国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 截止日期:二零一七年七月一日 重要提示 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由国 泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来。自 2016 年 5 月 27 日至 2016 年 6 月 28 日国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份 额持有人大会,会议审议通过了《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转 型有关事项的议案》,内容包括国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金终止 分级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费用、收益分配方式、修订基金合 同、由指数分级基金变更为上市开放式基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指 数证券投资基金(LOF)”等。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之 日起生效。自 2016 年 7 月 1 日起,由《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资 基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)基 金合同》生效,原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》同日 起失效。 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会证 监许可[2016]785 号文准予变更注册为本基金。基金管理人保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金 的变更注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等 环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统 性风险,由于个股流动性不足或基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性 风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。 本基金特定风险包括:指数化投资风险、上市交易的运作风险等。 本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风 险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金可投资资产支持证券,存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券 相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。本基金可以根据有关法律 法规和政策的规定参与融资和转融通证券出借业务,存在信用风险、流动性风险、 投资风险和合规风险等风险,基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的 金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断 基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招 募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 1 日,投资组合报告为 2017 年 2 季度报 告,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间:1998 年 3 月 5 日 法定代表人:陈勇胜 注册资本:壹亿壹仟万元人民币 联系人:辛怡 联系电话:021-31089000,400-888-8688 股权结构: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2017 年 7 月 1 日,本基金管理人共管理 93 只开放式证券投资基金:国 泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基 金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿 保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎 价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新 成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增 值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混 合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券 投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活 配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基 金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优 选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券 型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基 金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金 (LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而 来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投 资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式 证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行 业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值 优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵 活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基 金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行 业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金(由国泰 6 个月短期理 财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 (由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数 分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改 革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝 对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康 股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放 式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国 证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券 投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰 鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、 国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰 融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰现金宝货币市场基金、国泰景气行 业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、 国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变 更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证 券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基 金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产 管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日, 本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人 成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募 基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限 责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒 华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起 任公司董事长、法定代表人。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司 工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投 资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负 责人,现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 傅敏,董事,大学本科,会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月,任冶金工 业部西南地勘局财会处干部。1988 年 3 月至 2005 年 7 月,在中国建设银行工作, 历任财会部干部、人力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。2005 年 7 月 至 2011 年 3 月在中国建银投资有限责任公司工作,历任人力资源部副总经理、 业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月,在中投发展有限责任公司工作,历任 人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副总裁、董事。现任中国 建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017 年 3 月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分 析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究 员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公 司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许 保险师(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经 理;1994 年起任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险 有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、 总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 董树梓,董事,大学本科,高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月,在山 东临沂电业局工作,历任会计、科长、副总会计师。2002 年 3 月至 2003 年 2 月, 在山西鲁晋王曲发电公司工作,任党组成员、总会计师。2003 年 2 月至 2008 年 3 月,任鲁能集团经营考核与审计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月,任英 大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。2011 年 2 月至今,在中国电力财 务有限公司工作。历任审计部主任,公司党组成员、总会计师。2017 年 3 月起 任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、 业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理, 2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总 经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、 院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律 研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会 常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁 委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已上市) 独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任 公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省 工作,历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处 长、副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行 长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任 工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 2014 年 10 月起任公司独立董事。 