鹏华普天系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要 　　重要提示 　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 　　本更新招募说明书所载内容截止日为２００４年６月３０日，本基金托管人交通银行已于２００４年８月１９ 日复核了本更新招募说明书。 　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。 　　基金招募说明书摘要 　　（一）基金合同生效日：２００３年７月１２日 　　（二）基金管理人： 　　名称：鹏华基金管理有限公司 　　注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２７层 　　法定代表人：孙枫 　　成立时间：１９９８年１２月２２日 　　电话：（０７５５）８２０８０６６３ 　　传真：（０７５５）８２０８０７４２ 　　概况：本系列基金管理人鹏华基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经中国证监会证监基字〖１９９８〗３１号文批准设立的证券投资基金管理公司，由国信证券有限责任公司、方正证券有限责任公司（原浙江证券有限责任公司）、安信信托投资股份有限公司（原鞍山市信托投资股份有限公司）、安徽国元信托投资有限责任公司（原安徽省国际信托投资公司）于１９９８年１２月２２日共同发起设立，各家出资比例分别为５０％、１６．６６％、１６．６８％、１６．６６％。２００１年８月，经中国证监会函复同意，公司将注册资本金从８，０００万增至１５，０００万元人民币，公司股东国信证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、鞍山市信托投资股份有限公司和安徽省国元信托投资公司增资后持股比例保持不变。 　　公司设立了两个专门机构：风险控制委员会和投资决策委员会。风险控制委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 　　基金经理：黄钦来先生，１９７２年２月生，经济学硕士， 证券从业经历６年。曾在国泰君安证券研究所工作。２０００年６月份加入鹏华基金管理公司，任研究员；后曾任普惠基金经理助理，现任普天收益基金基金经理。江明波先生，男，１９７４年１０月出生，硕士，金融证券从业经历４年，２０００年７月至２００１年１２月，在长城证券有限公司研究发展中心任债券研究员，２００１年１２月加盟鹏华基金管理有限公司，历任债券研究员、债券基金基金经理助理，从事普天债券投资基金以及公司旗下其他封闭式基金和开放式基金债券资产的投资管理工作，现任普天债券基金基金经理。 　　（三）基金托管人：交通银行 　　名称：交通银行 　　办公地址住所：上海市银城中路１８８号 　　法定代表人：方诚国 　　成立时间： １９８７年４月１日 　　电话：（０２１）５８７８１２３４ 　　传真：（０２１）５８４０８８４２ 　　概况：交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自１９８７年重新组建以来，交通银行各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国８６个大中城市设有分支行，全行员工５万余人，截至２００３年末，资产总额为９５０４．４４亿元人民币，当年实现拨备前利润９５亿元人民币。１９９８年被《欧洲货币》评为中国最佳银行，１９９９年被《环球金融》评为中国最佳银行。 　　（四）相关服务机构： 　　１、发行和直销机构： 　　名称：鹏华基金管理有限公司 　　办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２７层 　　法定代表人：孙枫 　　电话：（０７５５）２５８７０７９９ 　　传真：（０７５５）２５８７０８０３ 　　联系人：郭玉花 　　２、发行和代销机构： 　　办公地址住所：上海市银城中路１８８号 　　法定代表人：方诚国 　　电话：（０２１）５８７８１２３４ 　　传真：（０２１）５８４０８８４２ 　　联系人：陈洁 　　（其他代销机构：具体名单见本系列基金发行公告） 　　３、律师事务所与经办律师 　　律师事务所：北京市德恒律师事务所 　　地址：北京市东城区建国门内大街８号中粮广场Ｂ座３０５室 　　邮编：１００００５ 　　负责人：王丽 　　电话：（０１０）６５２３２１８０ ６５２６９７８１／２／３／４ 　　传真：（０１０）６５２３２１８１ 　　联系人： 苏文静 　　经办律师：陈静茹、高国富 　　４、会计师事务所和经办注册会计师 　　