国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF) 基金份额发售公告 重要提示 1、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监 会证监许可[2011]1094号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金 的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金为上市契约型、开放式证券投资基金。基金合同生效后,本基金如果符合基 金上市交易条件,将申请在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市交易。 3、本基金的管理人为国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金注册登记机 构为中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登公司”),基金托管人为中国建设银行 股份有限公司(以下简称“中国建设银行”),境外资产托管人为道富银行(STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY)。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。 5、本基金将自2012年3月26日至2012年4月25日通过基金管理人指定的销售机构通过场 内、场外两种方式公开发售。本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起 计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公 告。 6、本基金募集币种为人民币。 7、募集规模及规模控制方案 在国家外汇局批准的外汇额度范围内,本基金募集期内的预定募集规模为 5 亿美元(折 合约 32 亿元人民币)。 本基金在募集期内最终确认的有效认购金额拟不超过5亿美元(折合约32亿元人民币) (不包括利息)。在募集期内的任何一日(包括首日),若预计当日的有效认购申请全部确认 1 后,将使本基金在募集期内接受的有效认购金额(不包括利息)接近、达到或超过5亿美元(折 合约32亿元人民币),本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束发售,并自公告日 起不再接受认购申请。 若在募集期内接受的有效认购金额(不包括利息)未超过 5 亿美元(折合约 32 亿元人 民币),则对所有有效认购申请全部予以确认;若在募集期内接受的有效认购金额(不包括 利息)超过 5 亿美元(折合约 32 亿元人民币),则最后一个发售日的有效认购申请采用“比 例确认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项退还给投资人,之前提交的有效认购 申请全部予以确认。 本基金管理人在基金募集期间不得调整该募集规模上限。 《国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,基金的资产规模不受上 述限制,但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。 8、本基金通过场内、场外两种方式公开发售。在基金募集阶段,本基金以同一个基金 份额认购代码在场内和场外同时募集。 本基金通过场外发售的销售机构包括直销机构和场外代销机构。直销机构包括本公司在 北京、上海的直销柜台和网上交易,代销机构包括10家银行及45家券商(详见“六(三)2、 场外代销机构”)。各销售机构的办理网点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各 销售机构的具体规定。在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如增加其他销售机构,本 公司将及时公告。 本基金通过场内发售的机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所(以下简称“深 交所”)会员单位。本基金募集期结束前获得基金代销业务资格的会员单位也可代理场内基 金份额的发售。 各销售机构的办理网点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体 规定。 9、投资者办理场内认购时,需具有深圳证券账户。其中,深圳证券账户是指投资者在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户(即 A股账户)或证券投资基金账户。尚无深圳证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司的开户代理机构开立账户。 10、投资者办理场外认购时,需具有中登公司深圳开放式基金账户。其中:已通过本基 金管理人指定的代销机构或直销网点办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者, 可在原处直接办理本基金场外认购业务;已通过本基金管理人指定的代销机构或直销网点办 2 理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者,拟通过其他代销机构或直销网点认购本基金 的,须用深圳开放式基金账户在新的代销机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认; 已有深圳证券账户的投资者,可通过场外销售机构以其深圳证券账户申请注册开放式基金账 户;尚无深圳证券账户的投资者,可直接申请账户开户,中国证券登记结算有限责任公司将 为其配发深圳基金账户,同时将该账户注册为开放式基金账户。 11、场外认购采用“金额认购,份额确认”的方式;场内认购采用“份额认购,份额确 认”的方式。场内认购时,认购方式为份额认购,认购的份额为整数;场外认购时,认购方 式为金额认购,认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产。 12、认购最低限额:每个基金账户首笔认购的最低金额为人民币1,000元,每笔追加认 购的最低金额为1,000元。直销机构或各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的, 以其业务规定为准。投资人在募集期内可多次认购基金份额,认购费率按每笔认购申请单独 计算,认购申请一经销售机构受理,则不可以撤销。如发生比例配售部分确认,认购申请确 认金额不受认购最低限额的限制。 13、销售机构对认购申请的受理并不代表对该申请的成功确认,仅代表该销售机构确实 接受了投资者的认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构或基金管理人的确认结果为 准。投资者可以在基金合同生效后到原销售机构网点打印交易确认书。基金管理人及代销机 构不承担对确认结果的通知义务,投资人本人应主动查询认购申请的确认结果。 14、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情 况,请详细阅读刊登在2012年3月21日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的 《国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本 公告将同时发布在本公司网站(www.gtfund.com),投资者亦可通过本公司网站了解本基金 募集相关事宜。 15、销售机构除在业务网点办理开户和认购业务外,部分销售机构还可以通过电话委托、 自助委托、网上交易委托等方式办理开户和认购业务。本基金各代销机构的具体代销网点、 联系方式以及开户和认购程序等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。 16、在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如增加其他代销机构,本公司将及时公 告。 17、基金管理人可综合各种情况依法及依据基金合同对募集安排做适当调整。 18、风险提示 3 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低 投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金 融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基 金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风 险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易 日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部 基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的预期风险。