增设A类、C类、D类基金份额并修改 基金合同及托管协议等事项的公告 为更好满足投资者的投资需求,保护基金份额持有人利益,鹏华基金管理有限公司(以下 简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《鹏华丰收债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关 规定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定自2024年12月23日起对本 公司管理的鹏华丰收债券型证券投资基金(以下简称“鹏华丰收债券”)新增A类、C类、D类基 金份额且更新基金管理人信息、基金托管人信息,并根据基金实际运作情况对基金合同和《鹏 华D类丰基收金债份券额型后证,券鹏投华资丰基收金债托券管现协有议的》(基以金下份简额称自“动托转管换协为议B”)类进基行金相份应额修(改基。金增代加码A不类变、C)类。现、 将具体事宜公告如下: 一、增加A类基金份额的基本情况 鹏华丰收债券新增A类基金份额并单独设置基金代码(A类基金份额代码:022989),与现 有的基A类金基份金额份适额用的相申同购的费管率理设费置率:和托管费率。 申购M金<额5(0M万,元) 一般0申.80购%费率 特定0申.32购%费率 25500万万≤≤MM<<255000万万 00..6400%% 00..1088%% 500万≤M 每笔1000元 每笔1000元 鹏华丰收债券A类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取1.50%的赎回费,对持续 持有期大于等于7日的投资者不收取赎回费。本基金A类基金份额收取的赎回费100%归入基 金财产。 鹏华丰收债券A类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资的限制与现有的基金份额 的申购、赎回、转换、定期定额投资的限制一致。 鹏华丰收债券A类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 二、增加C类基金份额的基本情况 鹏华丰收债券新增C类基金份额并单独设置基金代码(C类基金份额代码:022990),与现 有的基金份额适用相同的管理费率和托管费率。C类基金份额在投资人申购时不收取申购费 用,而从C类基金份额基金资产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.25%。 鹏华丰收债券C类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取1.50%的赎回费,对持续 持有期大于等于7日的投资者不收取赎回费。本基金C类基金份额收取的赎回费100%归入基 金财产。 鹏华丰收债券C类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资的限制与现有的基金份额 的申购、赎回、转换、定期定额投资的限制一致。 鹏华丰收债券C类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 三、增加D类基金份额的基本情况 鹏华丰收债券新增D类基金份额并单独设置基金代码(D类基金份额代码:022991),与现 有的基金份额适用相同的管理费率和托管费率。从D类基金份额基金资产中计提销售服务费, 销售服D类务基费金年份费额率申为购0.费20率%。设置: 申购M金<额1(00M万,元) 一般0申.20购%费率 特定0申.08购%费率 100万50≤0M万<≤5M00万 每笔0.1100%00元 每笔0.0130%00元 鹏华丰收债券D类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取1.50%的赎回费,对持续 持有期大于等于7日的投资者不收取赎回费。本基金D类基金份额收取的赎回费100%归入基 金财产。 鹏华丰收债券D类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资的限制与现有的基金份额 的申购、赎回、转换、定期定额投资的限制一致。 鹏华丰收债券D类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 由于基金费用收取方式的不同,鹏华丰收债券各类基金份额将分别计算并公告基金份额 净值和基金份额累计净值。 四、修订基金合同的相关说明 为确保鹏华丰收债券增加A类、C类、D类基金份额符合法律法规和基金合同的规定,基金 管理人经与基金托管人协商一致,对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订,具体修订内 容详见附件《鹏华丰收债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。 本次鹏华丰收债券增设A类、C类、D类基金份额且更新基金管理人信息,并根据基金实际 运作情况对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开 基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一工作日(即2024年12 月23日)起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改托管协议,并将按照法律法 规的规定更新《鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概要。 本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并 依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客 户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。 本公告仅对鹏华丰收债券增加A类、C类、D类基金份额且更新基金管理人信息并修改基 金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情况,请仔细阅读基金合 同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示:基金过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能 力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品 资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情况及听取销售 机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出 独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二四年十二月二十日 附件:鹏华丰收债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表 基金合同 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 一、前(五)本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与 言 更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执删除。 费率和销B售服务费率的不同,将基金份额分为A类基二、新增。 金份额、 类基金份额、C类基金份额和D类基金份 释义 额。各类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布 基金份额净值 (八)基金份额类别 本基金根据收取的申购费率、赎回费率和销售服 务费率的C不同,将基金份额分为A类基金份额、B类基金份额、类基金份额和D类基金份额。在投资者认 购、申购时收取认购、申购费用,在赎回时根据持有期 限收取赎回费用,但不从B本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为类基金份额;在投资者申购 时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费 用,但不从本A类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为类基金份额;在投资者申购时不收取申购 费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,但从本类 别基金资产C中按0.25%年费率计提销售服务费的基金三、基份额,称为 类基金份额;在投资者申购时收取申购费 金 的 新增。 用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别 基情况本 基额,金称资为产D中类按基0金.2份0%额年。费率计提销售服务费的基金份 本基金各类基金份额分别设置代码。