基金代码：　160314　　　　　　　　　基金简称：华夏行业精选(LOF) 　　　　　　　华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要2009 年第2 号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 1 重要提示 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007 年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴安证券投 资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、 修订基金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）”。自2007年11月22日起，由《兴 安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基 金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社 会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基 金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管 理风险，本基金的特定风险等。本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金， 属于高风险、高收益的品种。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资 决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2009年11月22日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2009年 9月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 2 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：凌新源 总经理：范勇宏 联系人：崔雁巍 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-88066511 华夏基金管理有限公司注册资本为13800万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 100% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理有 限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融 控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、 董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券公司副总裁， 华夏证券公司发行部副总经理等职务。 范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏 证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。 王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商 法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工 作。 龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教 授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。 涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委 员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。 滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。 王亚伟先生：副总经理，硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 3 张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经 理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。 张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银 行部执行总经理、财务总监、华夏证券有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、 投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。 瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总 经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。 2、本基金基金经理 罗泽萍女士，经济学硕士。曾任大成基金管理有限公司研究部研究员。2004年加入华夏基金管理 有限公司，历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理（2005年4月12日至2007年2月14 日期间）、兴安证券投资基金基金经理（2007年2月14日至2007年11月21日期间）。现担任华夏行业精 选股票型证券投资基金（LOF）基金经理（2007年11月22日起任职）。 兴安证券投资基金历任基金经理：2007年2月14日至2007年11月21日期间，罗泽萍女士担任基金 经理；2006年5月24日至2007年11月21日期间，刘文动先生担任基金经理；2005年12月31日至2006年5 月24日期间，蒋征先生担任基金经理；2005年8月13日至2006年2月15日期间，张益驰先生担任基金经 理；2004年9月16日至2005年8月13日期间，程海泳先生担任基金经理；2001年11月6日至2004年9月16 日期间，王志华先生担任基金经理；2000年7月20日至2001年11月6日期间，邹翔先生担任基金经理。 3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员 范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。 王亚伟先生：华夏基金管理有限公司副总经理，华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略 精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华 夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理、共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金 经理。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。 孙建冬先生：华夏基金管理有限公司投资副总监，华夏复兴股票型证券投资基金基金经理，共同 担任华夏红利混合型证券投资基金基金经理。 郭树强先生：华夏基金管理有限公司机构投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人的基本情况 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 4 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 变更注册登记日期：2004年8月26日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：宁敏 电话：010-66594977 传真：010-66594942 发展概况： 中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统 主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存 款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、 委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄 存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市 场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场 业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。 中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标 迈进，截至2008年末，中国银行境内外机构共有10,789家，其中内地机构9,983家，港澳及境外机构806 家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行37家，二级分行284家，基层分支机构9,659家，是中国 国际化程度最高的银行。 2009年上半年中国银行集团实现归属于母公司所有者的净利润410.05亿元，股本净回报率（不含 少数股东权益，ROE）为17.39%，总资产净回报率（ROA）为1.14%，资本充足率为11.53%。 多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。 在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北 京2008年奥运会唯一的银行合作伙伴；自1990年以来，中国银行一直荣登《财富》500强排行榜；2004 至2008年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”，并评为2008年度中国最佳债 券和现金管理银行；2008年，中国银行在《银行家》杂志“世界1000家大银行”中排名第10位；2008年 中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；2008年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资 银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；2008年中国银行 被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银 行；2008年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 5 香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；2008年中国银行再次荣获“优信咨询（Universum）” 评选的“最理想雇主奖”。 （二）主要人员情况 肖钢先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银 行董事长、党委书记、行长，自1996年10月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计 划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至 1996年10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长 等职。肖先生出生于1958年8月，1981年毕业于湖南财经学院，1996年获得中国人民大学法学硕士学 位。 李礼辉先生，自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9 月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994 年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先 生出生于1952年5月，1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999年获得北京大学光华管理学 院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 李早航先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年11月加入本行并自此担 任本行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行 行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年6月起担任中银香 港控股非执行董事。 董杰先生，自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005 年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983年7月至2005 年9月历任中国银行深圳市分行 沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等 职。董先生出生于1962年11月，获得西南财经大学博士学位。 （三）基金托管部门的设置及员工情况 中国银行总行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰 富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投 资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团 队，现有员工110余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。 （四）证券投资基金托管情况 截止2009年8月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（LOF）、 大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工 银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定 增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精 选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏 回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 6 服务增值行业混合、嘉实沪深300指数（LOF）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实 增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易 方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益 债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、万家180指数、银华优势企业混合、银华优质增长股 票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益 股票（LOF）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷 银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长 股票（LOF）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰 信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰 行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、工银全球股票（QDII）、嘉 实海外中国股票（QDII）、银华全球优选（QDII-FOF）等78只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、 混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元 化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层 法定代表人：凌新源 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-88066511 联系人：吴志军 网址：www.ChinaAMC.com 2、场外代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：田耕 网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 7 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王琳 网址：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 传真：010-85109219 联系人：蒋浩 网址：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 8 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049、0755-82090817 联系人：万丽 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 电话：010-65557035/65557066 传真：010-65541281 联系人：朱庆玲、刘新安 网址：http://bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：徐伟、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：0755-82088888 传真：0755-82080714 联系人：周勤 网址：www.sdb.com.cn 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 9 客户服务电话：95501 （10）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 办公地址：上海市江宁路168号 法定代表人：高建平 电话：021-52629999 传真：021-62569070 联系人：刘玲 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （11）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：95595 传真：010-68560661 联系人：朱红 网址：www.cebbank.com （12）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市东城区正义路甲4号 办公地址：北京市东城区正义路甲4号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-58560794 联系人：李群 网址：www.cmbc.com.cn （13）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-66415194 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 10 （14）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南中路1099号 办公地址：深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙建一 联系电话：0755-22197874、25879591 传真：0755-22197701 联系人：蔡宇洲、霍兆龙 网址：http://www.pingan.com/bank 客户服务电话：400-669-9999 （15）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人姓名：陆华裕 客户服务服电话：96528 传真：021-63586215 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.com.cn （16）浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人：张达洋 客户服务电话：95105665 传真：0571-87659188 联系人：吴军阳 网址：www.czbank.com （17）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法人代表：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66555500 联系人：莫晓丽 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 11 （18）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：祝幼一 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：韩星宇 网址：www.gtja.com 客户服务电话：021-962588、400-888-8666 （19）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （20）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （21）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 