一般来说,基金的收益 预期越高,投资者承担的预期风险也越大。 本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金投 资中出现的风险主要分为三类,一是境外投资产品风险,包括海外市场风险、汇率风险、法 律和政治风险等;二是开放式基金风险,包括利率风险、流动性风险、信用风险、操作或技 术风险、会计核算风险、税务风险等;三是本基金的特有风险,包括基金中基金产品特有风 险、所投资ETF基金的对手方风险、基金资产整体波动率无法控制在目标水平的风险、投资 对象资产数量与资产规模有限引致的特殊风险、上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险。 投资者应当认真阅读本基金的“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件,了解本 基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金 是否和投资者的风险承受能力相适应。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见本公告。 投资者按1.00元初始面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭 受损失的风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但 不保证本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。基金的过往业绩及其净值高 低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出 投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 19、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 4 一、本次募集的基本情况 (一)基金名称和基金代码 基金名称:国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF) 场内简称:国泰商品 基金代码:160216 (二)基金类型 基金中基金(FOF) (三)基金运作方式 上市契约型开放式 (四)基金存续期限 不定期 (五)基金份额初始面值 基金份额初始面值为1.00元人民币 (六)上市交易所 深圳证券交易所 (七)募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 (八)有效认购申请的确认方式 在国家外汇管理局批准的外汇额度范围内,本基金在募集期内最终确认的有效认购金额 拟不超过5亿美元(折合约32亿元人民币)(不包括利息)。在募集期内的任何一日(包括首 日),若预计当日的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购金额 (不包括利息)接近、达到或超过5亿美元(折合约32亿元人民币),本基金管理人将于次日在 本公司网站上公告提前结束发售,并自公告日起不再接受认购申请。 若在募集期内接受的有效认购金额(不包括利息)未超过5亿美元(折合约32亿元人民 币),则对所有有效认购申请全部予以确认;若在募集期内接受的有效认购金额(不包括利 息)超过5亿美元(折合约32亿元人民币),则最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确 认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项退还给投资人,之前提交的有效认购申请 全部予以确认。 如发生部分确认,申请确认比例的计算如下,计算结果保留到百分比整数位: 5 5亿美元(折合约32亿元人民币)截止前一日全部有效认购金额 认购申请确认比例 当日有效认购金额 投资人认购申请确认金额=当日提交的有效认购申请金额×认购申请确认比例。 当发生部分确认时,认购费按照认购申请确认金额所对应的认购费率计算,而且认购申 请确认金额不受认购最低限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后 两位。 如发生比例配售,认购申请确认比例将于募集结束日起的2个工作日内予以公告。 (九)销售机构 1、直销机构:国泰基金管理有限公司。 2、场外代销机构:具体名单详见本份额发售公告“六(三)2、场外代销机构”。 3、场内代销机构:具体名单详见本份额发售公告“六(三)3、场内代销机构”。 (十)募集时间安排和基金合同生效 1、根据有关法律法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起至 基金份额停止发售之日止,最长不超过3个月。 2、本基金自2012年3月26日至2012年4月25日面向投资者公开发售。本基金的募集期限 不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限 内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。 3、基金募集期内,若本基金具备备案条件(即基金募集份额总额不少于2亿份,基金募 集金额不少于2亿元人民币或等值货币,并且基金份额持有人的人数不少于200人),基金募 集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,且基金募集达到基金 备案条件,基金管理人应当自募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报 告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认 之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文 件的次日予以公告。 4、若基金募集期届满,本基金未达到基金备案条件,则基金合同不能生效,基金管理 人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投 资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。 (十一)认购方式与费率 1、基金份额发售面值:本基金每份基金份额的初始面值为人民币1.00元。 2、本基金认购费率如下: 6 认购费率 认购金额(含认购费) 认购费率 场外认购费率 50万元以下 1.2% 50万元(含)-200万元 0.9% 200万元(含)-500万元 0.6% 500万元(含)以上 1000元/笔 场内认购费率 深圳证券交易所会员单位应按照场外认购费率设定投资者的场内认购费率。 投资者重复认购,须按每笔认购所对应的费率档次分别计算。 基金认购费用由认购者承担,不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册 登记等募集期间发生的各项费用。 (十二)募集资金利息的处理方式 本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额,归 基金份额持有人所有。利息的具体金额,以注册登记机构的记录为准。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何 人不得动用。 (十三)认购份数的计算 1、场内认购 场内认购为份额认购,认购份额为整数。 本基金场内认购认购金额以及利息折算的份额计算公式如下: 认购金额=基金份额初始面值×(1+认购费率)×认购份额 (注:对于适用固定金额认购费的认购,认购金额=基金份额初始面值×认购份额+固 定认购费金额) 认购费用=基金份额初始面值×认购份额×认购费率 (注:对于适用固定金额认购费的认购,认购费用=固定认购费金额) 净认购金额=基金份额初始面值×认购份额 利息折算的份额=利息/基金份额初始面值 例:某投资人在认购期内通过场内认购本基金1,000,000份,若某深交所会员单位设定 认购费率为0.9%,并假定该笔认购款项产生利息295.00元。