国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）更新招募说明书摘要 （2019 年第三号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金根据 2010 年 5 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可[2010]630 号文核准募 集。本基金的基金合同于 2010 年 8 月 13 日正式生效。 根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公 开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰价值经典混合型证券投资基 金（LOF）基金合同》的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金，基 金名称由“国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）”修改为“国泰价值经典混合型证券投 资基金（LOF）”，基金合同部分条款相应修订。 本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为自 2017 年 1 月 23 日起至 2017 年 2 月 22 日 17:00 止。基金份额持有人大会议案于 2017 年 2 月 23 日表 决通过，自该日起持有人大会决议生效。决议内容如下： “根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和 《国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的有关规定，同意修改国泰价值经 典混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的投资范围、投资策略、投资比例限 制，更名为“国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”等，并根据现行有效的法 律法规相应修订《国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）基金合同》。为实施修订本基 金基金合同的方案，授权基金管理人办理本次修订基金合同的具体事宜，包括但不限于根据 市场情况确定实施的具体时间、根据《国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）基金合同 修改说明书》相关内容对本基金基金合同进行修订等。” 本基金修订后的《国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》、《国 泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》自本次基金份额持有人大会决  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 议生效公告之日即 2017 年 2 月 24 日起生效，原基金合同和托管协议自同日起失效。 中国证监会对国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）募集的核准及国泰价值经典混 合型证券投资基金（LOF）变更为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值 及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风 险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、 管理风险、流动性风险、上市交易风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负 责。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业 绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产 品资料概要。 本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协 议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为 2019 年 11 月 15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 8 月 13 日，投资组合报 告为 2019 年 2 季度报告，净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日。  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998 年 3 月 5 日 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰 增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为 国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投 资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价 值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证 券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长 混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券 投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式 指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件 驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合 型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国 泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发 起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券 投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、 上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资 基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资 基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投 资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由 金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮 料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属 行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交 易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券 投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源 汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型 证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置 混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放 灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略 价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化 收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型 证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投 资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配 置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证 券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证 券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基 金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚 禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证 券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型 证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投 资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资 基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券 投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型 证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证 券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券 投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基 金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基 金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投 资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资 基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活 配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开 放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活 配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由 国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基 金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券 型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外， 本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托 管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管 理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专 户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII） 资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责 任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限 责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记， 2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略 发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013-2019 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4 月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年 11 月起任公司董 