鹏华普天系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 　　基金托管人：交通银行股份有限公司 　　二○○九年二月 　　重要提示 　　本系列基金经中国证监会２００３年４月２８日证监基金字［２００３］６１号文件《关于同意鹏华普天系列开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据相关法律法规，本系列基金基金合同已于２００３年７月１２日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 　　鹏华普天系列开放式证券投资基金下设相互独立的两只基金，分别为：普天债券投资基金（以下简称“普天债券基金”）和普天收益证券投资基金（以下简称“普天收益基金”）。 　　本摘要根据本系列基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。 　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 　　投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。 　　本基金的招募说明书已经本基金托管人复核。招募说明书所载内容截止日为２００９年１月１１日，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年１２月３１日（本报告中的财务数据未经审计）。 　　一、基金管理人 　　（一）基金管理人概况 　　１、名称：鹏华基金管理有限公司 　　２、住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层 　　３、设立日期：１９９８年１２月２２日 　　４、法定代表人：孙枫 　　５、办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层 　　６、电话：０７５５－８２０２１２３３ 传真：０７５５－８２０２１１５５ 　　７、联系人：徐丽萍 　　８、注册资本：人民币１．５亿元 　　９、股权结构： 　　（二）主要人员情况 　　１、基金管理人董事会成员 　　何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 　　胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。 　　孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁。 　　Ｆｒａｎｃｉｓ Ｃａｎｄｙｌａｆｔｉｓ先生，董事，商业经济学士，国籍：法国。曾在法国农业信贷集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ）工作２７年，历任米兰Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｐｒｏｄｕｃｔｓ Ｇｒｏｕｐ ＳＧＲ常务董事、巴黎Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｓｔｒｕｃｔｕｒｅｄ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ董事以及加里帕尔马（Ｃａｒｉｐａｒｍａ）银行董事、农业信贷资产管理股份公司（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ＳＧＲ）常务董事，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）首席执行官兼总经理、欧利盛另类投资管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）和欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）董事长、意大利资产管理工业协会执行委员会和行政委员会委员。 　　Ｃｉｒｏ Ｂｅｆｆｉ先生，董事，会计学博士，审计师，国籍：意大利。曾在普华会计师事务所主管银行与金融部门业务，曾任那波里银行资产管理股份公司（Ｂａｎｃｏ Ｄｉ Ｎａｐｏｌｉ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ＳＧＲ）总经理、圣保罗财富管理股份公司（Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｗｅａｌｔｈ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）Ｅｐｔａｃｏｎｓｏｒｓ股份公司（ＥＰＴＡ集团控股公司）代理执行董事、Ｅｐｔａｆｕｎｄ股份公司（Ｅｐｔａｆｕｎｄ ＳＧＲ）董事、Ｂａｎｃａ Ｍａｒｃｈｅ Ｇｅｓｔｉｏｎｅ Ｉｎｔｅｒｎａｚｉｏｎａｌｅ Ｌｕｘ股份公司董事、Ｃｒ Ｆｉｒｅｎｚｅ Ｇｅｓｔｉｏｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ股份公司执行董事、ＳＩＣＡＶ集团董事，现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）总经理。 　　史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。 　　李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。 　　宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。 　　张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对外经济贸易大学国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国ＭＢＡ教育指导委员会委员，英国特许公认会计师（ＦＣＣＡ），澳洲注册会计师（ＦＣＰＡ）。 　　２、基金管理人监事会成员 　　孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。 　　