则有: 认购金额=1.00×1,000,000×(1+0.9%)=1,009,000元 认购费用=1.00×1,000,000×0.9%=9,000元 净认购金额=1.00×1,000,000=1,000,000元 7 利息折算的份额=295.00/1.00=295份 即:投资人认购1,000,000份基金份额,需缴纳1,009,000元,认购费用为9,000元,若 利息折算的份额为295份,则总共可得到1,000,295份基金份额。 2、场外认购 场外认购为金额认购,认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部 分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金场外认购认购份额的计算公式如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) (注:对于适用固定金额认购费的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费金额) 认购费用=认购金额-净认购金额 (注:对于适用固定金额认购费的认购,认购费用=固定认购费金额) 认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额初始面值 例:某投资人在认购期内投资1,000,000元,通过场外认购本基金,认购费率为0.9%, 这1,000,000元在认购期间产生的利息为295.00元,则其可得到的基金份额数计算如下: 净认购金额=1,000,000/(1+0.9%)=991,080.28元 认购费用=1,000,000-991,080.28=8,919.72元 认购份额=(991,080.28+295.00)/1.00=991,375.28份 即:投资人投资1,000,000元通过场外认购本基金份额,在认购期结束时,投资人账户 登记有本基金991,375.28份。 (十四)认购方式 本基金认购采取金额认购、全额缴款的方式。基金投资者在募集期内可多次认购,认购 一经受理不得撤销。 二、个人投资者的开户与认购程序 (一)直销机构 1、本公司上海直销柜台、北京直销柜台受理个人投资者的开户与认购申请,最低认购 金额为1000.00元。 2、业务办理时间 基金份额发售日的9:30至16:00。(周六、周日及法定节假日不办理) 3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料 8 (1)本人有效身份证件原件及复印件; (2)指定银行账户原件; (3)填妥的《基金开户申请书》; (4)个人投资者风险承受能力调查问卷。 注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金 及募集未成功时资金退款的结算汇入账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一 致。 4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料 (1)有效身份证件原件及复印件; (2)基金交易账户卡; (3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件; (4)个人投资者风险承受能力调查问卷(未填写问卷者提交)。 5、认购资金的划拨 (1)个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户: a、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:31001520313056005017 开户银行:中国建设银行上海市浦东分行 人行实时支付系统号:105290028005 全国联行号:52364 b、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:044654818012590818025001 开户银行:中国银行上海市中银大厦支行 人行实时支付系统号:104290003791 全国联行号:40379 c、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:03492300040004223 开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行 人行实时支付系统号:103290028025 9 全国联行号:092802 d、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:1001202919025802010 开户银行:中国工商银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号:102290020294 全国联行号:20304005 e、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:096819216089155910001 开户银行:招商银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号:308290003020 全国联行号:82051 f、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:0763922329500177 开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号:310290000152 (2)汇款时,投资人须注意以下事项: 1)投资人应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称; 2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容; 3)为确保投资人资金及时准确入账,建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传 真至上海直销柜台、北京直销柜台。 (3)个人投资者应在认购申请当日16:00之前将资金足额汇入本公司直销账户。 6、对认购金额在100万元以上(含100万元)的投资人,本公司可提供上门服务。 7、在本公司直销柜台已开户的投资人可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金认 购业务。 8、投资人可通过国泰基金电子交易平台www.gtfund.com登录网上交易页面认购本基金, 认购期内提供7×24小时认购服务。 10 (二)个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。 三、机构投资者的开户与认购程序 (一)直销机构 1、本公司上海直销柜台和北京直销柜台均受理机构投资者开户与认购申请,最低认购 金额为1000.00元。 2、受理开户及认购时间: 本基金份额发售日的9:30—16:00。(周六、周日及法定节假日不办理) 3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料: (1)营业执照(或登记注册书)、组织机构代码证、税务登记证三证的副本原件及加盖 单位公章的复印件; (2)法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》; (3)法人及业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件; (4)填妥的《基金开户申请书》; (5)指定银行账户的《开户许可证》(或指定银行出具的开户证明)原件及加盖公章的 复印件; (6)企业投资者风险承受能力调查问卷。 注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名 称必须同投资人基金账户的户名一致。 4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料: (1)机构投资者业务经办人员身份证明原件; (2)基金交易账户卡; (3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件; (4)企业投资者风险承受能力调查问卷(未填写问卷者提交)。 