华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新）摘要 2008 年第2 号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 重要提示 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年 11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴安证券投资 基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修 订基金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)”。自2007年11月22日起，由《兴安 证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基 金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社 会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基 金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管 理风险，本基金的特定风险等。本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金， 属于高风险、高收益的品种。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资 决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2008年11月22日，有关财务数据截止日为2008年9月30日，净值 表现数据截止日为2008年6月30日（财务数据未经审计）。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 2 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座3 层 设立日期：1998 年4 月9 日 法定代表人：凌新源 总经理：范勇宏 联系人：廖为 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-88066511 华夏基金管理有限公司注册资本为13800 万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 100% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理有 限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融 控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、 董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券公司副总裁， 华夏证券公司发行部副总经理等职务。 范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏 证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。 王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商 法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工 作。 龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教 授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。 涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委 员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。 滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 3 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经 理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。 张鸣溪先生，监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银 行部执行总经理、财务总监、华夏证券有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、 投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。 瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总 经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。 2、本基金基金经理 罗泽萍女士，经济学硕士。曾任大成基金管理有限公司研究部研究员。2004 年加入华夏基金管 理有限公司，历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005 年4 月12 日至2007 年 2 月14 日期间) 、兴安证券投资基金基金经理(2007 年2 月14 日至2007 年11 月21 日期间)。现任华 夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金经理(2007 年11 月22 日起任职)。 兴安证券投资基金历任基金经理：2007 年2 月14 日至2007 年11 月21 日期间，罗泽萍女士任基 金经理；2006 年5 月24 日至2007 年11 月21 日期间，刘文动先生任基金经理；2005 年12 月31 日 至2006 年5 月24 日期间，蒋征先生任基金经理；2005 年8 月13 日至2006 年2 月15 日期间，张益 驰先生任基金经理；2004 年9 月16 日至2005 年8 月13 日期间，程海泳先生任基金经理；2001 年11 月6 日至2004 年9 月16 日期间，王志华先生任基金经理；2000 年7 月20 日至2001 年11 月6 日期 间，邹翔先生任基金经理。 3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员 范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。 王亚伟先生：华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 （LOF）基金经理。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。 张益驰先生：华夏基金管理有限公司投资执行副总监，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经 理。 孙建冬先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏红利混合型证券投资基金基金经 理，共同担任华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。 张龙先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏平稳增长混合型证券投资基金基金 经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 4 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 首次注册登记日期：1983 年10 月31 日 变更注册登记日期：2004 年8 月26 日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：宁敏 电话：010-66594977 传真：010-66594942 发展概况： 中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传 统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括 存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、 委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄 存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市 场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场 业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。 中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目 标迈进，截至2007 年末底，中国银行境内外机构共有10,834 家，其中在中国内地拥有37 家一级分 行、直属分行，拥有283 家二级分行及9,824 家分支机构；在境外有689 家分行、子公司及代表处， 是中国国际化程度最高的银行。 2007 年，中国银行营业收入快速增长，风险管理水平不断提高，资产质量明显改善，实现税后 利润620.17 亿元人民币，较上年增加139.59 亿元人民币，增幅29.05%，其中，股东应享税后利润562.29 亿元人民币，较上年增加136.05 亿元人民币，增幅31.92%；截止2007 年末，中国银行资本充足率为 13.34%，核心资本充足率为10.67%；中国银行不良贷款率为3.12%，较2006 年末下降0.92 个百分点。 多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。 在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北 京2008 年奥运会唯一的银行合作伙伴；自1990 年以来，中国银行一直荣登《财富》500 强排行榜； 2004 至2007 年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳贸易融资银行”和“中国最佳外汇银 行”；2007 年，中国银行在《银行家》杂志“世界1000 家大银行”中排名第9 位；2007 年中国银行被 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 5 《金融亚洲》评为“亚洲最佳公司（最佳管理、最佳公司治理、最佳股利政策）”和“中国最佳外汇交 易银行”；2007 年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为“中国最佳现金管理银行” 和“中国最佳贸易融资银行”；在“和讯财经风云榜”中，中国银行被评为“中国银行业杰出服务奖”、“中 国银行业理财产品测评最具投资价值浆”；2007 年中国银行再次荣获“优信咨询（Universum）”评选的 “最理想雇主奖”。 （二）主要人员情况 肖钢先生，自2004 年8 月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003 年3 月起任中 国银行董事长、党委书记、行长，自1996 年10 月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民 银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989 年10 月至1996 年10 月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计 划资金司司长等职。肖先生出生于1958 年8 月，1981 年毕业于湖南财经学院，1996 年获得中国人民 大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自2004 年8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002 年9 月至2004 年8 月担任海南省副省长。1994 年7 月至2002 年9 月担任中国工商银行副行长。1988 年至1994 年7 月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长 等职。李先生出生于1952 年5 月，1977 年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999 年获得北京大 学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 王永利先生，自2006 年8 月起担任中国银行股份有限公司副行长。自2003 年11 月至2006 年8 月任中国银行行长助理，1997 年4 月至2003 年11 月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经 理、总经理、福建省分行常务副行长及行长，以及河北省分行行长等职。王先生出生于1964 年4 月， 1987 年毕业于中国人民大学，2005 年获得厦门大学博士学位。 董杰先生，自2007 年11 月27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自 2005 年9 月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983 年7 月至2005 年9 月历任中国银行 深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、 党委委员等职。董先生出生于1962 年11 月，获得西南财经大学博士学位。 （三）基金托管部门的设置及员工情况 中国银行总行于1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断 丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005 年3 月23 日正式将基金托管部更名为托管 及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多 个团队，现有员工90 余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。 （四）证券投资基金托管情况 截止到2008 年6 月末，中国银行已托管景宏、同盛、华夏行业精选、同智优势成长、易方达平 稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币、易方达月月收益、 易方达深证100 交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列（含嘉实稳健、 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 6 嘉实增长、嘉实债券）、嘉实货币、嘉实沪深300 指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、 银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币、海富通股票、海富通精选2 号、万家180 指数、 金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列（含景顺长城动力平衡、 景顺长城货币、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先 锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理2020、大成优选、泰达荷银行业精选、国泰沪深300 指数、国泰 金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华 宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合、银河竞争优势成长、国投瑞银 稳定增利债券型、嘉实研究精选股票、长盛创新先锋灵活配置、国泰金鹿保本二期、易方达中小盘股 票型等57 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新 型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前 列。 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座3 层 法定代表人：凌新源 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-88066511 联系人：吴志军 网址：www.ChinaAMC.com 2、场外代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：田耕 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 7 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 传真：010-85109219 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王琳 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 8 法定代表人：秦晓 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049、0755-82090817 联系人：万丽 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：孔丹 电话：010-65541405 传真：010-65541281 联系人：宋晓明 网站：http://bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：徐伟、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：0755-82088888 传真：0755-82080714 联系人：周勤 网址：www.sdb.com.cn 客户服务电话：95501 （10）中国光大银行股份有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 9 住所：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：95595 传真：010-68560661 联系人：朱红 网址：www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市东城区正义路甲4 号 办公地址：北京市东城区正义路甲4 号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-58560794 联系人：李群 网址：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131 号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131 号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：11185 传真：010-66415194 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （13）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融大街19 号富凯大厦B 座 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法人代表：林义相 电话：010-66045522 传真：010-66045500 联系人：陈少震 网址：www.txsec.com、www.txjijin.com 客户服务电话：010-66045678 （14）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618 号 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 10 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：祝幼一 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：韩星宇 网址：www.gtja.com 客户服务电话：021-962588、400-888-8666 （15）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：张佑君 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （16）国信证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010 号国际信托大厦9 楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 联系人：林建闽 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：800-810-8868 （17）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40 层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：400-888-8111、95565 （18）广发证券股份有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 11 住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26 楼2611 室 办公地址：广东省广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼 法定代表人：王志伟 电话：020-87555888 传真：020-87557985 联系人：肖中梅 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：020-87555888-875 （19）中信证券股份有限公司 住所：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：010-84588266 传真：010-84865560 联系人：陈忠 网址：www.ecitic.com 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （20）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：肖时庆 客户服务电话：800-820-1868 传真：010-66568536 联系人：李洋 网址：www.chinastock.com.cn （21）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路689 号10 楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：021-962503、400-888-8001 或拨打各城市营业网点咨询电话 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 12 （22）联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 联系人：盛宗凌 网址：www.lhzq.com 客户服务电话：400-888-8555，0755-25125666 （23）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54030294 联系人：李清怡 网址：www.sw2000.com.cn 客户服务电话：021-962505 （24）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路99 号标力大厦 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166 号中国保险大厦22 楼 法定代表人：兰荣 电话：021-68419974 传真：021-68419867 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：021-68419393 转1098 （25）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：021-63219781 传真：021-51062920 联系人：李良 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 13 网址：www.95579.com 客户服务电话：400-888-8999、027-85808318 （26）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.axzq.com.cn 客户服务电话：400-800-1001 （27）西南证券有限责任公司 住所：重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦22-25 层 办公地址：重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦22-25 层 法定代表人：范剑 客户服务电话：023-63786397 传真：023-63786312 联系人：杨卓颖 网址：www.swsc.com.cn （28）中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 法定代表人：刘军 电话：0571-85783715 传真：0571-85783771 联系人：王勤 网址：www.96598.com.cn 客户服务电话：0571-96598 （29）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址：上海陆家嘴环路958 号华能联合大厦5 层 法定代表人：陈学荣 电话：021-68634518 传真：021-68865680 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 14 联系人：钟康鶯 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：400-888-1551 （30）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 办公地址：广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 法定代表人：李舫金 电话：020-37865026 传真：020-37865008 联系人：李俊 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-888-8133 （31）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路179 号 办公地址：合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2207938 传真：0551-2634400-1171 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888 （32）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第一大街29 号 办公地址：天津市河西区宾水道3 号 法定代表人：张志军 电话：022-28451861、13388022259、022-28451650、13702028181 传真：022-28451892 联系人：王兆权、姜莹 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：400-651-5988 （33）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 15 电话：025-84457777-893 传真：025-84579879 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：400-888-8168、025-84579897 （34）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：400-666-1618 （35）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市东海西路28 号 法定代表人：史洁民 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 网址：www.zxwt.com.cn 客户服务电话：0532-96577 （36）东吴证券有限责任公司 住所：江苏省苏州市石路爱河桥28 号 办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥26 号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：0512-96288、0512-65588066 （37）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 16 办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：95503 （38）方正证券有限责任公司 住所：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22-24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人：雷杰 电话：13857135668 传真：0571-87782011 联系人：邢铁英 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （39）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 联系人：匡婷 网址：www.cc168.com.cn 客户服务电话：0755-33680000、400-666-6888 （40）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 电话：021-68816000 传真：021-68815009 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：10108998 或拨打各城市营业网点咨询电话 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 17 （41）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼六楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：020-961303 （42）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096709 传真：0431-85096795 联系人：潘锴 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 （43）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭8 号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8 号 法定代表人：张华东 客户服务电话：025-83364032 传真：025-83364032 联系人：石健 网址：www.njzq.com.cn （44）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336 号 