Ｐｉｅｒｒｅ Ｂｏｕｃｈｏｍｓ先生，监事，国籍：卢森堡，历任卢森堡普华会计师事务所（Ｐｒｉｃｅ Ｗａｔｅｒｈｏｕｓｅ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）高级审计，卢森堡ＴＳＢ国际私人银行（ＴＳＢ Ｐｒｉｖａｔｅ Ｂａｎｋ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）经理助理，卢森堡圣保罗银行股份有限公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ Ｂａｎｋ Ｓ．Ａ． Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）内部审计主管、组织部门主管，卢森堡圣保罗服务有限公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ ＳＥＲＶＩＣＥＳ ＬＵＸＥＭＢＯＵＲＧ Ｓ．Ａ．）总经理，卢森堡圣保罗财富管理股份有限公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ ＷＭ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ Ｓ．Ａ．）副总经理、总经理，卢森堡圣保罗资产管理股份有限公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ ＡＭ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ Ｓ．Ａ．）总经理，还曾担任卢森堡内部审计员机构董事会成员、职业发展部副主席，意大利Ｂａｎｃａ ｄｅｌｌｅ Ｍａｒｃｈｅ国际管理部董事会成员，ＳＵＮＧＡＲＤ欧洲咨询委员会成员。现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）联合总经理。 　　张兴和先生，职工监事，经济学硕士，高级经济师，国籍：中国。历任安徽铜陵财经专科学校财税系副主任，深圳市南山区投资管理公司结算中心主任，南山风险投资基金管理公司财务经理、研究部经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁办公室总经理。 　　３、高级管理人员情况 　　何如先生，董事长，简历同前。 　　邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 　　高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，ＣＦＡ，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 　　曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 　　吴伟先生，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。２００１年３月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总监，现任公司督察长兼监察稽核部总经理。 　　４、本系列基金基金经理 　　（１）普天债券基金 　　阳先伟先生，硕士，５年证券从业经验，先后在民生证券、国海证券等机构从事债券研究及投资组合管理工作，历任研究员、高级经理等职务。２００４年９月加盟鹏华基金管理有限公司，从事债券及宏观研究工作，曾任普天债券开放式证券投资基金基金经理助理，２００６年１２月起至今任普天债券基金基金经理，并于２００８年５月起兼任鹏华丰收债券型证券投资基金基金经理。阳先伟先生具备基金从业人员资格。 　　普天债券基金历任基金经理： 　　２００３年７月至２００３年１１月 黄钦来先生 　　２００３年１１月至２００６年１２月 江明波先生 　　２００６年１２月至本更新招募书截止日 阳先伟先生 　　本报告期内本基金基金经理未发生变更。 　　（２）普天收益基金 　　林宇坤，男，博士。曾在华西证券有限公司投资研究总部任研究员，先后从事行业分析、宏观策略研究等工作；２００５年９月加盟鹏华基金管理有限公司从事宏观与策略研究工作，２００６年８月起担任鹏华中国５０开放式证券投资基金、普惠证券投资基金基金经理助理，２００７年８月开始至本更新招募书截止日担任鹏华普天收益基金基金经理。林宇坤先生具备基金从业人员资格。 　　普天收益基金历任基金经理： 　　２００３年７月至２００３年１１月 曹海先生 　　２００３年１１月至２００５年９月 黄钦来先生 　　２００５年９月至２００７年８月 管文浩先生 　　２００７年８月至本更新招募书截止日 林宇坤先生 　　本报告期内本基金基金经理未发生变更。 　　５、投资决策委员会成员的姓名和职务 　　投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部副总经理杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、鹏华价值优势基金基金经理程世杰先生、固定收益部副总经理初冬女士。 　　６、上述人员之间均不存在近亲属关系。 　　７、上述为本更新招募说明书所载内容截止日（２００９年１月１１日）前基金管理人主要人员情况。今后若发生变更，本基金管理人将按照法律法规规定及时公告。 　　二、基金托管人 　　（一）基金托管人基本情况 　　１、基金托管人概况 　　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 　　公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 　　法定代表人：胡怀邦 　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 　　邮政编码：２００１２０ 　　注册时间：１９８７年３月３０日 　　注册资本：４８９．９４亿元 　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号 　　联系人：曹榕 　　电话：０２１－６８８８８９１７ 　　交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自１９８７年重新组建以来，交通银行各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国１５６个城市设有２６００多营业网点，全行员工７万余人。