集中申购基金份额发售公告 博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF) 集中申购期基金份额发售公告 基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 0 集中申购基金份额发售公告 重要提示 1、博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由裕泽证券投资 基金(以下简称“博时裕泽封闭”)转型而成。依据中国证券监督管理委员会 2011 年 3 月 24 日证监许可字[2011]434 号文核准的裕泽证券投资基金基金份额持有人大会有关转换 基金运作方式决议的批复,裕泽证券投资基金由封闭式基金转型为开放式基金,调整存续期 限,终止上市,调整投资目标、范围和策略,并对基金合同进行了相应修订,更名为“博时 卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)”。自 2011 年 4 月 22 日起,由《裕泽证券投资基金 基金合同》修订而成的《博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《裕 泽证券投资基金基金合同》同日起失效。 2、本基金是上市契约型开放式股票型证券投资基金。基金合同生效后,本基金如果符 合基金上市交易条件,将申请在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市交易。 3、本基金的基金管理人为博时基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“公司”), 基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”),注册登记机构为中 国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金自 2011 年 5 月 4 日至 2011 年 5 月 30 日开放集中申购,期间不开放赎回, 称为“集中申购期”。基金管理人可根据销售情况适当延长或缩短本基金的集中申购期并及 时公告。 5、投资者可通过场外集中申购和场内集中申购两种方式进行集中申购。 本基金将自 2011 年 5 月 4 日至 2011 年 5 月 30 日,通过基金管理人直销机构和各代 销机构办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人直销机构、代销机构提供的其他方 式办理本基金场外集中申购业务。直销机构包括本公司深圳总公司、北京直销中心和上海分 公司;代销机构包括中国工商银行股份有限公司等。 办理本基金场内集中申购的销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员 单位,具体名单可在深交所网站查询。 各销售机构集中申购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规 定。 6、本基金集中申购期销售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法 律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。 7、本基金按照 1.00 元初始面值开展集中申购。本基金集中申购代码为“160512”。持 有原裕泽证券投资基金(代码为“184705”)基金份额的投资者如办理本基金集中申购业务, 也同样需使用“160512”代码。 8、若投资者欲通过场外集中申购本基金,需开立中国证券登记结算有限责任公司的深 1 集中申购基金份额发售公告 圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的, 则不需要再次办理开户手续。集中申购期内本公司直销机构、网上交易系统和指定的基金销 售代理机构网点同时为投资者办理场外集中申购的开户和集中申购手续。 若投资者欲通过场内集中申购本基金,需具有深圳证券账户。其中,深圳证券账户是指 投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股 票账户(以下简称“深圳 A 股账户”)或证券投资基金账户。集中申购期内具有基金代销资 格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内集中申购的开户和集中申购手续。 9、集中申购款项在集中申购期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所 有,利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。其中,场内集中申购利息折算的份额以截 位法保留到个位数(最小单位为 1 份),小数点以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归 基金所有;场外集中申购利息份额的折算以截位法保留到小数点后两位,小数点两位以后的 部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。 10、本基金场内集中申购采用份额申购的方式。场内集中申购时,投资者以份额申请, 单笔最低申购份额为 1000 份,超过 1000 份的应为 1000 份的整数倍,且每笔申购最大不 超过 99,999,000 份基金份额。 本基金场外集中申购采用金额申购的方式。每个基金账户首笔申购的最低金额为人民币 500 元,每笔追加申购的最低金额为 100 元。直销中心或各代销机构对最低申购限额及交 易级差有其他规定的,以其业务规定为准。 11、集中申购原则: (1)投资人在参加集中申购前,需按销售机构规定的方式全额缴款; (2)投资人在集中申购期内可以多次申购基金份额,但已受理的集中申购申请不允许 撤销,集中申购费率按每笔申购申请单独计算; (3)集中申购期间单个投资人的累计申购规模没有上限限制; (4)销售网点(包括直销机构和代销机构)受理集中申购申请并不表示对该申请已经 成功的确认,而仅代表销售网点确实收到了集中申购申请。 12、本基金在集中申购期内,不设定目标销售份额总额上限。 13、对于 T 日交易时间内受理的集中申购申请,注册登记机构将在 T+1 日就申请的有 效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的集中申购申请,集中申购 申请的成功确认应以注册登记机构在本基金集中申购结束后的登记确认结果为准。投资者可 以在本基金集中申购期结束后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。 基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务,投资人本人应主动查询集中申购申请 的确认结果。 14、份额折算后,基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整,但调整后 的持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。份额折算对持有人的权益无实 2 集中申购基金份额发售公告 质性影响。基金管理人将就集中申购的份额确认情况、基金份额折算结果进行公告。 15、本公告仅对本基金集中申购期基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者 欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在 2011 年 4 月 19 日中国证券报上的《博时卓 越品牌股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公 告将同时发布在本公司网站(www.bosera.com),投资者亦可通过本公司网站下载有关申 请表格和了解本基金集中申购有关事宜。 16、各销售机构集中申购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的 具体规定。 17、在集中申购期间,除本公告所列的代理销售机构外,本基金还有可能新增代理销 售机构,请留意近期本公司及各代理销售机构的公告,或拨打本公司及各代理销售机构的客 户服务电话咨询。 18、基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期,但最长不超过1个 月,并及时公告。 19 、 本基 金的 招 募说 明书 及 本公 告 将同 时发 布在 各 代销 机 构网 站和 本公 司 网站 (www.bosera.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并了解本基金份 额发售的相关事宜。 20、本公司开通了网上开户和集中申购服务,详细的业务规则和交易指南,请投资者 查阅或下载我公司网站上的相关业务规则和交易指南文件。 21、投资者可拨打本公司客户服务电话 95105568(免长途费)、中国工商银行客户服 务电话 95588 咨询本基金的集中申购事宜。 