会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 　　注册地址： 上海市浦东新区沈家弄３２５号 　　办公地址：上海市淮海中路３３３号瑞安广场１２楼 　　法定代表人：Ｋｅｎｔ Ｗａｔｓｏｎ 　　电话：（０２１）６３８６３３８８ 　　传真：（０２１）６３８６３３００ 　　联系人：陈兆欣 　　经办注册会计师： 周忠惠、王笑 　　５、注册登记人： 　　名称：鹏华基金管理有限公司 　　注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２７层 　　法定代表人：孙枫 　　电话：（０７５５）８２０８０６６３ 　　传真：（０７５５）８２０８０７４２ 　　（五）基金名称：鹏华普天系列开放式证券投资基金 　　（六）基金类型：契约型开放式 　　（七）基金架构：鹏华普天系列开放式证券投资基金（以下简称“本系列基金”）旗下设普天债券投资基金（以下简称＂普天债券基金＂）和普天收益证券投资基金（以下简称＂普天收益基金＂）两只基金。该两只基金作为独立的法律主体设立并存续。投资者可以按照本系列基金合同的规定在两只基金之间转换 　　（八）投资目标：普天债券基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨，主要投资于债券及新股配售和增发，在充分控制风险的前提下实现基金资产的长期稳定增值。普天收益基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨，主要投资于连续现金分红股票及债券，通过组合投资，在充分控制风险的前提下实现基金资产的长期稳定增值 　　（九）投资方向：本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中普天债券基金投资于债券和参与新股配售和增发；普天收益基金投资于连续分红的股票和债券，对连续现金分红企业的投资不少于股票资产的８０％。 　　（十）投资策略：普天债券基金债券投资比例为８０％～９５％，股票投资比例不高于２０％。普天收益基金股票投资比例在一般情况下为７０％，国债投资比例不低于２０％。 　　（十一）业绩比较基准（Ｂｅｎｃｈｍａｒｋ）：普天债券基金为“中信国债指数涨跌幅×９０％＋金融同业存款利率×１０％”；普天收益基金为“中信指数涨跌幅×７０％＋中信国债指数涨跌幅×２５％＋金融同业存款利率×５％” 　　（十二）风险收益特征：普天债券基金属于证券投资基金中的中低风险品种，其长期平均的风险和预期收益低于价值型基金、指数型基金，高于国债。普天收益基金属于证券投资基金中的中低风险品种，其长期平均风险和预期收益低于成长型基金，高于国债、指数型基金。 　　（十三）投资组合报告： 　　２００４年本基金的投资组合情况如下： 　　１． 普天债券基金 　　（１）按行业分类的股票投资组合 序号 证券板块名称 证券市值 市值占净值比例(%) 1 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00　 2 B 采掘业 0.00 0.00　 3 C 制造业 1,849,363.60 1.88 其中:C0 食品、饮料 0.00 0.00　 C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00　 C2 木材、家具 0.00 0.00　 C3 造纸、印刷 0.00 0.00　 C4 石油、化学、塑胶、塑料 0.00 0.00　 C5 电子 0.00 0.00　 C6 金属、非金属 1,829,343.60 1.86 C7 机械、设备、仪表 20,020.00 0.02 C8 医药、生物制品 0.00 0.00　 C9 其他制造业 0.00 0.00　 4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00　 5 E 建筑业 0.00 0.00　 6 F 交通运输、仓储业 0.00 0.00　 7 G 信息技术业 0.00 0.00　 8 H 批发和零售贸易 973,378.04 0.99 9 I 金融、保险业 6,559,634.90 6.68 10 J 房地产业 0.00 0.00　 11 K 社会服务业 0.00 0.00　 12 L 传播与文化产业 0.00 0.00　 13 M 综合类 0.00 0.00　 合 计 9,382,376.54 9.55 　　（２）基金投资前十名股票明细 序 股票代码 股票名称 数量 期末市值(元) 市值占净值比例 号 1 600016 民生银行 1,047,865 6,559,634.90 6.68% 2 000630 铜都铜业 199,710 1,829,343.60 1.86% 3 600825 华联超市 99,122 973,378.04 0.99% 4 002016 威尔科技 1,000 7,500.00 0.01% 5 600984 建设机械 1,000 6,400.00 0.01% 6 002013 中航精机 1,000 6,120.00 0.01% 　　（３）证券品种 　　截至２００４年６月３０日，普天债券基金共持有股票６只，其中有５只尚未流通。 　　