按国际财务报告准则审计口径，截止２００８年６月３０日，交通银行资产总额达到人民币２４，３０８．５９亿元，实现净利润人民币１５５．０８亿元。２００５年６月２３日，交通银行成功在香港主板市场上市，成为首家在境外上市的内地商业银行；２００６年１１月１８日，交通银行成为中国２０１０年上海世博会商业银行全球合作伙伴；２００７年５月１５日，交通银行成功在上海证券交易所上市。２００７年，根据英国《银行家》杂志发布的“２００７年世界１０００家银行”排名，交通银行总资产排名第６９位，一级资本排名第６８位；被国际权威杂志《欧洲货币》评为２００７年度“中国最佳私人财富管理银行”。 　　交通银行总行设资产托管部，现有员工１００余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 　　（二）主要人员情况 　　李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；２００６年９月担任交通银行副董事长、行长。 　　王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。 　　谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；２００１年１月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，２００２年５月起任交通银行资产托管部副总经理，２００７年１２月起任交通银行资产托管部总经理。 　　（三）基金托管业务经营情况 　　截止２００８年６月末，交通银行共托管证券投资基金３８只，包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、科讯基金、科瑞基金、华安创新基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、泰达荷银合丰系列基金（成长、周期、稳定）、鹏华普天系列基金（债券、收益）、海富通精选基金、博时现金收益基金、易方达５０指数基金、融通行业景气基金、鹏华中国５０基金、金鹰中小盘精选基金、富国天益价值基金、华安宝利基金、中海优质成长基金、银河银富货币市场基金、银华货币市场基金、泰达荷银风险预算基金、万家公用事业基金、天治核心成长基金、汇丰晋信２０１６生命周期基金、巨田货币市场基金、汇丰晋信龙腾基金、长城久富核心成长基金、汇丰晋信动态策略基金、华夏蓝筹核心基金、博时新兴成长基金、华安策略优选基金、易方达科汇基金、建信优势动力基金、天治创新先锋基金。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模超过四千亿元。 　　三、相关服务机构 　　（一）基金份额发售机构 　　１、直销机构： 　　（１）鹏华基金管理有限公司 　　注册（办公）地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层 　　法定代表人：孙枫 　　电话：（０７５５）８２０２１２３３ 　　传真：（０７５５）８２０２１１５５ 　　联系人：徐丽萍 　　网址：ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（２）鹏华基金管理有限公司北京分公司 　　办公地址：北京市海淀区三里河路１３号中国建筑文化中心北塔楼１０层 　　电话：（０１０）８８０８２４２６ 　　传真：（０１０）８８０８２０１８ 　　联系人：王蕴畅 　　（３）鹏华基金管理有限公司上海分公司 　　办公地址：上海市浦东陆家嘴环路９５８号华能联和大厦３０１１室 　　电话：（０２１）５８８２５９６２ 　　传真：（０２１）６８８７６８２１ 　　联系人：王嘉 　　２、代销机构： 　　（１）交通银行 　　注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 　　法定代表人：胡怀邦 　　电话：（０２１）６８８８８９１７ 　　联系人：曹榕 　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ 　　热线电话：９５５５９ 　　（２）中国建设银行 　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号 　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 　　法定代表人：郭树清 　　电话：（０１０）６６２７５６５４ 　　联系人：王琳 　　客户服务热线：９５５３３ 　　网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｎ 　　（３）中国农业银行 　　注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街６９号 　　法定代表人：杨明生 　　联系电话：（０１０）６８２９７２６８ 　　传真：（０１０）６８２９７２６８ 　　联系人：蒋浩 　　客户服务中心电话：９５５９９ 　　（４）深圳发展银行 　　注册（办公）地址：深圳市深南中路５０４７号 　　法定代表人：蓝德彰（Ｊｏｈｎ Ｄ． Ｌａｎｇｌｏｉｓ） 　　电话：（０７５５）８２０８８８８８－８８１１ 　　传真：（０７５５）８２０８１０２０ 　　联系人：周勤 　　热线电话：９５５０１ 　　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（５）招商银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 　　法定代表人：秦晓 　　电话：（０７５５）８３１９５８３４ 　　传真：（０７５５）８３１９５０４９ 　　联系人：朱虹、刘薇 　　客服电话：９５５５５ 　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 　　（６）深圳平安银行 　　注册（办公）地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 　　