华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）基金合同生效公告 公告送出日期：2016年11月12日 1公告基本信息 基金名称 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF） 基金简称 华夏港股通精选股票（LOF） 基金主代码 160322 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年11月11日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）基 金合同》、《华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金 （LOF）招募说明书》 2基金募集情况 基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 证监许可[2016]1974号 基金募集期间 自2016年10月10日 至2016年11月4日止 验资机构名称 德勤华永会计师事务所（特殊 普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2016年11月9日 募集有效认购总户数（单位：户） 4,768 募集期间净认购金额（单位：人民币元） 378,789,839.34 认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 167,845.10 有效认购份额 378,789,839.34 募集份额（单位：份） 利息结转的份额 167,845.10 合计 378,957,684.44 认购的基金份额（单位：份） 10,000,900.09 其中：募集期间基金管理人运用 占基金总份额比例 2.64% 固有资金认购本基金情况 其他需要说明的事项 认购日期为2016年11月3日， 认购费1,000.00元。 其中：募集期间基金管理人的从 认购的基金份额（单位：份） 127,868.11 业人员认购本基金情况 占基金总份额比例 0.03% 其中：本公司高级管理人员、基 认购的基金份额总量的数量 金投资和研究部门负责人认购 区间 0 本基金情况 其中：本基金的基金经理认购本 认购的基金份额总量的数量 0 基金情况 区间 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续 是 的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2016年11月11日 注：募集期间募集及利息结转的基金份额已全部计入投资者账户，归投资者所有。3 发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额 发起份额 发起份额承诺 项目 持有份额总数 占基金总 发起份额总数 占基金总 持有期限 份额比例 份额比例 基金管理人固有资金 10,000,900.09 2.64% 10,000,000.00 2.64% 不少于三年 基金管理人高级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,900.09 2.64% 10,000,000.00 2.64% 不少于三年 4其他需要提示的事项 基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况，具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇一六年十一月十二日