12 客户服务电话：400-888-8111、95565 （22）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 电话：020-87555888 传真：020-87555417 联系人：黄岚 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575或致电各营业网点 （23）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：010-84588266 传真：010-84865560 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （24）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：胡长生 电话：010-66568047 传真：010-66568116 联系人：李洋 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：400-888-8888 （25）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 13 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 （26）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 联系人：盛宗凌 网址：www.lhzq.com 客户服务电话：95513、400-888-8555 （27）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54030294 联系人：李清怡 网址：www.sw2000.com.cn 客户服务电话：021-962505 （28）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：021-68419974 传真：021-68419867 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：021-68419393转1098 （29）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 14 电话：021-63219781 传真：021-51062920 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：4008-888-999、027-85808318 （30）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：400-800-1001 （31）西南证券股份有限公司 住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层 办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层 法定代表人：王珠林 客户服务电话：023-63786397 传真：023-63786312 联系人：杨卓颖 网址：www.swsc.com.cn （32）中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 电话：0571-85783715 传真：0571-85783771 联系人：王勤 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：0571-96598 （33）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 15 法定代表人：陈学荣 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康鶯 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：400-888-1551 （34）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人：李舫金 电话：020-37865070 传真：020-37865008 联系人：罗创斌 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-8888-133 （35）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2207938 传真：0551-2634400-1171 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888 （36）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区滨水西道8号 法定代表人：张志军 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.bhzq.com 客户服务电话：400-651-5988 （37）华泰证券股份有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 16 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-893 传真：025-84579879 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：400-888-8168、025-84579897 （38）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：400-666-1618 （39）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市东海西路28 号 法定代表人：史洁民 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 网址：www.zxwt.com.cn 客户服务电话：0532-96577 （40）东吴证券有限责任公司 住所：苏州工业园区翠湖路181 号 办公地址：苏州工业园区翠湖路181 号商旅大厦18-21 层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：http://dwzq.com.cn 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 17 客户服务电话：0512-33396288 （41）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层 办公地址：北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层 法定代表人：张志刚 电话：010-88656100 传真：010-88656290 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：400-800-8899 （42）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：95503 （43）方正证券有限责任公司 住所：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22-24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人：雷杰 电话：13857135668 传真：0571-87782011 联系人：邢铁英 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （44）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 18 联系人：匡婷 网址：www.cc168.com.cn 客户服务电话：0755-33680000、400-666-6888 （45）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 电话：021-68816000 传真：021-68815009 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：10108998、400-8888-788 或拨打各城市营业网点咨询电话 （46）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼六楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：020-961303 （47）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096709 传真：0431-85096795 联系人：潘锴 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 （48）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭8 号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8 号 法定代表人：张华东 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 19 客户服务电话：025-83364032 传真：025-83364032 联系人：石健 网址：www.njzq.com.cn （49）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336 号 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：蒋元真 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：谢秀峰 网址：www.962518.com 客户服务电话：021-962518 （50）新时代证券有限责任公司 住所：北京市西城区月坛大厦15 层 办公地址：北京市西城区月坛大厦15 层 法定代表人：马金声 客户服务电话：010-68084591 传真：010-68084986 联系人：戴荻 网址：www.xsdzq.cn （51）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13 号 办公地址：山西省太原市青年路8 号 法定代表人：董祥 客户服务电话：0351-4167056 传真：0351-4192803 联系人：苏妮 网址：www.dtsbc.com.cn （52）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街168 号 办公地址：无锡市县前东街8 号6 楼、7 楼 法定代表人：范炎 电话：0510-82831662 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 