法定代表人：黄立哲 　　电话：（０７５５）２５８５９５９１ 　　联系人：霍兆龙 　　客服电话：４００６６－９９９９９或（０７５５）９６１２０２ 　　网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ 　　（７）中国工商银行 　　注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 　　法定代表人：姜建清 　　电话：（０１０）６６１０７９００ 　　传真：（０１０）６６１０７９１４ 　　联系人：田耕 　　客户服务电话：９５５８８ 　　（８）中国民生银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京市东城区正义路甲４号 　　法定代表人：董文标 　　电话：（０１０）５８５６０６６６ 　　联系人：吴杰 　　客户服务电话：９５５６８ 　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（９）中信银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 　　法定代表人：孔丹 　　电话：０７５５－６５５４１４０５ 　　传真：０１０－６５５４１２８１ 　　客户服务电话：９５５５８ 　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ 　　（１０）北京银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦 　　法定代表人：闫冰竹 　　联系电话：（０１０）６６２２６０４４ 　　传真：（０１０）６６２２３３１４ 　　联系人：李娟 　　客户服务电话：（０１０）９６１６９（北京）（０２２）９６２６９（天津）（０２１）５３５９９６８８（上海） 　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（１１） 中国光大银行股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 　　法定代表人：唐双宁 　　联系人：胡蓉 　　电话：（０１０）６８０９８７８３ 　　客服电话：９５５９５ 　　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ 　　（１２）中国银河证券股份有限公司 　　注册（办公）地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 　　法定代表人：朱利 　　电话：（０１０）６６５６８５８７ 　　传真：（０１０）６６５６８５３６ 　　联系人：赵荣春、郭京华 　　客户服务电话：（０１０）６８０１６６５５ 　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（１３）广发证券股份有限公司 　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心２６楼２６１１室 　　法定代表人：王志伟 　　办公地址：广州市天河北路１８３ 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　　普天收益基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨，主要投资于连续现金分红股票及债券，通过组合投资，在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。 　　七、基金的投资方向 　　本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，普天债券基金投资于债券和参与新股配售和增发；普天收益基金投资于连续分红的股票和债券，对连续分红企业的投资不少于股票资产的８０％。 　　八、基金的投资策略 　　（一）基金的投资策略 　　１、普天债券基金投资策略 　　（１）为保证明确的投资风格，普天债券基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况下，债券投资比例为８０％～９５％，股票投资比例不高于２０％，现金或到期日在一年以内的政府债券投资不低于基金资产净值的５％。 　　（２）债券投资策略： 　　鉴于久期风险为债券投资所面临的最大风险，本系列基金将投资组合久期严格限定于不超过投资基准久期的１４０％。 　　①确定债券投资组合的目标久期 　　利率水平的变化对债券投资的回报会产生巨大的影响，但我们认为没有人能够对其趋势作出持续和精确的预测。鉴于利率预测错误可能增加投资组合的风险从而导致业绩表现恶化，我们不对其作赌注式的投资。为控制风险，我们采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。本系列基金以收益率与安全性为导向进行配置。 　　②确定期限结构配置 　　各类债券资产在期限结构上的配置是我们所选择的收益率曲线策略在资产配置过程中的具体体现。其做法是，根据我们对收益率曲线形状的变化预期，采用总收益分析法在下述的三种基础类型中进行选择： 　　ａ．子弹组合：即使组合的现金流集中在投资期到期日附近； 　　ｂ．杠铃组合：即使组合的现金流尽量呈两极分布； 　　ｃ．梯形组合：即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 　　③确定类属配置 　　债券资产在类属间的配置是收益率利差策略在资产配置过程中的具体体现，系根据国债、金融债、政府保证公司债券、其它高质量的公司债券以及可转换债券之间的相对价值决定。我们考察它们的相对价值以等价税后收益为基础，以其历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾特定类属收益的基本面分析。 　　④个券选择 　　由基金小组通过“利率期限结构模型”拟合出市场即期利率曲线和市场预期的远期利率曲线，再根据对宏观经济、替代市场、利差因素以及技术因素等方面的分析预测不同情景下的远期利率曲线，然后对债券进行绝对收益和相对收益分析并归类，最后得出普天债券基金的投资组合。 　　（３）股票投资方法： 　　参与新股配售和增发。 　　