『来 源』：证券时报 华夏行业精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书（更新）摘要 ２００９年第１号 　　基金管理人：华夏基金管理有限公司 　　基金托管人：中国银行股份有限公司 　　重要提示 　　华夏行业精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会２００７年１１月１３日证监基金字［２００７］３１４号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）”。自２００７年１１月２２日起，由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》生效。 　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属于高风险、高收益的品种。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。 　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 　　本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 　　本招募说明书所载内容截止日为２００９年５月２２日，有关财务数据截止日为２００９年３月３１日，净值表现数据截止日为２００８年１２月３１日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 　　一、基金管理人 　　（一）基金管理人概况 　　名称：华夏基金管理有限公司 　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区 　　办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座３层 　　设立日期：１９９８年４月９日 　　法定代表人：凌新源 　　总经理：范勇宏 　　联系人：廖为 　　客户服务电话：４００－８１８－６６６６ 　　传真：０１０－８８０６６５１１ 　　华夏基金管理有限公司注册资本为１３８００万元，公司股权结构如下： 　　（二）主要人员情况 　　１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 　　王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。 　　范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。 　　王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。 　　龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。 　　涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。 　　滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。 　　方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 　　周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。 　　张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监、华夏证券有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。 　　瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。 　　２、本基金基金经理 　　罗泽萍女士，经济学硕士。曾任大成基金管理有限公司研究部研究员。２００４年加入华夏基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理（２００５年４月１２日至２００７年２月１４日期间）、兴安证券投资基金基金经理（２００７年２月１４日至２００７年１１月２１日期间）。现担任华夏行业精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理（２００７年１１月２２日起任职）。 　　兴安证券投资基金历任基金经理：２００７年２月１４日至２００７年１１月２１日期间，罗泽萍女士担任基金经理；２００６年５月２４日至２００７年１１月２１日期间，刘文动先生担任基金经理；２００５年１２月３１日至２００６年５月２４日期间，蒋征先生担任基金经理；２００５年８月１３日至２００６年２月１５日期间，张益驰先生担任基金经理；２００４年９月１６日至２００５年８月１３日期间，程海泳先生担任基金经理；２００１年１１月６日至２００４年９月１６日期间，王志华先生担任基金经理；２０００年７月２０日至２００１年１１月６日期间，邹翔先生担任基金经理。 　　３、本公司投资决策委员会（股票投资）成员 　　范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。 　　王亚伟先生：华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 　　刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。 　　程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。 　　张益驰先生：华夏基金管理有限公司投资执行副总监，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理。 　　孙建冬先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏复兴股票型证券投资基金基金经理，共同担任华夏红利混合型证券投资基金基金经理。 　　郭树强先生：华夏基金管理有限公司机构投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。 　　４、上述人员之间不存在近亲属关系。 　　二、基金托管人 　　（一）基金托管人的基本情况 　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 　　首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日 　　变更注册登记日期：２００４年８月２６日 　　注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 　　法定代表人：肖钢 　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４号 　　托管及投资者服务部总经理：董杰 　　托管部门联系人：宁敏 　　电话：０１０－６６５９４９７７ 　　传真：０１０－６６５９４９４２ 　　发展概况： 　　中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。 　　中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进，截至２００８年末，中国银行境内外机构共有１０，７８９家，其中内地机构９，９８３家，港澳及境外机构８０６家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行３７家，二级分行２８４家，基层分支机构９，６５９家，是中国国际化程度最高的银行。 　　截至２００８年末，中国银行资产总额６９，５５６．９４亿元，负债总额６４，６１７．９３亿元，归属于母公司所有者权益合计４，６８２．７２亿元，分别比上年末增长１６．０１％、１６．６３％和１０．２４％。实现净利润６５０．７３亿元，比上年增长４．９３％；实现归属于母公司所有者的净利润６３５．３９亿元，同比增长１３．００％；每股收益为０．２５元，比上年增加０．０３元。不良贷款率由３．１２％下降至２．６５％。集团年末总市值达到６，６９９．９７亿元，列全球上市银行第六位。 　　多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京２００８年奥运会唯一的银行合作伙伴；自１９９０年以来，中国银行一直荣登《财富》５００强排行榜；２００４至２００８年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”，并评为２００８年度中国最佳债券和现金管理银行；２００８年，中国银行在《银行家》杂志“世界１０００家大银行”中排名第１０位；２００８年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；２００８年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；２００８年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行；２００８年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；２００８年中国银行再次荣获“优信咨询（Ｕｎｉｖｅｒｓｕｍ）”评选的“最理想雇主奖”。 　　（二）主要人员情况 　　肖钢先生，自２００４年８月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自２００３年３月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自１９９６年１０月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。