博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书摘要 2016年第2号 博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）由裕泽证券投资基金转型而来。基金转型经2011年2月28日裕泽证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2011年3月24日证监许可［2011］434号文核准。自2011年4月22日起，由《裕泽证券投资基金基金合同》修订而成的《博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，原《裕泽证券投资基金基金合同》同日起失效。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 本基金按照1.00元初始面值开展集中申购，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于1.00元。本基金是由裕泽证券投资基金转型而来的上市契约型开放式基金，在集中申购期结束后将进行基金份额折算。通过份额折算使得基金份额净值调整为1.000元以后，未改变本基金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书更新所载内容截止日为2016年4月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日。（财务数据未经审计） 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十七个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。 截止到2016年9月30日，公司总人数为488人，其中研究员和基金经理超过88%拥有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子有限公司。1993年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004年1月至2004年10月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005年12月起任招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。 王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部，1992年7月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年10月至今，出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月，任博时基金管理有公司第五届监事会监事。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013 年 6 月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 余和研先生，监事。1974年12月入伍服役。自1979年4月进入中国农业银行总行工作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、处长等职务；1993年8月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽约代表处首席代表；1998年8月回到中国农业银行总行，在零售业务部担任副总经理。1999年10月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理；2008 年 8 月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；2014年3月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公司董事；2015年7月起任博时基金管理有限公司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管IT、财务、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2 月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 周志超先生，硕士。2003年起先后在诺安基金、信达澳银基金、广发基金、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年加入博时基金管理有限公司，现任博时卓越品牌混合(LOF)基金基金经理（2016年3月29日至今）。 兰乔先生，硕士。2010年从清华大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、高级研究员、资深研究员、基金经理助理。现任博时回报混合基金（2015年11月30日至今）、博时卓越品牌混合(LOF)基金的基金经理（2015年12月23日至今）。 本基金历任基金经理： 汪德生先生（2000年5月-2001年4月）；刘红海先生（2001年4月-2002年1月）；邹志新先生（2002年1月-2003年7月）；陈丰先生（2003年7月-2004年7月）；高阳先生（2004年7月-2006年1月）；邹志新先生（2006年1月-2007年1月）；陈亮先生（2007年1月-2010年4月）；聂挺进先生（2010年3月-2014年12月）；王晓冬先生（2014年12月-2016年1月） 5、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博时新趋势混合基金的基金经理。 欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任投资经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。 王俊先生，硕士，CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金的基金经理。 过钧先生，硕士，CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金的基金经理。 白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，现任年金投资部投资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； 6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 9、依法接受基金托管人的监督； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 12、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料； 17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5）风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话： 010-65187055 传真： 010-65187032 联系人： 尚继源 博时一线通： 95105568（免长途话费） （2）博时基金管理有限公司上海分公司 名称： 博时基金管理有限公司上海分公司 地址： 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话： 021-33024909 传真： 021-63305180 联系人： 周明远 （3）博时基金管理有限公司总公司 名称： 博时基金管理有限公司总公司 地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 电话： 0755-83169999 传真： 0755-83199450 联系人： 程姣姣1、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人： 姜建清 联系人： 杨菲 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 田国立 联系人： 高越 电话： 010-66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 张静 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (5)交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 张宏革 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (6)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 李建红 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (7)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法定代表人： 李庆萍 联系人： 廉赵峰 传真： 010－89937369 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路12号 办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 