２、普天收益基金投资策略 　　（１）为保持明确的投资风格，普天收益基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况下，股票投资比例一般情况下为７０％，国债投资比例不低于２０％，现金或到期日在一年以内的政府债券投资不低于基金资产净值的５％。 　　（２）债券投资方法： 　　普天收益基金债券投资的目的是降低组合总体波动性从而改善组合风险构成。但在债券的投资上，则采取积极主动的投资策略，不对持续期作限制。持续期、期限结构、类属配置以及个券选择的动态调整都将是我们获得超额收益的重要来源。 　　（３）股票投资方法： 　　具有以下特点的上市公司是普天收益基金重点关注的对象： 　　①上市公司注重分红，三年内已有两年分红记录，其中重点选择连续两年分红的公司； 　　②上市公司所处行业发展状况良好，在本行业内处于领先地位； 　　③上市公司财务状况良好，盈利能力较强且资产质量较好，业绩真实并且具有持续增长潜力； 　　④上市公司治理结构规范，管理水平较高，有较强的技术开发和市场拓展能力。 　　普天收益基金建立了一套收益型公司选择体系，将股票选择分为四个步骤： 　　①收益型上市公司初选。重点选择在近三年内有两年分红记录的上市公司，总数约为７００家。 　　②财务评级。对第一步选出的收益型上市公司进行财务评级，选出资产质量和赢利能力较好的上市公司进入下一步骤评级。 　　③综合评判。在此阶段侧重于基本面的考察，由于财务评级更多的是代表公司过去的经营状况，因此通过财务评级筛选出的上市公司还要进行基本面的考察。 　　④投资组合构建：通过对上市公司财务评级和基本面考察之后就基本选出了基金的股票备选库，总数约为３５０家左右。基金经理小组再进一步分析其二级市场情况，主要考察Ｐ／Ｅ／Ｇ、市值、价格等因素，最后得出普天收益基金的投资组合，总数约为１００—２００家。 　　普天收益基金主要采用积极管理的投资方式。以鹏华股票池中连续两年分红股票以及三年内有两年分红记录的公司作为投资对象，适当集中投资。所有重点投资股票必须经过基金经理／研究员的实地调研，就企业经营、融资计划、分红能力、绝对价值、相对价值给出全面评估报告。 　　（二）基金投资决策 　　１、决策依据 　　（１）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 　　（２）国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政策； 　　（３）各行业发展状况、市场波动和风险特征； 　　（４）上市公司研究，包括上市公司成长性的研究和市场走势； 　　（５）证券市场走势。 　　２、投资决策与交易流程 　　（１）投资决策委员会：确定本系列基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由委员会负责人或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。 　　（２）研究部：对于宏观经济、行业、上市公司、投资策略、金融工程、可投资股票备选库的建立与完善、投资风险控制与基金绩效评估等与投资决策有关的内容进行全面深入的研究，作为投资决策的依据。 　　（３）基金管理小组：构建和调整投资组合。构建和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 　　（４）集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理向交易员分配指令，交易员执行交易指令。 　　（５）绩效与风险评估小组：对开放式基金投资组合进行评估，向基金管理小组提出调整建议。 　　（６）监察稽核部：对投资程序的合法合规性进行监控。 　　九、基金的业绩比较基准 　　１、普天债券基金的业绩比较基准是“中信标普国债指数涨跌幅×９０％＋金融同业存款利率×１０％”（中信国债指数于２００６年４月１２日起更名为中信标普国债指数）。 　　２、普天收益基金的业绩比较基准是“中信综指涨跌幅×７０％＋中信标普国债指数涨跌幅×２５％＋金融同业存款利率×５％”（中信国债指数于２００６年４月１２日起更名为中信标普国债指数）。 　　选择中信综指和中信标普国债指数作为本系列基金的业绩比较基准的原因是： 　　中信综指：中信综指是实时调整的全样本指数，作为按流通股本加权的综合指数，其样本股覆盖了上交所和深交所上市的所有Ａ股，并且新股上市次日才计入指数调整，因此在客观上反映了二级市场的真实走势。 　　中信标普国债指数：中信标普国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种。交易所的国债交易市场具有参与主体丰富、竞价交易连续的特性，能反映出市场利率的瞬息变化，也使得中信标普国债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。 　　十、基金的风险收益特征 　　普天债券基金属于证券投资基金中的低风险品种，其长期平均的风险和预期收益低于股票型基金，高于货币市场基金。 　　普天收益基金属于证券投资基金中的中等风险品种。长期平均的风险和预期收益低于成长型基金，高于指数型基金、纯债券基金和国债。 　　十一、基金的投资组合报告（未经审计） 　　本系列基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 　　本系列基金的托管人交通银行根据本基金合同规定，已于２００９年１月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 　　本报告中所列财务数据截至２００８年１２月３１日（未经审计）。 　　（一）普天债券基金 　　１、基金资产组合 　　２、按行业分类的股票投资组合 　　３、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细： 　　４、债券投资组合 　　５、基金投资前五名债券明细 　　６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。 　　７、本基金权证投资情况及本报告期末本基金持有权证情况 　　本基金本报告期末未持有权证。 　　