鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF) 基金合同 (由鹏华丰泽分级债券型证券投资基金转换而来) 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 二零二四年九月 基金合同 目 录 一、前言................................................................. 6 二、释义................................................................. 7 三、基金的基本情况....................................................... 13 四、基金份额的分级....................................................... 15 五、基金份额的发售....................................................... 20 六、基金备案............................................................. 22 七、基金份额的上市与交易................................................. 23 八、基金份额的申购与赎回................................................. 25 九、基金合同当事人及权利义务............................................. 36 十、基金份额持有人大会................................................... 42 十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.............................. 50 十二、基金的托管......................................................... 53 十三、基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与质押...................... 54 十四、基金的投资......................................................... 56 十五、基金的财产......................................................... 62 十六、基金资产的估值..................................................... 63 十七、基金的费用与税收................................................... 69 十八、基金的收益与分配................................................... 72 十九、基金的会计和审计................................................... 74 二十、基金分级运作期届满与基金份额转换.................................... 75 二十一、基金的信息披露................................................... 77 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............................. 83 二十三、违约责任......................................................... 86 二十四、争议的处理....................................................... 87 二十五、基金合同的效力................................................... 88 二十六、其他事项......................................................... 89 二十七、基金合同摘要..................................................... 90 基金合同 一、前言 (一)订立《鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“本基金合同”)的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规范基金运作。 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规。 3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。 (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 (三)鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 (四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。 (五)根据基金合同的约定,基金合同生效后3年的基金分级运作期已届满,鹏华丰泽分级债券型证券投资基金已转换为鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF),故基金合同中关于转换前分级运作的相关内容均不再适用。 基金合同 二、释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1.基金或本基金:指鹏华丰泽分级债券型证券投资基金或鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF) 2.基金管理人:指鹏华基金管理有限公司 3.基金托管人:指中国邮政储蓄银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同:指《鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书:指《鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新 7.基金份额发售公告:指《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》 8.上市交易公告书:指《鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)基金份额上市交易公告书》 9.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《销售办法》:指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14.《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15.中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金合同 17.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19.机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 21.投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 22.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 23.基金份额分级:指自基金合同生效之日起 3年内,本基金通过基金收益分配的安排,将基金份额分成预期收益与风险不同的两个级别,即丰泽A份额和丰泽B份额,两级份额的配比原则上不超过7:3 24.基金分级运作期:自基金合同生效之日起至3 年后对应日止,基金采取分级运作的期间,如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日 25.丰泽A:指鹏华丰泽分级债券型证券投资基金的丰泽A份额 26.丰泽B:指鹏华丰泽分级债券型证券投资基金的丰泽B份额 27.丰泽A的开放日:自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日 28.丰泽A的基金份额折算:自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日,丰泽A的基金份额净值调整为1.000 元,其基金份额数按折算比例相应增加或减少的行为 29.丰泽B的封闭期:自基金合同生效之日起至3 年后对应日止。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日 30.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 31.