20 传真：0510-82831589 联系人：袁丽萍 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：400-888-5288、0510-82588168 （53）平安证券有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层 法人代表：杨宇翔 电话：0755-82450826 传真：0755-82433794 联系人：袁月 网址：www.pingan.com 客户服务电话：400-886-6338 （54）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦A 座 法定代表人：李工 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 联系人：甘霖 网址：www.hazq.com 客户服务电话：0551-96518、400-809-6518 （55）国海证券有限责任公司 住所：广西南宁市滨湖路46 号 办公地址：广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人：张雅锋 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 联系人：覃清芳 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：全国：400-888-8100、广西：96100 （56）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26、27、28 楼 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 21 法定代表人：周晖 客户服务电话：0731-4403319 传真：0731-4403349 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （57）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：游锦辉 电话：0769-22119426、0769-22119351 传真：0769-22119423 联系人：张建平、罗绍辉 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：0769-961130 （58）中原证券股份有限公司 住所：郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦 办公地址：郑州市经三路15 号广汇国贸11 楼 法人代表：石保上 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 联系人：程月艳、耿铭 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：967218、400-813-9666 （59）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层（100007） 法定代表人：王少华 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （60）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 22 办公地址：江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼 法人代表：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588 （61）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人：唐新宇 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：张静 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （62）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15 号 办公地址：江西省南昌市永叔路15 号信达大厦10-13 楼 法定代表人：管荣升 客户服务电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com （63）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239 号 办公地址：四川省成都市陕西街239 号 法人代表：胡关金 电话：028-86126218 传真：028-86155733 联系人：王京红 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：400-888-8818 （64）齐鲁证券有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 23 住所：山东省济南市经十路128 号 办公地址：山东省济南市经十路128 号 法定代表人：李玮 电话：0531-81283906 传真：0531-81283900 联系人：吴阳 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：95538 （65）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 法定代表人：卢长才 客户服务电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn （66）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832494 传真：0755-25831718 联系人：王立洲 网址：www.fcsc.cn 客户服务电话：0755-25832523 （67）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：金春 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：400-888-8228 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 24 （68）江南证券有限责任公司 住所：南昌市抚河北路291 号 办公地址：南昌市抚河北路291 号六楼 法定代表人：姚江涛 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 网址：www.scstock.com 客户服务电话：0791-6770351 （69）华林证券有限责任公司 住所：珠海市拱北夏湾华平路96 号二层202-203 房 办公地址：深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 楼 法定代表人：段文清 电话：0755-82707853 传真：0755-82707850 联系人：骆扬 网址：www.chinalions.com 客户服务电话：各地营业部客户服务电话 （70）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人：方加春 电话：021-68761616 传真：021-68767981 联系人：罗芳 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （71）西部证券股份有限公司 住所：西安市东新街232 号山西信托大厦16-17 层 办公地址：西安市东新街232 号山西信托大厦16-17 层 法定代表人：刘建武 电话：029-87406488 传真：029-87406387 联系人：冯萍 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 25 网址：www.westsecu.com.cn 客户服务电话：029-96708 （72）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 （73）中国建银投资证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层 法定代表人：杨小阳 电话：0755-82026521 传真：0755-82026539 联系人：刘权 网址：www.cjis.cn 客户服务电话：400-600-8008 （74）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路2 号 办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43 号金运大厦B 座6 层 法人代表人：汤世生 电话：010-62294608-6240 传真：010-62296854 联系人：李茂俊 网址：www.hysec.com 客户服务电话：010-62294600 （75）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法人代表：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 26 联系人：徐世旺 网址：www.jhzq.com.cn 客服电话：400-666-2288 （76）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6 层-9 层 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6 层-9 层 法定代表人：赵大建 电话：010-59355941 传真：010-66553791 联系人：李微 网址：www.e5618.com 客户服务电话：400-889-5618 （77）华宝证券有限责任公司 住所：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 办公地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 法定代表人：陈林 电话：021-50122107 传真：021-50122078 联系人：楼斯佳 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （78）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路758 号23 楼 办公地址：上海市南京西路758 号20-25 楼 法定代表人：张建华 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：陈敏 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：021-63340678 （79）广发华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8、10 层 法定代表人：黄金琳 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 27 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 网址：www.gfhfzq.com.cn 客户服务电话：0591-96326 （80）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2 号莲富大厦17 楼 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦17 楼 法定代表人：傅毅辉 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：卢金文 网址：www.xmzq.cn 客户服务电话：0592-5163588 （81）西藏证券经纪有限责任公司 住所：拉萨市北京中路101 号 办公地址：拉萨市北京中路101 号 法定代表人：贾绍君 电话：021-65546079 传真：021-65546079 联系人：刘宇 网址：www.xzsec.com 客户服务电话：400-881-1177 3、场内代销机构 指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证 券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。 