关于国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金 联接基金增加E类基金份额并修改基金合同和托管协议的 公告 为了更好地满足投资人的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰中证计算机 主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 的有关约定,基金管理人国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管 理人”)经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,决定自2024年 11月21日起对国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (以下简称“本基金”)增加E类基金份额,据此相应修改基金合同和托管协议的 部分条款,并更新了必要信息。现将具体事宜公告如下: 一、本基金新增E类基金份额的基本情况 1、基金份额分类 本基金增加E类基金份额,E类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费。增加E类基金份额后,本基金将形成A类、C类和E类三类基金份额。本基金现有的A类基金份额及C类基金份额保持不变。 本基金A类、C类和E类基金份额分别设置对应的基金代码,投资人申购时可以自主选择A类、C类或E类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同,本基金A类、C类和E类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。 本基金A类、C类和E类基金份额的基金代码如下: 基金名称 A类份额 C类份额 E类份额 基金代码 基金代码 基金代码 国泰中证计算机主题交易型开放式指 160224 010210 022541 数证券投资基金联接基金 2、本基金新增E类基金份额的费率结构 (1)申购费用 本基金E类基金份额不收取申购费。 (2)赎回费用 本基金E类基金份额的赎回费率具体如下: 赎回申请份额持有时间(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% Y≥7日 0.00% 对E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)管理费和托管费 E类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。 (4)销售服务费 本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.30%,销售服务费按前一日E类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。 3、E类基金份额的投资管理 本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、E类基金份额的持有人大会表决权 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类、C类和E类基金份额拥有平等的投票权。 5、E类基金份额申购金额及赎回份额的限制 (1)申购金额的限制 投资人单笔申购的最低金额为20.00元(含申购费)。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (2)赎回份额的限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1.00份,若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00份,则该次赎回时必须一起赎回。 (3)本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制,但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (4)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日净申购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限,具体规定请参见相关公告。 (5)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 (6)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 二、本基金新增E类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生效的时间安排 自2024年11月21日起,本基金新增E类基金份额及修订后的基金合同和托管协议生效; 本基金新增E类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。 三、基金合同和托管协议的修改内容 基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会审议,并且已经履行了适当程序。基金合同和托管协议的具体修改内容详见附件。 重要提示: 1、本公司将根据修改后的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基金产品资料概要进行相应的修改和更新。 2、本公告仅对本基金增加E类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.gtfund.com)的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新,以及相关业务公告。 3、投资人可访问本公司网站(www.gtfund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-888-8688)咨询相关情况。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2024年11月21日 附件一: 《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共 共和国证券投资基金法》(以下简称"《基金法》")、《公开募集证券和国证券投资基金法》(以下简称"《基金法》")、《公开募集证券投资 投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作办法》")、《公开募集证基金运作管理办法》(以下简称"《运作办法》")、《公开募集证券投资 券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称"《销售办法》")、基金销售机构监督管理办法》(以下简称"《销售办法》")、《公开募集 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称"《信息披 证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称"《信息披露办法》")、《公 露办法》")、《公开募集证券投资基金运作指引第2号--基金中基金开募集证券投资基金运作指引第2号--基金中基金指引》、《公开募集 指引》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称"《流动性风险管 简称"《流动性风险管理规定》")和其他有关法律法规。 理规定》")和其他有关法律法规。 第二部分 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或国家金融监督管理总 释义 管理委员会 局 55、C类基金份额:指在投资人申购基金份额时不收取申购费用, 55、C类基金份额、E类基金份额:指在投资人申购基金份额时不收取 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 56、销售服务费:指从C类基金份额基金资产中计提的,用于本基 56、销售服务费:指从C类基金份额和E类基金份额基金资产中计提 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第二部分 十一、基金份额类别 十一、基金份额类别 基金的基 在投资人申购基金份额时不收取申购费用,而是从本类别基金资产 在投资人申购基金份额时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计 本情况 中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额。本基金A类和C 提销售服务费的基金份额称为C类基金份额、E类基金份额。 类基金份额分别设置代码,由于基金费用的不同,本基金A类基金 本基金A类、C类和E类基金份额分别设置代码,由于基金费用的不同, 份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累 本基金A类、C类和E类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基 计净值。 金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 之间不得相互转换。 如开通互相转换业务,相关约定见届时公告,无需召开基金份额持有人 在符合法律法规及中国证监会规定且对基金份额持有人利益无实质 大会。 性不利影响的情况下,根据基金实际运作情况,基金管理人在履行 在符合法律法规及中国证监会规定且对基金份额持有人利益无实质性 适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的 不利影响的情况下,根据基金实际运作情况,基金管理人在履行适当程 申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式或者停止 序后可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、 现有基金份额类别的销售等,或对基金份额分类办法及规则进行调 调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类 整,而无需召开基金份额持有人大会,但调整实施前基金管理人需 别的销售等,或对基金份额分类办法及规则进行调整,而无需召开基金 及时公告并报中国证监会备案。 份额持有人大会,但调整实施前基金管理人需及时公告。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额 1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金 1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基 的申购与 份额净值为基准进行计算; 金份额净值为基准进行计算; 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、基金份额分为A类和C类基金份额。投资人在申购A类基金份额 1、基金份额分为A类、C类和E类基金份额。投资人在申购A类基金 时支付申购费用,申购C类基金份额不支付申购费用,而是从该类 份额时支付申购费用,申购C类和E类基金份额不支付申购费用,而是 别基金资产中计提销售服务费。 从该类别基金资产中计提销售服务费。 2、本基金A类和C类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4 2、本基金A类、C类和E类基金份额的基金份额净值的计算,均保留 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产 到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由 承担。T日的各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算,并在 基金财产承担。T日的各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算, T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计 并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟 算或公告。未来若市场情况发生变化,或目标ETF净值计算和发布 计算或公告。未来若市场情况发生变化,或目标ETF净值计算和发布 时间发生变化,或实际需要,经中国证监会允许,本基金可相应调 时间发生变化,或实际需要,经中国证监会允许,本基金可相应调整基 整基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。 金净值计算和公告时间或频率并提前公告。