本基金各类 基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算 日各类别基金资产净值除以计算日销售在外的该类别 基金份额总数。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。 在对份额持有人利益无实质性不利影响的情况 下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金 管理人经与基金托管人协商一致,可以增加本基金新 的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、 或者停止现有基金份额类别的销售等,此项调整无需 (二)申购和赎回的开放日及时间 召(二开)申基购金和份赎额回持的有开人放大日会及。时间 六、基 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 金 份 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者 额 的 时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基 时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在 申 购 金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申 基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转 与 赎 请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份 换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该 回 额申购、赎回的价格。 类基金份额申购、赎回的价格。 六、基 金 份 (三)申1.购与赎回的原则 (三)申购与赎回的原则额的 “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市 1“.未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 申 购 后计算的基金份额净值为基准进行计算; 市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算; 与 赎 回 财数(在六产点)T申1承后+.购1本担第和日基。4赎内位金T回公四份日的告额舍的价。净五基格值入金遇、的,费份特由计用额殊此算及净情产,其值保况生用在留,的途经当到收中天小益国收数或证市点损监后后失会计3由同算位基意,,金小并,中天损(后六收国失3)申位证市由21..购,本申监后基小和购基会计金数赎同算财份金点回意,产各额后并的,承类的第可在价担计份以格4T。算额位适、+T费1净及四当用日日余值舍延及的内额的五迟其各公计的入计用类告处算,算由途基。理,或均此金方公遇保产份式告特留生额:。殊本到的净情基小收值况金数益在,或经申点当 可以适2.申当购延份迟额计算的或计公算告及。余额的处理方式:本基金申购份购份额额、B的类计基算金详份见额《招和募D说类明基书金》份。额本申基购金费的率A由类基基金金 份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由 管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份 六、基 基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效 额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效 金 份 份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额 份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留 额 的 单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产 与申购赎数点后4.申两购位费,由用此由产投生资的人收承益担或,不损列失入由基基金金财财产产,承主担要。用承担。4.A类基金份额、B类基金份额和D类基金份额 回 于回本费基6率.本金最基的高金市不的场超申推过购广赎费、回销率售金最、额高注的不册超登5%过记。申等本购各基金项金额费的的用申。5%购,赎费入的登记基申等6金购.本各财费基项产用金费,分主的用别要申。由用购该于费类本率基基最金金高份的不额市超的场过投推申资广购人、金承销额担售的,、不注5%册列, 率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体赎回费率最高不超过赎回金额的 5%。本基金A类基 的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的 金份额、B类基金份额和D类基金份额的申购费率、各 规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在 类基金份额申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回 基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应 金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基 于新的费率或收费方式实施日前依照《信 息披露办法》金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管 的有关规定在指定媒介上公告。 理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方 式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 《(八信)暂息停披赎露回办或法延》的缓有支关付规赎定回在款指项定的媒情介形上公告。 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证 会备案,已接受的赎回申请,基金管理人应足额支付;如监会备案,已接受的赎回申请,基金管理人应足额支 六、基 暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户已被接 付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户 金 份 受的申请量占接受申请总量的比例分配给赎回申请人,已被接受的申请量占接受申请总量的比例分配给赎回 额 的 未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净 申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的该 申 购 值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放 类基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或 与 赎 日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过20 个工作日,两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超 回 并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选 过20 个工作日,并在指定媒介上公告。投资人在申 择将当日可能未获受理部分予以撤销;未选择的,未能 请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤 赎回部分系统默认为延期赎回处理。在暂停赎回的情 销;未选择的,未能赎回部分系统默认为延期赎回处 况消 除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并 理。在暂停赎回的情况消 除时,基金管理人应及时恢 予(九以)巨公2(2、额)告巨部赎额。分回赎延的回期情的赎形处回及理:处当方理基式方金式管理人认为支付投资人的(复九赎)巨2回(2、额)巨业部赎额务分回赎的延的回办期情的理赎形处并回及理予:处当方以理基式公方金告式管。理人认为支付投资人 赎回申请有困难或认为因支付投资人 的赎回申请而进 的赎回申请有困难或认为因支付投资人 的赎回申请 行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 基金管理人在10当日接受赎回比例不低于上一开放日基 动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开六、基金总份额的 %的前提下,可对其余赎回申请延期办 放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请 金 份 理。