22、本发售公告中未明确指明仅适用于“场外集中申购”或“场内集中申购”的相关 内容,对于“场外集中申购”、“场内集中申购”均适用。 23、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整并公告。 24、风险提示: 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期 越高,投资人承担的风险也越大。 本基金按照初始份额面值 1.00 元开展集中申购,在市场波动等因素的影响下,基金份 额净值可能低于初始份额面值。本基金是由裕泽证券投资基金转型而来的股票型开放式基 金,在集中申购期结束后将进行基金份额折算。通过份额折算使得基金份额净值调整为 3 集中申购基金份额发售公告 1.000 元以后,未改变本基金的风险收益特征,既不会降低基金投资风险,也不会提高基金 投资收益,基金份额净值依然存在低于初始份额面值的风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风 险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特 有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十 时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,了解 本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基 金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一 定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基 金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 一、基金集中申购的基本情况 (一)基金名称 博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)(基金代码:160512) 基金简称:博时卓越品牌股票(LOF) 场内简称:博时卓越 (二)基金类型:股票型基金 (三)基金的运作方式:上市契约型开放式 (四)存续期限:不定期 (五)交易所挂牌价格 本基金交易所挂牌价格为 1.00 元人民币。 (六)基金发售对象 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放 式证券投资基金的其他投资者。 (七)发售方式 投资者可通过场外集中申购和场内集中申购两种方式集中申购本基金。 通过场外集中申购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下;通过场内 集中申购的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。 登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回;登记在证券登记结算系统中的基金 份额既可以在深圳证券交易所上市交易,也可以直接申请场内赎回。投资者也可通过办理跨 4 集中申购基金份额发售公告 系统转托管业务实现基金份额在两个登记系统之间的转登记。 (八)销售场所 本基金的场外集中申购通过基金管理人直销机构、代销机构办理基金销售业务的营业场 所办理或按基金管理人直销机构、代销机构提供的其他方式办理。 本基金的场内集中申购通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位进行。 本基金集中申购期结束前获得基金代销资格并具有深交所会员资格的证券公司也可代 理本基金场内基金份额的销售。其具体名单可在深交所网站查询,本基金管理人将不就此事 项进行公告。 基金管理人直销机构、代销机构办理本基金集中申购业务的地区、网点的具体情况和联 系方法,请参见本公告以及当地销售机构的公告。 基金管理人可以根据情况变更或增减基金代销机构,并另行公告。 (九)销售机构 1、直销机构 (1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址:北京建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 电话:010-65187055 传真:010-65187032 联系人:尚继源 客户服务中心电话:95105568(免长途费) (2)博时基金管理有限公司上海分公司 地址:上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层 电话:021-33024909 传真:021-63305180 联系人:史迪 (3)博时基金管理有限公司总公司 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 电话:0755-83169999 传真:0755-83199450 联系人:林艳洁 投资者单笔集中申购金额超过 500 万元(含 500 万元)人民币以上,可拨打直销机构 的北京、上海或深圳电话进行预约,本公司将提供上门服务。 2、代销机构 (1)场外代销机构: 场外代销机构见本公告第十一部分第三项“代销机构”。 5 集中申购基金份额发售公告 (2)场内代销机构: 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深交所网站查询)。 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》和《博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)基金合同》 等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 (3)网上集中申购 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户和集中申购手续,具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 网址:www.bosera.com (十)集中申购时间安排 本基金的集中申购期为 2011 年 5 月 4 日至 2011 年 5 月 30 日,自基金份额开始集中 申购之日起计算。具体业务办理时间以各销售机构的规定为准。 基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期,但最长不超过1个月。 (十一)集中申购费用 1、集中申购费率 (1)对集中申购期内提交的申购申请,享有如下优惠费率: 集中申购金额(M) 集中申购费率 M <100 万元 1.20% 100 万≤M <500 万元 0.80% 场外集中申购费率 500 万≤M <1000 万元 0.50% M≥1000 万元 收取固定费用 1000 元 深圳证券交易所会员单位应按照场外集中申购费率 场内集中申购费率 设定投资者的场内集中申购费率 (2)投资者在集中申购时支付申购费用,集中申购费率随申购金额的不同而有所不同。 2、集中申购的计算方式: (1)场内集中申购 本基金场内集中申购金额计算结果以四舍五入法保留到小数点后两位。 本基金场内集中申购申购金额以及利息折算的份额计算公式如下: 集中申购金额=挂牌价格×(1+集中申购费率)×集中申购份额 集中申购费用=挂牌价格×集中申购份额×集中申购费率 净集中申购金额=挂牌价格×集中申购份额 利息折算的份额=集中申购款项利息/挂牌价格 其中挂牌价格为人民币 1.00 元。 6 集中申购基金份额发售公告 例如:某投资者在集中申购期内通过场内集中申购本基金 1,000,000 份,若某深交所会 员单位设定集中申购费率为 0.8%,并假定该笔集中申购款项产生利息 195.60 元。则有: 集中申购金额=1.00×1,000,000×(1+0.8%)=1,008,000 元 集中申购费用=1.00×1,000,000×0.8%=8,000 元 净集中申购金额=1.00×1,000,000=1,000,000 元 利息折算的份额=195.60/1.00=195 份(截位法保留为整数位) 即:投资者集中申购 1,000,000 份基金份额,需缴纳 1,008,000 元,集中申购费用为 8,000 元,若利息折算的份额为 195 份,则总共可得到 1,000,195 份基金份额。 (2)场外集中申购 场外集中申购份额计算结果以四舍五入法保留到小数点后两位,由此产生的损失由基金 财产承担,取得的收益归入基金财产。 本基金场外集中申购申购份额的计算公式如下: 净集中申购金额=集中申购金额/(1+集中申购费率) 集中申购费用=集中申购金额-净集中申购金额 集中申购份额=(净集中申购金额+集中申购款项利息)/1.00 元 例:某投资者在集中申购期内投资 1,000,000 元,通过场外集中申购本基金,集中申购 费率为 0.8%,该投资产生的利息为 195.60 元,则其可得到的基金份额数计算如下: 净集中申购金额=1,000,000/(1+0.8%)=992,063.49 元 集中申购费用=1,000,000-992,063.49=7936.51 元 集中申购份额=(992,063.49+195.60)/1.00=992,259.09 份 即:投资者投资 1,000,000 元通过场外集中申购本基金份额,在集中申购期结束时,投 资者账户登记有本基金 992,259.09 份。 