鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资 基金转为上市开放式运作方式暨开放日常 申购、赎回、转换和定期定额投资等业务 的公告 公告送出日期:2015 年 11 月 4 日 第 1 页 共9 页 1 公告基本信息 基金名称 鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金 基金简称 鹏华中小企业债券,场内简称:中小企债 基金主代码 160621 基金运作方式 契约型,本基金在基金合同生效后三年内(含三年) 封闭运作,在深圳证券交易所上市交易;封闭期结束 后若满足一定条件转为上市开放式基金(LOF)。基金名 称变更为“鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)”本基 金为发起式基金,即发起资金认购的基金份额持有期限 不少于 3 年。 基金合同生效日 2012 年 11 月 5 日 基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金招募 说明书》及其更新、《鹏华中小企业纯债债券型发起式 证券投资基金基金合同》 申购起始日 2015 年 11 月 5 日 赎回起始日 2015 年 11 月 5 日 转换转入起始日 2015 年 11 月 5 日 转换转出起始日 2015 年 11 月 5 日 定期定额投资起始日 2015 年 11 月 5 日 注:根据鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同、招募 说明书(更新)的相关规定,本基金的封闭期自 2012 年 11 月 5 日(基金合同生效日)起至 2015 年 11 月 4 日止。封闭期结束后,自 2015 年 11 月 5 日起,本基金将转为上市开放式基金(LOF), 基金名称变更为“鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)”,并开放申购、赎回、转换及定期定额投 资业务。 2 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”,基金代码:160621)定于 2015 年 11 月 5 日起本基金的每个开放日(开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日, 本公司公告暂停相关业务的除外)开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务。由于各销售 机构系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间投资者应以各销售机构具体规定的时间为准。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限。投资人通过销售机构场外申购本基金, 第 2 页 共9 页 单笔最低申购金额为 1,000 元。通过基金管理人直销中心场外申购本基金,首次最低申购金额为 30 万元,追加申购单笔最低金额为 1 万元。通过基金管理人网上交易系统申购本基金,单笔最低 申购金额为 1,000 元。 投资人通过深圳证券交易所会员单位办理场内申购本基金,单笔最低申购金额为 1,000 元, 同时申购金额必须是整数金额。 基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限 制。基金管理人必须在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒 体上公告并报中国证监会备案。 3.2 申购费率 本基金场外、场内申购费率均如下: 申购金额(M) 申购费率 M<50 万 0.80% 50 万≤M<250 万 0.50% 250 万≤M<500 万 0.30% M≥500 万 1000 元/笔 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,适 用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 本基金对单个基金份额持有人不设置最低赎回份额限制。基金份额持有人账户最低余额为 30 份基金份额,若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 30 份时,该笔 赎回业务应包括账户内全部基金份额,否则,剩余部分的基金份额将被强制赎回。 基金份额持有人办理场内赎回时,赎回份额必须是整数份额。 基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限 制。基金管理人必须在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒 体上公告并报中国证监会备案。 第 3 页 共9 页 4.2 赎回费率 4.2.1 场外赎回费率 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的场外赎回费率按持有年限逐年 递减。通过场外认购、申购的投资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准;从场内转托管至 场外的基金份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管转入确认日开始计算。具体费率如下: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<30 天 0.3% 30 天≤Y<1 年 0.1% 1 年≤Y<2 年 0.05% 2 年≤Y 0 注:本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承 担,赎回费总额的 25%归基金财产,75%用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。 4.2.1 场内赎回费率 本基金的场内赎回费率为固定值 0.1%。 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承担, 赎回费总额的 25%归基金财产,75%用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 本基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。 具体转换费用组成如下: 1、赎回费用 转出基金的赎回费率按持有年限递减,具体各基金的赎回费率请参见各基金的招募说明书及 其更新或相关业务公告,并可在本公司网站(www.phfund.com)查询。