１９８９年１０月至１９９６年１０月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于１９５８年８月，１９８１年毕业于湖南财经学院，１９９６年获得中国人民大学法学硕士学位。 　　李礼辉先生，自２００４年８月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。２００２年９月至２００４年８月担任海南省副省长。１９９４年７月至２００２年９月担任中国工商银行副行长。１９８８年至１９９４年７月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于１９５２年５月，１９７７年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，１９９９年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 　　李早航先生，自２００４年８月起任本行执行董事。２０００年１１月加入本行并自此担任本行副行长。于１９８０年１１月至２０００年１１月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。１９７８年毕业于南京信息工程大学。２００２年６月起担任中银香港控股非执行董事。 　　董杰先生，自２００７年１１月２７日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自２００５年９月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，１９８３年７月至２００５ 年９月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于１９６２年１１月，获得西南财经大学博士学位。 　　（三）基金托管部门的设置及员工情况 　　中国银行总行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工９０余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。 　　（四）证券投资基金托管情况 　　截止２００８年１２月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、工银全球股票（ＱＤＩＩ）、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）等６７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 　　三、相关服务机构 　　（一）销售机构 　　１、直销机构：华夏基金管理有限公司 　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区 　　办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座３层 　　法定代表人：凌新源 　　客户服务电话：４００－８１８－６６６６ 　　传真：０１０－８８０６６５１１ 　　联系人：吴志军 　　网址：ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ 　　２、场外代销机构 　　（１）中国工商银行股份有限公司 　　住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 　　法定代表人：姜建清 　　客户服务电话：９５５８８ 　　传真：０１０－６６１０７９１４ 　　联系人：田耕 　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（２）中国农业银行股份有限公司 　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号 　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 　　法定代表人：项俊波 　　客户服务电话：９５５９９ 　　传真：０１０－８５１０９２１９ 　　联系人：蒋浩 　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 　　（３）中国银行股份有限公司 　　住所：北京市西城区复兴门内大街１号 　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 　　法定代表人：肖钢 　　电话：０１０－６６５９６６８８ 　　传真：０１０－６６５９３７７７ 　　联系人：客户服务中心 　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ 　　客户服务电话：９５５６６ 　　（４）中国建设银行股份有限公司 　　住所：北京市西城区金融大街２５号 　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 　　法定代表人：郭树清 　　客户服务电话：９５５３３ 　　传真：０１０－６６２７５６５４ 　　联系人：王琳 　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ 　　（５）交通银行股份有限公司 　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 　　法定代表人：胡怀邦 　　电话：０２１－５８７８１２３４ 　　传真：０２１－５８４０８８４２ 　　联系人：曹榕 　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ 　　客户服务电话：９５５５９ 　　（６）招商银行股份有限公司 　　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 　　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 　　法定代表人：秦晓 　　电话：０７５５－８３１９８８８８ 　　传真：０７５５－８３１９５０４９、０７５５－８２０９０８１７ 　　联系人：万丽 　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 　　客户服务电话：９５５５５ 　　（７）中信银行股份有限公司 　　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 　　法定代表人：孔丹 　　电话：０１０－６５５５７０３５／６５５５７０６６ 　　传真：０１０－６５５４１２８１ 　　联系人：朱庆玲、刘新安 　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ 　　客户服务电话：９５５５８ 　　（８）上海浦东发展银行股份有限公司 　　住所：上海市浦东新区浦东南路５００号 　　办公地址：上海市中山东一路１２号 　　法定代表人：吉晓辉 　　电话：０２１－６１６１８８８８ 　　传真：０２１－６３６０２４３１ 　　联系人：徐伟、汤嘉惠 　　网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　客户服务电话：９５５２８ 　　（９）深圳发展银行股份有限公司 　　住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 　　办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 　　法定代表人：法兰克纽曼 　　电话：０７５５－８２０８８８８８ 　　传真：０７５５－８２０８０７１４ 　　联系人：周勤 　　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　客户服务电话：９５５０１ 　　（１０）兴业银行股份有限公司 　　住所：福州市湖东路１５４号 　　办公地址：上海市江宁路１６８号 　　法定代表人：高建平 　　电话：０２１－５２６２９９９９ 　　传真：０２１－６２５６９０７０ 　　联系人：刘玲 　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　客户服务电话：９５５６１ 　　（１１）中国光大银行股份有限公司 　　住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 　　法定代表人：唐双宁 　　客户服务电话：９５５９５ 　　传真：０１０－６８５６０６６１ 　　联系人：朱红 　　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ 　　（１２）中国民生银行股份有限公司 　　住所：北京市东城区正义路甲４号 　　办公地址：北京市东城区正义路甲４号 　　法定代表人：董文标 　　客户服务电话：９５５６８ 　　传真：０１０－５８５６０７９４ 　　联系人：李群 　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（１３）中国邮政储蓄银行有限责任公司 　　住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号 　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号 　　法定代表人：刘安东 　　客户服务电话：９５５８０ 　　传真：０１０－６６４１５１９４ 　　联系人：陈春林 　　网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ 　　（１４）天相投资顾问有限公司 　　住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座 　