吴斌 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人： 唐双宁 联系人： 朱红 电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 洪崎 联系人： 王继伟 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街3号 办公地址： 北京市西城区金融大街3号 法定代表人： 李国华 联系人： 陈春林 传真： 010－68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (12)北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人： 闫冰竹 联系人： 孔超 传真： 010－66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (13)华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人： 吴建 联系人： 郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (14)广发银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区农林下路83号 办公地址： 广州市越秀区农林下路83号 法定代表人： 董建岳 联系人： 李静筠 电话： 020－38321739 传真： 020－87311780 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (15)平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路5047号 办公地址： 深圳市深南东路5047号 法定代表人： 孙建一 联系人： 张莉 电话： 021-38637673 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (16)宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn (17)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人： 冀光恒 联系人： 施传荣 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ (18)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (19)东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路21号 办公地址： 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人： 廖玉林 联系人： 巫渝峰 电话： 0769－22119061 传真： 0769－22117730 客户服务电话： 4001196228;0769-96228 网址： http://www.dongguanbank.cn (20)杭州银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人： 陈震山 联系人： 严峻 电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话： 96523 网址： http://www.hzbank.com.cn (21)温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道196号 办公地址： 温州市车站大道196号 法定代表人： 邢增福 联系人： 林波 电话： 0577-88990082 传真： 0577-88995217 客户服务电话： （0577）96699 网址： http://www.wzbank.cn (22)汉口银行股份有限公司 注册地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 办公地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 法定代表人： 陈新民 联系人： 李欣 电话： 027-82656704 传真： 027-82656236 客户服务电话： 027-96558（武汉）;4006096558（全国） 网址： http://www.hkbchina.com (23)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人： 何沛良 联系人： 杨亢 电话： 0769-22866270 传真： 0769-22320896 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (24)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址： 常州市延陵中路668号 办公地址： 常州市和平中路413号 法定代表人： 陆向阳 联系人： 包静 电话： 0519-89995066 传真： 0519-89995170 客户服务电话： 0519-96005 网址： http://www.jnbank.cc (25)天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人： 林义相 联系人： 尹伶 电话： 010-66045529 传真： 010－66045500 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com (26)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人： 杨懿 联系人： 张燕 电话： 010-58325388 传真： 010-58325300 客户服务电话： 400-166-1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ (27)和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人： 王莉 联系人： 张紫薇 电话： 0755-82721122-8625 传真： 0755-82029055 客户服务电话： 400-920-0022 网址： http://Licaike.hexun.com (28)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 法定代表人： 陈洪生 联系人： 徐明静 电话： 0592-3122716 传真： 0592-8060771 客户服务电话： 400-918-0808 网址： www.xds.com.cn (29)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址： 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人： 汪静波 联系人： 方成 电话： 021-38602377 传真： 021-38509777 客户服务电话： 400-821-5399 网址： http://www.noah-fund.com (30)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人： 薛峰 联系人： 童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客户服务电话： 400-678-8887 网址： https://www.zlfund.cn/;www.jjmmw.com (31)上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人： 其实 联系人： 潘世友 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客户服务电话： 400-181-8188 网址： http://www.1234567.com.cn (32)上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021-20613610 客户服务电话： 400-700-9665 网址： http://www.ehowbuy.com (33)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人： 陈柏青 联系人： 朱晓超 电话： 021-60897840 传真： 0571-26697013 客户服务电话： 400-076-6123 网址： http://www.fund123.cn (34)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人： 张跃伟 联系人： 敖玲 电话： 021-58788678-8201 传真： 021—58787698 客户服务电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com (35)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 吴杰 电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客户服务电话： 400-877-3772 网址： www.5ifund.com (36)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人： 