截至２００４年６月３０日，普天债券基金共持有交易所上市国债１只、企业债券３只、可转换债券投资５只、银行间金融债１只。 　　２． 普天收益基金 　　（１）按行业分类的股票投资组合 序号 行业 市值(元) 市值占净值比例(%) 1 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00　 2 B 采掘业 15,102,521.50 5.16 3 C 制造业 68,760,963.82 23.50 其中: C0 食品、饮料 0.00 0.00　 C1 纺织、服装、皮毛 26,480.00 0.01 C2 木材、家具 0.00 0.00　 C3 造纸、印刷 0.00 0.00　 C4 石油、化学、塑胶、塑料 367,000.00 0.13 C5 电子 0.00 0.00　 C6 金属、非金属 50,250,656.76 17.18 C7 机械、设备、仪表 8,580,537.72 2.93 C8 医药、生物制品 9,521,439.34 3.25 C9 其他制造业 14,850.00 0.01 4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 18,810,739.84 6.43 5 E 建筑业 0.00 0.00　 6 F 交通运输、仓储业 21,563,993.80 7.37 7 G 信息技术业 14,620,948.20 5.00 8 H 批发和零售贸易 89,430.00 0.03 9 I 金融、保险业 23,938,614.04 8.18 10 J 房地产业 16,336,375.54 5.58 11 K 社会服务业 0.00 0.00　 12 L 传播与文化产业 0.00 0.00　 13 M 综合类 0.00 0.00　 合 计 179,223,586.74 61.26 　　（２）基金投资前十名股票明细 序 股票代码 股票名称 数量 市值(元) 市值占净值比例 号 1 600005 武钢股份 3,160,688 20,607,685.76 7.04% 2 600050 中国联通 4,237,956 14,620,948.20 5.00% 3 600036 招商银行 1,639,397 13,902,086.56 4.75% 4 600011 华能国际 1,338,394 12,902,118.16 4.41% 5 600019 宝钢股份 1,846,000 11,611,340.00 3.97% 6 600583 海油工程 759,950 10,312,521.50 3.52% 7 600000 浦发银行 1,141,812 10,036,527.48 3.43% 8 600085 同 仁 堂 515,127 9,488,639.34 3.24% 9 000630 铜都铜业 969,211 8,877,972.76 3.03% 10 000088 盐田港Ａ 400,500 8,674,830.00 2.96% 　　（３）证券品种 　　截至２００４年６月３０日，普天收益基金共持有股票３９只，其中有９只尚未流通。 　　截至２００４年６月３０日，普天收益基金共持有交易所上市国债３只、企业债券１只、可转换债券投资１只。 　　（十四） 基金的业绩： 　　基金管理人将用数据列表方式（可以附有图形表）披露基金近１０个会计年度的基金单位净值增长率及其与同期比较基准的比较。基金合同生效六个月以上但不满一年的，应当披露从合同生效之日起计算的业绩；基金合同生效一年以上但不满十年的，应当披露自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，招募说明书在下半年公布的，还应登载当年上半年度的业绩；基金合同生效十年以上的，应当登载最近十个会计年度的业绩。 　　