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层 　　法人代表：林义相 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　　办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼 　　法定代表人：方加春 　　电话：０２１－６８７６１６１６ 　　传真：０２１－６８７６７９８１ 　　联系人：罗芳 　　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　客户服务电话：４００－８８８－８１２８ 　　（６７）西部证券股份有限公司 　　住所：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层 　　办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层 　　法定代表人：刘建武 　　电话：０２９－８７４０６１７２ 　　传真：０２９－８７４０６３８７ 　　联系人：黄晓军 　　网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　客户服务电话：０２９－８７４１９９９９ 　　（６８）信泰证券有限责任公司 　　住所：南京市长江路８８号 　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号 　　法定代表人：钱凯法 　　客户服务电话：０２５－８４７８４７６５ 　　传真：０２５－８４７８４８３０ 　　联系人：舒萌菲 　　网址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ 　　（６９）华龙证券有限责任公司 　　住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号 　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 　　法定代表人：李晓安 　　电话：０９３１－４８９０６１９ 　　传真：０９３１－４８９０１１８ 　　联系人：李昕田 　　网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ 　　客户服务电话：０９３１－４９８０６１８、０９３１－４８９０１００ 　　（７０）中国建银投资证券有限责任公司 　　住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层 　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层 　　法定代表人：杨小阳 　　电话：０７５５－８２０２６５２１ 　　传真：０７５５－８２０２６５３９ 　　联系人：刘权 　　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ 　　客户服务电话：４００－６００－８００８ 　　３、场内代销机构 　　指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）。 　　基金管理人可依据有关法律法规规定，根据情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。 　　（二）登记结算机构 　　名称：中国证券登记结算有限责任公司 　　住所：中国北京西城区金融大街２７号投资广场２２－２３层 　　办公地址：中国北京西城区金融大街２７号投资广场２２－２３层 　　法定代表人：陈耀先 　　联系电话：０１０－５８５９８８３９ 　　传真：０１０－５８５９８９０７ 　　联系人：朱立元 　　（三）律师事务所 　　名称：北京市天元律师事务所 　　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座１１层 　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座１１层 　　法定代表人：王立华 　　联系电话：０１０－８８０９２１８８ 　　传真：０１０－８８０９２１５０ 　　联系人：杨科 　　经办律师：吴冠雄、杨科 　　（四）会计师事务所 　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 　　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 　　法定代表人：杨绍信 　　联系电话：０２１－２３２３８８８８ 　　传真：０２１－２３２３８８００ 　　联系人：单峰 　　经办注册会计师：许康玮、单峰 　　四、基金的名称 　　本基金名称：华夏行业精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）。 　　五、基金的投资目标 　　本基金的投资目标：把握经济发展趋势和市场运行特征，以行业投资价值评估为导向，充分利用行业周期轮动现象，挖掘在经济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会，并精选优势行业内的优质个股进行投资，实现基金资产的持续增值。 　　六、基金的投资方向 　　本基金的投资范围：限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 　　其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为６０％～９５％，权证投资占基金资产净值的比例范围为０～３％；债券投资占基金资产的比例范围为０～４０％，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为０～２０％；现金以及到期日在１年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。 　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 　　七、基金的投资策略 　　（一）资产配置策略 　　本基金的资产配置采用＂自上而下＂的多因素分析决策支持系统，综合定性分析和定量分析手段，结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。 　　（二）股票投资策略 　　本基金遵循行业间优化配置和行业内个股精选相结合的股票投资策略，其中行业间优化配置以宏观经济周期分析为基础，重点关注特定经济周期阶段下的优势行业；行业内个股精选着重考察个股的行业发展获益程度，重点关注行业内的优势个股。本基金将对行业和个股投资价值进行持续评估，以准确把握优势行业及优势个股的变化趋势，并据此对组合的行业和个股配置进行及时调整。 　　１、行业配置 　　本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察，依据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值评估结果，精选行业景气度趋于改善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。 　　（１）定性分析方面，以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础，结合对我国行业周期轮动特征的考察，从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势。本基金重点关注行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好的优势行业。 　　（２）定量分析方面，主要依据行业相对估值水平（行业估值／市场估值）、行业相对利润增长率（行业利润增长率／市场利润增长率）、行业ＰＥＧ（行业估值／行业利润增长率）三项指标进行筛选，上述三项指标的数值均大于１的行业将是本基金的投资重点。 　　２、个股选择 　　本基金重点关注优势行业中获益程度最高的优势个股。优势个股的评价标准包括： 　　（１）公司主营业务鲜明，行业地位突出，具体的考察指标包括公司的主营业务收入不低于行业平均、主营业务收入占公司总收入的比例高于５０％等。 　　（２）公司财务状况良好，盈利能力较强且资产质量较好，具体的考察指标包括成长性指标（过去三年的平均主营业务收入增长率、过去三年的平均息税折旧前利润增长率）不低于行业平均、盈利指标（过去三年的平均净资产收益率、过去三年的平均投资回报率）不低于行业平均。 　　（３）公司治理结构规范，管理水平较高，拥有市场自主品牌并具有较强的自主创新和市场拓展能力。 　　（４）公司的预期股息回报率高于行业平均和预期动态市盈率低于行业平均。 　　（三）债券投资策略 　　本基金将采取多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。 　　１、久期调整策略 　　根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 　　２、收益率曲线配置策略 　　在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时，将采取哑铃型策略；预测收益率曲线变陡时，将采取子弹型策略。 　　３、债券类属配置策略 　　根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资，主要通过信用风险的分析和管理，获取超额收益。 　　（四）权证投资策略 　　本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 　　此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 　　八、基金的业绩比较基准 　　本基金股票投资的业绩比较基准为沪深３００指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。