国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 国泰创业板指数证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 (2017 年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】612 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险 包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,由于个股流动性不足或基金份额持有人连续大量赎回基金产 生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。 本基金特定风险包括:指数化投资风险、创业板市场的特殊风险、上市交易的运作风险等。 本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收 益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复 制策略跟踪创业板指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似, 将面临创业板市场的特殊风险,包括但不限于:规则差异风险、上市公司退市风险、上市公 司经营风险、股价大幅波动风险、技术失败风险等,提请投资人特别注意。 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出 投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人 赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 2017 年 5 月 11 日,投资组合报告为 2017 年 1 季度报告,有关财务数据和 净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日。 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间:1998 年 3 月 5 日 法定代表人:陈勇胜 注册资本:壹亿壹仟万元人民币 联系人:辛怡 联系电话:021-31089000,400-888-8688 股权结构: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2017 年 5 月 11 日,本基金管理人共管理 89 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价 值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型 而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混 合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转 型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基 金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证 券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币 市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安 增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优 势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届 满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰 中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国 房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金 互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵 活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转 型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型 而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投 资基金、国泰创利债券型证券投资基金(由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而 来)、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基 金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级 证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央 企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益 型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基 金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国 泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF) (由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证 券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司 交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配 置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券 投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵 活配置混合型证券投资基金、国泰现金宝货币市场基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券 投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰中证国有企业改革指数证券 投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证 券行业指数证券投资基金(LOF)。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理 事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首 批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证 监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理 财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任 公司董事长、法定代表人。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公 开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 傅敏,董事,大学本科,会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月,任冶金工业部西南地 勘局财会处干部。1988 年 3 月至 2005 年 7 月,在中国建设银行工作,历任财会部干部、人 力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。2005 年 7 月至 2011 年 3 月在中国建银投资有 限责任公司工作,历任人力资源部副总经理、业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月,在 中投发展有限责任公司工作,历任人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副 总裁、董事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017 年 3 月起任公司 董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司 董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师 (Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中 国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 董树梓,董事,大学本科,高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月,在山东临沂电业 局工作,历任会计、科长、副总会计师。2002 年 3 月至 2003 年 2 月,在山西鲁晋王曲发电 公司工作,任党组成员、总会计师。2003 年 2 月至 2008 年 3 月,任鲁能集团经营考核与审 计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月,任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。 2011 年 2 月至今,在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任,公司党组成员、总会 计师。2017 年 3 月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副 总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目 前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任 公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任 河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定 市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 杨小舟,独立董事,博士研究生,研究员。1981 年 7 月至 1985 年 7 月,任南京林业大 学(原南京林产工业学院)财务处会计员。1988 年 9 月至 1998 年 3 月,在中国财政科学研 究院(原财政部财政科学研究所)工作,历任实习研究员、助理研究员、副研究员、研究室 主任。1998 年 3 月至 2000 年 3 月,任长天国际科技有限公司财务总监。2000 年 3 月至 2002 年 4 月,任福建实达集团股份有限公司财务总监。2002 年 6 月至 2005 年 5 月,任同方股份 有限公司副总裁。2005 年 12 月起在中国财政科学研究院工作,任研究员,研究生部博士生 导师。2017 年 3 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建 设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月, 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工 作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月, 在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行 官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公 司监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主 任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经 理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理, 2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职 工监事。  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部总 监。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审计 部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 陈星德,博士,15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。 李辉,大学本科,17 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 4、本基金的基金经理 (1)现任基金经理 徐皓,硕士研究生,FRM,注册黄金投资分析师(国家一级),10 年证券从业经历。曾 任职于中国工商银行总行资产托管部。2010 年 5 月加盟国泰基金,任高级风控经理。2011 年 6 月至 2014 年 1 月担任上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 融交易型开放式指数证券投资基金联接基金及国泰沪深 300 指数证券投资基金的基金经理 助理,2012 年 3 月至 2014 年 1 月兼任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国 泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理助理。2014 年 1 月 至 2015 年 8 月任国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理, 2014 年 1 月至 2015 年 8 月任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金的基金经理, 2014 年 6 月起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理,2014 年 11 月起 兼任国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金和纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金的 基金经理,2015 年 3 月起兼任国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的基金经理, 2015 年 8 月至 2016 年 6 月任国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(原中小板 300 成 长交易型开放式指数证券投资基金)的基金经理,2016 年 7 月 1 日起任国泰国证新能源汽 车指数证券投资基金(LOF)(原国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金)的基金经理, 2016 年 11 月起兼任国泰创业板指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2017 年 3 月起兼任 国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)的基金经理。 