杨小舟,独立董事,博士研究生,研究员。1981 年 7 月至 1985 年 7 月,任 南京林业大学(原南京林产工业学院)财务处会计员。1988 年 9 月至 1998 年 3 月,在中国财政科学研究院(原财政部财政科学研究所)工作,历任实习研究员、 助理研究员、副研究员、研究室主任。1998 年 3 月至 2000 年 3 月,任长天国际 科技有限公司财务总监。2000 年 3 月至 2002 年 4 月,任福建实达集团股份有限 公司财务总监。2002 年 6 月至 2005 年 5 月,任同方股份有限公司副总裁。2005 年 12 月起在中国财政科学研究院工作,任研究员,研究生部博士生导师。2017 年 3 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月, 在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金 计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国际金融有 限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月, 任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部 工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资 咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任 副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月 任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司 监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽 核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司 工作,历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作, 历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部 主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基 金管理有限公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值 混合和国泰金泰封闭的基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券 投资基金的基金经理,2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原 国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月起兼任 国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有 限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术 部总监、运营管理部总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计 师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任纪 检监察室副主任、审计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 年证券基金从业经历年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有 限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任 督察长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经 理。 李辉,大学本科,17 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上 海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司, 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、 人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公 司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中 国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金 管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管理有 限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 4、本基金的基金经理 (1)现任基金经理 徐皓,硕士研究生,FRM,注册黄金投资分析师(国家一级),10 年证券基 金从业经历。曾任职于中国工商银行总行资产托管部。2010 年 5 月加盟国泰基 金,任高级风控经理。2011 年 6 月至 2014 年 1 月担任上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基 金及国泰沪深 300 指数证券投资基金的基金经理助理,2012 年 3 月至 2014 年 1 月兼任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300 成长交 易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理助理。2014 年 1 月至 2015 年 8 月任国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经 理,2014 年 1 月至 2015 年 8 月任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 金的基金经理,2014 年 6 月起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 的基金经理,2014 年 11 月起兼任国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金和纳斯达 克 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起兼任国泰国 证有色金属行业指数分级证券投资基金的基金经理,2015 年 8 月至 2016 年 6 月 任国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(由中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金转型而来)的基金经理,2016 年 7 月起任国泰国证新能源汽 车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转 型而来)的基金经理,2016 年 11 月起兼任国泰创业板指数证券投资基金(LOF) 的基金经理,2017 年 3 月起兼任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF) 的基金经理。 (2)历任基金经理 本基金自成立之日起至今一直由徐皓担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 陈星德:副总经理 吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作) 邓时锋:权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:国际业务部副总监(主持工作) 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投 资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2017 年 6 月 30 日,中国银行已托管 611 只证券投资基金,其中境内基 金 574 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居 同业前列。  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外销售机构 (1)直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层 国泰基金管理有 -19层 1 限公司上海直销 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交 2 易客户、“国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 (2)其他场外销售机构 1)销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 1 法定代表人:田国立 联系人:客户服务中心 有限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 2 行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 3 份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 中信建投证券股 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 4 份有限公司 法定代表人:王常青 联系人:许梦园  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电话:95587 网址:www.csc108.com 4008-888-108 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:周杨 5 限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 招商证券股份有 6 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 限公司 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 中国银河证券股 7 电话:010-66568292 传真:010-66568990 份有限公司 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 海通证券股份有 8 电话:021-23219000 传真:021-63602722 限公司 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 申万宏源证券有 9 客服电话:95523 限公司 电话:021-33388211 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 10 限公司 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 11 任公司 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人:范力 联系人:陆晓 12 限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 13 任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 国盛证券有限责 14 任公司 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 光大证券股份有 15 电话:021-22169999 传真:021-22169134 限公司 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 广发证券股份有 38、39、41、42、43、44 楼 16 限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 17 中信证券股份有 (二期)北座  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 限公司 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 18 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 中信证券(山东) 号楼第 20 层(266061) 19 有限责任公司 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 华泰证券股份有 20 限公司 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 21 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 限公司 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 安信证券股份有 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 22 限公司 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电话:400-800-1001  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 网址:www.essence.