整体业绩比较基准构成为： 　　基准收益率＝沪深３００指数收益率×８０％＋上证国债指数收益率×２０％ 　　未来，如基金变更投资比例范围，或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数，或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，基金管理人可在履行适当程序后，变更本基金的基准指数或权重构成。 　　九、基金的风险收益特征 　　本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，属于高风险、高收益的品种。 　　十、基金投资组合报告 　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 　　基金托管人中国银行根据本基金合同规定，于２００９年４月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 　　本投资组合报告所载数据截至２００９年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。 　　（一）报告期末基金资产组合情况 　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 　　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。 　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 　　本基金本报告期末未持有权证。 　　（八）投资组合报告附注 　　１、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 　　２、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 　　３、其他资产构成 　　４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 　　５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 　　６、投资组合报告附注的其他文字描述部分 　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 　　十一、基金的业绩 　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 　　十二、费用概览 　　（一）基金运作费用 　　１、基金费用的种类 　　基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： 　　（１）基金管理人的管理费。 　　（２）基金托管人的托管费。 　　（３）基金上市初费及年费。 　　（４）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）。 　　（５）基金合同生效以后的信息披露费用。 　　（６）基金份额持有人大会费用。 　　（７）基金合同生效以后的会计师费和律师费。 　　（８）基金的资金汇划费用。 　　（９）基金收益分配中发生的费用。 　　（１０）按照国家有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。 　　在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书更新或相关公告中载明。 　　２、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式 　　（１）基金管理人的管理费 　　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。 　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下： 　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 　　Ｈ为每日应计提的基金管理费 　　Ｅ为前一日基金资产净值 　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 　　（２）基金托管人的托管费 　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。 　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： 　　Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 　　Ｈ为每日应计提的基金托管费 　　Ｅ为前一日的基金资产净值 　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 　　（３）基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。 　　（４）本条第（一）款第１项中第（３）至第（１０）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。 　　３、不列入基金费用的项目 　　本条第（一）款第１项约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 　　（二）基金销售费用 　　１、申购费与赎回费 　　（１）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下： 　　（２）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为０．５％。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的２５％归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。 　　（３）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或计算方式。费率或计算方式如发生变更，基金管理人应在调整实施２个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 　　（４）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，经相关销售机构同意，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。 　　２、申购份额与赎回金额的计算方式 　　（１）申购份额的计算 　　净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率） 　　申购费用＝申购金额－净申购金额 　　申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值 　　对于办理场内申购的投资者，申购份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足１份部分对应的申购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者，申购份额的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。 　　（２）赎回金额的计算 　　赎回金额的计算方法如下： 　　赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值 　　赎回费用＝赎回金额×赎回费率 　　净赎回金额＝赎回金额－赎回费用 　　（３）Ｔ日的基金份额净值在当日收市后计算，并在Ｔ＋１日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 　　十三、对招募说明书更新部分的说明 　　华夏行业精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《华夏行业精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》及其他法律法规的要求，对本基金管理人于２００９年１月６日刊登的本基金原招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下： 　　（一）更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”信息。 　　（二）更新了“四、基金托管人”的相关信息。 　　（三）更新了“五、相关服务机构”部分的“销售机构”、“会计师事务所”的相关信息；新增了“兴业银行股份有限公司”、“财富证券有限责任公司”、“华安证券有限责任公司”等代销机构。 　　（四）更新了“十、基金份额的申购、赎回与转换”直销机构等相关信息。 　　（五）更新了“十二、基金的投资”中基金投资组合报告部分。 　　（六）更新了“十三、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。 　　（七）更新了“二十五、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。 　　（八）更新了“二十六、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基金的相关公告。 　　华夏基金管理有限公司 　　二○○九年七月四日