鹏华丰和债券型证券投资基金(A类基金份额)(LOF) 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2024年05月20日 送出日期:2024年05月22日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况 基金简称 鹏华丰和债券A类 基金代码 160621 (LOF) 基金管理人 鹏华基金管理有限 基金托管人 招商银行股份有限 公司 公司 基金合同生效日 2015年11月05日 上市交易所及上市 深 圳 证 券 交 易 所 日期(若有) /2013年01月09日 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2023年07月27日 汤志彦 金经理的日期 基金经理 证券从业日期 2010年09月30日 开始担任本基金基 2023年11月02日 罗政 金经理的日期 证券从业日期 2016年05月02日 场内简称 鹏华丰和LOF 《基金合同》存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基 金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监 其他(若有) 会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证 监会说明原因并报送解决方案。 注:鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)由鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金 转型而成。鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金于2012年11月5日成立,自 2015年11月5日起,《鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本部分请阅读《鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》“基金的投资”了解 详细情况。 投资目标 通过严格的风险控制及积极的投资策略,力求最大限度获得高于业绩 比较基准的收益。 本基金主要投资于固定收益类证券,包括国债、央行票据、金融债、 企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、可转债、分离交易 可转债、资产支持证券、债券回购等;同时投资于股票、权证等权益 类证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定)。 基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收益类证券的投资比例 投资范围 不低于基金资产的80%;股票等权益类证券的投资比例不超过基金资 产的20%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在 履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 1、资产配置策略;2、债券投资策略;3、资产支持证券等品种投资 主要投资策略 策略;4、股票投资策略。 业绩比较基准 中债综合指数收益率 本基金属于债券型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金, 低于混合型基金、股票型基金,为证券投资基金中的低风险品种。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为 风险收益特征 不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变 化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以 基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较 基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取,其中,对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率(详情请查阅招募说明书),其他投资人适用下表一般费率: 费用类型 金额(M)/持有期 收费方式/费率 备注 限(N) M<50万 0.8% - 申购费 50万≤M<250万 0.5% - 250万≤M<500万 0.3% - 500万≤M 每笔1000元 - N<7天 1.5% - 7天≤N<30天 0.3% - 赎回费 30天≤N<1年 0.1% - 1年≤N<2年 0.05% - 2年≤N 0 - 注:本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申 购,适用费 率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基 金的市场推广、销售、登记等各项费用。本基金的场外申购费率和场内申购费率一致。 上表中的赎回费率仅指场外赎回费率,本基金的场内赎回费率为:持有期少于7天,按 1.5%收取;持 有期不少于7天,按0.1%收取。场内交易费用以证券公司实际收取为准。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 0.8% 基金管理人和销售机构 托管费 0.2% 基金托管人 销售服务费 - 销售机构 审计费用 36000元 会计师事务所 信息披露费 80000元 规定披露报刊 指数许可使用费 - 指数编制公司 (若有) 按照国家有关规定和《基金合同》 其他费用 约定,可以在基金财产中列支的其 相关服务机构 他费用 注:1、本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费和指数许可使用费(若有)为基金整体承担费用,非单个份额类 别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表 基金运作综合费率(年化) 1.32% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以 最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 本基金在在深圳证券交易所上市交易。基金价格受到供求关系的影响,本基金份额市场交易价格与基金份额净值可能会出现较大背离,从而直接或间接地给投资者造成损失;由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌,投资人在停牌期间不能买卖基金,产生风险;同时,可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险;另外,当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时,本基金存在暂停上市或终止上市的可能。 2、普通债券型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。(二)重要提示 中国证监会对本基金的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等(本次更新详见2024年05月17日披露的《鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)基金经理变更公告》)。 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会,仲裁地点为深圳市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话:400-6788-533] (1)基金合同、托管协议、招募说明书 (2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (3)基金份额净值 (4)基金销售机构及联系方式 (5)其他重要资料 六、其他情况说明 无