闫振杰 联系人： 焦琳 电话： 010--62020088-8288 传真： 010—62020088-8802 客户服务电话： 400-888-6661 网址： http://www.myfund.com (37)上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人： 沈继伟 联系人： 徐鹏 电话： 021-50583533 传真： 021-50583633 客户服务电话： 400-067-6266 网址： http://a.leadfund.com.cn/ (38)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址： 拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址： 拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1号楼金观诚营业大厅 法定代表人： 陈峥 联系人： 周立枫 电话： 0571-88337598 传真： 0571-88337666 客户服务电话： 400-068-0058 网址： http://www.jincheng-fund.com/ (39)嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10 单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人： 赵学军 联系人： 余永键 电话： 010-85097570 传真： 010-65215433 客户服务电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn (40)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人： 梁蓉 联系人： 田磊 电话： 010-66154828 传真： 010-88067526 客户服务电话： 010-88067525 网址： www.5irich.com (41)众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人： 李招弟 联系人： 李艳 电话： 010-59497361 传真： 010-64788016 客户服务电话： 400-059-8888 网址： www.zscffund.com (42)北京增财基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人： 王昌庆 联系人： 罗细安 电话： 010-67000988 传真： 010-67000988-6000 客户服务电话： 400-001-8811 网址： http://www.zcvc.com.cn (43)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808 办公地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808 法定代表人： 曾革 联系人： 鄢萌莎 电话： 0755-33376922 传真： 0755-33065516 客户服务电话： 400-990-8600 网址： www.tenyuanfund.com (44)深圳宜投基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合 办公楼A栋201 办公地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405 法定代表人： 华建强 联系人： 马文静 电话： 0755-23919681 传真： 0755-88603185 客户服务电话： 4008-955-811 网址： www.yitfund.com (45)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702 办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208 法定代表人： 吴雪秀 联系人： 段京璐 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客户服务电话： 400-001-1566 网址： http://www.yilucaifu.com (46)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人： 魏争 电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com (47)海银基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人： 刘惠 联系人： 毛林 电话： 021-80133597 传真： 021-80133413 客户服务电话： 400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com (48)上海汇付金融服务有限公司 注册地址： 上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层 法定代表人： 冯修敏 联系人： 黄敏儿 电话： 021-33323999 传真： 021-33323830 客户服务电话： 400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com (49)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼 法定代表人： 陈继武 联系人： 李晓明 电话： 021-63333319 传真： 021-63332523 客户服务电话： 400-643-3389 网址： www.lingxianfund.com (50)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层 法定代表人： 董浩 联系人： 于婷婷 电话： 010-56409010 传真： 010-56580660 客户服务电话： 400-068-1176 网址： www.jimufund.com (51)深圳富济财富管理有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人： 齐小贺 联系人： 陈勇军 电话： 0755-83999907 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999913 网址： www.jinqianwo.cn (52)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人： 郭坚 联系人： 宁博宇 电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客户服务电话： 400-821-9031 网址： www.lufunds.com (53)大泰金石投资管理有限公司 注册地址： 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址： 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人： 袁顾明 联系人： 何庭宇 电话： 021-20324199 传真： 021-22268089 客户服务电话： 400-928-2299 网址： www.dtfunds.com (54)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人： 肖雯 联系人： 吴煜浩 电话： 020-89629099 传真： 020-89629011 客户服务电话： 020-80629066 网址： www.yingmi.cn (55)奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室 法定代表人： TANYIKKUAN 联系人： 许雅君 电话： 0755-89460502 传真： 0755-21674453 客户服务电话： 0755-89460500 网址： www.ifastps.com.cn (56)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址： 北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号6层 法定代表人： 许贤良 联系人： 肖金凤 电话： 01056050791 客户服务电话： 400-150-0882 网址： www.lanmao.com (57)大连网金金融信息服务有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 法定代表人： 卜勇 联系人： 卜勇 电话： 0411-39027800 传真： 0411-39027888 客户服务电话： 400-089-9100 网址： http://www.yibaijin.com/ (58)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人： 钟斐斐 联系人： 戚晓强 电话： 15810005516 传真： 010-85659484 客户服务电话： 400-061-8518 网址： danjuanapp.com (59)中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4， 9-B、C 办公地址： 重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人： 