销售机构:指直销机构和代销机构 32.直销机构:指鹏华基金管理有限公司 33.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,其中深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有中国证监会认可的证券经营资格且具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证 基金合同 券交易所会员单位 34.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 35.场外:指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所 36.场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所 37.上市交易:基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 38.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 39.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 40.证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统(通过场内会员单位申购或买入的C类基金份额登记在本系统) 41.注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统(通过场外销售机构申购的A类基金份额和C类基金份额登记在本系统) 42.基金账户:指注册登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 43.基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 44.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 45.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 46.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月 47.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 48.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 49.T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日 基金合同 50.T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 51.开放日:指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 52.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 53.认购:指在基金募集期内,投资者申请购买基金份额的行为 54.申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 55.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 56.销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 57.基金份额分类:本基金根据销售服务费及申购费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中按0.35%的年费率计提销售服务费,并不收取申购费用的基金份额,称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值 58.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 59.系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为 60.跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为 61.定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 62.基金份额转换日:为基金合同生效之日起三年后的对应日。如该对应日为非工作日,则顺延到下一个工作日。基金份额转换日为基金分级运作期的届满日,与丰泽B的封闭期届满日相同 63.基金份额转换:指在基金份额转换日按照基金合同规定的份额转换规则,丰泽A和丰泽B基金份额自动转换为上市开放式基金(LOF)份额 基金合同 64.巨额赎回:基金合同生效之日起3年内,在丰泽A的单个开放日,经过申购与赎回申请的成交确认后,丰泽A的净赎回份额(赎回申请份额总数扣除申购申请份额总数后的余额)超过本基金前一日基金总份额的10%时的情形;基金合同生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的10%时的情形 65.元:指人民币元 66.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 67.摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 68.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 69.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 70.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 71.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 72.虚拟清算:即假定T日为本基金在分级运作期内的提前终止日,本基金按照基金合同约定的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从而计算得到T日本基金两级基金份额的估算价值 73.基金份额参考净值:在T日基金资产净值计算的基础上,采用“虚拟清算”原则计算得到T日本基金两级基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值 74.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 75.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包 基金合同 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 76.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 77.基金产品资料概要:指《鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更新 78.侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户 79.特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产 基金合同 三、基金的基本情况 (一)基金的名称 分级运作期内,基金名称为“鹏华丰泽分级债券型证券投资基金”;分级运作期届满后,基金名称为“鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)”。 (二)基金的类别 债券型证券投资基金 (三)基金的运作方式 契约型。 本基金合同生效后三年内(含三年)为基金分级运作期,丰泽A自基金合同生效日起于丰泽A的开放日接受申购赎回,丰泽B封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。基金分级运作期届满,本基金转为上市开放式基金(LOF)。 基金管理人有权在分级运作期届满前召集基金份额持有人大会,审议是否在分级运作期届满后延长分级运作期、延长分级运作期的期限及其他相关事项,具体事项由基金管理人另行公告。 (四)基金的投资目标 在适度控制风险的基础上,通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的判断,力争获取信用溢价,以最大程度上取得超越基金业绩比较基准的收益。 (五)基金份额分级 指自基金合同生效之日起3年内,本基金通过基金收益分配的安排,将基金份额分成预期收益与风险不同的两个级别,即丰泽A份额和丰泽B份额,两级份额的配比原则上不超过7:3。 有关本基金基金份额分级的规定详见本基金合同第四章。 基金合同 (六)基金募集份额目标上限 基金首次募集规模上限为30亿份(不包括利息折算的基金份额),其中丰泽A上限21亿份,丰泽B上限9亿份,规模控制措施详见基金份额发售公告的有关规定。 (七)基金份额面值和认购费用 基金份额的初始面值为人民币1.00元。 