关于鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF) 新增 C 类基金份额并修改基金合同的公告 为了更好地满足广大投资者的投资需求,鹏华基金管理有限公司(以下简称 “本公司”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》和《鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称 “《基金合同》”)的有关规定,经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一 致,将自 2018 年 6 月 7 日起对本公司管理的鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF) (以下简称“本基金”)增加 C 类基金份额,并对本基金的《基金合同》进行相 应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加 C 类基金份额的基本情况 本基金新增 C 类基金份额,基金代码为 006057,与原有的 A 类基金份额适 用相同的管理费率和托管费率。 C 类基金份额在投资人申购时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提 销售服务费,销售服务费年费率为 0.4%。 C 类基金份额通过场外方式申购,不在交易所上市交易,除经基金管理人另 行公告,C 类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同,本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 二、修订基金合同的相关说明 为确保本基金增加 C 类基金份额模式符合法律、法规和《基金合同》的规定, 本基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果,对基金合同的相关内容进行了 修订,具体修订内容见附件。 本次《基金合同》修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性影响, 不需召开基金份额持有人大会,并已报中国证监会备案。修订后的《基金合同》 自本公告发布之日起生效。本基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改 本基金的托管协议,并将在更新的《鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)招募 说明书》中作相应调整。 1  投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com)或拨打全国免 长途费的客户服务电话(400-6788-999)咨询相关情况。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇一八年六月七日 附件:《基金合同》修订对照表 基金合同条款 修改前内容 修改后内容 第二部分释义 增加表述: 42、销售服务费:指本基金用于持 续销售和服务基金份额持有人的 费用,该笔费用从 C 类基金份额基 金资产中计提,属于基金的营运费 用 43、基金份额分类:本基金根据申 购费、赎回费及销售服务费收取方 式的不同,将基金份额分为不同的 类别。在投资人申购时收取申购费 用,并不从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额,称为 A 类 基金份额;在投资人申购时不收取 申购费用,而从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额。两类基金份额分设 不同的基金代码,并分别公布基金 份额净值 2 第三部分基金的 增加表述: 基本情况 六、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售 服务费收取方式的不同,将基金份 额分为不同的类别。在投资人申购 时收取申购费用,并不从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金 份额,称为 A 类基金份额;在投资 人申购时不收取申购费用,而从本 类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额,称为 C 类基金份额。 相关费率的设置及费率水平在招 募说明书或相关公告中列示。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设 置代码。A 类基金份额通过场外和 场内两种方式申购,并在交易所上 市交易(场内份额上市交易,场外 份额不上市交易),A 类基金份额持 有人可进行跨系统转托管;C 类基 金份额通过场外方式申购,不在交 易所上市交易,除经基金管理人另 行公告,C 类基金份额持有人不能 进行跨系统转托管。由于基金费用 的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基 金份额净值。 投资者可自行选择申购的基金份 额类别。 在对份额持有人利益无实质性不 3  利影响的情况下,根据基金实际运 作情况,在履行适当程序后,基金 管理人经与基金托管人协商一致, 可以增加本基金新的基金份额类 别或者停止现有基金份额类别的 销售等,此项调整无需召开基金份 额持有人大会,但须报中国证监会 备案并提前公告。 第六部分基金份 一、基金份额的上市交易 一、基金份额的上市交易 额的上市交易 在基金合同生效之后,本基金的基 在基金合同生效之后,本基金的 A 金份额上市交易。 类基金份额上市交易,C 类基金份 额不上市交易。以下如无特指,均 指 A 类基金份额。 