对 于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请 延期办理。对 于当日的赎回申请,应当按单个账户赎 额 的 量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎 申 购 对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择 回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时 与 赎 延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下 可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将 回 一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎 自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止; 回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的 选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被 赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并 撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金 理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为 额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎 基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未 期(九赎)巨(2回、4额)处巨赎若理额回基赎。的金回情发的形生处及巨理处额方理赎式方回式,在当日存(能九赎)巨2回、额巨部赎额分回赎作的回自情的动形处延及理期处方赎理式回方处式理。 额持有人超过上一开放日基金总份额10在%单个基金份 (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基金份以上的赎回额持有人超过上一开放日基金总份额10%以上的赎回 申请(“大额赎回申请人”)的情形下,基金管理人可以延申请(“大额赎回申请人”)的情形下,基金管理人可以 期办理赎回申请。对其他赎 六、基人据前”)述和“大(1额)全赎额回赎申回请”人或“10(%2)回以部申内分请的延人赎期(回“赎申小回请额”在赎的当回约日申定根请方根请延据期人前办”)述理和“赎大(回1额)申全赎请额回赎。申对回请其”人或他“10(赎%2)以回部内申分的请延赎人期(回“赎申小回请额”在的赎当约回定日申 额金份的式人办超理过,1在0%仍的可赎接回受申赎请回按申比请例的确范认围。内对对当大日额未赎予回确申认请方申请式人办超理过,在10仍%可的接赎受回赎申回请申按请比的例范确围认内。对对大当额日赎未回予 申 购 的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分,基金份 确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分, 与 赎 额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回 回 赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分 将被撤销;选择延期赎回的,当日未获受理的赎回申请 赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,当日未获受理的 将与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一 赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理,无优先 开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类 权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎 推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选 回金额,以此类推。如基金份额持有人在提交赎回申 择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处 请时未作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作 (理十。)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公自(十动)暂延停期申赎购回或处赎理回。的公告和重新开放申购或赎回的 告 2. 公告如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新2.如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重 开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 六、基 告,并3公.布最近1个开放日的基1金份额净值。 回公告,并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。金份 如发生暂停的时间超过 日但少于2 周,暂停结 3.如发生暂停的时间超过1 日但少于2 周,暂停 额 的 束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 结束2,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提申购 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并 前 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回 与 赎 公告最 回 理人4应.如近每发12生个周暂开至停放少的日刊时的登间基暂超金停过份公额2告净周1值,暂次。停。期暂间停2,结基束金,基管公管告理,4人并.如应公发每告生最2暂近周停至1的少个时开刊间放登超日暂过的停2各公周类告,基暂1金停份期额间净,值基。金 次。暂停结 金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 日在指 束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2 定媒介上1连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告最近个开放日的基金份额净值。 告,并公告最近1 个开放日的各类基金份额净值。 (一)基金管理人 (一)基金管理人 名称:鹏华基金管理有限公司 168 名称:鹏华基金管理有限公司住所43:深圳市福田区福华三路号深圳国际商 住所43:深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心层 会中心 层 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 办公地址:深圳市福田区福华三路168 号深圳国 际商会中心 43 层 邮政编码:518048 际商会中心 43 层 邮政编码:518048 法定代表人19:何98如12 22 法定代表人:张纳沙成立时间:年 月 日 成立时间:1998年 12 月 22 日 七、基 19批98准3设1立机关及批准设立文号:中国证监会证监基批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监金合 字[ ] 号文 基字[1998]31号文 同 当 组织形式:有1.5限责任公司(中外合资) 组织形式:有限责任公司(中外合资)事人 注册资本: 亿元 注册资本:1.5亿元 及 权 存(续)期间:持续经营 存续期间:持续经营利义 二 基金托管人 (二) 基金托管人 务 )名称:中国建设银行股份有限公2司5(简称:中国建设 名)称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建银行住所:北京市西城区金融大街 号1 1 设银行 住所:北京市西城区金融大街25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街号院 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 楼 100032 号楼邮政编码:邮政编码:100032 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 [1998成基]1立2金时号托间管:2业00务4批年准9文月号1:7中日国证监会证监基字[1998成基]1立2金时号托间管:业20务04批年准9文月号:1中7日国证监会证监基字 七、基 金 合 同 当 (三)基金份额持有人 事 人 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 删除。 