基金转换费用中转出基金 的赎回费总额不低于 25%归入转出基金的基金财产。 2、申购费用补差 (1)当转出基金申购费低于转入基金申购费时,则按差额收取申购费用补差;当转出基金申 购费高于或等于转入基金申购费时,不收取费用补差。 (2)免申购费用的基金转入本基金,转换申购费用补差为本基金的申购费。 第 4 页 共9 页 5.2 其他与转换相关的事项 本基金转换业务适用于本基金与鹏华中国 50 开放式证券投资基金、普天收益证券投资基金、 普天债券投资基金(包含 A 级和 B 级)、鹏华价值优势混合型证券投资基金(LOF)、鹏华动力增长 混合型证券投资基金(LOF)、鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF)、鹏华盛世创新混合型证 券投资基金(LOF)、鹏华沪深 300 指数证券投资基金(LOF)、鹏华丰收债券型证券投资基金、鹏 华中证 500 指数证券投资基金(LOF)、鹏华货币市场证券投资基金(包含 A 级和 B 级)、鹏华丰润 债券型证券投资基金(LOF)、鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金、鹏华中证信息技术指 数分级证券投资基金、鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金、鹏华中证 A 股资源产业指 数分级证券投资基金、鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰泽债券型证券投资基 金(LOF)、鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基金、鹏华中证国防指数分级证券投资基金、鹏 华中证传媒指数分级证券投资基金、鹏华中证银行指数分级证券投资基金、鹏华中证酒指数分级 证券投资基金、鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金、鹏华中证一带一路主题指数分级 证券投资基金、鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金、鹏华中证新能源指数分级证券投资基 金、鹏华创业板指数分级证券投资基金、鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金、鹏华中证移 动互联网指数分级证券投资基金和鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金之间的基金转换。 今后本基金管理人管理的其他开放式基金,若开通与本基金的转换业务,本基金管理人将另 行公告。 2、基金转换份额的计算 基金转换计算公式如下: 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回手续费=转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率 补差费(外扣)=(转出金额-转出基金赎回手续费)×补差费率/(1+补差费率) 转换费用=转出基金赎回手续费+补差费 转入金额=转出金额-转换费用 转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值 例如:某基金份额持有人持有本基金 10,000 份基金份额 1 年后(未满 2 年)决定转换为鹏华 价值优势混合型证券投资基金(LOF),假设转换当日转出基金份额净值是 1.19 元,转入基金的 份额净值是 1.08 元,对应赎回费率为 0.05%,申购补差费率为 0.7%,则可得到的转换份额为: 转出金额=10,000×1.19=11,900 元 转出基金赎回手续费=10,000×1.19×0.05%=5.95 元 第 5 页 共9 页  补差费(外扣)=(11,900-5.95)×0.7%/(1+0.7&)=82.68 元 转换费用=5.95+82.68=88.63 元 转入金额=11,900-88.63=11,811.37 元 转入份额=11,811.37/1.08=10,936.45 份 即:某基金份额持有人持有 10,000 份本基金份额 1 年后(未满 2 年)决定转换为鹏华价值 优势混合型证券投资基金(LOF),假设转换当日本基金份额净值是 1.19 元,转入基金的基金份 额净值是 1.08 元,则可得到的转换份额为 10,936.45 份。 3、转换业务规则 (1)基金转换只能在同一销售机构进行,且办理基金转换业务的代理销售机构须同时具备拟 转出基金及拟转入基金的合法授权代理资格,并开通了相应的基金转换业务。 (2)注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T 日)。投资人转换基金成 功的,注册登记机构在 T+1 日为投资人办理权益转换的注册登记手续,投资人通常可自 T+2 日(含 该日)后向业务办理网点查询转换业务的确认情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。 (3)基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 (4)本公司基金单笔转换申请的最低份额为 200 份,基金份额持有人可将其全部或部分基金 份额转换。单笔转换申请不受转入基金最低申购金额的限制。 (5)单个基金场外账户最低余额为 30 份基金份额,若某笔转换将导致投资人在销售机构托 管的单只基金份额余额不足 30 份时,该笔转换业务应包括账户内全部基金份额,否则,剩余部分 的基金份额将被强制赎回。 (6)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资人采用“份额转换”的原则提交申 请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循赎回处理的原则。 6 定期定额投资业务 “定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式。投资者可以通过销售机构提交申请,约 定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式,由销售机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内自动 完成扣款及基金申购业务。 本基金定期定额投资业务的申购费率及计算公式等同于一般申购业务。对于满足不同条件的 定期定额投资业务申请,如定期定额申购期限适逢基金费率优惠期,或通过电子交易平台等特殊渠 道递交的定期定额投资业务申请,或基金管理人认为适合的其他条件,基金管理人可对该部分投资 者适用不同的申购费率,并及时公告。投资者办理该业务具体费率以销售机构当时有效的业务规 第 6 页 共9 页 定或相关公告为准。 (1)扣款日期和扣款金额 投资者办理定期定额投资业务前,须指定本人的一个人民币结算账户作为扣款账户,并经办 理本业务的销售机构认可。投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定,并与销售机构约定每 月固定扣款金额。本基金定期定额投资每期最低扣款金额为人民币 100 元(含 100 元),各销售机 构可根据需要设置等于或高于 100 元的最低扣款金额,具体最低扣款金额以销售机构的规定为准。 (2)交易确认 本业务的申购需遵循“未知价”和“金额申购”的原则,申购价格以基金申购申请日的基金 份额净值为基准进行计算。基金申购申请日(T 日)为本业务每月实际扣款日(如遇非基金开放 日则顺延至基金下一开放日),基金份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资人的基金账户 内。基金份额确认查询起始日为 T+2 工作日。投资人办理基金定期定额投资业务申购基金后,本 基金已开放赎回业务的,投资者可从 T+2 工作日起办理基金的赎回。赎回费率按照相关基金合同 约定的一般赎回业务的赎回费率执行。 (3)变更和终止 投资者办理“定期定额投资业务”的变更和终止,须携带本人有效身份证件及相关凭证到原 办理该业务网点申请办理,办理程序遵循各销售机构的规定。 7 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 鹏华基金管理有限公司直销中心,包括本公司设在深圳、北京、上海、武汉、广州的直销中 心。 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 网址:www.phfund.com 全国统一客服务电话:400-6788-999 7.1.2 场外代销机构 1、场外销售机构: (1)银行销售渠道:招商银行、工商银行、建设银行、农业银行、北京银行、民生银行、中 信银行、浦发银行、邮储银行、交通银行、上海银行、杭州银行、东莞农村商业银行。 (2)证券公司销售渠道:银河证券、海通证券、国信证券、申万宏源证券、华西证券、长城 第 7 页 共9 页 证券、中投证券、湘财证券、广发证券、中信证券、中信证券(山东)、兴业证券、国都证券、华 鑫证券、天风证券、中信建投期货、中金公司、中信(期货)。 (3)第三方销售机构:天相投顾、好买基金、诺亚正行、众禄基金、数米基金、长量基金、 展恒基金、天天基金、浙江同花顺、浙江金观诚、和讯、新兰德、宜信普泽、泛华普益、万银财 富(北京)、北京恒天明泽、盈米基金、北京增财。 2、基金管理人可以根据相关法律法规要求,调整本基金的业务办理机构,并及时公告。 3、本基金各销售机构可能因业务安排、系统设置等原因,在办理本基金申购、赎回、转换和 定期定额业务时,相关业务规则、办理时间和要求的资料、信息等有所区别,投资者在办理本公 告项下相关业务时,除应遵循本公告内容外,还应按照各销售机构的要求执行。 4、部分销售机构针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金申购或定期定 额申购的投资者以费率优惠,具体费率优惠方式以销售机构的规定为准。 7.2 场内销售机构 具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位: 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、 长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞 证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、 国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰 长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、 华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源 证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、 山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联 证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证 券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、 中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原 证券等。 会员单位如有调整,以深圳证券交易所公布的会员单位名单为准。 8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后,本基金在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发 第 8 页 共9 页 售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 9 其他需要提示的事项 1、本基金转为上市开放式基金(LOF)后,登记在证券登记结算系统中的基金份额仍将在深圳 证券交易所上市交易;基金在深圳证券交易所上市交易的相关事宜并不因基金转换运作方式而发 生调整。登记在注册登记系统中的基金份额可通过跨系统转托管转入场内上市交易。 2、投资者可通过场内或场外两种方式对本基金进行申购与赎回。场内申购、场内赎回通过场 内销售机构办理,场外申购、场外赎回通过本基金管理人直销机构的直销中心、网上直销交易系 统和各场外销售机构的销售网点办理。 3、本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换和定期定额业务的有关事项予以说明。投资人欲 了解本基金相关业务规则的详细情况,请阅读刊登在中国证券会指定信息披露媒介上的相关公告, 或登陆本基金管理人网站(www.phfund.com)查询,并以此为准。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资 成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保 证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。请投资人投资本基金前认真阅读本基金的 基金合同和招募说明书,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资人注意投 资风险。 鹏华基金管理有限公司 2015 年 11 月 4 日 第 9 页 共9 页