华夏基金管理有限公司关于修订 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金(LOF)基金合同的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规和华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)基金合同、招募说明书(更新)等规定,经协商基金托管人中国建设银行股份有限公司同意,并报中国证监会备案,华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定对本基金新增 C 类场外基金份额(以下简称“C类基金份额”),并据此修订本基金基金合同、招募说明书(更新)等法律文件。现将基金合同主要修订内容公告如下(具体修订详见附件《基金合同修订说明》): 一、本基金新增 C 类基金份额,该份额在申购时不收取申购费,收取销售服务费。基于此,在基金合同“第二部分 释义”中新增“销售服务费”释义,并在后续章节相关内容中增加有关“销售服务费”表述。 二、在基金合同“第三部分 基金的基本情况 九、基金的份额类别”中新增内容如下: “本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的,称为A类;不收取前后端申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类。A 类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人协商,调整现有基金份额类别的费率水平、销售方式、或者停止现有基金份额类别的销售等,不需召开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 在不违反法律法规的前提下且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展需要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、管理费、托管费、销售服务费等其他条件,而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。” 三、在基金合同“第六部分 基金份额的上市交易”末尾增加如下内容: “八、在不违反相关法律法规的前提下,基金管理人可根据基金运作情况申请本基金某类或多类基金份额在深圳证券交易所上市交易,具体见届时的相关公告。” 四、在基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原则”中新增如下内容,相关序号顺序调整: “5、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销售服务费,投资者在申购时可自行选择基金份额类别。” 五、在基金合同“第十六部分 基金费用与税收”中新增“销售服务费”计提方法、计提标准和支付方式如下: “3、销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费年费率为0.60%。 C 类基金份额的销售服务费计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。” 六、修订基金合同“第十七部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则”中第2点、第4点,具体如下: “2、本基金场外份额收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金场外份额默认的收益分配方式是现金分红。本基金场内份额的收益分配方式仅能为现金分红,具体权益分派程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。 …… 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别的每一基金份额享有同等分配权。” 七、基金管理人根据基金合同相应修订了本基金招募说明书(更新)及产品资料概要,除与基金合同修订内容一致部分外,增加了 C 类基金份额申购赎回费用设置及相关举例,具体修订详见附件《基金招募说明书补充修订说明》。 基金管理人可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,根据现时有效的法律法规对基金合同、招募说明书(更新)等进行其他修订或必要补充。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定,本次修订自2021年7月13日起生效。投资者可登录基金管理人网站 (www.ChinaAMC.com)查阅本基金修订后的基金合同、招募说明书(更新)及 产品资料概要等。 本基金将自2021年7月13日起开放C类基金份额的日常申购、赎回、定期定额申购业务,基金管理人已于2021年7月8日发布《华夏基金管理有限公司关于华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金(LOF)增加C类场外基金份额的公告》,投资者可登录基金管理人网站查阅。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇二一年七月八日 附件1:基金合同修订说明 附件2:基金招募说明书补充修订说明 附件1:基金合同修订说明 章节 标题 修订前 修订后 第二部分 释 无右侧销售服务费释义。 61、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于 义 本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务 的费用。 九、基金的份额 在不违反法律法规的前提下且 本基金根据申购费、销售服务费收取方式或 类别 对基金份额持有人利益无实质 其他条件的不同,将基金份额分为不同的类别。 性不利影响的前提下,基金管 在投资者申购时收取前端申购费的,称为A类; 理人可根据基金发展需要,为 不收取前后端申购费,而从本类别基金资产中计 本基金增设新的份额类别。新 提销售服务费的,称为C类。A类、C类基金份 的份额类别可设置不同的申购 额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值 费、赎回费、管理费、托管费,和基金份额累计净值。 而无需召开基金份额持有人大 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等 会。有关基金份额类别的具体 由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。根 规则等相关事项届时将另行公 据基金销售情况,基金管理人可在不损害已有基 第三部分 基 告。 金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人协 金的基本情况 商,调整现有基金份额类别的费率水平、销售方 式、或者停止现有基金份额类别的销售等,不需 召开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需 及时公告并报中国证监会备案。 在不违反法律法规的前提下且对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管 理人可根据基金发展需要,为本基金增设新的份 额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、赎 回费、管理费、托管费、销售服务费等其他条件, 而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份额 类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。 第六部分 基 无右侧内容。 八、在不违反相关法律法规的前提下,基金管理 金份额的上市 人可根据基金运作情况申请本基金某类或多类 交易 基金份额在深圳证券交易所上市交易,具体见届 时的相关公告。 三、申购与赎回 无右侧第5点内容。 5、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购 的原则 费或销售服务费,投资者在申购时可自行选择基 金份额类别。 六、申购和赎回 …… …… 的价格、费用及 2、申购份额的计算及余额的处 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 其用途 理方式:本基金申购份额的计 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的 算详见《招募说明书》。本基金申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 的申购费率由基金管理人决 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的 定,并在招募说明书中列示。 该类基金份额净值,有效份额单位为份,上述计 申购的有效份额为净申购金额 算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位, 除以当日的基金份额净值,有 由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申 效份额单位为份,上述计算结 购份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两 第七部分 基 果均按四舍五入方法,保留到 位,再按截位法保留到整数位,小数部分对应的 金份额的申购 小数点后2位,由此产生的收 申购资金零头退还投资者。 与赎回 益或损失由基金财产承担。场 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎 内申购份额先按四舍五入的原 回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费 则保留到小数点后两位,再按 率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 截位法保留到整数位,小数部 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 分对应的申购资金零头退还投 日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金 资者。 