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：蒋元真 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：谢秀峰 网址：www.962518.com 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 18 客户服务电话：021-962518 （45）新时代证券有限责任公司 住所：北京市西城区月坛大厦15 层 办公地址：北京市西城区月坛大厦15 层 法定代表人：马金声 客户服务电话：010-68084591 传真：010-68084986 联系人：戴荻 网址：www.xsdzq.cn （46）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13 号 办公地址：山西省太原市青年路8 号 法定代表人：董祥 客户服务电话：0351-4167056 传真：0351-4192803 联系人：苏妮 网址：www.dtsbc.com.cn （47）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街168 号 办公地址：无锡市县前东街8 号6 楼、7 楼 法定代表人：范炎 电话：0510-82831662 传真：0510-82831589 联系人：袁丽萍 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：400-888-5288、0510-82588168 （48）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法人代表：陈敬达 电话：0755-82450826 传真：0755-82433794 联系人：袁月 网址：www.pa18.com 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 19 客户服务电话：400-886-6338 （49）国海证券有限责任公司 住所：广西南宁市滨湖路46 号 办公地址：广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人：张雅锋 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 联系人：覃清芳 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：全国：400-888-8100、广西：96100 （50）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：游锦辉 电话：0769-22119426 传真：0769-22119423 联系人：张建平 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：0769-961130、0769-22380828 （51）中原证券股份有限公司 住所：许昌市南关大街38 号 办公地址：郑州市经三路15 号广汇国贸大厦11 楼 法定代表人：石保上 电话：0371-65585670 传真：0371-65585670 联系人：程月艳 网址：www.ccnew.com、www.zyzq.cn 客户服务电话：0371-967218 （52）国都证券有限责任公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格广场45 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 法定代表人：王少华 电话：010-84183389 传真：010-64482090 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 20 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：800-810-8809 （53）东海证券有限责任公司 住所：常州延陵西路59 号常信大厦18、19 楼 办公地址：上海市浦东区东方路989 号中达广场17 楼 法定代表人：朱科敏 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8880 联系人：邵一明 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：0519-8166222、0379-64912266 （54）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人：平岳 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：张静 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （55）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15 号 办公地址：江西省南昌市永叔路15 号信达大厦10-13 楼 法定代表人：管荣升 客户服务电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com （56）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239 号 办公地址：四川省成都市陕西街239 号 法人代表：胡关金 电话：028-86126218 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 21 传真：028-86155733 联系人：王京红 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：400-888-8818 （57）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路128 号 办公地址：山东省济南市经十路128 号 法定代表人：李玮 电话：0531-81283728 传真：0531-81283735 联系人：傅咏梅 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：0531-82084184 （58）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 法定代表人：段强 客户服务电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn （59）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832494 传真：0755-25831718 联系人：王立洲 网址：www.fcsc.cn 客户服务电话：0755-25832523 （60）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 法定代表人：陆涛 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 22 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：金春 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：400-888-8228 （61）江南证券有限责任公司 住所：南昌市抚河北路291 号 办公地址：南昌市抚河北路291 号六楼 法定代表人：姚江涛 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 网址：www.scstock.com 客户服务电话：0791-6770351 （62）泰阳证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市新建西路1 号 办公地址：湖南省长沙市建湘路479 号 法定代表人：乔林 电话：0731-2882331 传真：0731-2882331 联系人：彭博 网站：www.sunsc.com.cn 客户服务电话：0731-2889888 （63）华林证券有限责任公司 住所：珠海市拱北夏湾华平路96 号二层202-203 房 办公地址：深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 楼 法定代表人：段文清 电话：0755-82707853 传真：0755-82707850 联系人：骆扬 网址：www.chinalions.com 客户服务电话：各地营业部客户服务电话 （64）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 23 办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人：方加春 电话：021-68761616 传真：021-68767981 联系人：罗芳 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （65）西部证券股份有限公司 住所：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人：刘建武 电话：029-87406172 传真：029-87406387 联系人：黄晓军 网址：www.westsecu.com.cn 客户服务电话：029-87419999 （66）信泰证券有限责任公司 住所：南京市长江路88 号 办公地址：南京市长江路88 号 法定代表人：钱凯法 客户服务电话：025-84784765 传真：025-84784830 联系人：舒萌菲 网址：www.thope.com （67）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890619 传真：0931-4890118 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：0931-4980618、0931-4890100 （68）中国建银投资证券有限责任公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 24 住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50 层 办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50 层 法定代表人：杨小阳 电话：0755-82026521 传真：0755-82026539 联系人：刘权 网址：www.cjis.cn 客户服务电话：400-600-8008 3、场内代销机构 指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证 券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。 (二)登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：中国北京西城区金融大街27 号投资广场22-23 层 办公地址：中国北京西城区金融大街27 号投资广场22-23 层 法定代表人：陈耀先 联系电话：010-58598839 传真：010-58598907 联系人：朱立元 (三)律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座11 层 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座11 层 法定代表人：王立华 联系电话：010-88092188 传真：010-88092150 联系人：杨科 经办律师：吴冠雄、杨科 (四)会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区东昌路568 号 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-61238888 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 25 传真：021-61238800 联系人：许康玮 经办注册会计师：许康玮、单峰 四、基金的名称 本基金名称：华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)。 五、基金的投资目标 本基金的投资目标：把握经济发展趋势和市场运行特征，以行业投资价值评估为导向，充分利用 行业周期轮动现象，挖掘在经济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会，并精选优势行 业内的优质个股进行投资，实现基金资产的持续增值。 六、基金的投资方向 本基金的投资范围：限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、资 产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，权证投资占基金资产净值的比例范 围为0～3%；债券投资占基金资产的比例范围为0～40%，资产支持证券投资占基金资产净值的比例 范围为0～20%；现金以及到期日在1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳 入投资范围。 七、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析决策支持系统，综合定性分析和定量分析手段， 结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置， 合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化， 适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收 益。 2、股票投资策略 本基金遵循行业间优化配置和行业内个股精选相结合的股票投资策略，其中行业间优化配置以宏 观经济周期分析为基础，重点关注特定经济周期阶段下的优势行业；行业内个股精选着重考察个股的 行业发展获益程度，重点关注行业内的优势个股。本基金将对行业和个股投资价值进行持续评估，以 准确把握优势行业及优势个股的变化趋势，并据此对组合的行业和个股配置进行及时调整。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 26 (1)行业配置 本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察，依据行业周期轮动特征以及行业相 对投资价值评估结果，精选行业景气度趋于改善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进 行重点配置。 ① 定性分析方面，以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础，结合对我国行业周期轮动特征 的考察，从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等 多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势。本基金重点关注行业景气度趋于改善或者 长期增长前景良好的优势行业。 ② 定量分析方面，主要依据行业相对估值水平(行业估值/市场估值)、行业相对利润增长率(行业 利润增长率/市场利润增长率)、行业PEG(行业估值/行业利润增长率)三项指标进行筛选，上述三项指 标的数值均大于1 的行业将是本基金的投资重点。 (2)个股选择 本基金重点关注优势行业中获益程度最高的优势个股。优势个股的评价标准包括： ① 公司主营业务鲜明，行业地位突出，具体的考察指标包括公司的主营业务收入不低于行业平 均、主营业务收入占公司总收入的比例高于50%等。 ② 公司财务状况良好，盈利能力较强且资产质量较好，具体的考察指标包括成长性指标(过去三 年的平均主营业务收入增长率、过去三年的平均息税折旧前利润增长率)不低于行业平均、盈利指标(过 去三年的平均净资产收益率、过去三年的平均投资回报率)不低于行业平均。 ③ 公司治理结构规范，管理水平较高，拥有市场自主品牌并具有较强的自主创新和市场拓展能 力。 ④ 公司的预期股息回报率高于行业平均和预期动态市盈率低于行业平均。 3、债券投资策略 本基金将采取多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，构建 收益稳定、流动性良好的债券组合。 (1)久期调整策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带 来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 (2)收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形 策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。如预测 收益率曲线平行移动或变平时，将采取哑铃型策略；预测收益率曲线变陡时，将采取子弹型策略。 (3)债券类属配置策略 根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的债 券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 27 加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资，主要通过信用风险的分析和管理，获取超额收益。 4、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在 采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的 前提下实现稳健的超额收益。 此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。未来，随 着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适 当程序后更新和丰富组合投资策略。 八、基金的业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300 指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。整 体业绩比较基准构成为： 基准收益率=沪深300 指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20% 未来，如基金变更投资比例范围，或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数，或原指 数供应商变更或停止原指数的编制及发布，基金管理人可在履行适当程序后，变更本基金的基准指数 或权重构成。 九、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，属于高风险、高收益 的品种。 十、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008 年10 月17 日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2008 年9 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 4,669,771,530.89 62.82 其中：股票 4,669,771,530.89 62.82 2 固定收益投资 1,386,627,879.40 18.65 其中：债券 1,386,627,879.40 18.65 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 28 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 2,126,297.50 0.03 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 1,299,961,182.57 17.49 6 其他资产 75,561,258.86 1.02 7 合计 7,434,048,149.22 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 73,026,964.02 0.99 B 采掘业 402,102,433.99 5.45 C 制造业 1,951,370,856.43 26.44 C0 食品、饮料 295,102,214.79 4.00 C1 纺织、服装、皮毛 13,128,641.20 0.18 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 572,862,837.31 7.76 C4 石油、化学、塑胶、塑料 120,488,951.18 1.63 C5 电子 50,779,095.20 0.69 C6 金属、非金属 470,693,281.45 6.38 C7 机械、设备、仪表 186,791,838.30 2.53 C8 医药、生物制品 241,523,997.00 3.27 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 207,648,634.42 2.81 E 建筑业 142,940,268.65 1.94 F 交通运输、仓储业 313,347,227.79 4.25 G 信息技术业 243,075,368.13 3.29 H 批发和零售贸易 208,982,744.90 2.83 I 金融、保险业 994,822,571.21 13.48 J 房地产业 8,700,000.00 0.12 K 社会服务业 123,754,461.35 1.68 