８、报告附注 　　（１）报告期内，本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 　　（２）报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 　　（３）其他资产构成 　　（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 　　（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 　　（二）普天收益基金 　　１、基金资产组合 　　２、按行业分类的股票投资组合 　　３、基金投资前十名股票明细 　　４、债券投资组合 　　５、基金投资前五名债券明细 　　６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细＠ 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 　　７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 　　本基金本报告期末未持有权证。 　　８、报告附注 　　（１）报告期内，本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 　　（２）报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 　　（３）其他资产构成 　　（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 　　（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 　　十二、基金的业绩 　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 　　１、本系列基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）： 　　普天债券基金Ａ类基金份额： 　　普天债券基金Ｂ类基金份额： 　　普天收益基金： 　　２、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较： 　　普天债券基金Ａ类基金份额： 　　普天债券基金Ｂ类基金份额： 　　普天收益基金： 　　注１：普天债券基金业绩比较基准＝中信标普国债指数涨跌幅＊９０％＋金融同业存款利率＊１０％。 　　注２：普天收益基金业绩比较基准＝中信综指涨跌幅＊７０％＋中信标普国债指数涨跌幅＊２５％＋金融同业存款利率＊５％。 　　注３：中信国债指数于２００６年４月１２日起更名为中信标普国债指数。 　　注４：经中国证监会批准，本基金管理人于２００６年５月９日刊登公告，普天债券基金于５月１５日起调整基金费率，自５月１６日起开始分Ａ、Ｂ两类，普天债券基金Ｂ类基金份额５月１６日之前的业绩使用普天债券基金未分级之前的相关数据。 　　注５：基金业绩截止日为２００８年１２月３１日（未经审计）。 　　十三、费用概览 　　（一）本系列基金下各基金发生的费用单独计算和计提，分别支付。 　　（二）与基金运作有关的费用 　　１、基金费用的种类： 　　（１）基金管理人的管理费； 　　（２）基金托管人的托管费； 　　（３）销售服务费（适用于普天债券基金Ｂ类基金份额） 　　（４）投资交易费用； 　　（５）基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用； 　　（６）基金份额持有人大会费用； 　　（７）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 　　（８）按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其它费用。 　　２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 　　（１）基金管理人的管理费 　　普天债券基金管理费按前一日基金资产净值的０．６０％年费率计算。计算方法如下： 　　Ｈ＝Ｅ×０．６０％÷当年天数 　　Ｈ为每日应支付的基金管理费 　　Ｅ为前一日的基金资产净值 　　普天收益基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计算。计算方法如下： 　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 　　Ｈ为每日应支付的基金管理费 　　Ｅ为前一日的基金资产净值 　　基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 　　（２）基金托管人的托管费 　　普天债券基金的托管费按前一日的基金资产净值的０．１８％的年费率计提。计算方法如下： 　　Ｈ＝Ｅ×０．１８％÷当年天数 　　Ｈ为每日应计提的基金托管费 　　Ｅ为前一日的基金资产净值 　　普天收益基金的托管费按前一日的基金资产净值的０．２０％的年费率计提。计算方法如下： 　　Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数 　　Ｈ为每日应计提的基金托管费 　　Ｅ为前一日的基金资产净值 　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 　　（３）上述１中第（４）至（７）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 　　３、不列入基金费用的项目 　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 　　４、基金管理费和基金托管费的调整 　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 　　（三）与基金销售有关的费用 　　１、申购费 　　（１）普天债券基金Ａ类基金份额、普天收益基金的申购费用在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。 　　