及 权 利 义 务 七、基 金 合 同 当 (七)基12金.托管人的义务 (七)基事人 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基 12金.托管人的义务复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 及 权 金份额净值和基金份额申购、赎回价格; 各类基金份额净值和基金份额申购、赎回价格; 利 义 务 七、基 金 合 同 当 (八)基金份额持有人的权利 (八)基金份额持有人的权利 事 人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 及 权 利 义 务 (二)召1.开事由 (二)召1.开当事出由现或需要决定下列事由之一的,经基金管 当出现或需要决定下列事1由0%之一的(,经10基%金管理理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%,人、基金托管人或持(有基金份额以上 含 ,下同)下同)的基金份额持有人)(以基金管理人收到提议当日的基金份额持有人以基金管理人收到提议当日的基金 的基金份额计算,下同 提议时,应当召开基金份额持 八、基 份额计算,下同) 提议时,应当召开基金份额持有人大 有人大 金 份 会:(7) (7)会提:高基金管理人、基金托管人、销售服务费的报 额 持 提高基金管理人、基金托管人、销售服务费的报 酬标准; 有 人 酬标准2.; 2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金大会出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托 管人协商后修改基金合同,不需召开 托管人协商后修改基金合同,不需召开 基(1)金调份低额基持金有管人理大费会、基:金托管费和其他应由基金承基(1)金调份低额基持金有管人理大费会、基:金托管费、销售服务费和其 他应(由3)基金承担的费用;担的费用;调整基金份额类别设置; (四)估1.值基程金序份额净值是按照每个开放日闭市后,基0金.00资1(四)估1.值程序 各类基金份额净值是按照每个开放日闭市后, 产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量 十四、元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其 计算,均精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。 基 金 规定。 国家另有规定的,从其规定。 资 产 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净 的 估 按规定2.基公金告管。理人应每个工作日对基金资产估值。基金值,并2按.基规金定管公理告人。应每个工作日对基金资产估值。基 值 管理人每个开放日对基金资产估值后,将基金份额净值 金管理人每个开放日对基金资产估值后,将各类基金 结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基 份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无 金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金 误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值 会计账目的核对同时进行。 复核与基金会计账目的核对同时进行。 十四、 (六)估值错误的处理 (六)估值错误的处理 基 金 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 资 产 的措施确保基金资3产估值的(准确性3、及时)性。当基金份 的措施确保基金资产估值的3准确性、(及时性3。当任一的估 额净值小数点后 位以内 含第 位 发生差错时,视 类基金份额净值小数点后 位以内 含第 位)发生 值 为基金份额净值错误。 差错时,视为该类基金份额净值错误。 (六) (六)估4.值错误的处理估4.值错误的处理(1)基金份额净值差错处理的原则和方法如下:(1)基金份额净值差错处理的原则和方法如下:十四、 任一类基金份额净值计算出现错误时,基金管基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当 基 金 立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防 理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理 资 产 的措施(2)防止损失进一步扩大。止损失(2)进一步扩大。的估 错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管 值 理人应当通报基金托管0人.5并%报中国证监会备案;错误偏基案;金错管误理偏人差应达当到通该报类基基金金托份管额人净并值报的中0.国5%证监会备 差达到基金份额净值的 时,基金管理人应当公告。 时,基金 (七)基金净值的确认 管(七理)基人金应净当值公的告确。认 十四、 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份 基 金 值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行 资 产 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当 的 估 金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金 值 计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人 托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送 对基金净值予以公布。 给3.销基售金服管务理费人,由基金管理人对基金净值予以公布。 本基金A类基金份额、B类基金份额不收取销售 服务费,C类基 资产净值的0.2金5%份额的销售服务费按前一日C类基金D年费率计提,D类基金份额的销售服务费按前一日类基金资产净值的0.20%年费率计 提。计H算=E方×法如下:该类基金份额销售服务费年费率÷当年天 十五、新增。 数 基 金 3. H 为该类基金份额每日应计提的基金销售服务除管理费、托管费之外的基金费用,由基金托管人 的 费 根据其他有关法规及相应协议的规 定,按费用支出金 费 用 与 额支付,列入或摊入当期基金费用。 E 为该类基金份额前一日基金资产净值 税收 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管 理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次性支付,若遇法定节假日、休息日,支付 日期顺4.延。除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费 用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规 定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 ( ) (三)收益分配原则三收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 本1.基金收益分配应遵循下列原则: 1.本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配十六、 2.本基金的每份基金份额享有同等分配权; 权;基金 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面 2.基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面 的 收 值; 值; 益 与 6.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利 6.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红 分配 再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后 利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除 的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资 权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方 (六)基2.