 188 号 法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革 电话 021-58781234 传真 021-58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 5. 招商银行股份有限公司 住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 19  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 6. 中信银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 7. 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址 上海市中山东一路 12 号 注册地址 上海市中山东一路 12 号 法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云 电话 (021)61618888 传真 (021)63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 8. 中国民生银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 洪崎 联系人 杨成茜 电话 (010)58560666 传真 (010)57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 9. 华夏银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577 10. 上海银行股份有限公司 住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人 金煜 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 95594 11. 平安银行股份有限公司 住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501 12. 宁波银行股份有限公司 住所、办公地址 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (0574)89068340 传真 (0574)87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528,962528 上海、 北京地区 13. 上海农村商业银行股份有限公司 20  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层 法定代表人 侯福宁 联系人 施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999 14. 浙商银行股份有限公司 住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 (0571)87659546 传真 (0571)87659188 网址 www.czbank.com 客服电话 95527 15. 东莞银行股份有限公司 住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730 网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228 16. 杭州银行股份有限公司 住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508 17. 温州银行股份有限公司 住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址 温州市车站大道 196 号 法定代表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577)88990082 传真 (0577) 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电话 (0577)96699 18. 江苏银行股份有限公司 住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号 法定代表人 夏平 联系人 展海军 电话 (025)58587018 传真 (025)58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电话 ( 025 ) 96098 、 4008696098 19. 乌鲁木齐商业银行股份有限公司 住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518 20. 江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址 常州市和平中路 413 号 注册地址 常州市和平中路 413 号 法定代表人 陆向阳 联系人 包静 21  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 电话 13951229068 传真 0519-89995170 网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005 21. 泉州银行股份有限公司 办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312 22. 天相投资顾问有限公司 办公地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 林义相 联系人 尹伶 电话 010-66045529 传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn 客服电话 010-66045678 23. 和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 注册地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人 王莉 联系人 习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022 24. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人 汪静波 联系人 张裕 电话 021-38509735 传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399 25. 深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元 法定代表人 薛峰 联系人 童彩平 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887 26. 上海天天基金销售有限责任公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188 27. 上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 注册地址 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 22  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665 28. 杭州数米基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人 陈柏青 联系人 张裕 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123 29. 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289 30. 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772 31. 北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人 闫振杰 联系人 李静如 电话 010-59601366-7024 网址 www.myfund.com 客服电话 4008886661 32. 上海利得基金销售有限公司 办公地址 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 注册地址 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人 沈继伟 联系人 曹怡晨 电话 021-50583533 传真 021-50583633 网址 a.leadfund.com.cn 客服电话 400-067-6266 33. 嘉实财富管理有限公司 住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建 国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850 34. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 23  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人 沈伟桦 联系人 程刚 电话 010-52855713 传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200 35. 众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-059-8888 36. 北京广源达信投资管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊 电话 010-57298634 传真 010-82055860 网址 www.niuniufund.com 客服电话 4006236060 37. 上海汇付金融服务有限公司 办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 注册地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉 电话 021-33323998 传真 021-33323837 网址 暂无 客服电话 400-820-2819 38. 北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层 注册地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层 法定代表人 董浩 联系人 姜颖 电话 13522549431 传真 010-65951887 网址 www.jimufund.com 客服电话 400-068-1176 39. 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇 电话 021-20665952 传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031 40. 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 电话 020-89629019 传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066 24  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 41. 国泰君安证券股份有限公司 住所 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 42. 中信建投证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010)65183880 传真 (010)65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 43. 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 何如 联系人 周杨 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536 44. 招商证券股份有限公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565 45. 广发证券股份有限公司 住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020)87555888 传真 (020)87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营 业网点 46. 中信证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010)60833722 传真 (010)60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 47. 中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 陈有安 联系人 田薇 电话 (010)66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888 48. 海通证券股份有限公司 25  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 住所 上海淮海中路 98 号 办公地址 上海市广东路 689 号 法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城 市 营业网点咨询电话 49. 申万宏源证券有限公司 住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人 李梅 联系人 钱达琛 电话 021-33389888 传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505 50. 安信证券股份有限公司 住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市 福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001 51. 华泰证券股份有限公司 办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 注册地址 江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人 周易 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳) 网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597 52. 中信证券(山东)有限责任公司 住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605 网址 www.citicssd.com 客服电话 95548 53. 长城证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳 电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567 网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、(0755) 33680000 54. 平安证券有限责任公司 住所 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048) 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 (0755)82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电话 95511—8 26  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 55. 中国中投证券有限责任公司 住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、 22、23 单元 办公地址 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人 高涛 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008 56. 兴业证券股份有限公司 住所 福州市湖东路 268 号 办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人 兰荣 联系人 夏中苏 电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562 57. 东方证券股份有限公司 住所 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层 办公地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021)63325888 传真 (021)63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503 58. 方正证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞? 电话 (0731)85832503 传真 (0731)85832214 网址 www.foundersc.com 客服电话 95571 59. 光大证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳 电话 (021)22169999 传真 (021)22169134 网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788、10108998 60. 广州证券股份有限公司 住所、办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303 61. 东北证券股份有限公司 住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号 法定代表人 杨树财 联系人 潘锴 电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795 网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、(0431) 85096733 27  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 62. 