彭文德 联系人： 刘芸 电话： 023-89769637 传真： 023-86769629 客户服务电话： 400-8877-780 网址： www.cfc108.com (60)中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人： 张皓 联系人： 韩钰 电话： 010-60833754 传真： 010-57762999 客户服务电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com (61)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人： 杨德红 联系人： 芮敏祺 电话： 021－38676666 传真： 021－38670161 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com (62)中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人： 王常青 联系人： 权唐 电话： 010－85130588 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com/ (63)国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 联系人： 周杨 电话： 0755－82130833 传真： 0755－82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (64)招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼 法定代表人： 宫少林 联系人： 黄婵君 电话： 0755-82943666 传真： 0755-83734343 客户服务电话： 4008888111；95565 网址： http://www.newone.com.cn/ (65)广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人： 孙树明 联系人： 黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn/ (66)中信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人： 王东明 联系人： 陈忠 电话： 010－84588888 传真： 010－84865560 客户服务电话： 010-84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (67)中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层 法定代表人： 陈有安 联系人： 邓颜 电话： 010-66568292 传真： 010-66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ (68)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人： 王开国 联系人： 李笑鸣 电话： 4008888001 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (69)申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人： 李梅 联系人： 李玉婷 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客户服务电话： 95523或4008895523 网址： www.swhysc.com (70)兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路99号标力大厦 办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人： 兰荣 联系人： 谢高得 电话： 021－38565785 传真： 021－38565783 客户服务电话： 4008888123 网址： http://www.xyzq.com.cn/ (71)长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 联系人： 李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579;4008-888-999 网址： http://www.95579.com/ (72)安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人： 牛冠兴 联系人： 陈剑虹 电话： 0755－82825551 传真： 0755－82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn (73)西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 联系人： 张煜 电话： 023-63786633 传真： 023-63786212 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn (74)湘财证券股份有限公司 注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人： 林俊波 联系人： 钟康莺 电话： 021－68634518－8503 传真： 021－68865938 客户服务电话： 4008881551 网址： http://www.xcsc.com/ (75)万联证券有限责任公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人： 张建军 联系人： 王鑫 电话： 020-38286686 传真： 020－22373718－1013 客户服务电话： 4008888133 网址： http://www.wlzq.com.cn (76)国元证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市寿春路179号 办公地址： 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人： 凤良志 联系人： 李蔡 电话： 0551－2272101 传真： 0551－2272100 客户服务电话： 全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888 网址： http://www.gyzq.com.cn (77)渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址： 天津市南开区宾水西道8号 法定代表人： 王春峰 联系人： 胡天彤 电话： 022－28451861 传真： 022－28451892 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com (78)华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路228号 办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区 深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人： 周易 联系人： 庞晓芸 电话： 0755-82492193 传真： 0755-82492962（深圳） 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ (79)山西证券股份有限公司 注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人： 侯巍 联系人： 郭熠 电话： 0351－8686659 传真： 0351－8686619 客户服务电话： 4006661618 网址： http://www.i618.com.cn/ (80)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人： 杨宝林 联系人： 吴忠超 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 95548 网址： http://www.citicssd.com (81)东兴证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人： 徐勇力 联系人： 汤漫川 电话： 010-66555316 传真： 010-66555246 客户服务电话： 4008888993 网址： http://www.dxzq.net (82)东吴证券股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号 办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号 法定代表人： 吴永敏 联系人： 方晓丹 电话： 0512－65581136 传真： 0512－65588021 客户服务电话： 4008601555 网址： http://www.dwjq.com.cn (83)信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人： 张志刚 联系人： 唐静 电话： 010－63080985 传真： 010－63080978 客户服务电话： 95321 