事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有 限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至 今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总 公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干 事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副 处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主 持工作）、总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司 华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副 总经理，2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法 律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际 经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理 事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲 裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 司（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行 行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山 西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月 起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资 基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年 持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。 2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产 品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限 公司，任总经理助理；2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家 基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、 公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官。 （四）本基金基金经理  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 1、现任基金经理 周伟锋，硕士研究生，11 年证券基金从业经历。曾任中国航天科技集团西安航天发动 机厂技术员，2008 年 7 月加盟国泰基金，历任研究员，高级研究员，2012 年 1 月至 2013 年 6 月任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）的基金 经理助理，2013 年 6 月至 2014 年 7 月任国泰中小盘成长股票型证券投资基金的基金经理， 2014 年 3 月起兼任国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由原国泰价值经典 混合型证券投资基金（LOF）变更而来，国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）由国泰价 值经典股票型证券投资基金（LOF）更名而来）的基金经理，2015 年 1 月至 2016 年 12 月任 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 5 月起兼任国泰金鹰增长灵 活配置混合型证券投资基金（由国泰金鹰增长混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金鹰 增长混合型证券投资基金由国泰金鹰增长证券投资基金变更而来）的基金经理，2015 年 8 月至 2016 年 8 月任国泰互联网+股票型证券投资基金的基金经理，2016 年 8 月至 2017 年 9 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理，2017 年 6 月至 2019 年 8 月任国泰智 能装备股票型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起兼任国泰智能汽车股票型证券投资 基金的基金经理，2018 年 8 月起兼任国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，2019 年 1 月起兼任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 本基金自合同生效日至2014年3月16日由黄焱担任基金经理，自2014年3月17日至今由 周伟锋担任基金经理。 （五）本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润 2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13% 和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。 2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） “2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、 《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务 银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年 中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第 一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、 托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管 运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手 段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、 公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长 期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末， 中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银 行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 第三节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 公司直销柜台 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 2 电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）场外销售机构 序号 机构名称 机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 中国工商银行 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 1 法定代表人：陈四清 股份有限公司 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 2 法定代表人：周慕冰 股份有限公司 客服电话：95599 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 3 法定代表人：刘连舸 有限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 法定代表人：田国立 股份有限公司 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 交通银行股份 办公地址：上海市银城中路 188 号 5 法定代表人：彭纯 有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 6 法定代表人：李建红 有限公司 客户电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 7 法定代表人：吴建 有限公司 客户电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 北京银行股份 8 法定代表人：闫冰竹 有限公司 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省越秀区东风东路 713 号 广发银行股份 9 法定代表人：王滨 有限公司 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 注册地址：浙江省常州市和平中路 413 号 江苏江南农村商 办公地址：浙江省常州市和平中路 413 号 10 业银行股份有限 法定代表人：陆向阳 公司 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn. 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 中信建投证券 11 法定代表人：王常青 股份有限公司 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份 12 法定代表人：何如 有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 招商证券股份 13 法定代表人：霍达 有限公司 客服电话：400-888-8111、95565 网址：www.newone.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 中国银河证券 14 法定代表人：陈共炎 股份有限公司 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 海通证券股份 15 法定代表人：王开国 有限公司 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 申万宏源证券 16 法定代表人：李梅 有限公司 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 民生证券股份 17 层 有限公司 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 上海证券有限 18 法定代表人：李俊杰 责任公司 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 世纪证券有限 19 法定代表人：李强 责任公司 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 广发证券股份 20 法定代表人：孙树明 有限公司 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 北座 中信证券股份 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 21 有限公司 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 渤海证券股份 22 法定代表人：王春峰 有限公司 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券股份 23 法定代表人：陈照星 有限公司 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十一层 英大证券有限 24 法定代表人：吴骏 责任公司 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 天相投资顾问 25 法定代表人：林义相 有限公司 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼 中国民族证券 26 法定代表人：姜志军 有限责任公司 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 华龙证券股份 