徐成城,硕士研究生,11 年证券从业经历。曾任职于闽发证券。2011 年 11 月加入国泰 基金管理有限公司,历任交易员、基金经理助理。2017 年 2 月起任国泰创业板指数证券投 资基金(LOF)、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数 分级证券投资基金的基金经理。 (2)历任基金经理 本基金自成立之日起至 2017 年 2 月 2 日由徐皓担任基金经理,自 2017 年 2 月 3 日起至 今由徐皓和徐成城共同担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员:  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 周向勇:总经理 陈星德:副总经理 吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作) 邓时锋:权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:国际业务部副总监(主持工作) 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元, 增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及 佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入 比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠 道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠 道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个 百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核心 指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户金 融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。 资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场 第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资 格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金融》 杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中 国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中, 以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第 二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。 自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成 为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行”。 第三部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外销售机构 (1)直销机构 序号 机构名称 机构信息 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有 1 限公司直销柜台 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客 2 户端、“国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 (2)其他场外销售机构 ①销售银行及券商  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 1 份有限公司 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 2 行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 东莞农村商业银 3 行股份有限公司 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 4 份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 中信建投证券股 5 电话:010-85156398 传真:010-65182261 份有限公司 客服电话:95587 网址:www.csc108.com 4008-888-108 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:周杨 6 限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 招商证券股份有 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 7 限公司 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 客服电话:400-888-8111/95565 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 中国银河证券股 8 电话:010-66568292 传真:010-66568990 份有限公司 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 海通证券股份有 9 电话:021-23219000 传真:021-63602722 限公司 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 申万宏源证券有 10 客服电话:95523 限公司 电话:021-33388211 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 11 限公司 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人:范力 联系人:陆晓 12 限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 13 任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 国盛证券有限责 14 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 任公司 楼  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 光大证券股份有 15 电话:021-22169999 传真:021-22169134 限公司 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 中信证券股份有 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 16 限公司 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 17 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 中信证券(山东) 号楼第 20 层(266061) 18 有限责任公司 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 华泰证券股份有 19 限公司 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 20 长江证券股份有 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 限公司 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 21 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 限公司 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 安信证券股份有 22 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 限公司 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 中国中投证券有 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 23 限责任公司 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 24 任公司 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 25 份有限公司 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 天相投资顾问有 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 26 限公司 法定代表人:林义相 联系人:林爽  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 27 限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 华龙证券有限责 28 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 任公司 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 平安证券股份有 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 29 限公司 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券股份有 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 30 限公司 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 31 限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份有 法定代表人:常喆 联系人:黄静 32 限公司 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 华鑫证券有限责任 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 33 公司 B01(b)单元  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 34 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 公司 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 中信期货股份有限 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 35 公司 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址: www.citicsf.com 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人:李季 联系人:王怀春 36 券有限公司 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 华西证券股份有 厦 37 限公司 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 注册地址:青海省西宁市中区西大街 11 号工商银行 3 楼 九州证券股份有 38 法定代表人:曲国辉 客服电话:95305 限公司 网址:www.jzsec.com ②第三方销售机构  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行(上海) 1 基金销售投资顾问 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 有限公司 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大 厦 903~906 室 上海好买基金销售 2 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 有限公司 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 蚂蚁(杭州)基金 座 6F 3 销售有限公司 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 深圳众禄金融控股 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 4 股份有限公司 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 上海长量基金销售 5 法定代表人:张跃伟 联系人:何昳 投资顾问有限公司 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 6 浙江同花顺基金销 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 售公司 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 0571-88920897 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 上海天天基金销售 7 法定代表:其实 联系人:朱钰 有限公司 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 众升财富(北京) 8 法定代表:李招弟 联系人:李艳 基金销售有限公司 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财 富 浙江金观诚财富管 法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩 9 理有限公司 电话:0571-88337888 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法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 APP 下载网址:danjuanapp.com 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 北京恒天明泽基金 法定代表:周斌 联系人:张鼎 22 3 销售有限公司 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 上海华夏财富投资 法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥 23 3 管理有限公司 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 2、场内销售机构 场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司认可的会员单位销售。 