3、集中申购期利息的处理方式 集中申购款项在集中申购期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,利 息转份额以基金注册登记机构的记录为准。其中,场内集中申购利息折算的份额以截位法保 留到个位数(最小单位为 1 份),小数点以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金 所有;场外集中申购利息份额的折算以截位法保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分 舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。 (十二)基金的存续 1、基金份额的变更登记 基金份额的变更登记是指裕泽证券投资基金终止上市后,基金管理人向中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司取得终止上市权益登记日基金份额持有人名册,并进行基金份额 更名以及必要的信息变更之后,中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人、中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。 7 集中申购基金份额发售公告 2、集中申购结束后的验资 集中申购款项在集中申购期间存入专门账户,在集中申购期结束前任何人不得动用,期 间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资者所有。集中申购期结束后,基金 管理人应在 10 日内聘请法定验资机构进行集中申购款项的验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验资报告。 3、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元的, 基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当 向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时,从其规定。 二、场内集中申购的开户及申购程序 (一)场内集中申购使用账户说明 1、投资者办理场内集中申购时,需具有深圳证券账户。其中,深圳证券账户是指投资 者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账 户或证券投资基金账户。 2、已有深圳证券账户的投资者无须再办理开户手续。 3、尚无深圳证券账户的投资者,需在集中申购前持本人身份证到中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司的开户代理机构开立账户。具体账户开立手续请参见中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司的相关业务规则以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司各开户代理机构网点的说明。 (二)场内集中申购的程序 1、受理场内集中申购的时间:2011 年 5 月 4 日至 2011 年 5 月 30 日 9:30-11:30 和 13:00-15:00(周六、周日和节假日不受理)。 2、开户及集中申购手续 (1)投资者应开立深圳 A 股账户或证券投资基金账户。 (2)投资者应在场内销售机构的业务网点开立资金账户,并在集中申购前向资金账户 中存入足够的申购资金。 (3)投资者可通过场内销售机构认可的各种方式在投资者开立资金账户的场内销售机 构各业务网点申报申购委托,可多次申报集中申购,但不可撤单,申报一经确认集中申购资 金即被冻结。 具体业务办理流程及规则参见办理场内集中申购的各销售机构的相关说明。 三、场外集中申购的开户及申购程序 8 集中申购基金份额发售公告 (一)场外集中申购使用账户说明 1、投资者办理场外集中申购时,需具有中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式 基金账户。 2、已有深圳证券账户的投资者,可直接办理开放式基金账户注册手续。办理时,请提 交深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。 3、尚无深圳证券账户的投资者,可直接办理深圳开放式基金账户的开户,中国证券登 记结算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户,同时将该账户注册为深圳开放式基 金账户。对于配发的深圳证券投资基金账户,投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的 账户配号凭条,到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券 投资基金账户卡。 4、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注 册手续的投资者,可在原处直接集中申购本基金。 5、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注 册手续的投资者,拟通过其他代理销售机构或直销网点集中申购本基金的,须用深圳开放式 基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。 (二)账户使用注意事项 1、投资者已持有的通过博时基金管理有限公司开立的基金账户不能用于集中申购博时 卓越品牌股票型证券投资基金(LOF);若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开 放式基金账户,则可直接集中申购博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)。 2、拥有多个深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者,只能选择其中一个注册为深 圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务,建议投资者在通过深交所申购、赎回及买 卖上市开放式基金时也使用该注册账户。 3、对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳证券投资基金账户的投资者,为 了日后方便办理相关业务,建议投资者在通过深交所申购、赎回及买卖上市开放式基金时也 使用该配发账户。 4、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 现金红利按红利再投日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本 基金默认的收益分配方式是现金分红。投资者在开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳 开放式基金账户时,不能设置分红方式;只有在购买本基金时,或已持有本基金的基金份额 后才能在本基金各销售网点有效选择或修改基金的分红方式。本基金每次分红最终确定的分 红方式以该次分红前最近一次选择或更改的分红方式为准。 四、个人投资者的开户与集中申购程序 (一)中国工商银行受理个人投资者的开户与集中申购程序 9 集中申购基金份额发售公告 1、业务办理时间: 集中申购日的9:30到营业结束,15:00以后交易作为下一基金工作日交易(双休日及国 定节假日可办理,具体安排以当地分行规定为准)。 2、开户 (1)开户时间: 基金集中申购购日的9:00—17:00(周六、周日照常营业,注:周六、周日申请视同下 一工作日业务处理)。 (2)开户地点: 中国工商银行指定的代理开户的网点。 (3)个人投资者申请开立基金账户必须提供以下资料: 1)本人有效身份证明原件(身份证、军人证、护照等); 2)填妥的《基金账户业务申请表》; 3)中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡。 投资者可于T+2日以后到中国工商银行指定的代理开户的网点办理开户业务确认手 续。 3、集中申购程序 集中申购日的 9:00-17:00,周六、周日照常营业,个人投资者可携带以下材料到中国 工商银行指定的代销基金业务网点提交集中申购申请(注:周六、周日申请视同下一工作日 业务处理): (1)本人有效身份证明原件(身份证、军人证、护照等); (2)中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡; (3)填妥的《基金业务申请表》、《基金申/认购申请表》。 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的集中申购业务,具体情况可通过中 国工商银行网站、客户服务电话(95588)查询。