嘉实基金管理有限公司关于嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投 资基金(LOF) 增设 C 类基金份额并修改基金合同、托管协议的公告 为了更好地适应市场变化,满足更多投资者和销售机构的需求,嘉实基金管理有限公司 (以下简称:“本公司”或“基金管理人”)经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协 商一致,并已报中国证监会备案,决定自 2018 年 8 月 8 日起,对嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)(以下简称 “本基金”)增设场外 C 类基金份额,并对本基金的基 金合同和托管协议及相关法律文件做出相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增设的 C 类基金份额的基本情况 1. 增设的 C 类基金份额仅开通场外份额,不开通场内份额。本基金增加 C 类基金份额后, 将形成 A 类和 C 类两类基金份额。各类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份 额净值和基金份额累计净值,投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额或 C 类基金份额相 对应的基金代码进行申购。本基金不同基金份额类别之间不能相互转换。原有的基金份额在 增设了 C 类基金份额后,全部自动转换为本基金 A 类基金份额,该类份额的申购赎回业务规 则以及费率结构均保持不变。各基金份额类别的对应关系如下: 原有基金份额 A 类基金份额 C 类基金份额 嘉实基本面 50 指数 嘉实基本面 50 指数 嘉实基本面 50 指数 基金简称 (LOF) (LOF)A (LOF)C 场内简称 嘉实 50 嘉实 50A 嘉实 50C 基金代码 160716 160716 160725 注:由于 C 类基金份额只开通场外份额,在这里“嘉实 50C”不是严格意义的“场内简称”,而是指 本基金在交易所新增的场外份额简称。 2. 本基金 C 类基金份额的费率结构 (1)申购费 本基金 C 类基金份额不收取申购费用。 (2)赎回费 本基金对持续持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费率为 1.5%。 具体如下表所示: C 类基金份额 赎回费率 T<7 天 1.50% (持有期 T) T≥7 天 0 本基金 C 类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担,并将全额计入基金财产。 (3)基金销售服务费 1  本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费 率计提。 3. C 类基金份额的申购、赎回、定投 投资者可自 2018 年 8 月 8 日起办理本基金 C 类基金份额的申购、赎回以及定投业务。 本基金 C 类基金份额暂不开通转换业务。 4. 本基金 C 类基金份额适用的销售机构 本基金 C 类基金份额的销售机构暂仅包括本公司直销柜台以及直销网上交易系统。 如有其他销售机构新增办理本基金 C 类基金份额的申购赎回等业务,请以本公司届时相 关公告为准。 二、其他需要提示的事项 1.本次对《基金合同》修订的内容除涉及增设 C 类基金份额相关的条款外,还包括更新 了本基金管理费、托管费、指数许可使用费的支付时间,具体详见附件对照表。 2.本次对《基金合同》修订的内容属于《基金合同》规定的基金管理人与基金托管人协 商一致后可以修改的事项,属于对原有基金份额持有人的利益无实质性影响的事项,不需召 开基金份额持有人大会决定,并已报中国证监会备案。《基金合同》的具体修订详见附件对 照表。本基金的托管协议涉及相应内容的一并修订。 3. 本公司将根据修订后的基金合同和托管协议,相应修订招募说明书等法律文件。 4. 增设的 C 类基金份额仅开通场外份额,该场外份额在中国证券登记结算有限责任公 司总部 TA 进行份额登记,场内不发售、不挂牌交易、不申购赎回,C 类基金份额持有人不 能进行跨系统转登记。 5.本公告仅对本基金增设 C 类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详 细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站 www.jsfund.cn)的本基金《基金合同》等法律 文件,以及相关业务公告。 三、咨询办法 1. 嘉实基金管理有限公司客户服务电话:400-600-8800 2. 嘉实基金管理有限公司网站:www.jsfund.cn 特此公告 嘉实基金管理有限公司 2018 年 8 月 6 日 2 附件: 《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表 修改前 修改后 第一部分 前言和释义 释义 释义 上市交易:指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖 上市交易:指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖 基金份额的行为。 A 类基金份额的行为。 无 基金份额净值:指基金资产净值除以基金份额总数;针对某一类基金份额, 指计算日本类别基金份额的基金资产净值除以计算日该类别基金份额的基 金份额余额; 销售服务费:指从相应类别基金份额的基金资产中计提的,用于本基金市场 推广、销售以及基金份额持有人服务的费用; 基金份额类别:指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基 金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,合并投资运作,分 别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。在投资者申购时收取申购 费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;在 投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费 的,称为 C 类基金份额。 第二部分 基金的基本情况 无 八、基金份额类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购时收取申购费用,不从本类别资产中计提销售服务费的 基金份额,称为 A 类基金份额;投资者申购时不收取申购费用,而是从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额。相关费率 3  的设置及费率水平在招募说明书和相关公告中列示。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代码,A 类基金份额通过场外和场 内两种方式销售,并在交易所上市交易(场内份额上市交易,场外份额不上 市交易,下同),A 类基金份额持有人可进行跨系统转登记;C 类基金份额通 过场外方式销售,不在交易所上市交易,C 类基金份额持有人不能进行跨系 统转登记。由于两类份额的收费方式不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金 份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。投资人可自 行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不能相互转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明 书和相关公告中列明。 第五部分 基金份额的上市交易、申购与赎回 …… …… 本基金为上市契约型开放式基金,投资者可以通过上市交易、场外申购赎回、 本基金为上市契约型开放式基金,投资者可以通过上市交易、场外申购赎回、 场内申购赎回三种方式,实现基金份额的日常交易。 场内申购赎回三种方式,实现 A 类基金份额的日常交易;C 类基金份额不上 市交易。 第一节 基金份额的上市交易 第一节 A 类基金份额的上市交易 三、上市交易的规则 三、上市交易的规则 本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规 本基金 A 类基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规 定。 则》的相关规定。 四、上市交易的费用 四、上市交易的费用 本基金上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的 本基金 A 类基金份额上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业 相关规定。 务规则》的相关规定。 五、上市交易的行情揭示 五、上市交易的行情揭示 本基金在深圳交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布 本基金 A 类基金份额在深圳交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭 系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的 A 类基金份额的基金份额净 六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市 值。 4 发生下列情形之一时,本基金应暂停上市: 六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市 …… 发生下列情形之一时,本基金 A 类基金份额应暂停上市: 暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请; …… 经深圳证券交易所核准后,可恢复本基金上市。 暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请; 七、终止上市的情形和处理方式 经深圳证券交易所核准后,可恢复本基金 A 类基金份额上市。 发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易: 七、终止上市的情形和处理方式 …… 发生下列情况之一时,本基金 A 类基金份额应终止上市交易: 发生上述终止上市情形时,由证券交易所终止其上市交易,基金管理人报经 …… 中国证监会备案后终止本基金的上市,并在至少一种指定报刊和网站上刊登 发生上述终止上市情形时,由证券交易所终止其上市交易,基金管理人报经 终止上市公告。 中国证监会备案后终止本基金 A 类基金份额的上市,并在至少一种指定报刊 和网站上刊登终止上市公告。 第二节 基金份额的申购与赎回 第二节 基金份额的申购与赎回 本基金份额的申购与赎回包括场内申购赎回、场外申购赎回两种方式。 本基金份额的申购与赎回包括 A 类基金份额场内申购赎回、各类基金份额的 场外申购赎回两种方式。 一、申购与赎回的场所 一、申购与赎回的场所 (二)基金份额的场内申购与赎回场所 (二)A 类基金份额的场内申购与赎回场所 深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位(具体名单见本基金相关业 深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位(具体名单见本基金相关业 务公告)。 务公告)。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的销售场所或按销售机构提 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的销售场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增 供的其他方式办理各类别基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变 减基金代销机构,并予以公告。 更或增减各类别基金份额的基金代销机构,并予以公告。 五、申购与赎回的程序 五、申购与赎回的程序 (二)场内申购与赎回的程序 (二)场内申购与赎回的程序 办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记 办理本基金 A 类基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国 结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证 证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、 券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规 5 的规定,将按新规定执行。 则有新的规定,将按新规定执行。 1、场内申购和赎回的申请方式 1、场内申购和赎回的申请方式 …… …… 投资者在申购本基金时须按业务办理单位规定的方式备足申购资金。投资者 投资者在申购本基金时须按业务办理单位规定的方式备足申购资金。投资者 在提交赎回申请时,其账户内必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申 在提交赎回申请时,其账户内必须有足够的 A 类基金份额余额,否则所提交 购、赎回申请无效而不予成交。 的申购、赎回申请无效而不予成交。 3、场内申购和赎回的款项支付 3、场内申购和赎回的款项支付 …… …… 投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关 投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关 基金销售机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账 基金销售机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往 A 类基金份额持有 户。在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条 人账户。在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有 款处理。 关条款处理。 七、申购费用和赎回费用 七、申购费用和赎回费用 1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基 1、本基金 A 类基金份额的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产, 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用;C 类基金份额不 3、本基金申购费率最高不超过 5%,赎回费率最高不超过 5%。 收取申购费用。赎回费用由基金赎回人承担。 4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》 3、本基金 A 类基金份额的申购费率最高不超过 5%,本基金的赎回费率最高 的规定确定并在《招募说明书》中列示。…… 不超过 5%。 5、……在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管 4、本基金 A 类基金份额的申购费率、本基金的赎回费率和收费方式由基金 理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 管理人根据《基金合同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。…… 5、……在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管 理人可以适当调低基金 A 类基金份额申购费率和基金赎回费率。 八、申购份额与赎回金额的计算 八、申购份额与赎回金额的计算 (一)场外申购份额与赎回金额的计算 (一)场外申购份额与赎回金额的计算 1、本基金场外申购份额的计算: 1、本基金场外申购份额的计算: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 6 …… …… 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值 2、本基金场外赎回金额的计算: 2、本基金场外赎回金额的计算: 采用“份额赎回”方式,赎回金额以 T 日的基金份额净值为基准进行计算, 采用“份额赎回”方式,赎回金额以 T 日的基金份额净值为基准进行计算, 计算公式: 计算公式: 赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值 赎回总金额=某类基金份额的赎回份额T 日该类基金份额的基金份额净值 …… …… 3、申购份额、余额的处理方式: 3、申购份额、余额的处理方式: 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日该类 份额净值为基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两 基金份额的基金份额净值为基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 4、赎回金额的处理方式: 4、赎回金额的处理方式: 赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除 赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 相应的费用来计算,赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位 值为基准并扣除相应的费用来计算,赎回金额计算结果保留到小数点后 2 以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 (二)场内申购份额与赎回金额的计算 (二)场内申购份额与赎回金额的计算 1、本基金场内申购份额的计算 1、本基金场内申购份额的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: …… …… 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值 2、本基金场内赎回金额的计算 2、本基金场内赎回金额的计算 具体计算公式为: 具体计算公式为: 赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值 赎回总金额=赎回份额T 日 A 类基金份额的基金份额净值 …… …… (三)本基金基金份额净值的计算: (三)本基金基金份额净值的计算: T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况, 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。T 日的基金 7 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算, 份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监 保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金 会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的计算,均保 财产。 留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财 产。 