国泰国证新能源汽车指数分级:特定申购期申购公告
2015-08-26
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金
特定申购期申购公告
重要提示
1、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)由中
小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“中小成长 ETF”)转
型而成。依据生效的中小成长 ETF 基金份额持有人大会决议,中小成长 ETF 转
型为国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金,自 2015 年 8 月 27 日起,由《中
小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰国证
新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》生效,原《中小板 300 成长交易型
开放式指数证券投资基金基金合同》同日起失效。
2、中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金经中国证监会证监许可
[2015]563 号文准予变更注册为本基金。中国证监会对本基金的变更注册,并不
表明中国证监会对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
3、本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,
不同的基金份额具有不同的风险收益特征。国泰新汽车份额是本基金基础份额,
具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益高于混合型基
金、债券型基金和货币市场基金。新汽车 A 份额和新汽车 B 份额通过场内的国
泰新汽车份额按照 1:1 的基金份额配比自动分离或分拆而来,按照基金合同的
约定,具有与国泰新汽车份额不同的风险收益特征。新汽车 A 份额的预期风险
和预期收益较低,新汽车 B 份额由于内含杠杆机制的设计,预期风险和预期收
益有所放大,将高于普通的股票型基金,其净值的变动幅度将大于国泰新汽车份
额和新汽车 A 份额净值的变动幅度,即新汽车 B 份额的波动性要高于其他两类
份额,其承担的风险也较高。新汽车 B 份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承
担不同程度的投资风险。新汽车 A 份额和新汽车 B 份额可通过基金合同约定的
配对转换方式合并为场内的国泰新汽车份额,或通过基金合同约定的份额折算方
式,折算为场内的国泰新汽车份额,从而体现出本基金基础份额的风险收益特征。
1
4、本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基
金托管人为中国银行股份有限公司,注册登记机构为中国证券登记结算有限责任
公司。
5、本基金特定申购期自 2015 年 8 月 27 日起至 2015 年 9 月 25 日止,期间
只开放申购,不开放赎回。
6、本基金特定申购期申购与日常申购相比,不同点是对于特定申购期申购
的场内国泰新汽车份额(如转型折算则以折算后份额计),在特定申购期结束后
的第 2 个工作日,由基金管理人委托注册登记机构按照 1:1 的基金份额配比自
动分离为新汽车 A 份额与新汽车 B 份额,无需基金份额持有人申请。日常申购
的场内国泰新汽车份额,由基金份额持有人提交分拆业务申请并经确认后,方可
分拆为新汽车 A 份额与新汽车 B 份额。
本基金特定申购期申购的场所、申购的原则、申购的程序、申购的数量限制、
申购的费用、申购份额的计算方式、拒绝或暂停申购的情形等业务规则与日常申
购业务相同。有关日常申购业务的相关规则,请参见本基金招募说明书“第十一
部分 国泰新汽车份额的申购、赎回与转换”。
7、基金份额转型折算与自动分离
特定申购期结束后的第 2 个工作日登记在册的基金份额(包括投资人进行特
定申购期申购的基金份额和由中小成长 ETF 转型而来的基金份额),在保持基金
资产净值总额不变的前提下,将变更登记为基金份额净值为 1.0000 元的基金份
额,基金份额数额按折算比例相应调整。同时,对于场内国泰新汽车份额(包括
投资人进行特定申购期场内申购的基金份额和由中小成长 ETF 转型而来的基金
份额)转型折算后的份额,将按照 1:1 的基金份额配比自动分离为新汽车 A 份
额与新汽车 B 份额。
一、本基金基本情况
(一)基金名称:国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金
(二)基金简称:国泰国证新能源汽车指数分级
(三)场内简称:新汽车
2
(四)基金代码:160225
(五)基金运作方式和类型:契约型开放式、股票型基金
(六)存续期限:不定期
(七)本基金的分级份额
新汽车 A 份额:基金代码“150357”;基金简称“新汽车 A”
新汽车 B 份额:基金代码“150358”;基金简称“新汽车 B”
新汽车 A 份额与新汽车 B 份额的基金份额配比始终保持 1:1 的比例不变。
新汽车 A 份额与新汽车 B 份额只上市交易,不开放申购赎回。
二、本基金特定申购期申购的相关规则
本基金的新汽车 A 份额、新汽车 B 份额不接受投资人的申购与赎回,只上
市交易。投资人可通过场内或场外两种方式对国泰新汽车份额(基金代码:160225)
进行申购与赎回。
(一)特定申购期
自 2015 年 8 月 27 日起至 2015 年 9 月 25 日止,特定申购期只开放申购,不
开放赎回。
(二)特定申购期申购的场所
1、投资人可以使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销机构及其他场
外销售机构办理国泰新汽车份额的场外申购业务。具体名单请见本公告第三部分
“本基金的销售机构”。
投资人也可使用深圳证券账户,通过场内销售机构利用深圳证券交易所交易
系统办理国泰新汽车份额的场内申购业务。办理国泰新汽车份额场内申购业务的
销售机构为具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳
证券交易所会员单位。
基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
2、本基金特定申购期的申购通过场外、场内两种方式进行。投资人场外申
购所得的份额,将被确认为国泰新汽车份额。投资人场内申购所得的份额,将在
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特定申购期结束后的第 2 个工作日,由基金管理人委托注册登记机构按照 1:1 的
基金份额配比自动分离为新汽车 A 份额与新汽车 B 份额,无需基金份额持有人
申请。
(三)特定申购期申购的原则
1、“未知价”原则,即申购价格以受理申请当日收市后计算的国泰新汽车份
额的基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购”原则,即申购国泰新汽车份额以金额申请;
3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理国泰新汽车份额的场内申购业
务时,需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。
(四)特定申购期申购的程序
1、申购的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
对国泰新汽车份额的申购申请。
2、申购的款项支付
投资人申购国泰新汽车份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款
项,申购申请成立;注册登记机构确认基金份额时,申购生效。若资金在规定时
间内未全额到账则申购不成立,申购款项将退回投资人账户,基金管理人、基金
托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
3、申购的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日
(T 日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进
行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售机
构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申
购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,
而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的
确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询。