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 当事人及 办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20层 权利义务 法定代表人:邱军 法定代表人:周向勇 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 注册资本:32,479,411.7万元人民币 注册资本:34,998,303.4万元人民币 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务 务包括但不限于: 包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、 基金份额的申购、赎回价格; 基金份额的申购、赎回价格; 第七部分 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金资产 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产 估值 资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含 估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含 第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通 基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案; 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案; 第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分 3、C类基金份额的销售服务费; 3、C类和E类基金份额的销售服务费; 基金费用 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 与税收 3、销售服务费 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类和E类基金份额的销售服 费年费率为0.30%。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金 务费年费率为0.30%。C类和E类基金份额的销售服务费按前一日该类 份额基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下: 基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H=F×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 F为该类基金份额前一日基金资产净值 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类和E类基金份 基金的收 取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同, 额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同, 益与分配 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持 持有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动 有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为 转为基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认 相应类别的基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默 的收益分配方式是现金分红; 认的收益分配方式是现金分红; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人 人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以 自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支付银 支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额 行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现 持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依 金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业 照《业务规则》执行。 务规则》执行。 基金合同内容摘要相应调整 附件二: 《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 一、基金 (一)基金管理人 (一)基金管理人 托管协议 办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20层 当事人 法定代表人:邱军 法定代表人:周向勇 (二)基金托管人 (二)基金托管人 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外 结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、 结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、 承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代 承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代 理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各 代理收付款项;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代 类汇兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务; 理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织 贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款; 或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、 外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证 代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;外汇票据承兑 券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担 和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、咨 保;资信调查、咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公 询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资 司客户交易结算资金存管业务;证券投资基金托管业务;企业年金托 金存管业务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资 管业务;产业投资基金托管业务;合格境外机构投资者境内证券投资 基金托管业务;合格境外机构投资者境内证券投资托管业务;代理开 托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业 放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金融衍生产品 务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部 交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业 门批准的其他业务。 务;保险兼业代理业务。 三、基金 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基 托管人对 金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支 金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用 基金管理 及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料 人的业务 载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 监督和核 查 八、基金 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 资产净值 (1)当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时, (1)当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差 计算和会 视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当 错时,视为该类基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金 计核算 立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步 管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止 扩大;错误偏差达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人 损失进一步扩大;错误偏差达到或超过该类基金份额净值的0.25% 应当及时通知基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份 时,基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会备案;错误 额净值的0.50%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案;当 偏差达到该类基金份额净值的0.50%时,基金管理人应当公告并报 发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有 中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理, 人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错 由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔 情形,有权向其他当事人追偿。 付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 九、基金 (一)基金收益分配原则 (一)基金收益分配原则 收益分配 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类和E类基金 取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本 份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不 基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 同,本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额 持有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动 持有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动 转为基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的 转为相应类别的基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本 收益分配方式是现金分红; 基金默认的收益分配方式是现金分红; 十一、基 (三)销售服务费 (三)销售服务费 金费用 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类和E类基金份额的销售 年费率为0.30%。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额 服务费年费率为0.30%。C类和E类基金份额的销售服务费按前一日 基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下: 该类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H=F×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 F为该类基金份额前一日基金资产净值