鹏华丰泽分级债券型证券投资基金分级运作期届满与基金 份额转换的公告 《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于 2011 年 12 月 8 日生效,生效之日起三年内,鹏华丰泽分级债券型证券投资基金(基金简称:鹏华 丰泽分级债券,基金代码:160618,以下简称“本基金”)的基金份额划分为鹏华丰泽分 级债券型证券投资基金之丰泽 A 份额(基金份额简称:丰泽 A,基金代码:160619)、鹏 华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽 B 份额(基金份额简称:丰泽 B,场内简称:丰泽 B, 基金代码:150061)两级份额。 根据《基金合同》的有关规定,本基金基金合同生效后三年基金分级运作期届满,在满 足基金合同约定的存续条件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放 式基金(LOF)。 (一)基金分级运作期届满后的基金存续形式 本基金基金合同生效后三年基金分级运作期届满,在满足基金合同约定的存续条件下, 本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更 为“鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)”。丰泽A、丰泽B基金份额将以各自的份额净 值为基准转换为同一上市开放式基金(LOF)的份额。丰泽B将终止上市。 本基金份额转换为上市开放式基金(LOF)份额后,向深交所申请上市交易。 (二)基金分级运作期届满时丰泽 A 的处理方式 本基金基金合同生效后三年基金分级运作期届满,丰泽A基金份额持有人可选择在此之 前的丰泽A的开放日将其持有的丰泽A份额赎回,若基金份额持有人在规定时间内未提出赎回 申请,其持有的丰泽A份额将被默认为转入鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)份额。 本基金分级运作期届满日前,基金管理人将就接受丰泽 A 赎回申请的时间等相关事宜进 行公告。 综上,基金管理人决定,2014 年 12 月 5 日为丰泽 A 份额的最后开放赎回申请日。丰 泽 A 的基金份额持有人可作出选择赎回丰泽 A 份额或是不选择赎回丰泽 A 份额。投资者不 选择赎回丰泽 A 份额的,其持有的丰泽 A 份额将于 2014 年 12 月 8 日日终转换后被默认为 转入“鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)”份额。 (三)基金分级运作期届满时的份额转换规则  1.基金份额转换日的确定 丰泽 A 和丰泽 B 基金份额转换日为基金合同生效之日起三年后的对应日。如该对应日为 非工作日,则顺延到下一个工作日。本基金基金份额转换基准日为 2014 年 12 月 8 日。 2.基金份额转换方式及份额计算 在本基金基金份额转换日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额 净值调整为 1.000 元。 本基金基金份额转换日日终,基金管理人将根据丰泽 A 和丰泽 B 基金份额转换比例对基 金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实施转换。以份额转换后 1.000 元的 基金份额净值为基准,丰泽 A、丰泽 B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式 基金(LOF)份额。丰泽 A、丰泽 B 的场外份额将转换为上市开放式基金(LOF)场外份额, 丰泽 B 的场内份额将转换为上市开放式基金(LOF)场内份额。转换后,基金份额持有人持 有的基金份额数将按照转换规则相应增加或减少。本基金基金份额转换日 T 的份额净值计算 见基金合同第四章。 丰泽A基金份额和丰泽B基金份额转换公式为: 丰泽A份额转换后基金份额数=转换前丰泽A份额数×T日丰泽A基金份额净值/1.000 丰泽B份额转换后基金份额数=转换前丰泽B份额数×T日丰泽B基金份额净值/1.000 丰泽 A、丰泽 B 份额的转换比例及丰泽 A、丰泽 B 基金份额持有人持有的转换后上市开 放式基金(LOF)份额数的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3、基金份额转换后的基金运作 在基金份额转换日后不超过 30 天内,本基金向深交所申请上市交易,并开放场内与场 外日常申购、赎回业务。份额转换后的本基金的上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期, 见基金管理人届时发布的相关公告。 (四)基金分级运作期届满后基金的投资管理 基金分级运作期届满,如本基金继续存续并转换为上市开放式基金(LOF)后,则本基 金的投资目标、投资理念、投资范围、投资策略、投资管理程序不变,有关投资限制继续符 合基金合同的约定,并符合相关法律法规的规定。 投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.phfund.com 或拨打客服电话: 4006788999,0755-82353668。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 2014 年 11 月 6 日