２００４年１－６月份，普天债券基金经营业绩如下表： 项　　　目 2004年1-6月份 一、收入 10,575,772.06 1、股票差价收入 7,058,362.76 2、债券差价收入 2,276,319.11 3、债券利息收入 1,044,235.39 4、存款利息收入 92,279.05 5、股利收入 43,665.54 6、买入返售证券收入 0.00 7、其他收入 60,910.21 二、费用 1,038,287.27 1、基金管理人报酬 491,575.96 2、基金托管费 131,086.93 3、卖出回购证券支出 122,334.73 4、利息支出 0.00 5、其他费用 293,289.65 其中：上市年费 0.00 信息披露费 179,017.02 审计费用 24,863.02 其他 89,409.61 三、基金净收益 9,537,484.79 加：未实现利得 -9,844,096.66 四、基金经营业绩 -306,611.87 　　２００４年１－６月份，普天收益基金经营业绩如下表： 项　　　目 2004年1-6月份 一、收入 28,314,827.87 1、股票差价收入 23,768,035.28 2、债券差价收入 1,527,425.60 3、债券利息收入 1,200,130.33 4、存款利息收入 178,615.35 5、股利收入 1,590,310.87 6、买入返售证券收入 0.00 7、其他收入 50,310.44 二、费用 3,132,825.35 1、基金管理人报酬 2,454,188.17 2、基金托管费 327,225.13 3、卖出回购证券支出 134,579.00 4、利息支出 0.00 5、其他费用 216,833.05 其中：上市年费 0.00 信息披露费 179,017.02 审计费用 24,863.02 其他 12,953.01 三、基金净收益 25,182,002.52 加：未实现利得 -20,441,257.20 四、基金经营业绩 4,740,745.32 　　（十五）费用概览： 　　１． 本系列基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。本系列基金认购采取金额认购的方式，普天收益基金的认购费率最高不超过认购金额的１．０％： 认购金额（元） 认购费率 1,000≤ M ＜50万 1.0% M ≥50万 ≤1.0% 　　普天债券基金的认购费率最高不超过认购金额的０．８％。 认购金额（元） 认购费率 1,000≤ M ＜50万 0.8% M ≥50万 ≤0.8% 　　２． 本系列基金的申购费率、转换费率和赎回费率 　　（１）本系列基金采用前收的形式收取销售费用，本系列基金申购采取金额申购的方式，普天收益基金的申购费率最高不超过申购金额的１．４％： 申购金额（元） 申购费率 1,000≤ M ＜50万 1.4% M ≥50万 ≤1.4% 　　普天债券基金的申购费率最高不超过申购金额的０．８％： 申购金额（元） 申购费率 1,000≤ M ＜50万 0.8% M ≥50万 ≤0.8% 　　说明：当单笔认购（申购）、转换或赎回的金（份）额超过５０万元（份）时，基金管理人有权根据市场或行业的情况来确定相关费率。 　　（２）转换的规定：由普天债券基金转入普天收益基金，收取转换金额的０．６％以补偿申购费差额，每个自然年度内转换次数超过２次，每次收取０．５％的转换费；由普天收益基金转入普天债券基金，每个自然年度内２次以内不收取转换费用，超过２次，每次收取０．５％的转换费。如下表所示： 说 明 普天债券基金转入普天收益基金 普天收益基金转入普天债券基金 每个自然年 申购费补差费率 转换费率 申购费补差费率 转换费率 内2次转换 0.6%/次 0 0 0 每个自然年 0.6%/次 0.5%/次 0 0.5%/次 内超过2次转换 　　（３）赎回费率：本系列基金的赎回费率按持有年限逐年递减，由赎回人承担，赎回费由赎回人承担，其中６０％作为注册登记费用由基金管理人收取，４０％归基金资产。赎回费率具体如下表： 持有年限（Y） 赎回费率 Y＜1年 0.5% 1年≤Y＜2年 0.3% 2年≤Y＜3年 0.1% 3年≤Y 0 　　投资期间的确认以第一次认购（申购）本系列基金的时间为基准，以此作为持有年限的起点，并由赎回前最后持有基金的费率体系确定赎回费率，不受基金间转换的影响。 　　３、基金管理费用：１．５％／年 　　４、基金托管费用：０．２５％／年 　　（十六）对招募说明书更新部分的说明： 　　本基金招募说明书根据中国证监会《证券投资基金信息披露内容与格式准则》－－－第５号＜招募说明书的内容与格式＞进行调整和修改。 　　上述内容仅为基金更新招募说明书摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录鹏华基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ。 　　签署人：鹏华基金管理有限公司（公章） 　　签署日期：２００４ 年 ８ 月２６ 日