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 23 限责任公司 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 24 限公司 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 25 任公司 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 26 份有限公司 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 27 任公司 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽 28 限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 信达证券股份有 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 29 限公司 法定代表人:高冠江 联系人:唐静  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 中国民族证券有 法定代表人:赵大建 联系人:李微 30 限责任公司 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 华龙证券有限责 31 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 任公司 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 西部证券股份有 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 32 限公司 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电话:95582 网址:www.westsecu.com 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 平安证券股份有 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 33 限公司 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券股份有 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 34 限公司 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛 35 限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 方正证券股份有 层 36 限公司 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限公 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 37 司 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 38 任公司 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 39 限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份有 法定代表人:常喆 联系人:黄静 40 限公司 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 注册地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限责 法定代表人:李刚 联系人:王姣 41 任公司 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人:李工 联系人:汪燕 42 公司 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 华鑫证券有限责任 B01(b)单元 43 公司 法定代表人:俞洋 联系人:王逍  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 电话:021-64339000 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 44 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 公司 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 中信期货股份有限 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 45 公司 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址: www.citicsf.com 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人:李季 联系人:王怀春 46 券有限公司 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 华西证券股份有 厦 47 限公司 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 注册地址:常州市和平中路 413 号 法定代表:陆向阳 联系人:包静 江苏江南农村商业 48 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 银行股份有限公司 客服电话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn.  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 2)第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行(上海) 1 基金销售投资顾问 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 有限公司 电话:021-38602377 传真:021-38509777 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1809 宜信普泽投资顾问 法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明 13 (北京)有限公司 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 一路财富(北京) 座 2208 14 信息科技有限公司 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 北京增财基金销售 15 客户服务热线:400-001-8811 有限公司 公司网站:www.zcvc.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 上海联泰资产管理 16 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 有限公司 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 上海汇付金融服务 17 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 有限公司 客服电话:400-821-3999 手机客户端:天天盈基金 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 上海陆金所资产管 18 法定代表人:鲍东华 理有限公司 客户服务电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 北京钱景基金销售 19 电话:010-57418829 传真:010-57569671 有限公司 客服电话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 北京虹点基金销售 20 有限公司 法定代表人:胡伟 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 深圳市新兰德证券 客户服务电话:400-166-1188 21 投资咨询有限公司 法定代表人:张彦 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表:陈继武 联系人: 李晓明 上海凯石财富基金 22 电话:021-63333319 传真:021-63333390 销售有限公司 客服电话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒 集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒 集团二期 418 室 深圳富济财富管理 法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛 23 有限公司 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元 珠海盈米财富管理 法定代表:肖雯 联系人:李孟军 24 有限公司 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石基金 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 25 销售有限公司 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 南京苏宁基金销售 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部) 26 2 有限公司 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤 北京汇成基金销售 27 3 电话:010-56282140 传真:010-62680827 有限公司 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷 北京创金启富投资 28 3 电话:010-66154828 传真:010-63583991 管理有限公司 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 北京肯特瑞财富投 29 3 法定代表:江卉 联系人:赵德赛 资管理有限公司 电话:010-89188343 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 北京蛋卷基金销售 法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强 30 3 有限公司 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 APP 下载网址:danjuanapp.com 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 北京恒天明泽基金 31 3 30 层 3001 室 销售有限公司 法定代表:周斌 联系人:张鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 上海华夏财富投资 法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥 32 3 管理有限公司 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 2、场内销售机构 场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所 和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位销售。具体名单详见基金管理 人的相关公告。 3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 二、注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:朱立元 电话:010-59378839 传真:010-59378907 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:李一 经办注册会计师:许康玮、李一 第四部分 基金的名称 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF) 第五部分 基金类别和存续期限 1、基金类别:股票型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型上市开放式 3、基金存续期限:不定期 第六部分 基金投资目标 本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪 偏离度和跟踪误差最小化。 第七部分 基金投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、 权证等权益类金融工具,债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含 分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据)、资产 支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具,以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规 定。 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定参与融资和转融通证券出借业  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金在履行适当程序 后可将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规 定执行。 