(五)特定申购期申购的数量限制
本基金场内单笔申购的最低金额为 50,000.00 元(含申购费),场外单笔申购
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的最低金额为 100.00 元(含申购费)。各销售机构对本基金最低申购金额及交易
级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。投资人可多次申购,累计申
购金额不设上限。
(六)特定申购期申购的费用
本基金不收取申购费用。
(七)特定申购期申购的份额计算方式
1、申购份额的计算方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额,以申
请当日国泰新汽车份额的基金份额净值为基准计算。
本基金国泰新汽车份额申购份额的计算方式如下:
申购份额=申购金额/T 日国泰新汽车份额基金份额净值
场外申购国泰新汽车份额的份额计算结果按四舍五入方法,保留至小数点后
2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购国泰新汽车份额的份额
计算结果采用截位法保留至整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金返还至
投资人资金账户。
例:某投资人投资 50,000.00 元申购本基金,假设申购当日国泰新汽车份额
净值为 1.1280 元,则其可得到的申购份额为:
申购份额=50,000.00/1.1280=44,326.24 份
若投资人是场外申购,则所得份额为 44,326.24 份。若投资人是场内申购,
则所得份额为 44,326 份,整数位后小数部分的申购份额(0.24 份)对应的资金
返还至投资人账户。具体计算公式为:
实际净申购金额=44,326×1.1280=49,999.73 元
退款金额=50,000.00-49,999.73=0.27 元
即投资人投资 50,000.00 元从场内申购本基金,则可得到 44,326 份国泰新汽
车份额,同时应得退款 0.27 元。
2、国泰新汽车份额净值的计算,保留至小数点后 4 位,小数点后第 5 位四
舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的国泰新汽车份额净值在
当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以
适当延迟计算或公告。
5
三、本基金的销售机构
(一)直销机构
序号 机构名称 机构信息
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中
心 39 楼
国泰基金管理有限 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层
1
公司上海直销柜台 -19 层
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com
电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户
国泰基金
2 端“国泰基金”微信交易平台
电子交易平台
电话:021-31081738 联系人:李静姝
(二)场外销售机构
1、中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
2、北京钱景财富投资管理有限公司
住址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法人代表:赵荣春
联系人:高静
电话::400-893-6885
6
网址:http://www.qianjing.com/
3、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676161
传真:021-38670161
客服电话:400-888-8666
网址:www.gtja.com
4、中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:魏明
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客服电话:400-888-8108
网址:www.csc108.com
5、国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
6、招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
7
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话:400-888-8111、95565
网址:www.newone.com.cn
招商证券在以下31个主要城市的81家营业网点接受办理投资者的开户和认
购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、
扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、
苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。
7、广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客服电话:95575
网址:www.gf.com.cn
8、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)
法定代表人:王东明
联系人:顾凌
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址: www.cs.ecitic.om
9、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
8
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
10、海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:400-888-8001(全国),021-95553
网址:www.htsec.com
11、申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人: 黄莹
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
12、兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客服电话:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
9
13、西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
网址:http://www.swsc.com.cn
14、中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86078823
客服电话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
15、万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人:张建军
联系人:罗创斌
电话:020-38286651
传真:020-22373718-1013
客服电话:400-888-8133
网址:www.wlzq.com.cn
16、渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
10
客服电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com
17、华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:0755-82569143
网址:www.htzq.com.cn
客服电话:95597
18、中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话: 0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
19、东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288
网址:www.dwzq.com.cn
20、信达证券股份有限公司
11
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
21、光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:95525、10108998、400-888-8788
网址:www.ebscn.com