中国工商银行代销网点接受集中申购申请 后,当即向投资者提供缴款回执;投资者于发布本基金基金合同生效公告后到中国工商银行 基金代销网点办理集中申购业务确认手续。 (二)其他商业银行受理个人投资者的开户与集中申购程序 以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行,此程序原则仅供投资者参考,具体 程序以代销机构的规定为准,新增代销渠道的集中申购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间 集中申购日的9:00-17:00。 2、开户及集中申购程序 (1)事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金 (2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料 10 集中申购基金份额发售公告 1)已办妥的银行借记卡; 2)本人有效身份证件原件及复印件; 3)填妥的开户申请表。 (3)提交下列资料办理集中申购手续 1)已办妥的银行借记卡; 2)填妥的基金申/认购申请表。 (三)代销本基金的证券公司受理个人投资者的开户与集中申购程序 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,此程序原则仅供投资者参考,具体程序 以代销机构的规定为准,新增代销渠道的集中申购程序以有关公开说明书为准。 1、业务办理时间: 集中申购日的 9:30-15:00(周六、周日不营业)。 2、资金账户的开立(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户): 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料: (1)填妥的《资金账户开户申请表》; (2)本人有效身份证明原件及复印件; (3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。 3、基金账户的开立 个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料: (1)填妥的《开户申请表》; (2)本人有效身份证件及复印件; (3)在本代销机构开立的资金账户卡; (4)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。 4、提出集中申购申请: 个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额集中申购资金后,可申请集中申购本 基金。个人投资者申请集中申购本基金应提供以下材料: (1)填妥的《认购/申购申请表》; (2)本人有效身份证件原件及复印件; (3)在本代销机构开立的资金账户卡。 投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交 集中申购申请。 5、注意事项: 若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。 (四)本公司北京直销中心受理个人投资者的开户与集中申购程序 1、本公司北京直销中心受理个人投资者的开户(或账户注册)与集中申购申请。 11 集中申购基金份额发售公告 2、受理开户和集中申购的时间: 集中申购日的9:30—17:00(周六、周日不营业)。 3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户(或账户注册)申请时须提交的材料: (1)本人有效身份证件原件(包括居民身份证、户口本、军官证、警官证、文职证、 士兵证等)及经其签字的复印件;如委托他人代办,还需提供代办人有效身份证件原件、经 其签字的复印件以及投资人授权代办人办理基金业务的公证书原件; (2)本人指定的银行账户信息(开户银行、账户名、银行账号)及银行卡/存折复印件; (3)填妥的《开户申请表(个人)》并签字确认; (4)如需开通远程服务办理业务,还需签订《个人投资者远程委托服务协议》,一式 两份; (5)填妥的《证券投资基金投资人权益须知》一份。 注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银 行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致;办理账户注册时还需提供深圳A股股东账户 号或封闭式基金账户号。 4、个人投资者办理集中申购申请时须提交填妥的《开放式基金交易业务申请表》和投 资者本人的有效证件原件及经其签字的复印件。 注:个人投资者办理基金集中申购业务前,需登陆“博时快E通”系统进行风险承受力能 力的测评。 5、集中申购资金的划拨 (1)个人投资者办理集中申购前应将足额集中申购资金通过银行转账汇入本公司指定 的直销专户: A. 中国工商银行直销专户(“汇款买基”申购优惠专用接收账户): 账户名称:博时基金管理有限公司 银行全称:中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行 银行账号:0200000719027307551 人行同城交换号:1221 工行实时清算系统行号:20100042 人行跨行支付系统号:102100000072 B. 国工商银行直销专户: 账户名称:博时基金管理有限公司 银行全称:中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行 银行账号:0200000729027305830 人行同城交换号:1221 工行实时清算系统行号:20100042 12 集中申购基金份额发售公告 人行跨行支付系统号:102100000072 C. 中国建设银行直销专户: 账户名称:博时基金管理有限公司 银行全称:中国建设银行北京地坛支行 银行账号:11001042900056000600 同城交换号:429 联行行号:50190 人行支付系统机构号:105100002037 D. 通银行直销专户: 账户名称:博时基金管理有限公司 银行全称:交通银行北京分行营业部 银行账号:110060149018001401403 同城交换号:060149 联行行号:61113 人行支付系统机构号:301100000015 (2)集中申购申请当日下午17:00之前,若投资者的集中申购资金未全额到本公司指 定直销专户,则集中申购以实际到账金额提交。 6、注意事项: (1)集中申购期结束,以下将被认定为无效集中申购: 1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; 2)投资者划来资金,但逾期未办理集中申购手续或集中申购申请未被确认的; 3)本公司确认的其它无效资金或集中申购失败资金。 (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2 日后(包括T+2 日,如遇非工作日网点不 办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心查询。本公司将为 投资者寄送确认书。 (3)投资者T 日提交集中申购申请后,可于T+2 日后(包括T+2 日,如遇非工作日 网点不办公则顺延)到办理集中申购网点查询集中申购接受情况,或通过本公司客户服务中 心查询。 (4)办理汇款时,投资者必须仔细阅读《博时基金管理有限公司直销个人投资者汇款 交易业务规则》,并注意以下事项: 1)投资者必须使用其预留账户(投资者在本公司直销开立交易账户时登记的银行账户) 办理汇款,如使用非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款,则汇款资 金无效。 2)投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写直销交易账号,并预留有效的联系 13 集中申购基金份额发售公告 方式,便于发生资金异常时及时通知。 3)投资者应在每次使用预留账户汇款后于汇款当日17点前将汇款单传真至本公司直销 中心(010-65187031),并电话确认(010-65187055)。 4)投资者采用汇款交易方式发生的银行转账手续费由投资者自行承担。 (5)根据反洗钱法规要求,本公司直销中心不接受个人以现金缴存的方式购买基金。 (五)通过博时基金管理有限公司网站开户与集中申购程序 1、受理开户及集中申购的时间 集中申购日全天24小时接受开户及集中申购业务,但工作日17:00之后以及法定节假 日的集中申购申请,视为下一工作日提交的集中申购申请。 2、开户及集中申购程序 (1)可登录本公司网站(www.bosera.com)参阅《博时基金管理有限公司开放式基 金业务规则》、博时基金管理有限公司网上交易业务规则》办理相关开户和集中申购等业务; (2)尚未开通博时基金网上交易的个人投资者,可以持中国建设银行、中国工商银行、 中国农业银行、招商银行、中国民生银行卡、兴业银行、上海浦东发展银行、中国银行广东 分行(不含深圳地区)、中信银行、交通银行等银行借记卡,或者使用上海汇付数据服务有 限公司提供的专用于基金交易的非银行类资金账户天天盈账户,登录本公司网站 (www.bosera.com),根据页面提示进行开户,在开户申请提交成功后,即可直接通过博 时网上交易平台进行集中申购和支付; (3)已经开通博时基金网上交易的个人投资者,请直接登录博时基金网上交易系统进 行网上集中申购; (4)已经开通博时基金手机交易的个人投资者,可以登录博时手机网站 (http://wap.bosera.com)进行集中申购,对使用招行银行卡、浦发银行卡开立的直销交易 账户下的集中申购申请,可以通过手机基金交易系统进行集中申购款项的支付。 