十三、重新开放申购或赎回的公告 十三、重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒 如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒 体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个 体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个 开放日的基金份额净值。 开放日的各类基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎 回时,基金管理人应提前 2 日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基 回时,基金管理人应提前 2 日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基 金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告 金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告 最近一个工作日的基金份额净值。 最近一个工作日的各类基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊 登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎 2 日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎 回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净 回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额 值。 净值。 十五、转托管 十五、转托管 2、跨系统转登记 2、跨系统转登记 (1)跨系统转登记是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 (1)跨系统转登记是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转登记的行为。 记结算系统之间进行转登记的行为。本基金 A 类份额在交易所上市交易,A 类基金份额持有人可进行跨系统转登记;C 类基金份额不在交易所上市交 易,C 类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。 第六部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 一、基金管理人 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 8 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括 但不限于: 但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产 方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产 净值,确定基金份额申购、赎回的价格; 净值,确定各类基金份额申购、赎回的价格; 二、基金托管人 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: 但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额申购、赎 格; 回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 第七部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表 共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 共同组成。同一类别的基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票 一、召开事由 权。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额 一、召开事由 持有人大会: 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额 (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金资产承担的费用; 持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金资产承担 的费用; 第十三部分 基金资产估值 一、估值目的 一、估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经 基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金 基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的各类别基金份额净值,是计 9 申购与赎回价格的基础。 算基金申购与赎回价格的基础。 六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。当估 各类别基金份额净值的计算均保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五 值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理 入。当估值或任一类别份额净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即 的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时, 纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过该类别基 基金管理人应报中国证监会备案;当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 金份额净值的 0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当估值错误偏差 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者 达到该类别基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监 造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任, 会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基 有权向过错人追偿。 金管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。 6 …… 3、差错处理程序 3、差错处理程序 (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净 (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到该类别基金 值的 0.25%时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人 份额净值的 0.25%时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金 基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当 托管人基金份额净值计算错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时,基 公告并报中国证监会备案。 金管理人应当公告并报中国证监会备案。 第十四部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 无 3、基金的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 …… …… 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支 付日期顺延。 付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 10 …… …… 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 无 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基 金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月 前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人分别 支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金合同生效后的指数许可使用费 4、基金合同生效后的指数许可使用费 …… …… 基金合同生效后的指数许可使用费按季支付,由基金管理人向基金托管人发 基金合同生效后的指数许可使用费按季支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金指数许可使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前 2 个工作日内 送基金指数许可使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前 10 个工作日 从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可协 内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可 议所规定的方式支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、公休日等,支付 协议所规定的方式支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、公休日等,支 日期顺延。 