网址： http://www.cindasc.com (84)东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层 办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层－29层 法定代表人： 潘鑫军 联系人： 胡月茹 电话： 021－63325888 传真： 021－63326729 客户服务电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn (85)方正证券股份有限公司 注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人： 雷杰 联系人： 郭军瑞 电话： 0731-85832503 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com (86)长城证券有限责任公司 注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人： 黄耀华 联系人： 高峰 电话： 0755－83516094 传真： 0755－83515567 客户服务电话： 4006666888 网址： http://www.cgws.com (87)光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人： 薛峰 联系人： 刘晨 电话： 021－22169081 传真： 021－22169134 客户服务电话： 4008888788；95525 网址： http://www.ebscn.com/ (88)广州证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 邱三发 联系人： 林洁茹 电话： 020－88836999 传真： 020－88836654 客户服务电话： 020-961303 网址： http://www.gzs.com.cn (89)东北证券股份有限公司 注册地址： 吉林省长春市自由大路1138号 办公地址： 吉林省长春市自由大路1138号 法定代表人： 矫正中 联系人： 潘锴 电话： 4006-000-686 传真： 0431-85096795 客户服务电话： 0431-85096709 网址： http://www.nesc.cn (90)南京证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人： 步国旬 联系人： 潘月 电话： 025－52310569 传真： 025－52310586 客户服务电话： 4008285888 网址： http://www.njzq.com.cn (91)上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市西藏中路336号 办公地址： 上海市西藏中路336号 法定代表人： 龚德雄 联系人： 张瑾 电话： 021-53519888 传真： 021-63608830 客户服务电话： 4008918918、021-962518 网址： www.962518.com (92)新时代证券有限责任公司 注册地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人： 刘汝军 联系人： 孙恺 电话： 010-83561000 传真： 010-83561001 客户服务电话： 4006989898 网址： www.xsdzq.cn (93)大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话： 0351－4130322 传真： 0351－4192803 客户服务电话： 4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn (94)国联证券股份有限公司 注册地址： 无锡市县前东街168号 办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室 法定代表人： 范炎 联系人： 沈刚 电话： 0510－82831662 传真： 0510－82830162 客户服务电话： 4008885288（全国），0510-82588168（无锡） 网址： http://www.glsc.com.cn (95)浙商证券股份有限公司 注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼 办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼 法定代表人： 吴承根 联系人： 张智 电话： 021-64718888 传真： 0571－87901913 客户服务电话： 95345 网址： http://www.stocke.com.cn/ (96)平安证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人： 杨宇翔 联系人： 郑舒丽 电话： 0755－22626172 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 4008816168 网址： http://www.pingan.com/ (97)华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人： 李工 联系人： 甘霖 电话： 0551－65161821 传真： 0551－65161672 客户服务电话： 0551-96518/4008096518 网址： http://www.hazq.com/ (98)国海证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路13号 办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人： 张雅锋 联系人： 武斌 电话： 0755－83707413 传真： 0755－83700205 客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西） 网址： http://www.ghzq.com.cn (99)东莞证券有限责任公司 注册地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人： 张运勇 联系人： 张巧玲 电话： 0769-22116572 传真： 0769-22116999 客户服务电话： 0769-961130 网址： http://www.dgzq.com.cn (100)中原证券股份有限公司 注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人： 菅明军 联系人： 程月艳 电话： 0371—65585670 传真： 0371--65585665 客户服务电话： 0371-967218;4008139666 网址： http://www.ccnew.com/ (101)东海证券股份有限公司 注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人： 朱科敏 联系人： 王一彦 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 客户服务电话： 95531; 4008888588 网址： http://www.longone.com.cn (102)中银国际证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人： 许刚 联系人： 王炜哲 电话： 021－68604866 传真： 021－50372474 客户服务电话： 4006208888；021-61195566 网址： http://www.bocichina.com (103)恒泰证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人： 刘汝军 联系人： 张同亮 电话： 0471－4913998 传真： 0471－4930707 客户服务电话： 0471-4961259 网址： http://www.cnht.com.cn/ (104)国盛证券有限责任公司 注册地址： 江西省南昌市永叔路15号 办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人： 马跃进 联系人： 汪代强 电话： 0791－6285337 传真： 0791－6289395 客户服务电话： 4008222111 网址： http://www.gsstock.com/ (105)华西证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市陕西街239号 办公地址： 四川省成都市陕西街239号 法定代表人： 杨炯阳 联系人： 张曼 电话： 010-68716150 传真： 028-86150040 客户服务电话： 4008888818 网址： http://www.hx168.com.cn (106)申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人： 李季 联系人： 唐岚 电话： 010－88085201 传真： 010－88085195 客户服务电话： 4008000562 网址： http://www.hysec.com (107)齐鲁证券有限公司 注册地址： 山东省济南市经十路20518号 办公地址： 山东省济南市经七路86号23层 法定代表人： 李玮 联系人： 吴阳 电话： 0531－81283938 传真： 0531－81283900 