鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 二○一七年一月 重要提示 　　鹏华丰泽分级债券型证券投资基金（以下简称本基金）经2011年 10月25日中国证券监督管理委员会《关于核准鹏华丰泽分级债券型证 券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]1707号文）核准，进行募集。 根据相关法律法规，本基金基金合同已于2011年12月8日生效。 根据《基金合同》的有关规定，鹏华丰泽分级债券型证券投资基金在 《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会， 自动转换为上市开放式基金（LOF）基金，名称变更为“鹏华丰泽债券型 证券投资基金（LOF）”，丰泽A、丰泽B的基金份额转换为上市开放式 基金（LOF）份额。 　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生 波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考 虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类 风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性 风险、本基金特定风险及其他风险，等等。 　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成对本基金表现的保证。 　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提 醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风 险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同， 并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品予以投资。 　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自 依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 　　本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复 核。本招募说明书所载内容截止日为2016年12月7日，有关财务数据 和净值表现截止日为2016年9月30日(未经审计)。 　　　一、基金管理人 　　（一）基金管理人概况 　　　1、名称：鹏华基金管理有限公司 　　　2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 　　　3、设立日期：1998年12月22日 　　　4、法定代表人：何如 　　　5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心 43层 　　　6、电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155 　　　7、联系人：吕奇志 　　　8、注册资本：人民币1.5亿元 　　　9、股权结构： 出资人名称 出资额（万元）出资比例 国信证券股份有限公司7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司150 1% 总 计15,000 100% 　 　　（二）主要人员情况 　　1、基金管理人董事会成员 　　何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电 子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经 理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、 副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党 委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 　　邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理 工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监 会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审 委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 　　孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经 济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证 券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业 （集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国 高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限 公司董事总裁、国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司 公司顾问。 　　周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市 华为技术有限公司定价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限 责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助 理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理、资金财 务总部副总经理；2015年6月至今任国信证券股份有限公司资金财务总 部总经理。 　　Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。 曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历 任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和 投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、 农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon资产 管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大 利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场 及业务发展总监。 　　Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾 在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）法务部、 产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理， 欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部 总经理。 　　史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲 师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师， 国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市 人大常委会和法制委员会委员。 　　张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、 秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融 工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长） 等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限责任公 司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记 结算有限责任公司监事长兼党委副书记。 　　高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出 口银行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、 跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问 有限公司执行合伙人。 　　2、基金管理人监事会成员 　　黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公 司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任 深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 　　陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限 公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副 经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金 财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资金财务 总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 　　SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先 后在米兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平 台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、圣保罗财 富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理 股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。 　　