额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法, 3、赎回金额的计算及处理 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 方式:本基金赎回金额的计算 基金财产承担。 详见招募说明书。本基金的赎 …… 回费率由基金管理人决定,并 在招募说明书中列示。赎回金 额为按实际确认的有效赎回份 额乘以当日基金份额净值并扣 除相应的费用,赎回金额单位 为元。上述计算结果均按四舍 五入方法,保留到小数点后2 位,由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 …… 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各 第1点 作日闭市后,基金资产净值除 类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 以当日基金份额的余额数量计 数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四 算,精确到0.0001元,小数点 舍五入。国家另有规定的,从其规定。 第十五部分 后第5位四舍五入。国家另有 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值, 基金资产估值 规定的,从其规定。 并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值 及基金份额净值,并按规定公 告。 一、基金费用的 无右侧销售服务费类别。 3、基金的销售服务费。 种类 二、基金费用计 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 提方法、计提标 …… …… 准和支付方式 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 …… …… 第十六部分 上述“一、基金费用的种类中第 3、销售服务费 基金费用与税 3-11项费用”,根据有关法规 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以 收 及相应协议规定,按费用实际 及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额 支出金额列入当期费用,由基 分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其 金托管人从基金财产中支付。 中,A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 份额销售服务费年费率为0.60%。 C类基金份额的销售服务费计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月 末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休 息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第4-12项费用”, 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出 金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 支付。 三、收益分配原 1、在符合有关基金分红条件的 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金 则 前提下,本基金每年收益分配 每年收益分配次数最多为 12 次,每次收益分配 次数最多为12次,每次收益分 比例不得低于该次可供分配利润的20%,若《基 配比例不得低于该次可供分配 金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 利润的20%,若《基金合同》 2、本基金场外份额收益分配方式分两种:现金 生效不满3个月可不进行收益 分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 第十七部分 分配。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再 基金的收益与 2、本基金场外份额收益分配方 投资;若投资者不选择,本基金场外份额默认的 分配 式分两种:现金分红与红利再 收益分配方式是现金分红。本基金场内份额的收 投资,投资者可选择现金红利 益分配方式仅能为现金分红,具体权益分派程序 或将现金红利自动转为基金份 等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登 额进行再投资;若投资者不选 记结算有限责任公司的相关规定。 择,本基金默认的收益分配方 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 式是现金分红。本基金场内份 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 额的收益分配方式仅能为现金 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 分红,具体权益分派程序等有 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额 关事项遵循深圳证券交易所及 在收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人 中国证券登记结算有限责任公 可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同 司的相关规定。 一类别的每一基金份额享有同等分配权。 3、基金收益分配后基金份额净 …… 值不能低于面值;即基金收益 分配基准日的基金份额净值减 去每单位基金份额收益分配金 额后不能低于面值。 4、每一基金份额享有同等分配 权。 …… 六、基金收益分 基金收益分配时所发生的银行 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 配中发生的费 转账或其他手续费用由投资者 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小 用 自行承担。当投资者的现金红 于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费 利小于一定金额,不足于支付 用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金 银行转账或其他手续费用时, 红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资 基金登记机构可将基金份额持 的计算方法,依照《业务规则》执行。 有人的现金红利自动转为基金 份额。红利再投资的计算方法, 依照《业务规则》执行。 五、公开披露的 本基金发生重大事件,有 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 基金信息(八)关信息披露义务人应当在2日 应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报 临时报告 内编制临时报告书,并登载在 刊和指定网站上。 第十九部分 指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 基金的信息披 前款所称重大事件,是指 有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的 露 可能对基金份额持有人权益或 下列事件: 者基金份额的价格产生重大影 …… 响的下列事件: 14、管理费、托管费、申购费、赎回费、销 …… 售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生 14、管理费、托管费、申 变更。 购费、赎回费等费用计提标准、 …… 计提方式和费率发生变更。 …… 附件2:基金招募说明书补充修订说明 章节 标题 修订前 修订后 一、基金在 根据有关规定,本基金合同生效后, 根据有关规定,本基金合同生效后,具备上市 八、基金份 深圳证券交 具备上市条件,于2017年7月24日起 条件,A类基金份额于2017年7月24日起在深圳 额的上市 易所的上市 在深圳证券交易所上市交易。(交易代 证券交易所上市交易。(交易代码:160322) 交易 码:160322) (六)申购 原有费率适用A类基金份额。无C类基 (七)申购费与赎回费 费与赎回费 金份额申购赎回费用设置。 …… 2、投资者在申购C类基金份额时不收取申购费。 3、本基金A类、C类基金份额均收取赎回费,赎 回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收 取。 …… (2)本基金C类基金份额场外赎回费率随基金份 额的持有期限的增加而递减,具体如下: 持有期限 赎回费率 九、基金份 7天以内 1.5% 额的申购、 7天以上(含7天)-30天以内 0.5% 赎回与转 30天以上(含30天) 0 换 收取的 C 类基金份额的赎回费用全额计入基 金财产。 …… (七)申购 原有申购份额与赎回金额计算方式适用 (八)申购份额与赎回金额的计算方式 份额与赎回 A类基金份额。无C类基金份额相关内 1、申购份额的计算 金额的计算 容。 …… 方式 (2)当投资者选择申购C类基金份额时,申 购份额的计算方法如下: 申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值 …… 例三:假定T日的C类基金份额净值为1.2500 元,投资者申购金额为1,000.00元,则申购获得的C 类基金份额计算如下: 申购份额=1,000.00/1.2500=800.00份 2、赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下: 赎回金额=赎回份额×T日A类或C类基金 份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 …… 例五:假定某投资者在T日赎回C类份额100 份,持有期限半年,该日 C 类基金份额净值为 1.2400元,则其获得的净赎回金额计算如下: 净赎回金额=100.00×1.2400=124.00元 ……