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 4,669,771,530.89 63.28 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) 1 601398 工商银行 48,063,085 209,074,419.75 2.83 2 601006 大秦铁路 15,745,857 203,121,555.30 2.75 3 600036 招商银行 11,090,650 195,417,253.00 2.65 4 000488 晨鸣纸业 26,107,478 189,801,365.06 2.57 5 000063 中兴通讯 5,751,796 171,748,628.56 2.33 6 601628 中国人寿 6,500,000 164,190,000.00 2.22 7 601318 中国平安 4,499,981 149,714,367.87 2.03 8 600016 民生银行 29,010,893 149,696,207.88 2.03 9 000012 南 玻Ａ 14,308,885 149,527,848.25 2.03 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 29 10 600963 岳阳纸业 18,335,751 146,686,008.00 1.99 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 229,748,175.80 3.11 2 央行票据 1,154,520,000.00 15.65 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 2,359,703.60 0.03 7 其他 - - 8 合计 1,386,627,879.40 18.79 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 0801001 08 央行票据01 8,000,000 769,760,000.00 10.43 2 010004 20国债⑷ 2,262,860 229,748,175.80 3.11 3 0801007 08 央行票据07 2,000,000 192,440,000.00 2.61 4 0801092 08 央行票据92 2,000,000 192,320,000.00 2.61 5 125528 柳工转债 15,810 1,685,820.30 0.02 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 序号 权证代码 权证名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) 1 031006 中兴ZXC1 234,950 2,126,297.50 0.03 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 8、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,526,796.86 2 应收证券清算款 38,398,667.71 3 应收股利 715,172.49 4 应收利息 33,906,192.54 5 应收申购款 - 6 其他应收款 675.78 7 待摊费用 13,753.48 8 其他 - 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 30 9 合计 75,561,258.86 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 125960 锡业转债 673,883.30 0.01 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 阶 段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 2007 年11 月22 日至 2007 年12 月31 日 0.12% 1.38% 5.67% 1.63% -5.55% -0.25% 2008 年1 月1 日至 2008 年6 月30 日 -28.68% 1.86% -39.62% 2.49% 10.94% -0.63% 十二、费用概览 (一)基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： (1)基金管理人的管理费。 (2)基金托管人的托管费。 (3)基金上市初费及年费。 (4)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等)。 (5)基金合同生效以后的信息披露费用。 (6)基金份额持有人大会费用。 (7)基金合同生效以后的会计师费和律师费。 (8)基金的资金汇划费用。 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 31 (9)基金收益分配中发生的费用。 (10)按照国家有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。 在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标 准在招募说明书更新或相关公告中载明。 2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托 管人复核后于次月首日起10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托 管人复核后于次月首日起10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 (3)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人 大会。 (4)本条第(一)款第1 项中第(3)至第(10)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协 议的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 本条第(一)款第1 项约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 (二)基金销售费用 1、申购费与赎回费 （1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购 本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下： 申购金额(含申购费) 前端申购费率 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 32 100 万元以下 1.5% 100 万元以上(含100 万元)-500 万元以下 1.2% 500 万元以上(含500 万元)-1000 万元以下0.8% 1000 万元以上(含1000 万元) 每笔1000 元 （2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5%。其中，须 依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。 （3）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或计算方式。 费率或计算方式如发生变更，基金管理人应在调整实施2 个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体 上刊登公告。 （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开 展基金促销活动。在基金促销活动期间，经相关销售机构同意，按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 （1）申购份额的计算 净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率) 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值 对于办理场内申购的投资者，申购份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足1 份部分对应的申 购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者，申购份额的计算以四舍五入的方法保留小数点 后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。 （2）赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 （3）T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1 日公告，计算公式为计算日基金资产净 值除以计算日发售在外的基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后3 位，小数点后第4 位 四舍五入。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 十三、对招募说明书更新部分的说明 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资 基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》及其他法律法规的要求，对本基金 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 33 管理人于2008 年7 月5 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一）更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”信息。 （二）更新了“四、基金托管人”的相关信息。 （三）更新了“五、相关服务机构”部分的“销售机构”的相关信息；新增了“中国光大银行股份有限 公司”、“方正证券有限责任公司”等。 （四）更新了“十、基金份额的申购、赎回与转换”直销机构的相关信息。 （五）更新了“十二、基金的投资”中基金投资组合报告部分。 （六）更新了“十三、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。 （七）更新了“二十五、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。 （八）更新了“二十六、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基金的相 关公告。 华夏基金管理有限公司 二○○九年一月六日