3、网上首次集中申购的最低金额为500元(含集中申购费),追加集中申购的最低金额 100元(含集中申购费)。 五、机构投资者的开户与集中申购程序 (一)中国工商银行受理机构投资者的开户与集中申购程序如下: 1、开户 (1)开户时间:集中申购日的9:00-17:00(周六、周日不营业)。 (2)开户地点:中国工商银行指定的代理开户的网点。 (3)机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料: 1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件,事业法人、社会团体或其他 组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; 14 集中申购基金份额发售公告 2)法定代表人证明书; 3)经办人有效身份证明原件(身份证、军人证、护照等); 4)法人授权委托书; 5)填妥的《基金账户业务申请表》(须加盖投资者单位公章)。 投资者可于T+2日以后到中国工商银行指定的代理开户的网点办理开户业务确认手 续。 2、集中申购 集中申购日的9:00-17:00(周六、周日不营业),机构投资者应携带以下材料到中国工 商银行指定的代销基金业务网点提交集中申购申请: (1)中国工商银行客户自助卡; (2)填妥的《基金业务申请表》、《基金申/认购申请表》(须加盖预留印鉴)。 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的集中申购业务,具体情况可通过中 国工商银行网站、客户服务电话(95588)查询。 中国工商银行代销网点接受集中申购申请后,当即向投资者提供缴款回执;投资者于本 基金基金合同生效后到中国工商银行基金代销网点办理集中申购业务确认手续。 3、注意事项 (1)一个投资者只能开立一个基金账户; (2)机构投资者在代销网点申请集中申购基金时,其指定的银行存款账户必须有足额 的集中申购资金; (3)机构投资者集中申购基金申请须在公布的机构投资者集中申购时间内办理; (4)机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账 户; (5)发行时间等中国工商银行代销详情,请以中国工商银行公告为准。 (二)其他商业银行受理机构投资者的开户与集中申购申请程序 以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行,此程序原则仅供投资者参考,具体 程序以代销机构的规定为准,新增代销渠道的集中申购程序以有关公告为准。 1、办理时间 集中申购日的 9:00-17:00(周六、周日及法定节假日不受理)。 2、开户及集中申购程序 (1)事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金; (2)机构投资者到网点办理开户手续,并提交以下资料: 1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他 组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; 2)法定代表人授权委托书(加盖公章并经法定代表人亲笔签字); 15 集中申购基金份额发售公告 3)业务经办人有效身份证件原件及复印件; 4)填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。 (3)提交下列资料办理集中申购手续: 1)业务经办人有效身份证件原件; 2)加盖预留印鉴的认(申)购申请表。 (三)本公司北京直销中心受理机构投资者的开户与集中申购申请程序如下: 本公司北京直销中心受理机构投资者的开户(或账户注册)与集中申购申请。 1、开户和集中申购的时间: 集中申购日的 9:30—17:00(周六、周日不营业) 2、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户(或账户注册)申请时须提交的材料: (1)企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组 织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; (2)经法定代表人签字并盖章的《基金业务授权委托书》(加盖公章); (3)经办人有效身份证件原件及经其签字复印件; (4)印鉴卡一式三份; (5)指定银行账户信息(开户银行、开户行名称、银行账号)及账户证明文件复印件 /银行开户确认文件复印件(加盖公章); (6)填妥的《开户申请表(机构)》,并加盖公章; (7)企业组织机构代码证原件及加盖单位公章的复印件; (8)企业税务登记证原件及加盖单位公章的复印件; (9)企业法定代表人有效身份证件复印件(加盖公章); (10)如需采用远程服务办理业务,还需签订《机构投资者传真委托服务协议》或《机 构投资者电话和网上委托服务协议》一式两份; (11)填妥的《证券投资基金投资人权益须知》一份。 注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银 行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致;办理账户注册时还需提供深圳 A 股股东账 户号或封闭式基金账户号。 3、机构投资者办理集中申购申请时须提交填妥的《开放式基金交易业务申请表》,并 加盖预留交易印鉴,同时提供经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。 (1)集中申购资金的划拨 电汇或支票(其中支票方式只限北京地区客户)主动付款方式将足额集中申购资金汇入 本公司指定在中国建设银行、中国工商银行或交通银行开立的直销专户: A.中国建设银行直销专户: 账户名称:博时基金管理有限公司 16 集中申购基金份额发售公告 银行全称:中国建设银行北京地坛支行 银行账号:11001042900056000600 同城交换号:429 联行行号:50190 人行支付系统机构号:105100002037 B.中国工商银行直销专户: 账户名称:博时基金管理有限公司 银行全称:中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行 银行账号:0200000729027305830 人行同城交换号:1221 工行实时清算系统行号:20100042 人行跨行支付系统号:102100000072 C.交通银行直销专户: 账户名称:博时基金管理有限公司 银行全称:交通银行北京分行营业部 银行账号:110060149018001401403 同城交换号:060149 联行行号:61113 人行支付系统机构号:301100000015 (2)集中申购申请当日下午 17:00 之前,若投资者的集中申购资金未全额到本公司 指定直销专户,则集中申购以实际到账金额提交。 4、注意事项: (1)集中申购期结束,以下情况将被认定为无效认购: 1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; 2)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的; 3)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 (2)投资者 T 日提交开户申请后,可于 T+2 日到本公司直销中心查询确认结果,或通 过本公司客户服务中心查询。基金合同生效后,本公司将为投资者寄送确认书。 (3)投资者 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接受结果, 或通过本公司客户服务中心查询。 (4)办理汇款时,投资者必须注意以下事项: 1)投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写直销交易账号,并预留有效的联系 方式,便于发生资金异常时及时通知。 2)投资者应在每次使用预留账户汇款后于汇款当日17点前将汇款单传真至本公司直销 17 集中申购基金份额发售公告 中心(010-65187031),并电话确认(010-65187055)。 5、预约上门服务 投 资 者 单 笔 认 购 金 额 超过 500 万元 ( 含 500 万 元 ) 人 民 币 以 上 , 可拨 打 电 话 0755-83169999、021-33024909 和 010-65187055 进行预约,本公司将提供上门服务。 