于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜 （深圳）律师事务所律师；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历 任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经理助理。 　　郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电 脑有限公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部 总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算部总经理。 　　刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中 国）管理顾问公司咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经 理；2014年10月加入鹏华基金管理有限公司，现任首席市场官兼市场 发展部、北京分公司总经理。 　　3、高级管理人员情况 　　何如先生，董事长，简历同前。 　　邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 　　高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍： 中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价 值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕 隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 　　邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任 中国人民大学校办科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金 理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）副主任，并于 2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，现 任鹏华基金管理有限公司副总裁。 　　高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理 有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部 副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长，现任鹏华基金管理 有限公司副总裁、电子商务部总经理。 　　苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区 证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务 二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理，鹏华 基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，现任鹏华 基金管理有限公司副总裁。 　　高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公 厅秘书局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发 行监管部副处长、人事教育部副处长、处长，鹏华基金管理有限公司监 察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 　　周恩源先生，国籍中国，经济学博士，4年金融证券从业经验。 2012年6月加盟鹏华基金管理有限公司，从事债券投资研究工作，担任 固定收益部基金经理助理/高级债券研究员，2016年2月起担任鹏华丰 泽债券（LOF）基金基金经理，2016年2月起兼任鹏华弘泽混合基金基 金经理，2016年9月起兼任鹏华丰饶定期开放债券、鹏华弘腾混合、鹏 华弘康混合基金基金经理，2016年10月起兼任鹏华弘尚混合基金基金 经理。周恩源先生具备基金从业资格。 　　本基金历任基金经理： 　　2011年12月至2016年2月 戴钢先生 　　2016年2月至本招募说明书更新日 周恩源先生 　　本基金基金经理管理其它基金情况： 　　2016年9月起兼任鹏华丰饶定期开放债券、鹏华弘腾混合、鹏华弘 康混合基金基金经理； 　　2016年10月起兼任鹏华弘尚混合基金基金经理 　　5、投资决策委员会成员情况 　　邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 　　高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 　　冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权 益投资一部总经理，社保基金组合投资经理，专户投资经理。 　　王宗合先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理，鹏华消 费优选混合、鹏华金刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股 票、鹏华金鼎保本混合、鹏华金城保本混合基金基金经理。 　　王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理。 　　梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混 合、鹏华动力增长混合(LOF)、鹏华健康环保混合、鹏华医药科技混合基 金基金经理。 　　陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理，鹏华中 国50混合、鹏华消费领先混合、鹏华鹏华医疗保健股票基金基金经理。 6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 　　 　　　二、基金托管人 　　1、基本情况 　　名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 　　住所：北京市西城区金融大街3号 　　办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 　　法定代表人：李国华 　　成立时间：2007年3月6日 　　组织形式：股份有限公司 　　注册资本：570亿元人民币 　　存续期间：持续经营 　　基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673号 　　联系人：王瑛 　　联系电话：010－68858126 　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内 外结算；办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理 买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及 代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部 门批准的其他业务。 　　经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄 银行有限责任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法 整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有 限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机 构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在 有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务 关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、 服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政网络 优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质 金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 　　2.主要人员情况 　　中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管 处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工20人，全部员工拥有大 学本科以上学历及基金从业资格，80%员工具有三年以上基金从业经历， 具备丰富的托管服务经验。 　　3.托管业务经营情况 　　2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会 和中国银行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格， 是我国第16家托管银行。2012年7月19日，中国邮政储蓄银行经中国 保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银 行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、 灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高 效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安 全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。 　　