27 法定代表人：陈牧原 有限公司 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 国元证券股份 28 法定代表人：凤良志 有限公司 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 西部证券股份 29 法定代表人：徐朝晖 有限公司 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大厦 A 栋 41 层 中航证券有限 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层 30 公司 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 东海证券股份 31 法定代表人：赵俊 有限公司 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 方正证券股份 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼 32 有限公司 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 山西证券股份 33 法定代表人：侯巍 有限公司 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 湘财证券股份 34 栋 11 楼 有限公司 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券 35 法定代表人：宁敏 股份有限公司 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 新时代证券股 36 法定代表人：叶顺德 份有限公司 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份 37 法定代表人：廖庆轩 有限公司 客服电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限 38 法定代表人：李刚 责任公司 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有 39 法定代表人：冉云 限公司 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 申万宏源西部 40 国际大厦 20 楼 2005 室 证券有限公司 法定代表人：李琦 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 华西证券股份 41 法定代表人：杨炯洋 有限公司 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 九州证券股份 42 法定代表人：魏先锋 有限公司 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、 财通证券股份 43 1103、1601-1615、1701-1716 有限公司 法定代表人：沈继宁 客服电话：95536 网址：www.ctsec.com 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 宜信普泽（北 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 44 京）基金销售 法定代表人：戎兵 有限公司 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢 汇付基金销售 45 法定代表人：金佶 有限公司 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 泰诚财富基金 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 46 销售（大连） 法定代表人：李春光 有限公司 客服电话：4000411001 网址：www.taichengcaifu.com  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012 北京钱景基金 47 法定代表人：赵荣春 销售有限公司 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 北京虹点基金 二层 48 销售有限公司 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 49 基金销售有限 座 公司 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 上海万得基金 50 法定代表人：王廷富 销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部） 南京苏宁基金 51 法定代表人：王锋 销售有限公司 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 北京汇成基金 52 法定代表人：王伟刚 销售有限公司 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2-2413 室 万家财富基金 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层 53 销售（天津） 法定代表人：李修辞 有限公司 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 北京创金启富 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 54 基金销售有限 法定代表人：梁蓉 公司 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 55 基金销售有限 法定代表人：叶精一 公司 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 北京肯特瑞基 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 56 金销售有限公 法定代表人：江卉 司 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 北京蛋卷基金 57 法定代表人：钟斐斐 销售有限公司 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 北京恒天明泽 3001 室 58 基金销售有限 法定代表人：周斌 公司 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 上海华夏财富 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 59 投资管理有限 法定代表人：毛淮平 公司 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 通华财富（上 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 60 海）基金销售 法定代表人：沈丹义 有限公司 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 腾安基金销售 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 61 （深圳）有限 法定代表人：刘明军 公司 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 中证金牛（北 层 62 京）投资咨询 法定代表人：钱昊旻 有限公司 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 北京百度百盈 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 63 基金销售有限 法定代表人：张旭阳 公司 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com （三）场内销售机构 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员。 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理 本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可以办 理本基金的场内赎回业务，具体名单可在深圳证券交易所网站查询。 二、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 联系电话：010-59378839 传真：010-59378907 联系人：朱立元 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四节 基金的名称 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 第五节 基金份类型和存续期限 一、基金的类别 混合型证券投资基金。 二、基金的运作方式 契约型上市开放式。 三、基金存续期限 不定期。 四、基金变更 基金变更是指对包括国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）调整投资范围、投资策 略、投资比例限制、修订基金合同、更名为“国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）”等一系列事项的统称。  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 第六节 投资目标 本基金主要依据价值投资经典指标，投资于具有良好盈利能力和价值被低估的股票， 在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 第七节 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、权证等权益类金融工 具，债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地 方政府债券、政府支持债、政府支持机构债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业 存单等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0%-95%，其中，不低于 80%的股票资产投资于具有良好盈利能力和价值被低估的股票。权证投资占基金资产净值的 比例为 0%-3%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保留的 现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例 进行适当调整。 第八节 投资策略 1、资产配置策略 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产 业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券类资产在给定时间区间内 的动态配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。 2、股票投资策略 （1）盈利能力股票筛选 本基金的股票资产投资主要以具有投资价值的股票作为投资对象，采取自下而上精选 个股策略，利用 ROIC、ROE、股息率等财务指标筛选出盈利能力强的上市公司，构成具有盈 利能力的股票备选池。 “具有盈利能力的股票”定义为： 1）对于非金融行业，选择过去三年的平均 ROIC 筛选行业前 1/3 的个股。ROIC，即投 资资本回报率，计算公式为净利润／全部投入资本，其中全部投入资本=股东权益(不含少数 股东权益)+负债合计-无息流动负债-无息长期负债。该指标主要用于衡量企业运用所有债权 人和股东投入为企业获得现金盈利的能力，也用来衡量企业创造价值的能力； 2）对于金融行业，选择过去三年的平均 ROE 行业排在前 1/2 的个股。ROE，即净资产 收益率，计算公式为净利润与平均股东权益。该指标反映股东权益的收益水平，指标值越高， 说明投资带来的收益越高； 3）滚动一年股息率前 100 名的个股，股息率(Dividend Yield)，即当期股息（此处红 利仅指现金股息）除以当前股价。股息率是衡量企业是否具有投资价值的重要标尺之一。 （2）价值评估分析 本基金通过价值评估分析，选择价值被低估上市公司，形成优化的股票池。价值评估 分析主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，选择其中价值被低估 的公司。具体采用的方法包括市盈率法、市净率法、市销率、PEG、EV/EBITDA、股息贴现模 型等，基金管理人根据不同行业特征和市场特征灵活进行运用，努力从估值层面为持有人发 掘价值。 （3）实地调研 对于本基金计划重点投资的上市公司，公司投资研究团队将实地调研上市公司，深入 了解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。