金在净开值始信办息理公基告金份额申购或者赎回后,基金管理(式六是)基现2.金在金净开分值红始信;办息理公基告金份额申购或者赎回后,基金管 十八、人应当在不晚于每个开放日的次日,通指定网站、基金 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通指定网站、基 基 金 销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净 金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金 的息信披值和基3.基金金份管额理累人计应净当值在;不晚于半年度和年度最后一日份额净3.基值金和管基理金人份应额当累在计不净值晚;于半年度和年度最后一 露 的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的 十八、 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有 人权益或者基金份额的价格产生重大影 基 金 人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的事件时,有关信息披露义务人应当在2 日内 的 信 响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 编制临15时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费息披 、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 露 准、计1提6、方基式金和份费额率净发值生计变价更错误;达基金份额净值0.5%;额净值2136、、0调任.5%整一;基类金基份金额份类额别净设值置计;价错误达该类基金份 (十五)信息披露事务管理 (十五)信息披露事务管理 十八、 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 基 金 规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基 的 信 产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价 息 披 期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料 露 算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行 向基金管理人进行书面或电子确认。 复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 十九、 基 金 合 同 (一)基金合同的变更 的 变 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会 更、终 新增。 决议,由基金管理人和基金托管人同意 变更后公布, 基止与金 并报中(3)国调证整监基会金备份案额:类别设置; 财 产 的 清 算 托管协议 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 一、基(一)基金管理人 (一)基金管理人 金 托 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 管 协 (二)基金托管人 (二)基金托管人 议 当 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 事人 三、基 金 托 管 人(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同 对 基 的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值计 金 管 资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收 理 人 关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金 的 业 据等进行监督和核查。 业绩表现数据等进行监督和核查。 务 监 督 和 核查 四、基 金 管(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行 理 人 核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开 核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开 对 基 设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 金 托 核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根 核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净 管 人 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督 值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露 的 业 基金投资运作等行为。 和监督基金投资运作等行为。 务 核 查 七、交(四)申购资金 (四)申购资金 易 及 1.T+1日15:00前,注册登记机构根据T日基金份额 金份1额.T净+1值日计1算5:0基0金前投,注资册者登申记购机基构金根的据份T额日,该并类将基清 清 算 净值计算基金投资者申购基金的份额,并将清算确认的 算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金托管 交 收 有效数据和资金数据汇总传输给基金托管人。基金管 人。基金管理人和基金托管人据此进行申购的基金会 安排 理人和基金托管人据此进行申购的基金会计处理。 计处理。 (一)基1.基金金资资产产净净值值的计算、复核与完成的时间及程序(一)基1.基金金资资产产净净值值的计算、复核与完成的时间及程序 八、基 基金份额净值是指基金资产净 各类基金份额净值是指基金资产净值除以该类基 金 资 数,基金份额净值的计算,精确到0.0值01除以基金份额总金0.0份01额总数,各类基金份额净值的计算,均精确到元,小数点后第元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的, 产 净 四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。 从其规定。 值 计 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类 算 和 份额净2.值,经基金托管人复核,按规定公告。 基金份会计 复核程序 2.额净值,经基金托管人复核,按规定公告。复核程序 核算 基金管理人每开放日对基金资产进行估值后,将基 基金管理人每开放日对基金资产进行估值后,将 金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无 各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管 误后,由基金管理人对外公布。 人复核无误后,由基金管理人对外公布。 (三)基1金份额净值错误的处理方式(三)基1金份额净值错误的处理方式3( 3 ) 3())当任一类基金份额净值小数点后3位以内(含()当基金份额净值小数点后 位以内 含第 位 发 第 位 发生差错时,视为该类基金份额净值错误;任一 生差错时,视为基金份额净值错误;基金份额净值出现 类基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予 错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管 以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失 人,并采取合理的措施 达到基金份额净值的0防.25止%损失进一步扩大;错误偏差进一步扩大;错误偏差达到该类基金份额净值的时,基金管理人应当通报基0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 金托管人0.5并%报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%净值的时,基金管理人应当公告;当发生净值计算 时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,由 错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有 基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金 人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金 造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按 八、基 管理人2按差错情形,有权向其他当事人追偿。 