六、公司北京直销中心受理合格境外机构投资者的开户与集中申购申请程序 1、合格境外机构投资者办理开户(或账户注册)申请时需提供的材料: (1)QFII 为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户; (2)填妥的《开户申请表(机构)》,并加盖托管行公章,以及外方负责人签章; (3)合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件(加盖托管行公章); (4)国家外汇局颁发的外汇登记证原件及加盖公章的复印件; (5)托管人出具的基金业务授权委托书,加盖托管人公章及法定代表人章,同时提供 经办人有效身份证原件及签字的复印件; (6)外方出具的基金业务授权委托书,加盖外方负责人签章,同时提供经办人有效身 份证原件及签字的复印件; (7)托管人出具的印鉴卡; (8)外方出具的印鉴卡; (9)由托管人加盖公章的银行开户证明; (10)如果开通传真交易方式,须提供填妥的《机构投资者传真托委服务协议》,加盖 与开户申请表相同的印章; (11)填妥的《证券投资人权益须知》。 注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银 行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致;办理账户注册时还需提供深圳 A 股股东账 户号或封闭式基金账户号。 2、合格境外机构投资者的集中申购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。 七、清算与交割 集中申购期内,投资者的集中申购款项只能存入专用账户,不得动用。 集中申购款项在集中申购期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,由 利息所转的份额以基金注册登记机构的记录为准。 八、退款事项 投资者通过代销机构进行集中申购时产生的无效集中申购资金,将于集中申购申请被确 认无效之日起 3 个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销 18 集中申购基金份额发售公告 机构进行集中申购时产生的无效集中申购资金在被确认无效之日起 3 个工作日内向投资者 的指定银行账户划出。 九、集中申购款项的验资 集中申购款项在集中申购期间存入专门账户,在集中申购期结束前任何人不得动用,期 间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资者所有。集中申购期结束后,基金 管理人应在 10 日内聘请法定验资机构进行集中申购款项的验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验资报告。 十、原裕泽证券投资基金基金份额持有人份额折算 验资结束日为原裕泽证券投资基金基金份额折算日,基金管理人将通过基金份额折算, 使得折算后基金份额净值为 1.000 元,再根据折算后基金份额净值计算原裕泽证券投资基金 持有人应获得的基金份额并由注册登记机构进行登记确认。份额折算以截位法保留到整数, 小数点以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。验资结果将报中国证监会备案。 份额折算后,基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整。份额折算对持有 人的权益无实质性影响。 基金管理人将就集中申购的份额确认情况、基金份额折算结果进行公告。 十一、本次发行当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:博时基金管理有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人:杨鶤 成立时间:1998 年 7 月 13 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1 亿元人民币 存续期间:持续经营 (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 19 集中申购基金份额发售公告 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 334,018,850,026 元 联系电话:010-66105799 联系人:蒋松云 (三)代销机构 1、 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:刘业伟 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn 2、 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人:郭树清 联系人:王琳 传真:010-66275654 客户服务电话:95533 网址:http://www.ccb.com 3、 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 联系人:曹榕 电话:021-58766688 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com 4、 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:傅育宁 20 集中申购基金份额发售公告 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 客户服务电话:95555 网址:http://www.cmbchina.com 5、 深圳发展银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:张青 电话:0755-82088888 传真:0755-25841098 客户服务电话:95501 网址:http://www.sdb.com.cn 6、 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 电话:010-57092615 传真:010-57092611 客户服务电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn 7、 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址: http://www.bankofbeijing.com.cn 8、 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 21 集中申购基金份额发售公告 办公地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客户服务电话:96528(上海地区 962528) 网址:http://www.nbcb.com.cn 9、 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-23 层 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576666 传真:021-50105124 客户服务电话:021—962999 网址:http://www.srcb.com 10、 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市城区运河东一路 193 号 办公地址:东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人:廖玉林 联系人:胡昱 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客户服务电话:0769—96228 网址:http://www.dongguanbank.cn 11、 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:马时雍 联系人:严峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客户服务电话:4008888508;0571—96523 网址:http://www.hzbank.com.cn 22 集中申购基金份额发售公告 12、 汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦 办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦 法定代表人:陈新民 联系人:骆芸 电话:027—82656224 传真:027—82656236 客户服务电话:027—96558(武汉);4006096558(全国) 网址:http://www.hkbchina.com 13、 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755—82960223 传真:0755-82943636 客户服务电话:4008888111;95565 网址:http://www.newone.com.cn 14、 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 客户服务电话:95521 网址:http://www.gtja.com 15、 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 