付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 4-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 上述一、基金费用的种类中第 5-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 四、基金管理费、基金托管费的调整 四、基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管 理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经 理费率、基金托管费率和/或销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。 11 基金份额持有人大会决议通过。 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 第十五部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,对于场外认购、 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,对于场外认购、 申购的基金份额,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进 申购的基金份额,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的 行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;选择 基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金 采取红利再投资形式的,分红资金将按除息日基金份额净值转成相应基金份 分红;选择采取红利再投资形式的,分红资金将按除息日基金份额净值转成 额; 相应类别的基金份额; 场内认购、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红,投资者不能 场内认购、申购和上市交易的 A 类基金份额的分红方式为现金分红,投资者 选择其他的分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及 不能选择其他的分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易 中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。 所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的 3、基金收益分配后各类基金份额的每份基金份额净值不能低于面值;即基 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配 4、每一基金份额享有同等分配权; 金额后不能低于面值; 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有 所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。本基金同 一类别每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基 资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基 金注册登记机构有权将基金份额持有人的现金红利按除息日的基金份额净 金注册登记机构有权将基金份额持有人的现金红利按除息日的基金份额净 值转为基金份额。 值转为相应类别的基金份额。 第十七部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金资产净值、基金份额净值 (四)基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应 12 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次 日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净 日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份 值和基金份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各 金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产 类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金 净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站 资产净值、各类基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管 上。 理人网站上。 (七)临时报告 (七)临时报告 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 更; 17、任一类别基金份额净值计价错误达该类别基金份额净值百分之零点五; 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类基金份额资产净值 基金份额比例进行分配。 的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份额可分 配的剩余财产范围内按各类基金份额的基金份额持有人持有的该类基金份 额比例进行分配。同一类别的基金份额持有人对本类别基金份额的剩余资产 具有同等的分配权。 《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)托管协议》修订对照表 修改前 修改后 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 13 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限 于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复 于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复 核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清 核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据管理人指令办 算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算 (一)基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。某类基金份额净值是指 日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 计算日基金资产净值除以该计算日该类别基金份额总份额后的数值。各类基 算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基 金份额净值的计算均保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此 金财产。 产生的误差计入基金财产。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证 基金份额净值。 券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基 券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的 金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以加 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复 密传真或其他双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结 核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额资产净 果复核后,签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人,由基金管理人 值并以加密传真或其他双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净 对基金净值予以公布。 值计算结果复核后,签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人,由基 金管理人对基金净值予以公布。 (三)估值差错处理 (三)估值差错处理 当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认 当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值已由基金托管人复核 后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资 确认后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对 者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理 投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金 人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后 由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后 仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投 仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、各类基金份额净值计算错误造 14 资者或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值 成投资者或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、各类基金 计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一方 份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当 负责赔偿。 事人一方负责赔偿。 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,对于场外认购、 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,对于场外认购、 申购的基金份额,投资者可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金 申购的基金份额,投资者可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金 份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基 益分配方式是现金分红;选择采取红利再投资形式的,分红资金将按除息日 金默认的收益分配方式是现金分红;选择采取红利再投资形式的,分红资金 基金份额净值转成相应基金份额; 将按除息日基金份额净值转成相应类别的基金份额; 场内认购、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红,投资者不能 场内认购、申购和上市交易的 A 类基金份额的分红方式为现金分红,投资者 选择其他的分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及 不能选择其他的分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易 中国证券登记结算有限责任公司的相关规定; 所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的 3、基金收益分配后各类基金份额的每份基金份额净值不能低于面值;即基 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配 4、每一基金份额享有同等分配权; 金额后不能低于面值; 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有 所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。本基金同 一类别每一基金份额享有同等分配权; 十一、基金费用 无 (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 15 (四)基金合同生效后的指数许可使用费的计提方法 (四)基金合同生效后的指数许可使用费的计提方法 基金合同生效后的指数许可使用费按季支付,由基金管理人向基金托管人发 基金合同生效后的指数许可使用费按季支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金指数许可使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前 2 个工作日内 送基金指数许可使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前 10 个工作日 从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可协 内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可 议所规定的方式支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、公休日等,支付 协议所规定的方式支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、公休日等,支 日期顺延。 付日期顺延。 (六)基金管理费、基金托管费的调整 (七)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管 理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经 理费率、基金托管费率和/或销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。 基金份额持有人大会决议通过。 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 (七)基金管理费、基金托管费和指数许可使用费的复核程序、支付方式和 (八)基金管理费、基金托管费、销售服务费和指数许可使用费的复核程序、 时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金 支付方式和时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定 合同》的其他费用有权拒绝执行。 以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行。 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、指数许可使用费 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、销售服务费、指 等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。 数许可使用费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。 一次性支付给基金管理人。 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一 费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金托管人。 次性支付给基金托管人。 基金合同生效后的指数许可使用费按季支付,由基金管理人向基金托管人发 C 类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基 送基金指数许可使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前 2 个工作日内 金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月 从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可协 前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人分别 议所规定的方式支付给标的指数许可方。 支付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假 基金合同生效后的指数许可使用费按季支付,由基金管理人向基金托管人发 16 日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日 送基金指数许可使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前 10 个工作日 内支付。 内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可 协议所规定的方式支付给标的指数许可方。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假 日、休息日结束之日起 10 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 10 个工作 日内支付。 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (二)基金财产的清算 (二)基金财产的清算 7、基金财产按下列顺序清偿: 7、基金财产按下列顺序清偿: (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 (4)按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配 比例,并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类基金份额的基金份 额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类别的基金份额持有人对 本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。 17