第七部分基金份 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 额的申购与赎回 5、投资人通过深圳证券交易所交 5、投资人通过深圳证券交易所交 易系统办理本基金的场内申购、赎 易系统办理本基金 A 类基金份额的 回时,需遵守深圳证券交易所的相 场内申购、赎回时,需遵守深圳证 关业务规则。若相关法律法规、中 券交易所的相关业务规则。若相关 国证监会、深圳证券交易所或中国 法律法规、中国证监会、深圳证券 证券登记结算有限责任公司对场 交易所或中国证券登记结算有限 内申购、赎回业务规则有新的规 责任公司对场内申购、赎回业务规 定,按新规定执行。 则有新的规定,按新规定执行。 六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其 用途 用途 2、申购份额的计算及余额的处理 2、申购份额的计算及余额的处理 方式:本基金申购份额的计算详见 方式:本基金申购份额的计算详见 招募说明书。本基金的申购费率由 招募说明书。本基金 A 类基金份额 基金管理人决定,并在招募说明书 的申购费率由基金管理人决定,并 中列示。申购的有效份额为净申购 在招募说明书中列示。申购的有效 4  金额除以当日的基金份额净值,有 份额为净申购金额除以当日的基 效份额单位为份。场外申购份额计 金份额净值,有效份额单位为份。 算结果保留到小数点后 2 位,由此 场外申购份额计算结果保留到小 产生的收益或损失由基金财产承 数点后 2 位,由此产生的收益或损 担,场内申购份额计算结果保留到 失由基金财产承担,场内申购份额 整数位,整数位后小数部分的份额 计算结果保留到整数位,整数位后 对应的资金返还至投资者资金账 小数部分的份额对应的资金返还 户(返还资金的计算公式及方法请 至投资者资金账户(返还资金的计 参见招募说明书)。 算公式及方法请参见招募说明 4、申购费用由投资人承担,不列 书)。 入基金财产。 4、申购费用由本基金 A 类基金份 额的投资人承担,不列入基金财 产;C 类基金份额不收取申购费用。 第八部分基金合 八、基金份额持有人的权利 八、基金份额持有人的权利 同当事人及权利 每份基金份额具有同等的合法权 同一类别的每份基金份额具有同 义务 益。 等的合法权益。 第九部分基金份 一、 召开事由 一、召开事由 额持有人大会 1、(5)提高基金管理人、基金托 1、(5)提高基金管理人、基金托 管人的报酬标准,但法律法规要求 管人的报酬标准或销售服务费,但 提高该等报酬标准的除外; 法律法规要求提高该等报酬标准 的除外; 增加此项: 2、(4)在对基金份额持有人利益 无实质不利影响的情况下,增加或 减少份额类别,或调整基金份额类 别设置规则; 第十五部分基金 四、估值程序 四、估值程序 资产估值 1、每个工作日计算基金资产净值 1、每个工作日计算基金资产净值 及基金份额净值,并按规定公告。 及各类基金份额净值,并按规定公 5  2、基金管理人应每个工作日对基 告。 金资产估值。但基金管理人根据法 2、基金管理人应每个工作日对基 律法规或本基金合同的规定暂停 金资产估值。但基金管理人根据法 估值时除外。基金管理人每个工作 律法规或本基金合同的规定暂停 日对基金资产估值后,将基金份额 估值时除外。基金管理人每个工作 净值结果发送基金托管人,经基金 日对基金资产估值后,将各类基金 托管人复核无误后,由基金管理人 份额净值结果发送基金托管人,经 对外公布。月末、年中和年末估值 基金托管人复核无误后,由基金管 复核与基金会计账目的核对同时 理人对外公布。月末、年中和年末 进行。 估值复核与基金会计账目的核对 同时进行。 第十六部分基金 增加表述: 费用与税收 一、基金费用的种类 3、基金销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准 和支付方式 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服 务费,C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.4%。本基金销售服务费 将专门用于本基金的销售与基金 份额持有人服务,基金管理人将在 基金年度报告中对该项费用的列 支情况作专项说明。销售服务费计 提的计算公式如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的 销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资 6  产净值 基金销售服务费每日计提,按月支 付。由基金管理人向基金托管人发 送基金份额销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取 上述“一、基金费用的种类”中第 并付给基金管理人,由基金管理人 3-9 项费用,根据有关法规及相应 代付给销售机构。若遇法定节假 协议规定,按费用实际支出金额列 日、公休日等,支付日期顺延。 入当期费用,由基金托管人从基金 上述“一、基金费用的种类”中第 财产中支付。 4-10 项费用,根据有关法规及相 应协议规定,按费用实际支出金额 列入当期费用,由基金托管人从基 金财产中支付。 第十七部分基金 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 的收益与分配 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、A 类基金份额和 C 类基金份额 之间由于收取费用不同将导致在 可供分配利润上有所不同;本基金 同一类别的每份基金份额享有同 等分配权。 第二十部分基金 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 的信息披露 (六)16、管理费、托管费等费用 (六)16、管理费、托管费、销售 计提标准、计提方式和费率发生变 服务费等费用计提标准、计提方式 更; 和费率发生变更; 7