差错情2形,有权向其他当事人追偿。金资 ()当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持 ()当基金份额净值计算差错给基金和基金份额 产 净 有人造成损失需要进行赔偿时,基金 管理人和基金托 持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金 值 计 管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按 托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认 算 和 以下条②款进行赔偿: 后按以下条款进行赔偿:会计 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托 ②若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基 核算 管人复核确认后公告,而且基金托管人 未对计算过程 金托管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计算 提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出 过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额 错且造成基金份额持有 人损失的,应根据法律法规的 净值出错且造成基金份额持有 人损失的,应根据法律 规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基 法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投 金支付 的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管 资者或基金支付 的赔偿金额,基金管理人与基金托管 理费和③托管费的比例各自承担相应的责任。 人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的③如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净 计算结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达成一致 值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达 时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金 成一致时,为避免不能按时公布各类基金份额净值的 管理人的计算结果对 外公布,由此给基金份额持有人 情形,以基金管理人的计算结果对 外公布,由此给基 和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责 赔付。 (一)基金收益分配的原则 (一)基1基.本金金基收收金益益的分分每配配份应的基遵原金则循份下额列享原有则同:等分配权;权;基1.本金基收金益同分一配类应别遵的循每下列份原基则金:份额享有同等分配 九、基 2.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面 2.基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 金 收 值; 面值; 益 分 6.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利 6.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红 配 再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后 利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除 的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资 权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方 式是现金分红; (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、 十、基 金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金募集情 金 信 基金合同生效公告、基金资产净值、基金份额净值、基金况、基金合同生效公告、基金资产净值、各类基金份额 息 披 份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报 净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基 露 告、基金半年度报告和基金季度报告)、临时报告、澄清金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告)、临时 公告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其 报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、中国证监 他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资 会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券 格的会计师事务所审计后,方可披露。 相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。 (三)销售服务A费的计提比例和计提方法本基金类基金份额、B类基金份额不收取销售 服务费,C类0基.2金5%份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的D 年费率计提,D类基金份额的销售服务费按前一日类基金资产净值的0.20%年费率计 提。计H算E方×法如下:新增。= 该类基金份额销售服务费年费率÷当年天 (五)基金管理费和基金托管费的调整 数 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管 H 为该类基金份额每日应计提的基金销售服务 理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大 费 会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 E为该类基金份额前一日基金资产净值 日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费 (六)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方的调整 十一、式和时1.间 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管基金 复核程序 理费、基金托管费和基金销售服务费,此项调整不需要 费用 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基 基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟 金托管费等,根据本托管协议和基金合同的有关规定进 于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 行复核2.。 (七)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费支付方式和时间的复核1.程序、支付方式和时间基金管理费和基金托管费每日计提,按月支付。由复核程序 基金管理人,向基金托管人发送基金管理费和基金3托管 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起 个工 金托管费和基金销售服务费等,根据本托管协议和基 作日内从基金财产中一次性支付。 金合同2.的有关规定进行复核。支付方式和时间 基金管理费、基金托管费和基金销售服务费每日 计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金管理费、基金托管费和基金销售服务费划付指令,经 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基