22、广州证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼,20楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836655
传真: 020-88836654
客服电话:020-961303
网址: www.gzs.com.cn
23、上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:郁忠民
联系人:张瑾
电话:021-53519888
传真:021-53519888
12
客服电话:021-962518
网址:www.962518.com
24、华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:李工
联系人:汪燕
电话:0551-65161666
客服电话:4008096518
网址:www.hazq.com
25、国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:4008188118
网址:www.guodu.com
26、东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人:刘化军
联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真: 0519-88157761
客服电话:400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
27、国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路15号
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人:曾小普
13
联系人:徐美云
电话:0791-6285337
传真:0791-6288690
网址:www.gsstock.com
28、申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:李季
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服电话:4008000562
网址:www.hysec.com
宏源证券在北京、天津、大连、杭州、上海、深圳、沈阳、宜兴、长沙、武
汉、盐城、柳州、桂林、南宁、昆明、海口、中山、郑州、台州、唐山、乌鲁木
齐及疆内其他各主要城市等共 31 个城市的 80 家营业网点为投资者办理开户和认
购业务。
29、齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
30、德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021-68761616
14
传真: 021-68767981
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
31、西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人:刘建武
联系人:冯萍
电话:029-87406488
传真:029-87406387
客服电话:95582
网址:www.westsecu.com
32、华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87278701
传真:0591-87841150
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
33、华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话: 0931-8888088
传真: 0931-4890515
客服电话: 0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
34、中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
15
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
客户服务热线:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
中金公司在北京、上海、深圳、杭州等地区下属营业部办理本基金的开户、
认购等业务。
35、华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路750号
法定代表人:俞洋
联系人:王逍
电话:021-64339000
传真:021-54668802
客户服务电话: 021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
36、中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539、95532
客服电话:400-600-8008
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37、江海证券有限公司
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38、中国民族证券有限责任公司
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法定代表人:赵大建
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39、华宝证券有限责任公司
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41、开源证券有限责任公司
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42、天相投资顾问有限公司
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法定代表人:林义相
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43、深圳众禄基金销售有限公司
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44、上海天天基金销售有限公司
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法定代表人:其实
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45、上海好买基金销售有限公司
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法定代表人:杨文斌
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46、杭州数米基金销售有限公司
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47、上海长量基金销售投资顾问有限公司
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49、北京展恒基金销售有限公司
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50、 上海利得基金销售有限公司
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51、浙江金观诚财富管理有限公司
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54、北京增财基金销售有限公司
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法定代表人:罗细安
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55、一路财富(北京)信息科技有限公司
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法定代表人:吴雪秀
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56、上海联泰资产管理有限公司。
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法定代表人:燕斌
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(三)场内销售机构
具体名单见可在深圳证券交易所网站查询。
(四)基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。
国泰基金管理有限公司
2015 年 8 月 26 日
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