截至2016年3月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 45只，包括中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)（原中欧中小盘股 票型证券投资基金（LOF））(166006)、长信纯债壹号债券型证券投资基 金（原长信中短债证券投资基金）(519985)、东方保本混合型开放式证 券投资基金（400013）、万家添利债券型证券投资基金（LOF） （161908）、长信利鑫分级债券型证券投资基金（163003）、天弘丰利 债券型证券投资基金（LOF）（164208）、鹏华丰泽债券型证券投资基金 （LOF）（160618）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金 （400015）、长安宏观策略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久 增利债券型证券投资基金（LOF）（162105）、中欧信用增利债券型证券 投资基金（LOF）（166012）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金 （660012）、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金 （519117）、天弘现金管家货币市场基金（420006）、汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金（540012）、华安安心收益债券型证券 投资基金（040036）、东方强化收益债券型证券投资基金（400016）、 中欧纯债分级债券型证券投资基金（166016）、东方安心收益保本混合 型证券投资基金（400020）、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基 金（519662）、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金（166021）、银 河灵活配置混合型证券投资基金（519656）、天弘通利混合型证券投资 基金（000573）、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金 （000552）、南方通利债券型证券投资基金（000563）、中邮货币市场 基金（000576）、易方达财富快线货币市场基金（000647）、天弘瑞利 分级债券型证券投资基金（000774）、中邮核心科技创新灵活配置混合 证券投资基金（000966）、中信建投凤凰货币市场基金（001006）、景 顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金（001194）、南方利淘灵 活配置混合型证券投资基金（001183）、易方达新收益灵活配置混合型 证券投资基金（001216）、易方达改革红利混合型证券投资基金 （001076）、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金 （001250）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金（001249）、易 方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金（001285）、天弘互联网灵活配 置混合型证券投资基金（001210）、天弘惠利灵活配置混合型证券投资 基金（001447）、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金（001314）、 方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金（001431）、易方达瑞景灵 活配置混合型证券投资基金（001433）、南方利安灵活配置混合型证券 投资基金（001570）、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金 （002107）、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金（002388）。至今， 中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管 理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资 产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品 体系，托管规模达29,423.07亿元。 　　 三、相关服务机构 　　基金份额销售机构 　　1.场外销售机构 　　（1）直销机构 　　1）鹏华基金管理有限公司直销中心 　　办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 　　电话：（0755）82021233 　　传真：（0755）82021155 　　联系人：吕奇志 　　2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 　　办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 　　电话：（010）88082426 　　传真：（010）88082018 　　联系人：李筠 　　3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室 　　电话：（021）68876878 　　传真：（021）68876821 　　联系人：李化怡 　　4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 　　办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座 1001室 　　联系电话：（027）85557881 　　传真：（027）85557973 　　联系人：祁明兵 　　5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 　　办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单 元 　　联系电话：020-38927993 　　传真：020-38927990 　　联系人：周樱 　　（2）银行销售机构 　　1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号 　　法定代表人：李国华 　　客户服务电话：95580 　　联系人：杨涓 　　传真：010-68858117 　　公司网址：www.psbc.com 　　2）中国工商银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京复兴门内大街55号 　　法定代表人：易会满 　　客户服务电话：95588（全国） 　　传真：010-66107913 　　联系人：刘秀宇 　　联系电话：010-66105799 　　网址：www.icbc.com.cn 　　3）中国建设银行股份有限公司 　　住所：北京市西城区金融大街25号 　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 　　法定代表人：王洪章 　　联系人：王未雨 　　客户服务电话：95533 　　传真：010-66275654 　　网址：www.ccb.com 　　4）中国农业银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号 　　法定代表人：周慕冰 　　客户服务电话：95599 　　联系人：邱泽滨 　　网址：www.abcchina.cn 　　5）中国银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京市复兴门内大街1号 　　法定代表人：田国立 　　统一客户服务电话：95566 　　联系人：陈洪源 　　公司网站：www.boc.cn 　　6）交通银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 　　法定代表人：牛锡明 　　电话：021-58781234 　　传真：021-58408483 　　联系人：张宏革 　　客户服务电话：95559 　　网址：www.bankcomm.com 　　7）招商银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 　　法定代表人：李建红 　　电话：0755-83198888 　　传真：0755-83195049 　　联系人：邓炯鹏 　　客服电话：95555 　　网址：www.cmbchina.com 　　8）平安银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号 　　法定代表人：孙建一 　　联系人：张莉 　　电话：021-38637673 　　客服电话：95511-3 　　网址：bank.pingan.com 　　9）上海银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路168号 　　法定代表人：金煜 　　客户服务电话：95594 　　联系人：汤征程 　　网址：www.bankofshanghai.com 　　10)中国民生银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 　　法定代表人：洪崎 　　客户服务电话：95568 　　联系人：穆婷 　　传真：010-58560666 　　网址：www.cmbc.com.cn 　　11）东莞银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：东莞市莞城区体育路21号 　　法定代表人：卢国锋 　　联系人：陈幸 　　客户服务电话：4001196228 　　网址：www.dongguanbank.cn 　　12）上海浦东发展银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：上海市中山东一路12号 　　法定代表人:吉晓辉 　　客户服务热线：95528 　　联系人：唐苑 　　电话：021-61618888 　　传真：021-63604199 　　公司网站：www.spdb.com.cn 　　13）杭州银行股份有限公司 　　地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 　　法定代表人：陈震山 　　联系人：严峻 　　客户服务电话：95398 　　网址：www.hzbank.com.cn 　　14)广发银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：广州市东风东路713号 　　法定代表人：董建岳 　　联系人：陈泾渭 　　客服电话：400-830-8003 　　网址：www.cgbchina.com.cn 　　15）北京银行股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 　　法定代表人：闫冰竹 　　联系人：孔超 　　传真：010-66226045 　　客户服务电话：95526 　　网站：www.bankofbeijing.com.cn 　　16）宁波银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 　　法定代表人：陆华裕 　　电话：0574-89068340 　　传真：0574-87050024 　　联系人：胡技勋 　　客户服务电话：96528（上海、北京地区962528） 　　网址：www.nbcb.com.cn 　　