国泰信用互利债券型证券投资基金终止场内申购、场内赎回和跨系统转 托管业务的公告 公告送出日期:2020 年 6 月 17 日 1 公告基本信息 基金名称 国泰信用互利债券型证券投资基金 基金简称 国泰信用互利债券 基金主代码 160217 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 3 月 19 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 根据《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金份额 持有人大会表决结果暨决议生效的公告》、《关于国泰信 公告依据 用互利分级债券型证券投资基金实施转型的提示性公 告》、《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金转型 份额转换与变更登记的公告》等相关公告的规定。 场内申购终止日 2020 年 6 月 20 日 终止相关业务 场内赎回终止日 2020 年 6 月 20 日 的起始日及原 跨系统转托管终止日 2020 年 6 月 20 日 因说明 终止相关业务的原因 基金实施转型 下属分级基金的基金简称 国泰信用互利债券(A 类) 国泰信用互利债券(C 类) 下属分级基金的基金代码 160217 008504 该分级基金是否终止场内申购、场内赎 是 - 回、跨系统转托管 2 其他需要提示的事项 (1)自 2020 年 3 月 19 日起,《国泰信用互利债券型证券投资基金基金合同》、《国泰信用 互利债券型证券投资基金托管协议》生效,原《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合 1 同》、《国泰信用互利分级债券型证券投资基金托管协议》自同一日起失效。 (2)《国泰信用互利债券型证券投资基金基金合同》生效后三个月内,即 2020 年 3 月 20 日(含)至 2020 年 6 月 19 日(含)期间,持有国泰信用互利债券型证券投资基金 A 类基金份 额场内份额的基金份额持有人,可以进行场内赎回,或进行场外开户和跨系统转托管从而将国 泰信用互利债券型证券投资基金 A 类基金份额场内份额转换为场外份额。 (3)《国泰信用互利债券型证券投资基金基金合同》生效三个月后,即 2020 年 6 月 20 日 (含)起,关闭场内赎回、跨系统转托管(场内转场外)业务。原登记在中国证券登记结算有 限责任公司深圳证券登记结算系统的场内基金份额,将转登记至本基金管理人开立的中国证券 登记结算有限责任公司开放式基金账户上。届时仍持有国泰信用互利债券型证券投资基金 A 类 基金份额场内份额的基金份额持有人,需根据基金管理人届时发布的相关公告,对其持有的基 金份额进行重新确认与登记,此过程即为“确权”,确权完成及转型后基金开通相关业务后,此 类基金份额持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。 (4)本公告仅对本基金的场内申购、场内赎回和跨市场转托管业务等业务的有关情况进行 说明,对于国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金转型份额转换与变更登记等事项投资者 可参阅《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公 告》、《关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金实施转型的提示性公告》、《国泰信用互利分 级债券型证券投资基金基金转型份额转换与变更登记的公告》、《国泰信用互利分级债券型证券 投资基金之互利 A 份额与互利 B 份额终止上市的公告》等。 投资者可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688) 咨询相关情况。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基 金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识 别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2020 年 6 月 17 日 2