3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 二、注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:朱立元 电话:010-59378839 传真:010-59378907 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:李一 经办注册会计师:许康玮、李一 第四部分基金的名称 国泰创业板指数证券投资基金(LOF) 第五部分基金类型和存续期限 1、基金类型:股票型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型上市开放式 3、基金的存续期间:不定期 第六部分投资目标 本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟 踪误差最小化。 第七部分投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、中期票据、短期融资 券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、银行存款等固定收益类品种、权证以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 基金的投资组合比例为:本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低于 85%,其 中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;本基金所 持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人可在履行适当程序后 对上述资产配置比例进行调整。 第八部分投资策略 1、股票投资策略 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停 牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性 不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对 投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和 跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、固定收益类投资工具投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金融工具,投 资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金将 密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,自上而 下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。 3、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分布 等因素,坚持价值投资理念,把握市场交易机会。在严格遵守法律法规的基础上,通过信用 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 益。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻 求其合理估值水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。本基金管理 人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择, 谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 第九部分业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:创业板指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。 如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布、维护或授权,或标的指数由其他 指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续 作为业绩比较基准组成部分的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时, 本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并报中国证监 会备案后,调整业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会审议。 第十部分风险收益特征 本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期收益 及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 第十一部分投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 4 月 20 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017 年 3 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 31,827,468.98 91.89 其中:股票 31,827,468.98 91.89 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 2,390,925.25 6.90 7 其他各项资产 419,839.41 1.21 8 合计 34,638,233.64 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票投资组合。 (2)指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 2,066,795.42 6.07 B 采矿业 - - C 制造业 15,062,534.81 44.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 319,464.21 0.94 F 批发和零售业 155,595.12 0.46 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,351,168.09 30.42 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 541,082.05 1.59 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 694,589.06 2.04 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 878,188.24 2.58  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) R 文化、体育和娱乐业 1,758,051.98 5.17 S 综合 - - 合计 31,827,468.98 93.54 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 300498 温氏股份 62,897 2,066,795.42 6.07 2 300104 乐视网 39,807 1,350,253.44 3.97 3 300072 三聚环保 16,462 1,030,027.34 3.03 4 300059 东方财富 55,423 830,236.54 2.44 5 300024 机器人 35,001 756,371.61 2.22 6 300408 三环集团 36,594 724,927.14 2.13 7 300136 信维通信 20,898 717,846.30 2.11 8 300070 碧水源 42,823 694,589.06 2.04 9 300124 汇川技术 28,663 629,152.85 1.85 10 300156 神雾环保 17,560 614,600.00 1.81 (2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票投资组合。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原 则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种 选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执 行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 14,913.91 2 应收证券清算款 272,835.96 3 应收股利 - 4 应收利息 517.05 5 应收申购款 131,572.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 419,839.41 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 ②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分基金的业绩 基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 准差④ 2016 年 11 月 11 日至 -8.39% 0.94% -8.04% 1.08% -0.35% -0.14% 2016 年 12 月 31 日 注:2016 年 11 月 11 日为基金合同生效日。 第十三部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、标的指数使用许可费; 4、基金上市费用和年费; 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券交易费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、基金的开户费用、账户维护费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据,自 动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇 法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据,自 动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 3、标的指数使用许可费 本基金作为指数基金,需根据与深圳证券交易所签署的指数使用许可协议的约定向深圳 证券交易所支付指数使用许可费。本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提,计算方法如下: H=E×0.02%÷当年天数 H 为每日应计提的标的指数使用许可费 E 为前一日的基金资产净值 标的指数使用许可费的收取下限为每季度人民币 50,000 元(基金合同生效日所在季度 除外),计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。 自基金合同生效之日起,标的指数使用许可费每日计提,按季支付。标的指数使用许可 费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季度前 10 个 工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 深圳证券交易所根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数使用许可费费率和计算  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 方法的,本基金将采用调整后的费率或方法计算指数使用许可费。基金管理人应及时通知基 金托管人,并依照有关规定最迟于新的费率和计算方法实施日前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托管费率,无需 召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2016 年 9 月 23 日刊登 的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容; 3、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关内容; 4、更新了“第六部分 基金的募集”中的相关内容; 5、更新了“第七部分 基金合同的生效”中的相关内容; 6、更新了“第八部分 基金份额的上市交易”中的相关内容; 7、更新了“第九部分 基金份额的申购与赎回”中的相关内容; 8、更新了“第十部分 基金的投资”中基金投资组合报告,更新至2017年3月31日; 9、更新了“第十一部分 基金的业绩”,更新至2016年12月31日;  国泰创业板指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第一号) 10、更新了“第二十一部分 托管协议的内容摘要”中的相关内容; 11、更新了“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”中的相关内容; 12、更新了“第二十三部分 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉 及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零一七年六月二十四日