华安证券股份有限公司 办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人 李工 联系人 甘霖、钱欢 电话 55165161821 传真 55165161672 网址 www.hazq.com 客服电话 96518、4008096518 63. 财富证券有限责任公司 住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731)84403319 传真 (0731)84403439 网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)84403360 64. 华西证券股份有限公司 住所 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部 法定代表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 (0755)83025723 传真 (0755)83025991 网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818 65. 申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 258 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 李季 联系人 唐岚 电话 010-88085258 传真 0991-2301802 网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562 66. 中泰证券有限公司 住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538 67. 世纪证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人 姜昧军 联系人 方文 电话 (0755)83199599 传真 (0755)83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199511 68. 中航证券有限公司 住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 (0791)86768681 传真 (0791)86770178 网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567 69. 华福证券有限责任公司 28  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 (0591)96326 70. 中国国际金融有限公司 住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人 李剑阁 联系人 廉赵峰 电话 (010)65051166 传真 (010)85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 ( 010 ) 85679238 ; (010)85679169 71. 联讯证券股份有限公司 办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人 徐刚 联系人 彭莲 电话 0752-2119700 传真 0752-2119660 网址 www.lxsec.com 客服电话 95564 72. 宏信证券有限责任公司 办公地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 注册地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼 法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366 73. 长江证券股份有限公司 住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 杨泽柱 联系人 李良 电话 (027)65799999 传真 (027)85481900 网址 www.95579.com 客服电话 95579 或 4008-888-999 74. 湘财证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021)68634518 传真 (021)68865680 网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551 75. 万联证券有限责任公司 住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133 76. 民生证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 29  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 法定代表人 余政 联系人 赵明 电话 (010)85127622 传真 (010)85127917 网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888 77. 国元证券股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578 78. 渤海证券股份有限公司 住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022)28451861 传真 (022)28451892 网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988 79. 山西证券股份有限公司 住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 80. 东吴证券股份有限公司 住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 4008601555 81. 信达证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010)63081000 传真 (010)63080978 网址 www.cindasc.com 客服电话 95321 82. 南京证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人 步国旬 联系人 潘月 电话 (025)83367888 传真 (025)83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888 83. 上海证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人 龚德雄 联系人 许曼华 电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008 网址 www.962518.com 客服电话 (021) 962518 、 4008918918 84. 新时代证券有限责任公司 30  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺 电话 (010)83561149 传真 (010)83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898 85. 大同证券有限责任公司 住所 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351)4130322 传真 (0351)4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212 86. 国联证券股份有限公司 办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 注册地址 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层 法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570 87. 东莞证券股份有限公司 住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 (0769)22112062 传真 (0769)22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130 88. 中原证券股份有限公司 住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 范春艳 电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 网址 www.ccnew.com 客服电话 95377 89. 国都证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010)84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 90. 东海证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人 赵俊 联系人 王一彦 电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588 91. 恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 (010)66297386 传真 (0471)4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4972343 31  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 92. 国盛证券有限责任公司 住所 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人 曾小普 联系人 俞驰 电话 (0791)86285337 传真 (0791)86282293 网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111 93. 第一创业证券股份有限公司 住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888 94. 金元证券股份有限公司 住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 95. 德邦证券有限责任公司 住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼 法定代表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021)68761616 传真 (021)68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128 96. 华龙证券有限责任公司 住所、办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628 网址 www.hlzqgs.com 客服电话 ( 0931 ) 96668 、 4006898888 97. 上海华信证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818? 传真 021-68775878 网址 www.shhxzq.com 客服电话 68777877 98. 华鑫证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人 洪家新? 联系人 孔泉 电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408 网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 ( 021 ) 32109999 , (029)68918888 99. 瑞银证券有限责任公司 32  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人 程宜荪 联系人 牟冲 电话 (010)58328112 传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827 100. 中山证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582 网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011 101. 国融证券股份有限公司 住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人 孔佑杰 联系人 董晶姗 电话 (010)83991737 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 4006609839 102. 江海证券有限公司 住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽 电话 0451-85863719 传真 0451-82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288 103. 国金证券股份有限公司 住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028)86690126 传真 (028)86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109 104. 中国民族证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010)59355941 传真 (010)66553791 网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618 105. 华宝证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021)68777222 传真 (021)68777822 网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898 106. 长城国瑞证券有限公司 住所、办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人 王勇 联系人 卢金文 电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电话 (0592)5163588 33  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 107. 爱建证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏 电话 (021)32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电话 (021)63340678 108. 华融证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址 北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层、5 层 法定代表人 宋德清 联系人 黄恒 电话 010-58568235 传真 010-58568062 网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 (010)58568118 109. 天风证券股份有限公司 办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人 余磊 联系人 崔成 电话 027-87610052 传真 027-87618863 网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000 3、场内代销机构 指具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部(指具有中国证监会认可的证券经营资格, 经深交所审核批准后成为其会员,依法在交易所内进行证券买卖的交易所会员营业部),具体名 单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。 (二)注册登记机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人 金颖 联系人 丁志勇 电话 0755-25941405 传真 0755-25987132 (三)律师事务所和经办律师 名称 上海市通力律师事务所 住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 吕红、黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 34  嘉实黄金(QDII-F0F-LOF)更新招募说明书摘要 名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址 上海黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 张勇 电话 (021)23238888 传真 (021)23238800 经办注册会计师 许康玮、张勇 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合 本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行 了更新。主要更新内容如下: 1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2.在“四、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 3.在“五、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2016 年 6 月 30 日。 4.在“六、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。 5.在“十、基金份额的申购、赎回”部分:更新了基金申购和赎回数额限制的相关信息。 6.在“十八、基金托管人”部分:更新了托管人的相关信息。 7.在“二十、相关服务机构”部分:更新了相关直销机构、代销机构的信息。 8.在“二十四、其他应披露事项”部分:列示了自 2016 年 2 月 4 日至 2016 年 8 月 4 日本基 金的相关临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2016年9月14日 35