17）中信银行股份有限公司 　　地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 　　法定代表人：李庆萍 　　联系人：迟卓 　　客服电话：95558 　　网站：bank.ecitic.com 　　18）浙江民泰商业银行股份有限公司 　　办公地址：温岭市三星大道168号 　　法定代表人：江建法 　　客户服务电话：4008896521 　　联系人：刘兴龙 　　网址: www.mintaibank.com 　　19）浙商银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：中国杭州市庆春路288号 　　法定代表人：沈仁康 　　联系人：唐燕 　　客户服务热线：95527 　　传真：0571-87659554 　　公司网站：www.czbank.com 　　20）东莞农村商业银行股份有限公司 　　注册地址：广东省东莞市城区南城路2号 　　法定代表人：何沛良 　　联系人：杨亢 　　客户服务电话：961122 　　网址: www.drcbank.com 　　21）华夏银行股份有限公司 　　办公地点：北京市东城区建国门内大街22号 　　法定代表人：吴建 　　客户服务电话：95577 　　联系人：董金 　　网站：www.hxb.com.cn 　　22）兴业银行股份有限公司 　　注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 　　办公地址：上海市江宁路168号 　　法定代表人：高建平 　　联系人：刘玲 　　客户服务电话：95561 　　网址: www.cib.com.cn 　　23）洛阳银行股份有限公司 　　注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道256号 　　法定代表人：王建甫 　　联系人：李亚洁 　　客户服务电话：96699 　　网址：www.bankofluoyang.com.cn 　　24）厦门银行股份有限公司 　　注册地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 　　法定代表人：吴世群 　　联系人：刘冬阳 　　客户服务电话：400-858-8888 　　网址：www.xmccb.com 　　25）江苏江南农村商业银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路413号 　　法定代表人：陆向阳 　　客户服务电话：0519-96005 　　联系人：蒋娇 　　网址：www.jnbank.com.cn 　　26）天津银行股份有限公司 　　注册地址：天津市河西区友谊路25号 　　法定代表人：袁福华 　　联系人：李岩 　　联系电话：022-28405684 　　传真：022-28405631 　　客服电话：4006960296 　　公司网站：www.bank-of-tianjin.com.cn 　　（3）券商销售机构 　　1）国信证券股份有限公司 　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层 　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层 　　法定代表人：何如 　　联系电话：0755－82130833 　　传真：0755-82133952 　　联系人：周杨 　　客户服务电话：95536 　　网址：www.guosen.com.cn 　　2）海通证券股份有限公司 　　注册地址：上海广东路689号 　　办公地址：上海广东路689号 　　法定代表人：王开国 　　联系电话：021－23219275 　　联系人：李笑鸣 　　客户服务电话：95553 　　网址：www.htsec.com 　　3）光大证券股份有限公司 　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号 　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号 　　法定代表人：薛峰 　　联系电话：021-22169081 　　传真：021-68817271 　　联系人：刘晨 　　客户服务电话：95525 　　公司网站：www.ebscn.com 　　4）中国银河证券股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 　　法定代表人：陈有安 　　客户服务电话：400-8888-888 　　联系电话：010－66568430 　　传真：010-66568532 　　联系人：田薇 　　网址：www.chinastock.com.cn 　　5）湘财证券股份有限公司 　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋 11层 　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋 11层 　　法定代表人：林俊波 　　联系电话：021－68634518 　　传真：021-68865680 　　联系人：李欣 　　客户服务电话：400-888-1551 　　网址：www.xcsc.com 　　6）招商证券股份有限公司 　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 　　法定代表人：宫少林 　　联系电话：0755-82943666 　　联系人：林生迎 　　客户服务电话：95565 　　网址：www.newone.com.cn 　　7）中泰证券股份有限公司 　　注册地址：山东省济南市经七路86号 　　办公地址：山东省济南市经七路86号2316室 　　法定代表人：李玮 　　联系电话：021-20315290 　　联系人：许曼华 　　客户服务电话：95538 　　网址：www.zts.com.cn 　　8）方正证券股份有限公司 　　注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层 　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 　　法定代表人：雷杰 　　联系人：郭军瑞 　　联系电话：0731-85832503 　　客户服务电话：95571 　　网址：www.foundersc.com 　　9）渤海证券股份有限公司 　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号 　　法定代表人：王春峰 　　联系人：王兆权 　　联系电话：022-28451861 　　传真022-28451892 　　网址：wwww.bhzq.com 　　10）申万宏源证券有限公司 　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 　　法定代表人：李梅 　　联系电话：021-33389888 　　联系人：曹晔 　　客户服务电话：95523或4008895523 　　电话委托：021-962505 　　网址：www.swhysc.com 　　11）广发证券股份有限公司 　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 （4301-4316房） 　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、 39、41、42、43、44楼 　　法定代表人：孙树明 　　联系人：黄岚 　　联系电话：020-87555888 　　传真：020-87553600 　　客服电话：95575 　　网址：www.gf.com.cn 　　12）国泰君安证券股份有限公司 　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 　　法定代表人：杨德红 　　客服电话：400-8888-666 / 95521 　　联系人：朱雅崴 　　联系电话：021-38676666 　　网址：www.gtja.com 　　13）中信证券股份有限公司 　　注册地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 　　法定代表人：张佑君 　　联系人：张于爱 　　联系电话：010-60833799 　　传真：010-60833739 　　网址：www.citics.com 　　14）安信证券股份有限公司 　　注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层 A02单元 　　办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层 A02单元 　　深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 　　法定代表人：牛冠兴 　　联系电话：0755-82825551 　　传真：0755-82558355 　　联系人：陈剑虹 　　客户服务电话：4008001001 　　网址：www.essence.com.cn 　　15）上海证券有限责任公司 　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 　　法定代表人：李俊杰 　　联系电话：021-53686888 　　客户服务电话：021-962518 　　传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 　　网址：www.962518.com 　　业务联系人：邵珍珍 　　联系电话：021-53686262 　　16）华泰证券股份有限公司 　　注册地址：南京市江东中路228号 　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 　　法定代表人：周易 　　联系电话：0755-82492193 　　联系人：庞晓芸 　　网址：www.htsc.com.cn 　　17）华西证券股份有限公司 　　注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 　　法定代表人：杨炯洋 　　联系人：谢国梅 　　联系电话：010-52723273 　　传真：028-86150040 　　客户服务咨询电话：95584 　　网址：www.hx168.com.cn 　　18）长城证券有限责任公司 　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、 17层 　　法定代表人：黄耀华 　　联系电话：0755-83516289 　　联系人：胡永君 　　网址：www.cc168.com.cn 　　19）信达证券股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 　　法定代表人：张志刚 　　联系人：唐静 　　联系电话：010-63080985 　　客服热线：95321 　　网址：www.cindasc.com 　　20）兴业证券股份有限公司 　　注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 　　