普天收益基金的申购费率（场内与场外相同）具体如下表所示： 　　普天债券基金Ａ类基金份额的申购费率具体如下表所示： 　　计算公式： 　　普天收益基金及普天债券基金Ａ类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中： 　　净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）； 　　申购费用＝申购金额－净申购金额； 　　申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值 　　（２）普天债券基金Ｂ类基金份额不收取申购费用，申购费率为零。 　　２、转换费 　　具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见基金管理人相关业务公告。 　　３、赎回费 　　（１）普天债券基金Ａ类基金份额赎回费率及普天收益基金的场外赎回费率按下表所列持有年限逐年递减，赎回费由赎回人承担，其中６０％作为注册登记费用由基金管理人收取，４０％归基金财产。赎回费率具体如下表： 　　普天收益基金的场内赎回费率为固定值０．５％。赎回费由赎回申请人承担，其中６０％作为注册登记等费用，４０％归入基金财产。 　　计算公式： 　　赎回费＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 　　赎回金额＝赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费 　　（２）普天债券基金Ｂ类基金份额不收取赎回费用，赎回费率为零。 　　４、销售服务费 　　普天债券基金的Ｂ类基金份额提取销售服务费。基金销售服务费用于基金市场推广、销售（包括支付销售机构佣金和基金营销费用等）及基金份额持有人服务费等。本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况，确保其用于约定的用途。本基金的年度报告将对该项费用的列支情况作专项说明。 　　在通常情况下，普天债券基金的Ｂ类基金份额的销售服务费年费率为０．３０％。计算方法如下： 　　Ｈ＝Ｅ×０．３０％÷当年天数 　　Ｈ为Ｂ类基金份额每日应计提的销售服务费 　　Ｅ为Ｂ类基金份额前一日基金资产净值 　　基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金财产中划出，划付予基金管理人或基金管理人指定的相关机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 　　５、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，经中国证监会核准后由基金管理人最迟于新的费率实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体公告，并无须召开基金份额持有人大会。调整后的上述费率还将在更新的招募说明书中列示。 　　６、基金管理人可以在不违背法律、法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。针对个别或特定投资者适用的优惠措施不构成对其他投资者的同等义务。 　　十四、对招募说明书更新部分的说明 　　本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对于２００８年８月２２日公告的本基金更新的招募说明书进行了更新，本次主要更新的内容如下： 　　１、经本公司０８年第一次临时股东会审议，一致同意董事会成员由何如、胡继之、孙煜扬、Ｆｒａｎｃｉｓ Ｃａｎｄｙｌａｆｔｉｓ、Ｃｉｒｏ Ｂｅｆｆｉ、史际春、李相启、宋泓、张新民九名董事组成。同时，股东会一致同意监事会成员由孙枫、Ｐｉｅｒｒｅ Ｂｏｕｃｈｏｍｓ、张兴和三名监事组成。据此相应调整了“三、基金管理人”部分“（二）主要人员情况”中“１、基金管理人董事会成员”“２、基金管理人监事会成员”的相关内容。 　　２、根据２００８年８月９日《鹏华基金管理有限公司关于副总经理离任的公告》，殷克胜先生、于波先生不再担任本公司副总经理职务；根据２００８年８月１６日《鹏华基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，经本公司第三届董事会第三十次会议审议通过，同意聘请曹毅先生担任本公司副总经理，上述变更事项已经中国证券监督管理委员会证监许可［２００８］１０１５号文核准；根据２００８年１２月５日《鹏华基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，经本公司第三届董事会第三十四次会议审议通过，同意聘请高阳先生担任本公司副总经理，上述变更事项已经中国证券监督管理委员会证监许可［２００８］１３３５号文核准。据此相应调整了“三、基金管理人”部分“（二）、主要人员情况”中 “３、高级管理人员情况”的相关内容。 　　３、本报告期内，公司调整投资决策委员会成员。据此相应调整了“三、基金管理人”部分“（二）、主要人员情况”中“５、投资决策委员会成员的姓名和职务”的相关内容。 　　４、在“四、基金托管人”部分，根据２００８年９月交行第五届董事会第九次会议的决议，选举胡怀邦为交行董事长，因此更新了 “（一）基金托管人基本情况”中的托管人法定代表人名称；“（三）基金托管业务经营情况”中相关内容数据截止日期为２００８年６月底。 　　５、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，新增１１家机构为本基金的代销机构。 　　６、在“九、基金的投资”一章，更新投资组合报告数据，截至日期为２００８年１２月３１日。 　　７、在“十、基金的业绩”一章，更新本基金在本报告期内的投资业绩，数据截至日期为２００８年１２月３１日。 　　８、根据本基金管理人２００８年９月１６日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于进一步规范旗下基金估值业务的公告》，相应增加了对“十二、基金资产的估值”中“（四）估值方法”的说明。 　　９、在“二十二、其他应披露事项”一章，更新了２００８年７月１２日至２００９年１月１１日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。 　　鹏华基金管理有限公司 　　２００９年２月２１日