第八部分 基金投资策略 1、股票投资策略 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票 投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊 情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变 化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数 构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪 误差。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值 不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素 导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪 偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、固定收益类投资工具投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金 融工具,投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产 的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向, 预测未来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下 而上的个券选择方法构建债券投资组合。 3、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基 金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误 差,达到有效跟踪标的指数的目的。 4、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、 行业分布等因素,坚持价值投资理念,把握市场交易机会。在严格遵守法律法规  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 的基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种 进行投资,以期获得长期稳定收益。 5、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证 定价模型寻求其合理估值水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无 风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征, 通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 6、融资与转融通证券出借投资策略 本基金在参与融资与转融通证券出借业务时,将通过对市场环境、利率水平、 基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模与转融通证 券出借业务的规模。本基金管理人将充分考虑融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资,提高基金的投资收益。 第九部分 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:国证新能源汽车指数收益率×95%+银行活期存款 利率(税后)×5%。 国证新能源汽车指数由深圳证券信息有限公司发布,以沪深 A 股市场属于 整车、电池材料、上游材料、电机电控和充电桩等新能源产业链的上市公司为样 本空间,根据市值和成交金额综合排名,选出 50 只股票作为指数样本股。国证 新能源汽车指数可以反映新能源汽车产业的整体运行情况。 如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由 其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标 的指数不宜继续作为跟踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指 数推出时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在履行适当程序 后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数、业绩比 较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变 更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金 托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。若变更业绩比较基准、标的 指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更业绩 比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 第十部分 风险收益特征 本基金为股票型指数基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品 种,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 第十一部分 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 7 月 14 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017 年 6 月 30 日,本报告所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 120,041,933.87 92.07 其中:股票 120,041,933.87 92.07 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 9,608,045.57 7.37 7 其他各项资产 733,313.69 0.56 8 合计 130,383,293.13 100.00  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)积极投资按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 17,057,357.29 13.30 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,639.62 0.01 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 17,064,996.91 13.31 (2)指数投资按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,475,408.74 1.15 C 制造业 90,819,065.51 70.83 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,017,514.30 0.79 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,469,435.09 4.27 J 金融业 - - K 房地产业 1,017,842.22 0.79 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 3,177,671.10 2.48 合计 102,976,936.96 80.32 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 600066 宇通客车 267,189 5,870,142.33 4.58 2 002466 天齐锂业 106,352 5,780,231.20 4.51 3 002594 比亚迪 113,561 5,672,371.95 4.42 4 000839 中信国安 547,491 5,469,435.09 4.27 5 300124 汇川技术 211,970 5,413,713.80 4.22 6 002460 赣锋锂业 103,336 4,779,290.00 3.73 7 603799 华友钴业 71,057 4,318,844.46 3.37 8 000009 中国宝安 392,790 3,177,671.10 2.48 9 000559 万向钱潮 288,562 3,064,528.44 2.39 10 002407 多氟多 134,341 2,954,158.59 2.30 (2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 600104 上汽集团 165,000 5,123,250.00 4.00 2 600487 亨通光电 176,000 4,936,800.00 3.85 3 000625 长安汽车 340,000 4,902,800.00 3.82 4 600482 中国动力 77,000 1,947,330.00 1.52 5 300666 江丰电子 2,276 43,448.84 0.03 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风 险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产 配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法 规的规定执行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 17,015.63 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,717.23 5 应收申购款 714,580.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 733,313.69 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2017 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 准差④ 2016 年 7 月 1 日至 -14.82% 1.12% -15.14% 1.14% 0.32% -0.02% 2016 年 12 月 31 日 2017 年上半年 5.00% 1.18% 4.21% 1.20% 0.79% -0.02% 2016 年 7 月 1 日至 -10.56% 1.15% -11.56% 1.17% 1.00% -0.02% 2017 年 6 月 30 日 注:本基金基金合同生效日为 2016 年 7 月 1 日。 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、标的指数使用许可费; 4、基金上市费及年费; 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券/期货交易费用; 9、基金的银行汇划费用;  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 10、基金证券/期货账户的开户费用、银行账户维护费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 3、标的指数使用许可费 本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计 提,且收取下限为每季度人民币 5 万元(基金合同生效日所在季度除外)。计算 方法如下: H= E×0.02%÷当年天数 H 为每日应计提的标的指数使用许可费 E 为前一日的基金资产净值  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 标的指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指数使用许可费 的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季度 前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日 期顺延。 基金管理人可根据指数使用许可协议,对上述计提标准和计提方式进行变 更,此项变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人将在更新招募说明书或 其他公告中披露基金最新适用的计提标准和计提方法。 上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托 管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上刊登公告。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动,对 2017 年 2 月 14 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新 的主要内容如下:  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 1、在“重要提示部分”,更新了招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三部分 基金管理人”的相关内容; 3、更新了“第四部分 基金托管人”的相关内容; 4、更新了“第五部分 相关服务机构”的相关内容; 5、更新了“第九部分 基金份额的申购与赎回”的相关内容; 6、更新了“第十部分 基金的投资”中基金投资组合报告,更新为本基金 2017 年第 2 季度报告的内容; 7、新增了“第十一部分 基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制, 并经基金托管人复核; 8、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”披露了自上次招募说明书披 露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正 文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登陆国泰基金管理有限公 司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 2017 年 8 月 14 日