办公地址：上海市长柳路36号丁香国际商业中心东塔 　　法定代表人：兰荣 　　联系人：夏中苏 　　联系电话：0591-38281888 　　客户服务电话：95562 　　传真：0591-38507538 　　网址：www.xyzq.com.cn 　　21）平安证券有限责任公司 　　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 　　法定代表人：谢永林 　　客户服务电话：95511 　　联系电话：021－38637463 　　联系人：周一涵 　　网址：stock.pingan.com 　　22）广州证券股份有限公司 　　注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心 主塔19层、20层 　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心 主塔19层、20层 　　法定代表人：邱三发 　　联系人：梁薇 　　联系电话：020-88836999 　　传真号码：020-88836654 　　客服热线：021-961303 　　网址：www.gzs.com.cn 　　23）中信证券（山东）有限责任公司 　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507- 1510室） 　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第 20层 　　法定代表人：杨宝林 　　联系人：吴忠超 　　联系电话：0532-85022326 　　传真：0532-85022605 　　客户服务电话：0532-96577 　　网址：www.zxwt.com.cn 　　24）华鑫证券有限责任公司 　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、 B01（b）单元 　　办公地址：上海市肇嘉浜路750号 　　法定代表人：俞洋 　　联系人：陈敏 　　电话：021-64339000 　　传真：021-54668802 　　客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918 　　网址：www.cfsc.com.cn 　　25）天风证券股份有限公司 　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦 4楼 　　办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 　　法定代表人：余磊 　　联系人：崔成 　　电话：027-87610052 　　传真：027-87618863 　　客户服务电话:4008005000 　　网址：http://www.tfzq.com 　　26）中国国际金融股份有限公司 　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 　　法定代表人：丁学东 　　电话：010-65051166 　　传真：010-85679203 　　联系人：杨涵宇 　　客户服务电话：400-910-1166 　　网址：www.cicc.com.cn 　　27）国海证券股份有限公司 　　注册地址：广西桂林市辅星路13号 　　办公地址：广西南宁市滨湖路46号 　　法定代表人：何春梅 　　联系人：牛孟宇 　　联系电话：0755-83709350 　　客户服务电话：95563 　　传真：0755-83704850 　　网址：http://www.ghzq.com.cn/ 　　28）西南证券股份有限公司 　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 　　法定代表人：吴坚 　　联系人：张煜 　　联系电话：023-63786141 　　客户服务电话：4008096096 　　传真：023-63786212 　　网址：www.swsc.com.cn 　　29）第一创业证券股份有限公司 　　注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 　　法定代表人：刘学民 　　客户服务电话：4008881888 　　联系电话：0755-23838751 　　联系人：吴军 　　网址：www.firstcapital.com.cn 　　30）中国民族证券有限责任公司 　　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 　　法定代表人：赵大建 　　联系人：齐冬妮 　　联系电话：010-59355807 　　传真：010-56437013 　　网址：http://www.e5618.com/ 　　31）开源证券股份有限公司 　　注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 　　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 　　法定代表人：李刚 　　客户服务电话：400-860-8866 　　联系电话：029-63387256 　　联系人：黄芳 　　网址：www.kysec.cn 　　32）华融证券股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区金融大街8号 　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12- 18层 　　法定代表人：祝献忠 　　联系人：李慧灵 　　联系电话：010-85556100 　　传真：010-85556088 　　网址：www.hrsec.com.cn 　　（4）期货公司销售机构 　　1）中信建投期货有限公司 　　注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义 层11-A，8-B4，9-B、C 　　办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 　　法定代表人：彭文德 　　客户服务电话：400-8877-780 　　联系电话：023-86769742 　　联系人：谭忻 　　网址： www.cfc108.com 　　2）中信期货有限公司 　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 　　　法定代表人：张皓 　　　客服电话：400-990-8826 　　　联系人：洪诚 　　　联系电话：0755-23953913 　　　公司网站：www.citicsf.com 　　（5）第三方销售机构： 　　　1）北京恒天明泽基金销售有限公司 　　　住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 　　　办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层 5122室 　　　法定代表人：黄永伟 　　　联系人：侯仁凤 　　　联系电话：010-57756068 　　　客服电话：400－786－8868 　　　网址： www.chtfund.com 　　　2）北京汇成基金销售有限公司 　　　住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 　　　办公地址：京市海淀区中关村大街11号11层1108 　　　法定代表人：王伟刚 　　　联系人：丁向坤 　　　联系电话：010-56282140 　　　客服电话：4006199059 　　　网址：www.fundzone.cn 　　　3）北京增财基金销售有限公司 　　　住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 　　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 　　　法定代表人：王昌庆 　　　联系人：罗细安 　　　联系电话：010-67000988 　　　客服电话：400-001-8811 　　　网址：www.zcvc.com.cn 　　　4）北京展恒基金销售有限公司 　　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 　　　法定代表人：闫振杰 　　　联系人：马林 　　　传真：010-62020355 　　　客服电话：4008188000 　　　网址：www.myfund.com 　　　5）杭州数米基金销售有限公司 　　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 　　　法定代表人：陈柏青 　　　客服电话：4000-766-123 　　　传真：0571-26698533 　　　联系人：周嬿旻 　　　网址：www.fund123.cn 　　　6）和讯信息科技有限公司 　　　住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 　　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 　　　法定代表人：王莉 　　　联系人：于扬 　　　联系电话：021-20835888 　　　客服电话：400-920-0022 　　　网址：licaike.hexun.com 　　　7）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 　　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 801室 　　　法定代表人：汪静波 　　　客服电话：400-821-5399 　　　传真：021-38509777 　　　联系人：何菁菁 　　　网址：www.noah-fund.com 　　　8）上海好买基金销售有限公司 　　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 　　　住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 　　　法定代表人：杨文斌 　　　客服电话：400-700-9665 　　　传真：021-50325989 　　　联系人：陶怡 　　　网址：www.ehowbuy.com 　　　9）上海陆金所资产管理有限公司 　　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 　　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 　　　法定代表人：郭坚 　　　联系人：何雪 　　　联系电话：021-20662010 　　　客服电话：4008219031 　　　网址： www.lu.com 　　　10）上海天天基金销售有限公司 　　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 　　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 　　　