为了保证 实地调研的准确性，投资研究团队还将通过对上市公司的外部合作机构和相关行政管理部门 进一步调研，对上述结论进行核实。 （4）投资组合建立和调整 本基金将在案头分析和实地调研的基础上，建立和调整投资组合。在投资组合管理过  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 程中，本基金还将注重投资品种的交易活跃程度，以保证整体组合具有良好的流动性。 3、债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏 观政策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。 4、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析 为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作， 追求在风险可控的前提下稳健的超额收益。 5、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率 曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投 资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 6、中小企业私募债投资策略 利用自下而上的公司、行业层面定性分析，结合 Z-Score、KMV 等数量分析模型，测算 中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异，根 据自上而下的宏观经济及行业特性分析，从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度 的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异，结合 流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。 7、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。 套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通 过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水 平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险 第九节 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 选择该业绩比较基准，是基于以下因素： （1）沪深 300 指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，并且不易被操纵； （2）沪深 300 指数编制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市场影响力； （3） 沪深 300 指数是中证指数公司编制推出的沪深两个市场第一个统一指数； （4）中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由 银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成。 基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基 金的风险收益特征。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金 业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益 特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对 业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有 人大会。 第十节 风险收益特征 本基金为混合型基金，是证券投资基金中预期风险和预期收益中等的产品。基金的预期 风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 第十一节 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7 月 16 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019 年 6 月 30 日，本报告所列财务数据未经审计。  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,854,306,663.98 88.28 其中：股票 1,854,306,663.98 88.28 2 固定收益投资 39,589,303.20 1.88 其中：债券 39,589,303.20 1.88 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 204,758,644.07 9.75 7 其他各项资产 1,882,000.15 0.09 8 合计 2,100,536,611.40 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - 363,431.25 B 采矿业 0.02 C 制造业 1,340,633,085.55 65.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 288,430,504.04 14.11 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 224,822,666.60 11.00 业 J 金融业 33,869.94 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - -  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00 S 综合 - - 合计 1,854,306,663.98 90.69 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 1 603883 老百姓 3,278,573 191,730,949.04 9.38 2 002563 森马服饰 14,049,999 152,791,988.94 7.47 3 300616 尚品宅配 1,941,396 146,808,365.52 7.18 4 600885 宏发股份 5,676,170 137,930,931.00 6.75 5 603737 三棵树 2,581,631 112,404,213.74 5.50 6 603899 晨光文具 2,388,843 105,037,426.71 5.14 7 601799 星宇股份 1,288,854 101,767,911.84 4.98 8 002831 裕同科技 5,188,851 99,470,273.67 4.87 9 603233 大参林 2,148,879 96,699,555.00 4.73 10 603337 杰克股份 4,700,074 96,304,516.26 4.71 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(％) 1 国家债券 39,589,303.20 1.94 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - -  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 39,589,303.20 1.94 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(％) 1 019611 19 国债 01 396,210 39,589,303.20 1.94 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原 则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 行。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1．本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2．基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3．其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,048,920.78 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 472,330.53 5 应收申购款 360,748.84 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,882,000.15 4．报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5．报告期末前十名股票中存在的流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 1 002563 森马服饰 61,325,800.00 3.00 大宗交易 第十二节 基金的业绩 本基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 值增长 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 率① 准差② 率③ 准差④ 2010 年 8 月 13 日（基 金合同生效日）至 -2.70% 0.87% 8.55% 1.28% -11.25% -0.41% 2010 年 12 月 31 日 2011 年度 -21.89% 1.17% -19.39% 1.04% -2.50% 0.13% 2012 年度 3.42% 1.18% 7.08% 1.02% -3.66% 0.16% 2013 年度 8.78% 1.30% -6.02% 1.12% 14.80% 0.18% 2014 年度 34.15% 1.30% 42.85% 0.97% -8.70% 0.33% 2015 年度 54.14% 2.87% 7.52% 1.99% 46.62% 0.88% 2016 年度 0.33% 1.73% -8.42% 1.12% 8.75% 0.61% 2017 年度 26.31% 1.08% 13.72% 0.40% 12.59% 0.68% 2018 年度 -23.72% 1.57% -12.69% 0.80% -11.03% 0.77% 2019 年上半年 17.05% 1.45% 16.82% 0.92% 0.23% 0.53% 2010 年 8 月 13 日至 100.03% 1.58% 43.70% 1.13% 56.33% 0.45% 2019 年 6 月 30 日 注：2010 年 8 月 13 日为本基金合同生效日。 第十三节 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金上市费用和年费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用；  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据，自 动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇 法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据，自 动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第三号） 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四节 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其 他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2019 年 9 月 26 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订， 更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计 与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容； 2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容； 3、更新了“三、基金管理人”中的相关内容。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二〇一九年十二月三十一日