基金管理人可依据有关法律法规规定，根据情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告。销售 机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：中国北京西城区金融大街27号投资广场22-23层 办公地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场22-23层 法定代表人：陈耀先 联系电话：010-58598839 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 28 传真：010-58598907 联系人：朱立元 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层 法定代表人：王立华 联系电话：010-88092188 传真：010-88092150 联系人：杨科 经办律师：吴冠雄、杨科 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：许康玮、单峰 四、基金的名称 本基金名称：华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）。 五、基金的投资目标 本基金的投资目标：把握经济发展趋势和市场运行特征，以行业投资价值评估为导向，充分利用 行业周期轮动现象，挖掘在经济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会，并精选优势行 业内的优质个股进行投资，实现基金资产的持续增值。 六、基金的投资方向 本基金的投资范围：限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、资 产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，权证投资占基金资产净值的比例范 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 29 围为0～3%；债券投资占基金资产的比例范围为0～40%，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范 围为0～20%；现金以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳 入投资范围。 七、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析决策支持系统，综合定性分析和定量分析手段， 结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置， 合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化， 适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收 益。 （二）股票投资策略 本基金遵循行业间优化配置和行业内个股精选相结合的股票投资策略，其中行业间优化配置以宏 观经济周期分析为基础，重点关注特定经济周期阶段下的优势行业；行业内个股精选着重考察个股的 行业发展获益程度，重点关注行业内的优势个股。本基金将对行业和个股投资价值进行持续评估，以 准确把握优势行业及优势个股的变化趋势，并据此对组合的行业和个股配置进行及时调整。 1、行业配置 本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察，依据行业周期轮动特征以及行业相 对投资价值评估结果，精选行业景气度趋于改善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进 行重点配置。 （1）定性分析方面，以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础，结合对我国行业周期轮动特 征的考察，从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素 等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势。本基金重点关注行业景气度趋于改善或 者长期增长前景良好的优势行业。 （2）定量分析方面，主要依据行业相对估值水平（行业估值/市场估值）、行业相对利润增长率 （行业利润增长率/市场利润增长率）、行业PEG（行业估值/行业利润增长率）三项指标进行筛选，上 述三项指标的数值均大于1的行业将是本基金的投资重点。 2、个股选择 本基金重点关注优势行业中获益程度最高的优势个股。优势个股的评价标准包括： （1）公司主营业务鲜明，行业地位突出，具体的考察指标包括公司的主营业务收入不低于行业 平均、主营业务收入占公司总收入的比例高于50%等。 （2）公司财务状况良好，盈利能力较强且资产质量较好，具体的考察指标包括成长性指标（过 去三年的平均主营业务收入增长率、过去三年的平均息税折旧前利润增长率）不低于行业平均、盈利 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 30 指标（过去三年的平均净资产收益率、过去三年的平均投资回报率）不低于行业平均。 （3）公司治理结构规范，管理水平较高，拥有市场自主品牌并具有较强的自主创新和市场拓展 能力。 （4）公司的预期股息回报率高于行业平均和预期动态市盈率低于行业平均。 （三）债券投资策略 本基金将采取多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，构建 收益稳定、流动性良好的债券组合。 1、久期调整策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带 来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 2、收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形 策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。如预测 收益率曲线平行移动或变平时，将采取哑铃型策略；预测收益率曲线变陡时，将采取子弹型策略。 3、债券类属配置策略 根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的债 券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将 加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资，主要通过信用风险的分析和管理，获取超额收益。 （四）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在 采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的 前提下实现稳健的超额收益。 此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。未来，随 着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适 当程序后更新和丰富组合投资策略。 八、基金的业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。整 体业绩比较基准构成为： 基准收益率=沪深300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20% 未来，如基金变更投资比例范围，或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数，或原指 数供应商变更或停止原指数的编制及发布，基金管理人可在履行适当程序后，变更本基金的基准指数 或权重构成。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 31 九、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，属于高风险、高收益 的品种。 十、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行根据本基金合同规定，于2009 年10 月26 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2009 年9 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%） 1 权益投资 8,010,031,618.27 70.31 其中：股票 8,010,031,618.27 70.31 2 固定收益投资 635,807,311.20 5.58 其中：债券 635,807,311.20 5.58 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 2,717,901,915.07 23.86 6 其他资产 28,644,693.26 0.25 7 合计 11,392,385,537.80 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 1,050,823,257.29 9.29 C 制造业 2,851,904,469.47 25.22 C0 食品、饮料 71,441,698.72 0.63 C1 纺织、服装、皮毛 10,212,000.00 0.09 C2 木材、家具 35,524,521.92 0.31 C3 造纸、印刷 47,233,489.50 0.42 C4 石油、化学、塑胶、塑料 229,832,506.46 2.03 C5 电子 - - C6 金属、非金属 1,518,927,344.87 13.43 C7 机械、设备、仪表 337,781,965.19 2.99 C8 医药、生物制品 