法定代表人：其实 　　　联系人：高莉莉 　　　联系电话：020-87599527 　　　客服电话：4001818188 　　　网址：www.1234567.com.cn 　　　11）上海长量基金销售投资顾问有限公司 　　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 　　　法定代表人：张跃伟 　　　客服电话：400-089-1289 　　　传真：021-58787698 　　　联系人：刘琼 　　　电话：021-58788678-8201 　　　传真：021—58787698 　　　客服电话：400-089-1289 　　　公司网站： www.erichfund.com 　　　12）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 　　　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 　　　办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 　　　法定代表人：马令海 　　　联系人：邓洁 　　　联系电话：010-58321388-1105 　　　客服电话：010-58325327 　　　网址：jrj.xinlande.com.cn 　　　13）深圳众禄基金销售有限公司 　　　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 　　　法定代表人：薛峰 　　　客服电话：4006-788-887 　　　传真：0755-82080798 　　　联系人：邓爱萍 　　　网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 　　　14）天相投资顾问有限公司 　　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 　　　法定代表人：林义相 　　　客服电话：010-66045678 　　　传真：010-66045527 　　　联系人：林爽 　　　网址：www.txsec.com 　　　15）珠海盈米财富管理有限公司 　　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 　　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔 12楼B1201-1203 　　　法定代表人：肖雯 　　　联系人：黄敏嫦 　　　联系电话：020-89629099 　　　客服电话：020-89629066 　　　网址：www.yingmi.cn 　　　16）北京蛋卷基金销售有限公司 　　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 222507 　　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO，T2，B座2507 　　　法定代表人：钟斐斐 　　　联系人：翟相彬 　　　联系电话：010-61840688 　　　客服电话：4000-618-518 　　　网址：http://danjuanapp.com 　　基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要 求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 　　2.丰泽B场内发售机构 　　具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳 证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）。 　　注册登记机构 　　名称：中国证券登记结算有限责任公司 　　注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 　　法定代表人：周明 　　联系人：崔巍 　　联系电话：010-59378856 　　传真：010-59378907 　　律师事务所 　　名称：北京市竞天公诚律师事务所 　　住所：北京市朝阳区朝阳门外大街20号联合大厦15层 　　负责人：张绪生 　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街20号联合大厦15层 　　联系电话：（010）65882200，（0755）23982200 　　传真：（010） 65882211，（0755）23982211 　　联系人：黄亮 经办律师：孔雨泉、黄亮 　　会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市浦东 新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021） 23238888传真：（021）23238800联系人：陈熹 经办注册会计师：单 峰、陈熹 四、基金的名称 　　基金名称：鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF） 　　　五、基金类型和运作方式 　　契约型、债券型基金。 　　根据《基金合同》的有关规定，鹏华丰泽分级债券型证券投资基金 在《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大 会，自动转换为上市开放式基金（LOF）基金，名称变更为“鹏华丰泽债 券型证券投资基金（LOF）”，丰泽A、丰泽B的基金份额转换为上市开 放式基金（LOF）份额。 　　 　　　六、基金的投资目标 　　在适度控制风险的基础上，通过严格的信用分析和对信用利差变动 趋势的判断，力争获取信用溢价，以最大程度上取得超越基金业绩比较 基准的收益。 　　 　　　七、基金的投资方向 　　本基金的投资范围主要为固定收益类品种，包括国债、央行票据、 金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资 产支持证券、债券回购等。本基金不直接买入股票、权证等权益类金融 工具，因所持可转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转 债而产生的权证，在其可上市交易后不超过10个交易日的时间内卖出。 　　如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 　　基金的投资组合比例为：本基金对包含金融债、企业债、公司债、 短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券等在内的非国家 信用债券的投资比例不低于基金资产的80%；分级运作期内对主体信用 评级为AA+、AA、AA-级别的金融债、企业债、公司债、短期融资券、可 转债、分离交易可转债、资产支持证券等在内的非国家信用债券的投资 比例不低于基金投资上述债券资产的80%（分级运作期届满后不受此限 制）；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的5%。 　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理 人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 　　　八、基金的投资策略 　　　（一）投资策略 　　本基金债券投资将主要采取信用策略，同时辅之以久期策略、收益 率曲线策略、收益率利差策略、息差策略、债券选择策略等积极投资策 略，在适度控制风险的基础上，通过严格的信用分析和对信用利差变动 趋势的判断，力争获取信用溢价，以最大程度上取得超越基金业绩比较 基准的收益。 　　1.资产配置策略 在资产配置方面，本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利 率变化趋势和信用利差变化趋势的重点分析，比较未来一定时间内不同 债券品种和债券市场的相对预期收益率，在基金规定的投资比例范围内 对不同久期、信用特征的券种及债券与现金之间进行动态调整。 　　2.信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，主要关注信用债 收益率受信用利差曲线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地采用以 下两种投资策略： （1）信用利差曲线变化策略：首先分析经济周期和相关市场变化情况， 其次分析标的债券市场容量、结构、流动性等变化趋势，最后综合分析 信用利差曲线整体及分行业走势，确定本基金信用债分行业投资比例。 　　（2）信用变化策略：信用债信用等级发生变化后，本基金将采用最 新信用级别所对应的信用利差曲线对债券进行重新定价。 　　本基金将根据内、外部信用评级结果，结合对类似债券信用利差的 分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被高估、未来信用 利差可能下降的信用债进行投资。 　　本基金分级运作期内将集中投资于主体评级为AA+、AA、AA-级别的 非国家信用债券。从信用等级的划分来看， AA级为信用优良，代表发 行人信用程度较高、违约风险较小，然而比起AAA级信用风险稍大，所 以本基金在个券的选择当中尤其重视信用风险的评估和防范。本基金采 用经认可的评级机构的评级结果进行债券筛选，同时辅之以内部评估体 系对债券发行人以及债务信用风险的评估进行债券投资范围的调整及投 资策略的运用。基金管理人内部信用评级体系是参考国际信用评级公司 体系，同时结合国内具体情况建立起来的分行业的评级体系。信用分析 师将采取自上而下的信用产品分析模式,分别从宏观、行业和发行人三个 层面对信用风险进行分析。关键信用评级因素包括： 　　（1）所有行业共同面临的系统性宏观经济风险； 　　（2）发行人所属行业面临的特定风险； 　　（3）发行人性质及管理水平； 　　（4）发行人的行业地位及业务的稳定情况； 　　（5）发行人运营能力及具体财务状况。 本基金分级运作期内还将辅助运用主体评级和债项评级的利差策略。主 体评级是反映发行人信用状况的评级；债项评级是反映所发行债券信用 状况的评级。在债券因增信措施被基金管理人评估为违约风险较小，而 市场以主体评级为基础对债券定价而产生利差时，买入低估债券。 3.久期策略 本基金将通过自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率风险的 有效控制。基金管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素 的研判调整组合久期。如果预期利率下降，本基金将增加组合的久期， 以较多地获得债券价格上升带来的收益；反之，如果预期利率上升，本 基金将缩短组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险。 4.