增设C类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告 为更好地满足投资者的投资需求,提供更灵活的理财服务,经与基金 托管人协商一致,华安基金管理有限公司(以下简称“本公司” )决定自 2022年2月22日起,对旗下部分基金在现有基金份额的基础上增设C类 基金份额,原基金份额自动转换为A类基金份额,并根据法律法规对各基 金基金合同及托管协议的相关内容进行修订。现将相关事宜公告如下: 一、增设C类基金份额的基金 基金名称 类基金份额简称 类基金份额代码 类基金份额简称 类基金份额代码 A A C C 人民币份额 华安纳斯达克 指 : 100 人民币份额 : 040046 数 A 美元现钞份额 : 华安纳斯达克 指数证 美元现钞份额 华安纳斯达克 华安纳斯达克 指数 : 100 100 040047 014978 券投资基金 指数 美元现钞 ( ) 100 A C 美元现汇份额 : 美元现汇份额 华安纳斯达克 : 040048 指数 美元现汇 ( ) 100 A 华安上证 交易型开放 180 华安 上 证 联 接 180ETF 式指数证券投资基金联接 华安上证 联接 180ETF A 040180 014979 C 基金 华安上证龙头企业交易型 华安上证龙头企业 ETF 开放式指数证券投资基金 华安上证龙头企业 联接 ETF A 040190 014980 联接 C 联接基金 华安标普全球石油指数证 华安标普全球石油指数 华安标普全球石油指数 ( ) LOFA 160416 014982 券投资基金 ( ) ( ) LOF LOFC 华安中证银行指数型证券 华安中证银行指数 华安中证银行指数 A 160418 C 014983 投资基金 华安中证全指证券公司指 华安中证全指证券公司 华安中证全指证券公司指数 A 160419 014984 数型证券投资基金 指数 C 华安创业 板 指 数 型 证 50 华安创业板 指数 华安创业板 指数 50 A 160420 50 C 014985 券投资基金 华安国际龙头 交易 ( ) DAX 华 安 国 际 龙 头 ( ) DAX 型开放式指数证券投资基 华安国际龙头 联接 ( ) DAXETF A 000614 015016 联接 ETF C 金联接基金 注:华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF)、华安中证银行指数 型证券投资基金、华安中证全指证券公司指数型证券投资基金、华安创业 板50指数型证券投资基金的场内简称不变。 二、增设C类基金份额的情况 1、上述基金根据是否收取申购费和销售服务费,将基金份额分为不 同的类别。在投资者申购时收取申购费,但不从本类别基金资产中计提销 售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购时不收取申购费,而从本 类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。投资者可自行选 择申购的基金份额类别。 2、上述基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金 费用的不同,A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额 净值。C类基金份额的初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份 额净值一致。 3、上述基金C类基金份额费率结构 (1)C类基金份额不收取申购费用。 (2)C类基金份额适用的赎回费率及赎回费计入基金财产的比例如 下: 基金份额类别 持有期限 赎回费率 赎回费计入基金财产比例 ( ) Y 天 Y<7 1.5% 100% 类基金份额 C 天 Y≥7 0 / C类基金份额的赎回费由赎回各基金C类基金份额的基金份额持有 人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 (3)C类基金份额的销售服务费的计算方法 上述基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服 务费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。 4、对于华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF)、华安中证银行 指数型证券投资基金、华安中证全指证券公司指数型证券投资基金和华 安创业板50指数型证券投资基金,除经基金管理人另行公告,C类基金份 额仅通过场外方式申购和赎回,不在交易所上市交易,也不开通跨系统转 托管业务。对于华安纳斯达克100指数证券投资基金,除经基金管理人另 行公告,C类基金份额目前仅设置人民币份额。 投资者自2022年2月22日起可办理各基金C类基金份额的相关业 务,具体业务开通情况如下: 基金代码 基金简称 申购 赎回 跨系统转托管 转换 定期定额投资 华安纳斯达克 指数 不适用 014978 100 C √ √ × √ 华安上证 联接 不适用 014979 180ETF C √ √ √ √ 华安上证龙头企业 联接 不适用 014980 ETF C √ √ √ √ 华安标普全球石油指数 ( ) 014982 LOFC √ √ × × √ 华安中证银行指数 014983 C √ √ × × √ 华安中证全指证券公司指数 014984 C √ √ × × √ 华安创业板 指数 014985 50 C √ √ × × √ 华安国际龙头 联接 不适用 ( ) 015016 DAXETF C √ √ × √ 三、基金合同、托管协议等的修改内容 经与基金托管人协商一致,本公司决定对各基金基金合同、托管协议 中涉及增设基金份额以及法律法规更新的内容进行修改。修改后的基金 合同、托管协议自2022年2月22日起生效。各基金招募说明书、基金产品 资料概要等信息披露文件将根据基金合同进行更新。 四、重要提示 1、此次增设C类基金份额并根据法律法规更新修订基金合同及托管 协议,已履行了规定的程序,修订事项已报中国证监会备案,符合相关法 律法规的规定及各基金基金合同的约定。 2、投资者可以登录本公司网站(www.huaan.com.cn)或拨打客户服务 电话(40088-50099)咨询相关信息。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基 金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等资 料。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 华安基金管理有限公司