515,992,004.81 4.56 C99 其他制造业 84,958,938.00 0.75 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 32 D 电力、煤气及水的生产和供应业 39,499,669.44 0.35 E 建筑业 23,730,000.00 0.21 F 交通运输、仓储业 626,305,349.69 5.54 G 信息技术业 173,614,990.43 1.54 H 批发和零售贸易 527,335,675.67 4.66 I 金融、保险业 2,322,488,583.06 20.54 J 房地产业 295,402,632.61 2.61 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 98,926,990.61 0.87 合计 8,010,031,618.27 70.83 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 601006 大秦铁路 50,086,578 464,302,578.06 4.11 2 601169 北京银行 22,205,730 382,604,727.90 3.38 3 601318 中国平安 7,000,000 354,900,000.00 3.14 4 601398 工商银行 73,000,000 348,210,000.00 3.08 5 601009 南京银行 16,626,361 293,289,008.04 2.59 6 600058 五矿发展 16,664,246 280,292,617.72 2.48 7 601939 建设银行 40,000,000 223,200,000.00 1.97 8 600395 盘江股份 9,016,969 209,103,511.11 1.85 9 600282 南钢股份 36,406,989 181,670,875.11 1.61 10 000937 金牛能源 5,612,832 168,272,703.36 1.49 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 国家债券 19,541,484.80 0.17 2 央行票据 614,401,000.00 5.43 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 1,864,826.40 0.02 7 其他 - - 8 合计 635,807,311.20 5.62 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 0801110 08央行票据110 4,000,000 385,160,000.00 3.41 2 0901041 09央行票据41 2,300,000 229,241,000.00 2.03 3 010112 21国债⑿ 189,760 19,541,484.80 0.17 4 110006 龙盛转债 10,790 1,317,459.00 0.01 5 110005 西洋转债 4,260 547,367.40 0.00 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 33 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 5,996,825.54 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 1,855,766.11 4 应收利息 16,078,775.70 5 应收申购款 4,712,650.13 6 其他应收款 675.78 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 28,644,693.26 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 阶 段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 2007 年11 月22 日至 2007 年12 月31 日 0.12% 1.38% 5.67% 1.63% -5.55% -0.25% 2008 年1 月1 日至 2008 年12 月31 日 -44.51% 1.84% -56.18% 2.44% 11.67% -0.60% 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 34 2009 年1 月1 日至 2009 年6 月30 日 55.97% 1.58% 56.52% 1.57% -0.55% 0.01% 2009 年1 月1 日至 2009 年9 月30 日 48.84% 1.81% 50.66% 1.72% -1.82% 0.09% 十二、费用概览 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： （1）基金管理人的管理费。 （2）基金托管人的托管费。 （3）基金上市初费及年费。 （4）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）。 （5）基金合同生效以后的信息披露费用。 （6）基金份额持有人大会费用。 （7）基金合同生效以后的会计师费和律师费。 （8）基金的资金汇划费用。 （9）基金收益分配中发生的费用。 （10）按照国家有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。 在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标 准在招募说明书更新或相关公告中载明。 2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托 管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 35 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托 管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 （3）基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持 有人大会。 （4）本条第（一）款第1项中第（3）至第（10）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法 规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 本条第（一）款第1项约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 （二）基金销售费用 1、申购费与赎回费 （1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购 本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下： 申购金额（含申购费） 前端申购费率 100 万元以下 1.5% 100 万元以上（含100 万元）-500 万元以下 1.2% 500 万元以上（含500 万元）-1000 万元以下0.8% 1000 万元以上（含1000 万元） 每笔1000 元 （2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5%。其中，须 依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。 （3）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或计算方式。 费率或计算方式如发生变更，基金管理人应在调整实施2个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体 上刊登公告。 （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促 销活动。在基金促销活动期间，经相关销售机构同意，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管 理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 （1）申购份额的计算 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 36 申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 前端申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－前端申购费用 申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值 对于办理场内申购的投资者，申购份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足1份部分对应的申 购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者，申购份额的计算以四舍五入的方法保留小数点 后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。 （2）赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 （3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资产净值 除以计算日发售在外的基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍 五入。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 十三、对招募说明书更新部分的说明 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2009年7月4日刊登 的本基金原招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下： （一）更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”信息。 （二）更新了“四、基金托管人”的相关信息。 （三）更新了“五、相关服务机构”部分的“销售机构”的相关信息。 （四）更新了“十、基金份额的申购、赎回与转换”的相关信息。 （五）更新了“十二、基金的投资”中基金投资组合报告部分。 （六）更新了“十三、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。 （七）更新了“二十四、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。 （八）更新了“二十五、其它应披露事项”，披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基金的相 关公告。 华夏基金管理有限公司 二○一○年一月六日