客户服务电话： 95538 网址： http://www.qlzq.com.cn/ (108)世纪证券有限责任公司 注册地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼 办公地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼 法定代表人： 姜昧军 联系人： 袁媛 电话： 0755－83199511 传真： 0755－83199545 客户服务电话： 0755-83199599 网址： http://www.csco.com.cn/ (109)第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 吴军 电话： 0755-23838751 传真： 0755-25838701 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn (110)中航证券有限公司 注册地址： 南昌市抚河北路291号 办公地址： 南昌市抚河北路291号 法定代表人： 王宜四 联系人： 余雅娜 电话： 0791-6768763 传真： 0791-6789414 客户服务电话： 400-8866-567 网址： http://www.avicsec.com/ (111)华林证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人： 薛荣年 联系人： 耿贵波 电话： 0755－82707855 传真： 0755－23613751 客户服务电话： 全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888 网址： http://www.chinalions.com/ (112)德邦证券有限责任公司 注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人： 方加春 联系人： 罗芳 电话： 021-68761616 传真： 021-68767981 客户服务电话： 4008888128 网址： http://www.tebon.com.cn (113)华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人： 黄金琳 联系人： 张宗悦 电话： 0591－87383623 传真： 0591－87383610 客户服务电话： 96326（福建省外请加拨0591） 网址： http://www.hfzq.com.cn (114)华龙证券有限责任公司 注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人： 李晓安 联系人： 李昕田 电话： 0931－8888088 传真： 0931－4890515 客户服务电话： 0931-4890619 48906184890100 网址： http://www.hlzqgs.com/ (115)中国国际金融股份有限公司 注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 法定代表人： 李剑阁 联系人： 王雪筠 电话： 010－65051166 传真： 010－65051156 客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址： http://www.cicc.com.cn/ (116)财通证券股份有限公司 注册地址： 杭州市解放路111号 办公地址： 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室 法定代表人： 沈继宁 联系人： 董卿 电话： 0571－87822359 传真： 0571－87925100 客户服务电话： 96336（上海地区962336） 网址： http://www.ctsec.com (117)华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人： 洪家新 联系人： 陈敏 电话： 021-64316642 传真： 021-64333051 客户服务电话： 021-32109999,029-68918888 网址： http://www.cfsc.com.cn (118)瑞银证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人： 程宜荪 联系人： 牟冲 电话： 010-5832 8112 传真： 010-5832 8748 客户服务电话： 4008878827 网址： http://www.ubssecurities.com (119)中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23单元 办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人： 龙增来 联系人： 刘毅 电话： 0755-82023442 传真： 0755-82026539 客户服务电话： 4006008008 网址： http://www.cjis.cn/ (120)中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人： 黄扬录 联系人： 罗艺琳 电话： 0755-82570586 客户服务电话： 4001022011 网址： http://www.zszq.com.cn (121)日信证券有限责任公司 注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人： 孔佑杰 联系人： 陈韦杉 电话： 010-88086830 传真： 010-66412537 客户服务电话： 010-66413306 网址： http://www.rxzq.com.cn (122)联讯证券股份有限公司 注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人： 徐刚 联系人： 陈思 电话： 021-33606736 传真： 021-33606760 客户服务电话： 95564 网址： http://www.lxzq.com.cn (123)江海证券有限公司 注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人： 孙名扬 联系人： 张背北 电话： 0451-85863696 传真： 0451－82287211 客户服务电话： 4006662288 网址： http://www.jhzq.com.cn (124)九州证券有限公司 注册地址： 青海省西宁市城中区西大街11号 办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层 法定代表人： 曲国辉 联系人： 刘中华 电话： 010-63889326 传真： - 客户服务电话： 4006543218 网址： http://www.tyzq.com.cn (125)国金证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市东城根上街95号 办公地址： 四川省成都市东城根上街95号 法定代表人： 冉云 联系人： 刘婧漪、贾鹏 电话： 028-86690057、028-86690058 传真： 028-86690126 客户服务电话： 4006-600109 网址： http://www.gjzq.com.cn (126)华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人： 陈林 联系人： 刘闻川 电话： 021-68777222 传真： 021－68777822 客户服务电话： 4008209898;021-38929908 网址： http://www.cnhbstock.com (127)厦门证券有限公司 注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人： 傅毅辉 联系人： 邹燕玲 电话： 0592－5161816 传真： 0592－5161102 客户服务电话： 0592-5163588 网址： http://www.xmzq.cn (128)爱建证券有限责任公司 注册地址： 上海市南京西路758号23楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人： 钱华 联系人： 戴莉丽 电话： 021－32229888 传真： 021- 68728703 客户服务电话： 021-63340678 网址： http://www.ajzq.com (129)英大证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人： 吴骏 联系人： 吴尔晖 电话： 0755-83007159 传真： 0755-83007034 客户服务电话： 4000-188-688 网址： http://www.ydsc.com.cn (130)太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表人： 李长伟 联系人： 陈征 电话： 0871-68885858 传真： 0871-68898100 客户服务电话： 400-665-0999 网址： http://www.tpyzq.com/ (131)泉州银行股份有限公司 注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人： 傅子能 联系人： 董培姗 电话： 0595-22551071 传真： 0595-22505215 客户服务电话： 400-889-6312 网址： www.qzccbank.com 二、登记机构 名称： 中国证券登记结算有限责任公司 住所： 北京西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址： 北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：陈耀先 电话： 010－58598839 传真： 010－58598834 联系人： 朱立元 三、出具法律意见书的律师事务所 名称： 通力律师事务所 注册地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 电话： 021- 31358666 传真： 021- 31358600 联系人： 安冬 经办律师： 安冬、黎明 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张振波 经办注册会计师：薛竞、张振波 四、基金名称 博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF） 五、基金类型 本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。 