5、资金划拨: (1)投资人办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户: a、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:31001520313056005017 开户银行:中国建设银行上海市浦东分行 人行实时支付系统号:105290028005 11 全国联行号:52364 b、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:044654818012590818025001 开户银行:中国银行上海市中银大厦支行 人行实时支付系统号:104290003791 全国联行号:40379 c、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:03492300040004223 开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行 人行实时支付系统号:103290028025 全国联行号:092802 d、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:1001202919025802010 开户银行:中国工商银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号:102290020294 全国联行号:20304005 e、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:096819216089155910001 开户银行:招商银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号:308290003020 全国联行号:82051 f、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:0763922329500177 开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号:310290000152 12 (2)汇款时,投资人须注意以下事项: 1)投资人应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称; 2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容; 3)为确保投资人资金及时准确入帐,建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传 真至上海直销柜台、北京直销柜台。 (3)投资人应在认购申请当日16:00之前将资金足额汇入本公司直销账户。 (二)机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。 四、清算与交割 (一)本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份 额,归基金份额持有人所有。利息的具体金额,以注册登记机构的记录为准。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何 人不得动用。 (二)本基金权益登记由注册登记机构在基金合同生效后完成。 五、基金资产的验资与基金合同生效 基金募集期内,若本基金具备备案条件(即基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集 金额不少于2亿元人民币或等值货币,并且基金份额持有人的人数不少于200人),基金管理 人应当自募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向 中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手 续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 若基金募集期届满,本基金未达到基金备案条件,则基金合同不能生效,基金管理人应 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资者 已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。 基金合同生效前所发生的与基金募集活动有关的费用,包括信息披露费、律师费和会计 师费以及其他费用不得从基金财产中列支。 六、本次募集当事人及中介机构 (一)基金管理人 名称:国泰基金管理有限公司 13 设立日期:1998年3月5日 住所:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 法定代表人:陈勇胜 注册资本:壹亿壹千万元人民币 联系人:何晔 联系电话:021-38561743 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 联系人:尹东 网址:www.ccb.com (三)销售渠道 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海浦东世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 国泰基金管理有限 1 电话:021-38561759 传真:021-68775881 公司上海直销柜台 客户服务专线:400-888-8688,021-38569000 联系人:蔡丽萍 网址:www.gtfund.com 地址:中国北京市西城区金融大街 7 号第 5 层 国泰基金管理有限 2 电话:010-66553078 传真:010-66553082 公司北京直销柜台 联系人:王彬 3 国泰基金电子交易 网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 平台 电话:021-38561739 联系人:徐怡 2、场外代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 14 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市(港澳台除外)的近 14000 多个下属指定网 点为投资者办理开户和场外认购业务。 (2)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:肖钢 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 中国银行所有 34 个一级分行,400 多个城市,10000 多个网点均接受办理开户和认购业 务。 (3)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:项俊波 联系人:滕涛 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 中国农业银行 37 家一级分行的 22000 多个营业网点接受办理投资者的开放式证券投资 基金开户和认购业务。 (4)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 15 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 交通银行在全国 110 家分行 的 2700 多个网点接受办理开户和认购业务。 (5)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 招商银行在以下 79 个城市的 700 余个网点接受办理开户和认购业务:深圳、上海、武 汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、 嘉兴、宁波、南通、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌 鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、 金华、呼和浩特、长春、南宁、江阴、扬州、宜兴、江都、包头、鄂尔多斯、潍坊、日照、 衢州、湖州、瑞安、台州、湘潭、株洲、九江、淄博、芜湖、淮南、镇江、威海、孝感、曲 靖、咸阳、榆林、绵阳、乐山、营口、衡阳、洛阳、赣州、贵阳、银川、石家庄。 (6)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:中国上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云、虞谷云 电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 浦发银行在以下 35 个分行的 650 多家指定营业网点办理基金的开户、认购等业务:上 16 海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、 大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、太原、长沙、哈尔滨、南宁、南昌、乌鲁木 齐、长春、呼和浩特、合肥、兰州、石家庄、福州、贵阳、厦门等。 (7)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 电话:010-57092615 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 民生银行在以下 30 家分行的 500 多个营业网点为所有投资者办理开放式证券投资基金 的开户和认购业务。具体的城市名称:北京、上海、深圳、广州、武汉、大连、杭州、南京、 太原、石家庄、重庆、西安、福州、济南、成都、宁波、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、 温州、厦门、汕头、郑州、长沙、长春、合肥、南昌和南宁。 (8)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576666 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 上海农商银行在上海的 339 个营业网点接受办理开户和认购业务 (9)杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电话:400-888-8508 17 网址:www.hzbank.com.cn 杭州银行在 8 家分行的 80 余家指定营业网点接受办理投资者的开户和认购业务:杭州、 北京、上海、深圳、南京、绍兴、舟山、宁波等。 (10)洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真: 0379-65920155 客服电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 洛阳银行在以下 3 个城市的 50 余家网点办理开放式基金的开户、认购等业务:郑州、 洛阳、三门峡。 (11)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 客服电话:400-600-8008 网址: www.china-invs.cn 中国中投证券有限责任公司(以下简称“中投证券”)在以下 58 个城市的 110 个营业 网点为投资者办理基金销售业务:北京、上海、天津、重庆、河北(承德)、山西(太原)、 广东(广州、深圳、珠海、顺德、中山、江门、东莞、湛江、阳江)、福建(福州、晋江)、 湖南(长沙)、江西(南昌)、江苏(南京、苏州、南通、扬州、淮安、常州、无锡、宿迁、 镇江)、浙江(杭州、嘉兴)、安徽(合肥、马鞍山)、四川(成都、绵阳、遂宁、自贡)、陕 西(西安)、贵州(贵阳)、甘肃(敦煌)、青海(西宁)、湖北(武汉、潜江)、山东(济南、 青岛、威海、济宁)、河南(郑州、登封、洛阳、信阳)、辽宁(沈阳、鞍山、铁岭、大连)、 吉林(长春)、黑龙江(哈尔滨)、海南(海口)、西藏(拉萨)。 (12)国泰君安证券股份有限公司 18 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com 国泰君安证券在以下 28 个省、市、自治区 100 个主要城市的 163 家营业网点接受办理 投资者的开户和认购业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩 特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、 广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南 昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南 京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、 合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡 阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、 芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、 乌鲁木齐。 (13)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 宏源证券在北京、天津、大连、杭州、上海、深圳、沈阳、宜兴、长沙、武汉、盐城、 柳州、桂林、南宁、昆明、海口、中山、郑州、台州、唐山、乌鲁木齐及疆内其他各主要城 市等共 31 个城市的 80 家营业网点为投资者办理开户和认购业务。 (14)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层 19 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 电话:020-37865070 传真:020-22373718-1013 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 万联证券在以下 11 个城市的 26 家营业部为投资者办理开户和认购业务:广州、上海、 北京、衡阳、永州、乐山、内江、黄石、鄂州、荆门、绍兴。 (15)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客服电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com 中信建投证券在以下 20 个省、市的 64 个主要城市的 125 家营业网点接受办理投资者的 开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、广州、成都、西安、武汉、杭州、沈阳、福州、 南京、长沙、石家庄、哈尔滨、昆明、长春、乌鲁木齐、太原、南宁、合肥、海口、银川、 济南、南昌、郑州、兰州、深圳、宁波、苏州、厦门、大连、青岛、淄博、泰州、连云港、 常州、锦州、福清、鞍山、潮州、佛山、顺德、揭阳、郴州、衡阳、张家界、株州、十堰、 襄樊、黄石、荆州、宜昌、郧县、简阳、赣州、吉安、上饶、兴化、广元、泸州、安康。 (16)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:400-888-8001(全国),021-95553 20 网址:www.htsec.com 海通证券在以下 67 个主要城市的 181 家营业部为投资者办理开户和认购业务:深圳、 武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济 南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、 扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石 家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南 宁、青岛、咸阳等。 (17)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:顾伟国 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 中国银河证券在以下 77 个城市的 224 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务: 北京、天津、石家庄、秦皇岛、廊坊、邢台、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、 大连、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、镇江、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、金华、 台州、温州、衢州、丽水、宁波、合肥、马鞍山、芜湖、黄山、福州、漳州、厦门、南昌、 赣州、烟台、济南、淄博、潍坊、青岛、郑州、武汉、襄阳、宜昌、荆门、长沙、娄底、广 州、佛山、汕头、湛江、中山、江门、惠州、深圳、珠海、东莞、揭阳、南宁、桂林、海口、 重庆、成都、昆明、西安、兰州、白银、西宁、格尔木、乌鲁木齐、银川、白银、贵阳。 (18)中信金通证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 法定代表人:沈强 联系人:丁思聪 电话:0571-87112510 客服电话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn 中信金通证券在以下 30 个城市的 52 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务:杭 21 州、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、平湖、海盐、湖州、德清、长兴、金华、义乌、 东阳、浦江、绍兴、柯桥、诸暨、嵊州、台州、温岭、余姚、温州、乐清、衢州、丽水、宁 波、邱隘、溪口、南昌、宜春、赣州、福州和泉州。 (19)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 联系人:邓寒冰 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com 申银万国证券在以下 20 个省、4 个直辖市、4 个自治区的 64 个城市 150 家营业网点办 理对所有投资者的开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、嘉善、常山、永嘉、 衢州、桐乡、金华、瑞安、芜湖、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰 兴、句容、成都、广汉、眉山、兰州、银川、泸州、长沙、武汉、黄冈、株洲、襄阳、宜昌、 宜城、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、福州、厦门、南宁、海口、佛山、茂 名、北京、天津、青岛、莱西、太原、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、吉林、西安、重 庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。 (20)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 东方证券在以下 20 个城市的 60 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务:上海、 北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、福州、汕头、南宁、北海、桂林、成 都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。 (21)东吴证券股份有限公司 22 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn 东吴证券在以下 20 个城市的 43 家营业网点接受办理投资者的开户和认购等业务:苏州、 北京、上海、深圳、昆明、三亚、沈阳、济南、杭州、嘉善、福州、东莞、南京、泰州、常 州、盐城、重庆、大连、长沙、仪征。 (22)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人:王志伟 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 广发证券在以下 78 个城市 194 家营业网点为投资者办理开户和认购业务:广州、北京、 武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家 口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、 杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中 山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、 梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连 州、高要、廉江、泉州等。 (23)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:曾小普 23 联系人:徐美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 国盛证券在以下 28 个城市 45 家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、 天津、深圳、杭州、太原、海口、武汉、广州、兰州、福州、合肥、长沙、济南、南宁、郑 州、重庆、南昌、赣州、吉安、抚州、上饶、鹰潭、九江、萍乡、景德镇、宜春、新余。 (24)民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:4006-198-888 网址:www.mszq.com 民生证券在以下城市 44 个网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、广 州、济南、太原、成都、长沙、唐山、长沙、郑州、洛阳、南阳、南宁、重庆、沈阳、武汉、 西安等。 (25)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:4008918918、021-962518 网址:www.962518.com 上海证券在上海、北京、重庆、南京、南昌、深圳、苏州、杭州、温州等各大城市 54 家营业部为投资者办理开户和认购业务。 (26)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 24 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 光大证券股份有限公司在以下 51 个城市 103 个营业网点为投资者办理开放式证券投资 基金的开户和认购等业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大 连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、 湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、 青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、江门、泉 州、慈溪、珠海。” (27)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 电话: 0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 中信万通证券在以下 19 个城市 39 家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户 和认购等业务:青岛、济南、淄博、烟台、滨州、临沂、济宁、潍坊、东营、聊城、德州、 威海、日照、菏泽、枣庄、莱芜、泰安、郑州、南阳。 (28)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60838888 传真:010-60833739 25 网址: www.cs.ecitic.om 中信证券在以下城市的 54 个营业网点接受办理投资者的开户和认购业务:北京、长沙、 常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启东、如皋、上海、深圳、石家庄、苏州、 太原、天津、武汉、西安、徐州、中山、合肥、惠州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、镇江、番 禺、芜湖。 (29)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市中山东路 90 号 法定代表人:吴万善 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 上海、南京、镇江、扬中、常州、金坛、无锡、江阴、苏州、常熟、昆山、太仓、张家 港、吴江、扬州、高邮、泰州、泰兴、姜堰、靖江、淮安、南通、海门、启东、如皋、盐城、 大丰、东台、徐州、连云港、宿迁、济南、青岛、烟台、沈阳、大连、营口、盘锦、北京、 天津、杭州、绍兴、宁波、温州、舟山、包头、长春、合肥、西安、太原、兰州、郑州、哈 尔滨、牡丹江、绥化、石家庄、银川、伊宁、昆明、贵阳、海口、南宁、梧州、广州、深圳、 中山、汕头、佛山、福州、泉州、漳州、厦门、南昌、岳阳、长沙、武汉、宜昌、孝感、恩 施、黄冈、十堰、宜都、枝江、武穴、石首、荆州、麻城、汉川、当阳、安陆、成都、重庆 等 22 个省、4 个直辖市、3 个自治区的 92 个城市的 213 家营业网点办理本基金开户、认购 等业务。 (30)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 联系电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 长江证券客服网址:www.95579.com 长江证券在以下 68 个城市 99 个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、 保定、太原、沈阳、大连、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、泰州、无锡、杭州、慈 溪、台州、合肥、南昌、福州、厦门、泉州、济南、青岛、郑州、新乡、南阳、武汉、襄樊、 26 枣阳、谷城、鄂州、孝感、黄冈、黄石、咸宁、赤壁、荆州、公安、松滋、宜昌、宜都、恩 施、十堰、丹江口、随州、荆门、钟祥、京山、仙桃、天门、潜江、洪湖、枝江、麻城、当 阳、长沙、广州、江门、佛山、惠州、东莞、深圳、南宁、重庆、成都、西安、乌鲁木齐、 库尔勒。 (31)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 渤海证券在以下 16 个城市的 46 家营业网点为投资者办理开户和认购业务:天津、北京、 上海、沈阳、西安、郑州、太原、汉中、济南、烟台、苏州、重庆、深圳、汕头、广州、福 州。 (32)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 法定代表人:石保上 联系人:程月艳、耿铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:0371-967218、400-813-9666 网址:www.ccnew.com 中原证券股份有限公司在以下 6 个省、市,27 个主要城市的 50 家营业网点为投资者办 理开户和认购业务:北京、上海、深圳、青岛、杭州、石家庄、天津、济南、长沙、西安、 郑州、开封、信阳、南阳、平顶山、漯河、驻马店、濮阳、安阳、新乡、鹤壁、许昌、周口、 焦作、三门峡、商丘、洛阳。 (33)国信证券股份有限公司 27 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 国信证券在深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、东莞、天津、成都、 绵阳、宜宾、重庆、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、青岛、长沙、武汉、宜昌、 西安、南京、杭州、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳、太原、郑州、南宁、南昌、石 家庄、济南、温州、海口、兰州、呼和浩特共 43 个城市 64 个网点接受办理开户和认购业务。 (34)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:400-888-8111、95565 网址:www.newone.com.cn 招商证券在以下 31 个主要城市的 81 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务:北 京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆 明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、 青岛、郑州、温州、南昌。 (35)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号 法定代表人:张运勇 联系人:张巧玲 电话:0769- 22116557 传真:0769- 22119423 客服电话:0769-961130 28 网址:www.dgzq.com.cn 东莞证券在以下 16 个城市 40 家营业部均办理本基金代销业务:东莞、上海、深圳、北 京、大连、厦门、梅州、惠州、中山、顺德、揭阳、河源、江门青岛、唐山、珠海、徐州等。 (36)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:常向东 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 恒泰证券在北京、沈阳、济南、上海、南京、杭州、深圳和内蒙古自治区内等各大中城 市的 36 家营业网点为投资者办理基金开户和认购业务。 (37)厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:卢金文 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 厦门证券在厦门、上海、北京、成都、杭州、福州、广州和泉州等城市的 14 家营业网 点办理本基金开户、认购等业务。 (38)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人: 陈林 联系人:刘闻川 电话:021-50122222 传真:021-50122200 客服电话:400-820-9898 29 网址:www.cnhbstock.com 华宝证券在北京、上海、深圳、杭州、福州、武汉、成都、舟山与普陀地区设有的 9 家营业部办理基金的开户、认购等业务。 (39)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 中金公司在北京、上海、深圳、杭州等地区下属营业部办理本基金的开户、认购等业务。 (40)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人: 张腾 电话: 0591-87278701 传真: 0591-87841150 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 在以下 31 个城市的 46 家营业网点办理对所有投资者的开放式基金业务: 福州、上海、宁德、福鼎、福安、连江、长乐、福清、平潭、莆田、仙游、泉州、石狮、 晋江、安溪、惠安、南安、厦门、漳州、龙海、漳浦、龙岩、上杭、漳平、长汀、永安、三 明、南平,古田,永春,建阳。 (41)天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032 法定代表人:林义相 联系人:林爽 联系电话:010-66045608 客服电话: 010-66045678 传真: 010-66045500 30 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:http://jijin.txsec.com 天相投顾目前在北京、济南、太原、重庆、西安、大连、台州、杭州、宁波、唐山、天 津、青岛、合肥、武汉、成都、呼和浩特、南宁等城市的 23 个营业网点可以办理基金业务, 关于新增的营业网点信息,请向天相投顾咨询。具体业务办理时间为:周一至周五上午 9: 30 至下午 3:00(周六、周日和法定节假日不受理业务)。 (42)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 信达证券在北京、上海、天津、成都、杭州、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、 茂名、蚌埠、沈阳、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、阜新、葫芦岛、朝阳、营口、佛山、 铁岭、锦州、太原、福州、郑州、青岛、义务、石家庄等 32 个城市的 68 家营业部办理基金 的开户、认购等业务。 (43)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 电话: 010-59355941 传真: 010-66553791 客服电话: 400-889-5618 网址:www.e5618.com 民族证券在北京、上海、天津、大连、杭州、深圳、沈阳、宁波、南京、乐山、昆明、 江门、济南、吉首、呼和浩特、哈尔滨、广州、成都、长沙、长春、鞍山乌鲁木齐等共 28 个城市的 50 家营业网点为投资者办理开户和认购业务。 (44)华龙证券有限责任公司 31 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话: 0931-8888088 传真: 0931-4890515 客服电话: 0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 华龙证券在以下 21 个城市 32 个营业网点为投资者办理基金开户、认购等业务:北京、 上海、深圳、杭州、无锡、重庆、新疆(筹建区),兰州、白银、天水、平凉、酒泉、庆阳、 张掖、定西、平川、天水市麦积区、陇南、金昌、武威、临夏。 (45)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 178 号 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍 电话:0551-2257012 传真: 0551-2272100 客服电话: 95578 网址:www.gyzq.com.cn 国元证券在以下 50 个城市 76 个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户、认 购等业务:北京、大连、天津、沈阳、青岛、上海、无锡、杭州、台州、绍兴、深圳、重庆、 广州、中山、福州、长沙、武汉、郑州、太原、临沂、佛山、贵阳、盐城、厦门、南昌、珠 海、合肥、铜陵、马鞍山、滁州、蚌埠、淮南、宿州、芜湖、宣城、宁国、六安、巢湖、安 庆、阜阳、淮北、桐城、天长、亳州、颖上、太和、无为、南陵、池州、黄山。 (46)西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电话:95582 32 网址:www.westsecu.com 西部证券在以下 15 个地区的 54 家营业网点为投资者办理开放式基金的开户、认购等业 务:西安、宝鸡、咸阳、渭南、榆林、铜川、商洛、延安、安康、汉中、上海、深圳、丹阳、 潍坊和北京等。 (47)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客服电话:95511-8 网址:www.pingan.com 平安证券在以下 24 个城市的 33 家营业网点为投资者办理开放式基金的开户、认购等业 务:北京、长沙、成都、大连、福州、广州、海口、杭州、合肥、南京、南宁、青岛、上海、 深圳、石家庄、太原、天津、乌鲁木齐、武汉、西安、银川、郑州、重庆、珠海。 (48)德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真: 021-68767981 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 德邦证券在以下 8 个城市的 12 家指定营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务: 上海、北京、沈阳、抚顺、丹东、长春、广州、杭州。 (49)东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人:朱科敏 联系人:李涛 电话:0519-88157761 33 传真: 0519-88157761 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 东海证券在以下 28 个城市的 42 家营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务:北京、 上海、天津、广州、深圳、厦门、珠海、泉州、南京、杭州、苏州、重庆、长沙、武汉、郑 州、长春、青岛、常州、徐州、盐城、靖江、溧阳、金坛、郴州、洛阳、焦作、偃师、栾川。 (50)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真: 0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 山西证券在以下 31 个城市的 61 家营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务:太原、 长治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、晋中、临汾、介休、晋城、北京、上 海、天津、重庆、深圳、西安、宁波、福州、绍兴、无锡、大连、济南、石家庄、焦作、广 安、南宁、常德、沧州。 (51)湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 传真: 021-68865680 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 湘财证券在北京、上海等城市的 52 家网点办理开放式基金的开户、认购等业务 (52)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:丁之锁 34 联系人:陶颖 电话:010-58568040 传真: 010-58568062 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 华融证券在北京、天津、太原、沈阳、上海、南京、合肥、福州、武汉、长沙、株洲、 衡阳、常德、娄底、广州、深圳、成都、西安、重庆、乌鲁木齐、独山子、阿克苏、昆明等 23 个城市的 29 家网点办理开放式基金的开户、认购等业务。 (53)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451-82336863 传真: 0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 江海证券在哈尔滨、大连、北京、上海、厦门、深圳、齐齐哈尔、佳木斯、大庆、伊春、 沈阳等城市、42 网点办理开放式基金的开户、认购等业务。 (54)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真: 020-88836654 客服电话:020-961303 网址: www.gzs.com.cn 广州证券在广州、北京、杭州、佛山、惠州、东莞、珠海等城市的 18 个营业网点办理 开放式基金的开户、认购等业务。 (55)天源证券经纪有限公司 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号 35 法定代表人:林小明 联系人:王斌 电话:0755-33331188 传真: 0755-33329815 客服电话:400-654-3218 网址: www.tyzq.com.cn 天源证券在西宁、兰州、唐山、滦南、盘锦、辽阳、本溪、抚顺、庄河、长沙、广州、 深圳、东莞、福州等城市的 15 个营业网点办理开放式基金的开户、认购等业务。 3.场内代销机构: 已经具有基金代销业务资格的深交所会员单位为: 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证 券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证 券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证 券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证 券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证 券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证 券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证 券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证 券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达 证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金 公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银 证券、中原证券等。 本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司也可 代理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询,本基金管理人将不就此事项进行 公告。 (四)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:金颖 联系人:朱立元 36 电话:(010)59378839 传真:(010)59378907 (五)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所: 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人: 韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:黎明 经办律师: 吕红、黎明 (六)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法定代表人:杨绍信 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:单峰 经办注册会计师:汪棣、单峰 国泰基金管理有限公司 二〇一二年三月二十一日 37