收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一，本基金将据此 调整组合长、中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的 预测,适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合，并进行动态调整。 5.骑乘策略 本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益 率曲线的分析，在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭 处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下，随着其剩余期限的衰减， 债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑，从而获得较高的 资本收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供更 多的安全边际。 6.息差策略 本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的 资金投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。 7.债券选择策略 　　根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合 信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选 择定价合理或价值被低估的债券进行投资。 　　　（二）投资决策依据 　　1.国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 　　2.国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预 期、国家产业政策； 　　3.固定收益市场发展及各类属间利差情况； 　　4.各行业发展状况、市场波动和风险特征； 　　5.上市公司研究，包括上市公司成长性的研究和市场走势； 　　6.证券市场走势。 　　　 （三）投资决策流程 　　1.投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决 策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及时 重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。 　　2.基金经理（或管理小组）：设计和调整投资组合。设计和调整投 资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基 金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判 断；绩效与风险评估小组的建议等。 　　3.信用分析研究员：采用自上而下的信用产品分析模式,分别从宏观、 行业和公司三个层面对信用债券所面临的信用风险进行分析，维护公司 信用库，给基金经理投资建议。 　　4.集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室 经理收到投资指令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执 行。 　　5.绩效与风险评估小组：对基金投资组合进行评估，向基金经理 （或管理小组）提出调整建议。 　　6.监察稽核部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。 　 　　　九、基金的业绩比较基准 　　本基金业绩比较基准为：中债总指数收益率。 　　中债总指数由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网 （www.chinabond.com.cn）公开发布，具有较强的权威性和市场影响力； 该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场 的整体收益。本基金是债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具， 为此，本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。 　　 　　　十、基金的风险收益特征 　　本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金 品种，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货 币市场基金。 　　　 　　　十一、基金的投资组合报告 　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 　　本系列基金的托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合 同规定，已于2016年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现 和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 　　本报告中所列财务数据截至2016年9月30日（未经审计）。 　　1、报告期末基金资产组合情况 序号　　项目　　金额（元） 　　占基金总资产的比例（%） 　　1 　　权益投资　　- 　　- 　　 　　其中：股票　　- 　　- 　　2 　　基金投资　　- 　　- 　　3 　　固定收益投资　　723,914,070.00 　　79.90 　　 　　其中：债券　　723,914,070.00 　　79.90 　　 　　资产支持证券　　- 　　- 　　4 　　贵金属投资　　- 　　- 　　5 　　金融衍生品投资　　- 　　- 　　6 　　买入返售金融资产　　149,988,784.98 　　16.55 　　 　　其中：买断式回购的买入返售金融资产　　- 　　- 　　7 　　银行存款和结算备付金合计　　11,803,891.87 　　1.30 　　8 　　其他资产　　20,344,179.90 　　2.25 　　9 　　合计　　906,050,926.75 　　100.00 　　 　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合 　　本基金本报告期末未持有股票。 　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 　　本基金本报告期末未持有股票。 　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号　　债券品种　　公允价值（元） 　　占基金资产净值比例（％） 　　1 　　国家债券　　- 　　- 　　2 　　央行票据　　- 　　- 　　3 　　金融债券　　50,485,000.00 　　6.27 　　其中：政策性金融债　　50,485,000.00 　　6.27 　　4 　　企业债券　　511,456,070.00 　　63.55 　　5 　　企业短期融资券　　80,240,000.00 　　9.97 　　6 　　中期票据　　81,733,000.00 　　10.16 　　7 　　可转债　　- 　　- 　　8 　　同业存单　　- 　　- 　　9 　　其他　　- 　　- 10 　　合计　　723,914,070.00 　　89.95 　　 　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券 投资明细 序号　　债券代码　　债券名称　　数量（张） 　　公允价值（元） 　　占基金资产净值比例（％） 　　11 　　101452027 　　14电网MTN002 　　500,000 　　 51,220,000.00 　　6.36 　　22 　　122360 　　14华融G1 　　500,000 　　51,040,000.00 　　 6.34 　　33 　　0980177 　　09九城投债　　500,000 　　 50,985,000.00 　　6.34 　　44 　　122394 　　15中银债　　500,000 　　50,855,000.00 　　 6.32 　　55 　　127218 　　10装备02 　　500,000 　　50,640,000.00 　　 6.29 　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产 支持证券投资明细 　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。 　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金 属投资明细 　　本基金本报告期末未持有贵金属。 　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证 投资明细 　　本基金本报告期末未持有权证。 　　9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 　　（1）本期国债期货投资政策 　　本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 　　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 　　本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 　　（3）本期国债期货投资评价 　　本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 　　10、投资组合报告附注 　　（1）本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案 调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 　　 　　（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 　　（3）其他资产构成 　序号　名称　金额（元） 　1 　存出保证金　36,320.26 　2 　应收证券清算款　- 　3 　应收股利　- 　4 　应收利息　20,306,628.99 　5 　应收申购款　1,230.65 　6 　其他应收款　- 　7 　待摊费用　- 　8 　其他　- 　9 　合计　20,344,179.90 　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 　本基金本报告期末未持有股票。 　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 　由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可 能存在尾差。 　 