六、基金的投资目标 本基金主要通过投资于A股市场经过严格筛选的具有投资价值的品牌上市公司的股票，力争通过主动操作，获取较长期限内的资本增值和资本利得。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括A股股票、固定收益类证券、货币市场金融工具、现金、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。固定收益类证券主要包括国债、金融债、公司债、企业债、政府机构债、次级债、可转换公司债券、可分离债、资产支持债券等；货币市场金融工具包括中央银行票据、短期融资券、回购（包括正回购和逆回购）、同业存款等。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60％—95％，权证投资比例不得超过基金资产的3%，并计入股票投资比例；现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。 本基金的股票投资主要集中于具有投资价值的品牌上市公司的股票，对于此类股票的投资不低于本基金股票资产的80%。 因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 在大类资产配置上，本基金强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的行业、公司分析和估值分析有机结合进行前瞻性的决策。 一方面，通过分析宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、货币供应量的绝对水平和增长率、利率水平与走势等），积极关注国家财政、税收、货币、汇率等，来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向 另一方面，根据对上市公司业务品质的改善、财务品质的改善、整体估值水平等指标进行定量分析，得出对市场走势的判断。 根据对经济周期和市场走势的判断，决定股票、固定收益证券和现金等大类资产在给定区间内的动态配置。 2、股票投资策略 （1）投资理念 本基金的股票投资采用品牌精选的主动式投资策略，即在战略上，以自下而上的精选个股为主导，在战术上，强调个股选择与自上而下的资产配置和组合管理相结合，在风险控制的基础上，力求获取投资组合的超额收益。 （2）投资策略 1）品牌投资的基本原则 不同行业属性的品牌的投资价值具有不同的特征，本基金将根据品牌的行业属性对品牌进行评估，跟踪研究不同行业中品牌的作用，及时更新不同行业的品牌评价标准。 2）品牌投资策略 本基金从品牌分析和估值分析两个方面来考查品牌的投资价值，选择品牌优秀、估值具备优势的投资标的，作为本基金对具有投资价值的品牌上市公司股票的投资。品牌分析包含：品牌强度、品牌优势、盈利能力和财务品质四个部分。 1）品牌强度分析 品牌强度用以衡量消费者对品牌认知情感强弱。本基金用以评价品牌强度的指标包括但是不限于：市场份额、客户忠诚度和品牌知名度等。 2）品牌优势分析 品牌优势是指品牌所具有的独特的竞争优势。本基金对用于评价品牌优势的指标包括但不限于：创新力、行业发展、议价能力、产品独特性或者稀缺性和公司治理和员工激励等。 3）盈利能力 本基金在关注投资资本回报率（Return on investment capital，简称ROIC）的基础上，重点关注ROIC增长率的可持续性，寻找ROIC出现改善的上市公司。ROIC增长率的提高体现了企业持续改善的业务品质和不断增强的盈利能力，本基金在考虑到安全边际的基础上，将深入挖掘企业的成长性特征。 4）财务品质 本基金通过品质评估模型，筛选具有安全边际和潜在价值的公司，便于针对性地展开深入的盈利能力分析和品牌精选。评价品牌财务品质的指标包括：偿债能力、获利能力、财务结构、资产利用效率等方面的财务比率指标。我们相信，从长期看，财务稳健的上市公司理应获得更好的市场表现。 （3）估值分析 本基金将继续秉承博时长期投资、价值投资的理念，在分析、评估上市公司的品牌价值的基础上，给予充分的安全边际。 3、债券投资策略 本基金的固定收益证券投资组合以高票息债券作为主要投资对象，并通过信用、久期和凸性等的灵活配置，进行相对积极主动的操作，力争获取超越于所对应的债券基准的收益。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。 5、股指期货投资策略 本基金将以投资组合的避险保值为目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 （1）时机选择策略 根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。 （2）期货合约选择和头寸选择策略 在套期保值的现货标的确认之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标的Beta值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货头寸。 （3）展期策略 当套期保值的时间较长时，需要对期货合约进行展期。理论上，不同交割时间的期货合约价差是一个确定值；现实中，价差是不断波动的。本基金将动态的跟踪不同交割时间的期货合约的价差，选择合适的交易时机进行展仓。 （4）保证金管理 本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。 （5）投资组合管理策略 本基金建仓时，将根据市场环境，运用股指期货管理建仓成本。 本基金出现较大申购赎回时，将运用股指期货管理组合的风险。 未来，随着中国证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下，基金可相应调整和更新相关投资策略。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20% 本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深300指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。债券组合则采用中证全债指数收益率作为业绩比较基准。本基金的股票投资比例区间为60%-95%，取80%为基准指数中股票投资所代表的权重，其余20%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的业绩比较基准确定为“沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%”。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年9月30日。本报告财务数据未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 819,682,035.67 92.46 其中：股票 819,682,035.67 92.46 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 64,446,140.27 7.27 7 其他各项资产 2,434,974.07 0.27 8 合计 886,563,150.01 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 574,350,035.67 66.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 84,753,000.00 9.75 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 82,579,000.00 9.50 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 78,000,000.00 8.97 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 819,682,035.67 94.30 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 000488 晨鸣纸业 9,500,000 87,115,000.00 10.02 2 600856 中天能源 7,300,000 84,753,000.00 9.75 3 002394 联发股份 5,000,000 84,200,000.00 9.69 4 600382 广东明珠 4,700,000 82,579,000.00 9.50 5 002662 京威股份 5,300,000 78,970,000.00 9.08 6 002398 建研集团 6,000,000 78,000,000.00 8.97 7 000910 大亚科技 4,100,000 77,408,000.00 8.90 8 002611 东方精工 4,205,891 68,850,435.67 7.92 9 601566 九牧王 4,000,000 61,200,000.00 7.04 10 300135 宝利国际 5,000,000 25,650,000.00 2.95 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货交易。