23 集中申购基金份额发售公告 客户服务电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn 16、 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、37、41 和 42 楼 法定代表人:王志伟 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服务电话:95575 网址:http://www.gf.com.cn/ 17、 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-63602722 客户服务电话:95553 网址:http://www.htsec.com 18、 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 联系人:黄维琳、曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客户服务电话:95523 网址:http://www.sywg.com 19、 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 24 集中申购基金份额发售公告 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客户服务电话:4008888123 网址:http://www.xyzq.com.cn 20、 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 电话:027—65799999 传真:027—85481900 客户服务电话:95579; 4008—888—999 网址:http://www.95579.com 21、 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:http://www.essences.com.cn 22、 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人:王珠林 联系人:米兵 电话:023—63786922 传真:023—63810422 客户服务电话:4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn 23、 中信金通证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 25 集中申购基金份额发售公告 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层 法定代表人:刘军 联系人:俞会亮 电话:0571-85776115 传真:0571-85783771 客户服务电话:0571—96598 网址:http://www.96598.com.cn 24、 湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 客户服务电话:4008881551 网址:http://www.xcsc.com 25、 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层 办公地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 电话:020-37865070 传真:020-22373718-1013 客户服务电话:4008888133 网址:http://www.wlzq.com.cn 26、 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:李蔡 电话:0551-2272101 传真:0551-2272100 客户服务电话:全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888 网址:http://www.gyzq.com.cn 26 集中申购基金份额发售公告 27、 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:李杰 电话:025-84457777 传真:025-84579763 客户服务电话:95597 网址:http://www.htsc.com.cn 28、 华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、 17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、 25 层、26 层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 客户服务电话:4008888555;95513 网址:http://www.lhzq.com 29、 山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:4006661618 网址:http://www.i618.com.cn 30、 东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市石路爱河桥 28 号 办公地址:江苏省苏州市石路爱河桥 28 号 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 27 集中申购基金份额发售公告 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客户服务电话:0512—96288 网址:http://www.dwjq.com.cn 31、 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 联系人:吴宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 客户服务电话:95503 网址:http://www.dfzq.com.cn 32、 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 电话:0731—85832343 传真:0731—85832214 客户服务电话:95571 网址:http://www.foundersc.com 33、 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 客户服务电话:4006666888 网址:http://new.cgws.com 34、 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 28 集中申购基金份额发售公告 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨 电话:021-22169081 传真:021-22169134 客户服务电话:4008888788;95525 网址:http://www.ebscn.com 35、 广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:吴志明 联系人:林洁茹 电话:020-87322668 传真:020-87325036 客户服务电话:020—961303 网址:http://www.gzs.com.cn 36、 南京证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 电话:025-83364032 传真:025-83320066 客户服务电话:4008285888 网址:http://www.njzq.com.cn 37、 大同证券经纪有限责任公司 注册地址:山西省大同市大北街 13 号 办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客户服务电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 38、 国联证券股份有限公司 29 集中申购基金份额发售公告 注册地址:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦 703 室 法定代表人:范炎 联系人:徐欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客户服务电话:4008885288(全国),0510—82588168(无锡) 网址:http://www.glsc.com.cn 39、 浙商证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客户服务电话:0571—967777 网址:http://www.stocke.com.cn 40、 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:周璐 电话:0755-22626172 传真:0755-82400862 客户服务电话:4008816168 网址:http://www.pingan.com 41、 