本基金的认购费率最高不超过5%,具体费率情况由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 (八)基金存续期限 不定期。 (九)基金份额类别 本基金根据销售服务费及申购费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中按0.35%的年费率计提销售服务费,并不收取申购费用的基金份额,称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日销售在外的该类别基金份额总数。 A类基金份额仅通过场外方式申购、赎回,不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告,A类基金份额持有人不能进行跨系统转托管;C类基金份额可通过场外和场内两种方式申购、赎回,并在交易所上市交易(场内份额上市交易,场外份额不上市交易),C类基金份额持有人可进行跨系统转托管。 投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,经与基金托管人协商一致后,基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置,调整基金份额分类办法及规则,并依照《信息披露办法》的有关规定公告,不需要召开基金份额持有人大会。 基金合同 四、基金份额的分级 (一)概要 本基金通过基金收益分配的安排,将基金份额分成预期收益与风险不同的两个级别,即丰泽A基金份额(基金份额简称“丰泽A”)和丰泽B基金份额(基金份额简称“丰泽B”)。除收益分配、基金合同终止时的基金清算财产分配和基金转换运作方式时的基金份额折算外,每份丰泽A和每份丰泽B享有同等的权利和义务。此外,所有法律法规涉及的关于基金份额的占比的计算,包括但不限于认购或持有基金份额的上限、参加基金份额持有人大会各种表决计票等,两级基金的基金份额应单独进行计算,且两级基金在各自级别基金中的基金份额占比均满足条件方为有效。 丰泽A和丰泽B分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比,所募集的两级基金的基金资产合并运作。 (二)基金份额的配比 丰泽A与丰泽B两级基金的基金份额的初始配比不高于7:3。 本基金基金合同生效之日起3年内,丰泽A将于丰泽A的开放日接受基金投资者的集中申购与赎回,丰泽B封闭运作并上市交易。丰泽A的每次开放日,基金管理人将对丰泽A进行基金份额折算,丰泽A的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人持有的丰泽A份额数按折算比例相应增减。丰泽A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。开放日结束后,两级基金的份额配比将根据申购份额与赎回份额实际成交确认情况重新进行确定。两级份额的基金份额配比计算结果保留至小数点后第9位,小数点第9位以后的部分四舍五入。在每次开放日后,根据丰泽A份额折算和申购、赎回情况可能会出现两级份额配比大于或小于7:3的情形。 (三)丰泽A的运作 1.收益率 在基金分级运作期内,丰泽A约定年收益率=一年期银行定期存款利率×1.35。 其中,计算丰泽A首个约定年收益率的一年期银行定期存款利率指基金合同生效之日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率;其后丰泽A每个开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率重新调整丰泽A的约定年收益率,丰泽A的约定收益采用单利计算,丰泽A的年收益率计算按照 基金合同 四舍五入的方法保留到小数点后第2位。 本基金净资产优先分配予丰泽A份额的本金及约定应得收益,剩余净资产分配予丰泽B份额;在分级运作期内每个开放日,如本基金净资产等于或低于丰泽A份额的本金及约定应得收益的总额,本基金净资产全部分配予丰泽A份额后,仍存在额外未弥补的丰泽A份额本金及约定收益总额的差额,则不再进行弥补。 基金管理人并不承诺或保证每个开放日丰泽A份额持有人的约定应得收益,即如在分级运作期间本基金资产出现极端损失情况下,丰泽A份额仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。 2.开放日 丰泽A的开放日为自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外)。 因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 具体的开放日规定详见招募说明书或以基金管理人届时的公告为准。 3.基金份额折算 本基金基金合同生效之日起3年内,丰泽A将按以下规则进行基金份额折算。 (1)折算基准日 本基金基金合同生效之日起3年内,丰泽A的基金份额折算基准日为自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日。 丰泽A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算基准日的具体计算见基金合同第四章“丰泽A的运作”关于开放日计算的相关内容。 (2)折算对象 基金份额折算基准日登记在册的丰泽A所有份额。 (3)折算频率 自基金合同生效之日起每满半年折算一次。 (4)折算方式 折算日日终,丰泽A的基金份额净值调整为1.000元,折算后,基金份额持有人持有的丰泽A的份额数按照折算比例相应增减。 丰泽A的基金份额折算公式如下: 丰泽A的折算比例=折算日折算前丰泽A的基金份额净值/1.000 基金合同 丰泽A经折算后的份额数=折算前丰泽A的份额数×丰泽A的折算比例 丰泽A经折算后的份额数保留到小数点后两位,折算后的份额数以注册登记机构的记录为准,由此产生的误差计入基金财产。 在实施基金份额折算时,折算日折算前丰泽A的基金份额净值、丰泽A的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 (5)基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停丰泽B的上市交易等业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。 (6)基金份额折算的公告 1)基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒介和基金管理人网站公告,并报中国证监会备案。 2)基金份额折算结束后,基金管理人应在2日内在指定媒介和基金管理人网站公告,并报中国证监会备案。 4.规模限制 本基金基金合同生效之日起3年内,丰泽A与丰泽B的份额配比原则上不超过7:3。具体规模限制及其控制措施见招募说明书、发售公告以及基金管理人发布的其他相关公告。 (四)丰泽B的运作 1.丰泽B封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。 丰泽B的封闭期为自基金合同生效之日起至3年后对应日止。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。 2.本基金基金合同生效后3个月内,在符合基金上市交易条件下,丰泽B将申请在深圳证券交易所上市交易。 3.本基金在扣除丰泽A的应计收益后的全部剩余收益归丰泽B享有,亏损以丰泽B的资产净值为限由丰泽B承担。 (五)本基金基金份额净值的计算 T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 基金分级运作期内,T日基金份额的余额数量为丰泽A和丰泽B的份额总额;基金分级运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,T日基金份额的余额数量为该上市开放式基金份额总额。转为上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后 基金合同 第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 (六)丰泽A和丰泽B的基金份额净值计算 按照上述本基金资产及收益分配规则,在基金分级运作期内丰泽A的开放日计算丰泽A的基金份额净值;在丰泽B的封闭期届满日分别计算丰泽A与丰泽B的基金份额净值。 设第T日为分级运作期内的基金份额净值计算日,Ta为自丰泽A份额上一次开放日(若之前尚未进行开放,则为基金成立日)至T日的运作天数,NVT为T日闭市后的基金资产净值,Fa为T日丰泽A的份额余额,Fb为T日丰泽B的份额余额,NAVa为第T日丰泽A的基金份额净值,NAVb为第T日丰泽B的基金份额净值,Ra为丰泽A约定年收益率,Y为分级运作期内运作当年实际天数,即丰泽A上一次开放日(如T日之前无开放日,则为基金成立日)所在年度的实际天数。在分级运作期内,基金管理人可根据基金运作的实际情况对用于丰泽A和丰泽B基金份额净值计算的实际运作天数进行调整,如调整,届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理人公告。 分级运作期内第T日,丰泽A和丰泽B的基金份额净值计算公式如下: (1)当NVT

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