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况。 11.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 357,370.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 17,127.86 5 应收申购款 2,060,476.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,434,974.07 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： ①份额 ②份额净 ③业绩比 ④业绩比较 期 间 净值 值增长率 较基准收 基准收益率 ①-③ ②-④ 增长率 标准差 益率 标准差 2011.4.22-2011.12.31 -14.51% 0.89% -23.24% 1.04% 8.73% -0.15% 2012.1.1-2012.12.31 11.94% 0.99% 7.08% 1.02% 4.86% -0.03% 2013.1.1-2013.12.31 18.64% 1.22% -6.02% 1.12% 24.66% 0.10% 2014.1.1-2014.12.31 24.89% 0.89% 42.85% 0.97% -17.96% -0.08% 2015.1.1-2015.12.31 60.39% 3.04% 7.52% 1.99% 52.87% 1.05% 2016.1.1-2016.9.30 1.42% 2.23% -9.37% 1.25% 10.79% 0.98% 2011.4.22-2016.9.30 130.67% 1.75% 7.53% 1.29% 123.14% 0.46% 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金上市初费及年费； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第3－7项费用，根据有关法律法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）与销售有关的费用 （1）日常申购费率 本基金的申购费率最高不超过5.0%。本次公告的本基金日常申购费率具体为： 日常申购金额（M） 日常申购费率 M <100万元 1.50% 场外日常申购费率 100万≤M <500万元 1.00% 500万≤M <1000万元 0.60% M≥1000万元 收取固定费用1000元 场内日常申购费率 深圳证券交易所会员单位应按照场外日常申购费率 设定投资者的场内日常申购费率 （2）日常赎回费率 本基金的赎回费率最高不超过5.0%，本次公告的本基金赎回费率具体为： 持有基金时间（Y） 赎回费率 Y<2年 0.50% 2年≤Y<3年 0.25% Y≥3年 0 原裕泽基金基金份额的持有期限自《博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）基金合 同》生效之日起计算。 本基金场内的赎回费率为固定赎回费率0.5%，不按份额持有时间分段设置赎回费率。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会 审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持 有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2016年6月6日刊登的本基金原招募说明书（《博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》）进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新； 2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新； 3、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容，各新增代销机构均在指定媒体上公告列示，更新了会计师事务所的内容； 4、在“十一、基金的投资”中，更新了“（十一）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2016年9月30日； 5、在“十二、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”的数据及列表内容，数据内容截止时间为2016年9月30日； 6、在“二十四、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新： (一)、2016年09月26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加江苏江南农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告》； (二)、2016年09月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》； (三)、2016年09月02日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加厦门市鑫鼎盛控股有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》； (四)、2016年08月26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金新增深圳腾元基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》； (五)、2016年08月25日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)2016年半年度报告（摘要）》； (六)、2016年08月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）恢复大额申购、定期定额投资业务的公告》； (七)、2016年08月10日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）暂停大额申购、定期定额投资业务的公告》； (八)、2016年07月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京蛋卷基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》； (九)、2016年07月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)2016年第2季度报告》； (十)、2016年07月15日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金开通上海陆金所资产管理有限公司定投业务并参加其定投业务费率优惠活动的公告》； (十一)、2016年06月30日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公告》； (十二)、2016年06月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加大泰金石投资管理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》； (十三)、2016年06月08日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于调整旗下部分基金的申购、定投、最低持有数量限制的公告》； (十四)、2016年06月06日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书2016年第1号（摘要）》； (十五)、2016年06月06日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书2016年第1号（正文）》； (十六)、2016年05月06日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加大连网金金融信息服务有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》； (十七)、2016年05月05日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金参加中国民生银行直销银行基金通申购费率优惠活动的公告》； 博时基金管理有限公司 2016年12月6日