华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客户服务电话:0551—96518;4008096518 30 集中申购基金份额发售公告 网址:http://www.hazq.com 42、 国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:深圳市福田区竹子林光大银行大厦 30 楼 法定代表人:张雅锋 联系人:武斌 电话:0755-83707413 传真:0755-83700205 客户服务电话:4008888100(全国),96100(广西) 网址:http://www.ghzq.com.cn 43、 东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:梁健伟 电话:0769—22119341 传真:0769—22116999 客户服务电话:0769—961130 网址:http://www.dgzq.com.cn 44、 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层 法定代表人:石保上 联系人:程月艳 耿铭 电话:0371—65585670 传真:0371—65585665 客户服务电话:0371—967218;4008139666 网址:http://www.ccnew.com 45、 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:唐新宇 联系人:张静 31 集中申购基金份额发售公告 电话:021-68604866-8309 传真:021-50372474 客户服务电话:4006208888;021—61195566 网址:http://www.bocichina.com 46、 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:管荣升 联系人:徐美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6289395 客户服务电话:0791—96168 网址:http://www.gsstock.com 47、 华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号 办公地址:四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人:杨炯阳 联系人:金达勇 电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 客户服务电话:4008888818 网址:http://www.hx168.com.cn 48、 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:卢长才 联系人:张婷 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客户服务电话:0755—83199599 网址:http://www.csco.com.cn 49、 中航证券有限公司 注册地址:南昌市抚河北路 291 号 办公地址:南昌市抚河北路 291 号 32 集中申购基金份额发售公告 法定代表人:杜航 联系人:余雅娜 电话:0791—6768763 传真:0791—6789414 客户服务电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com 50、 华林证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人:段文清 联系人:杨玲 电话:0755-82707888 传真:0755-82707850 客户服务电话:4008802888 或致电各地营业部客服电话 网址:http://www.chinalions.com 51、 德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:方加春 联系人:罗芳 电话:021—68761616 传真:021—68767981 客户服务电话:4008888128 网址:http://www.tebon.com.cn 52、 广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591) 网址:http://www.gfhfzq.com.cn 53、 财通证券有限责任公司 33 集中申购基金份额发售公告 注册地址:杭州市解放路 111 号 法定代表人:沈继宁 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 客户服务电话:96336(上海地区 962336) 网址:http://www.ctsec.com 54、 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 办公地址:上海市肇嘉浜路华鑫大厦 法定代表人:王文学 联系人:黄旭成 电话:021—64316962 传真:021—64316962 客户服务电话:021—32109999 网址:http://www.cfsc.com.cn 55、 中国建银投资证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20 层 法定代表人:杨明辉 联系人:杨瑞芳 电话:0755—82026511 传真:0755—82026539 客户服务电话:4006008008 网址:http://www.cjis.cn 56、 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:吴泳良 联系人:李珍 电话:0755-82943755 传真:0755-82940511 客户服务电话:4001022011 网址:http://www.zszq.com.cn 34 集中申购基金份额发售公告 57、 天源证券经纪有限公司 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼 办公地址:深圳市民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人:裴东平 联系人:关键 电话:0755—33331188 传真:0755—33329815 客户服务电话:4006543218 网址:http://www.tyzq.com.cn 58、 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 法定代表人:陈林 联系人:徐方亮 电话:021-50122222 传真:021-50122200 客户服务电话:4008209898;021—38929908 网址:http://www.cnhbstock.com 59、 厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:卢金文 电话:0592-5161816 传真:0592-5161102 客户服务电话:0592—5163588 网址:http://www.xmzq.cn 60、爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼 办公地址:上海市南京西路 758 号 20-25 楼 法定代表人:郭林 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 35 集中申购基金份额发售公告 客户服务电话:021—63340678 网址:http://www.ajzq.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告。 (四)直销机构 博时基金管理有限公司,有关内容同上。 公司网址:www.bosera.com (五)注册登记机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 住所: 北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 办公地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 法定代表人:陈耀先 电话: 010-58598839 传真: 010-58598834 联系人: 朱立元 (六)律师事务所 名称: 通力律师事务所 注册地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 电话: 021—31358666 传真: 021—31358600 联系人: 安冬 经办律师: 安冬、黎明 (七)会计师事务所 机构名称: 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室 办公地址: 上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法人代表: 杨绍信 电话: 021—61238888 传真: 021—61238800 经办注册会计师:汪棣、张鸿 36 集中申购基金份额发售公告 博时基金管理有限公司 二〇一一年四月十九日 37