十二、基金的业绩 　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 　　基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（未经 审计）： 净值增长率1净值增长率标准差2业绩比较基准收益率3业绩比较基 准收益率标准差4 1-3 2-4 2011年12月8日 （基金合同生效日）至2011年12月31日0.50% 0.06% 0.38% 0.03% 0.12% 0.03% 2012年1月1日至2012年12月31日9.90% 0.10% 2.51% 0.07% 7.39% 0.03% 2013年1月1日至2013年12月31日0.96% 0.14% -2.10% 0.11% 3.06% 0.03% 2014年1月1日至2014年12月31日14.81% 0.17% 11.23% 0.15% 3.58% 0.02% 2015年1月1日至2015年12月31日7.52% 0.53% 8.03% 0.11% - 0.51% 0.42% 2016年1月1日至2016年9月30日3.59% 0.06% 3.29% 0.08% 0.30% -0.02% 自基金合同生效日起至2016年9月30日42.60% 0.27% 25.03% 0.11% 17.57% 0.16% 　　 十三、基金的费用与税收 　　　（一）基金费用的种类 　　1.基金管理人的管理费； 　　2.基金托管人的托管费； 　　3.基金的上市费用； 　　4.基金财产拨划支付的银行费用； 　　5.基金合同生效后的基金信息披露费用； 　　6.基金份额持有人大会费用； 　　7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 　　8.基金的证券交易费用； 　　9.证券账户开户费用和银行账户维护费； 　　10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 　　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允 的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 　　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 　　1.基金管理人的管理费 　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率 计提。计算方法如下： 　　H＝E×0.70%÷当年天数 　　H为每日应计提的基金管理费 　　E为前一日基金资产净值 　　基金管理费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月 末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核无误后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗 力情形消除之日起3个工作日内支付。 　　2.基金托管人的托管费 　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率 计提。计算方法如下： 　　H＝E×0.20%÷当年天数 　　H为每日应计提的基金托管费 　　E为前一日基金资产净值 　　基金托管费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月 末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核无误后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗 力情形消除之日起3个工作日内支付。 　　3.基金销售服务费 　　基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金 份额持有人服务费等。本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值 的0.35%年费率计提。计算方法如下： 　　H＝E×0.35%÷当年天数 　　H为每日应计提的基金销售服务费 　　E为前一日基金资产净值 　　基金销售服务费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每月 月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付 指令，基金托管人复核无误后于次月首日起3个工作日内从基金资产中 划出，经基金注册登记机构支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结 束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。 　　　（四）与基金销售有关的费用 　　　A、基金合同生效后，基金分级运作期内基金投资者可在丰泽A的 开放日申购或赎回丰泽A份额。 　　1、丰泽A的申购费用和赎回费用 　　（1）不收取申购和赎回费用。 　　（2）基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一 家指定媒体及基金管理人网站公告。 　　2、丰泽A的申购份额与赎回金额的计算 　　（1）丰泽A申购份额的计算 　　采用“金额申购”方式，申购份额的计算公式： 　　申购份额＝申购金额／1.00 　　（2）丰泽A赎回金额的计算 　　采用“份额赎回”方式，赎回金额的计算公式： 　　赎回金额＝赎回份额×1.00元 　　　B、基金分级运作期届满后，丰泽A与丰泽B两类基金份额将按照 基金合同约定转换为上市开放式基金（LOF）份额，并开放申购、赎回业 务。 　　1、场外申购、赎回的费用 　　（1）本基金不收取申购费。 　　（2）赎回费：通过场外认购、申购的投资者其份额持有期限以份额 实际持有期限为准；从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时， 其持有期限从转托管转入确认日开始计算。本基金由原有丰泽A、丰泽 B持有人转入的场外份额不收取赎回费。具体费率如下： 持有年限（Y）场外赎回费率 Y≤90天0.1% Y＞90天0 　　本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回 费用由赎回申请人承担，赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付市 场推广、注册登记费和其他手续费。 　　2.场外申购份额、赎回金额的计算公式 　　（1）基金申购份额的计算 　基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中： 　申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值 　　（2）基金赎回金额的计算 　　本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中， 　　赎回总金额=赎回份额赎回当日基金份额净值 　　赎回费用=赎回总金额赎回费率 　　净赎回金额=赎回总金额赎回费用 　　3、场内申购和赎回的费用 （1）本基金不收取申购费。 （2）赎回费：本基金的场内赎回费率为固定值0.1%。 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用 由赎回申请人承担，赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付市场推 广、注册登记费和其他手续费。 4、场内申购份额和赎回金额的计算 （1）基金申购份额的计算 申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值申购份额计算结果保留 到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资人资金账户。 （2）基金赎回金额的计算 赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值赎回费用＝赎回总金 额×赎回费率净赎回金额＝赎回总金额-赎回费用赎回金额计算结 果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的误差计入基金财产。 　　　（五）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用、基金份 额持有人大会费用、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师 费和基金上市初费及年费、基金银行汇划费用以及按照国家有关规定可 以列入的其他费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议 的规定，列入或摊入当期基金费用。 　　　（六）不列入基金费用的项目 　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不 列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用 等不得从基金财产中列支。 　　　（七）基金管理费和基金托管费的调整 　　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有 关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公 告。 　　　（八）基金税收 　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 　　　本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投 资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管 理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对本基金原公告的招 募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 　　1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有 关财务数据的截止日期。 　　2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。 　　3、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。 　　4、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。 　　5、对“十、基金的投资”部分内容进行了更新。 　　6、对“十一、基金的业绩”部分内容进行了更新。 　　7、对“二十四、其他应披露事项”内容进行了更新。 　　 　　鹏华基金管理有限公司 　　2017年1月