C类基金份额、调整基金份额净值计算精度并修改基金合同的公告 为了更好地满足投资人的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和基金合同的有 关约定,基金管理人国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理 人”)经与各基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,决定对旗下部分证券投 资基金(以下简称“各相关基金”)增加C类基金份额、调整基金份额净值计算精 度,并相应修改基金合同的部分条款。现将具体事宜公告如下: 一、涉及本次修改的基金名单 序号 基金名称 1 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF) 2 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 1二、、基各金相份关额基分金类新增C类基金份额的基本情况 A类基各金相份关额基(金基增金加代C码类不基变金)份。额目后前已,各持相有关各基相金关现基有金的基基金金份份额额的自投动资转人换,为其 基金账户中保留的各相关基金份额余额为A类基金份额。 各相关基金A类基金份额和C类基金份额分别设置对应的基金代码,投资 人申购时可以自主选择A类基金份额或C类基金份额对应的基金代码进行申 购。由于基金费用的不同,各相关基金A类基金份额和C类基金份额分别计算 并公告基金份额净值和基金份额累计净值。 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)、国泰价值优选灵活配置混合型 证券投资基金(LOF)新增的C类基金份额暂仅开通场外份额,不开通场内份额, 如未来进行调整,详见基金管理人届时公告。投资人可以场外申购与赎回上述 基金的C类基金份额。 各相关基金A类基金份额和C类基金份额的基金代码如下: 序号 基金名称 A类份额 C类份额 基金代码 基金代码 1 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF) 160212 016616 22、各国相泰关价值基优金选灵新活配增置C混类合型基证券金投份资基额金(的LO费F)率结构501064 016617 (1)申购费用 各相关基金C类基金份额不收取申购费。 (2)赎回费用 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)、国泰价值优选灵活配置混合型 证券投资基金(LOF)C类基金份额的赎回费率具体如下: 赎回申请份额持续持有期(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% 7日≤Y<30日 0.50% Y≥30日 0.00% 对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)销售服务费 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)、国泰价值优选灵活配置混合型 证券投资基金(LOF)C类基金份额的销售服务费年费率均为0.40%,销售服务费 按前一日上述基金C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。 三、调整基金份额净值计算精度 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)的基金份额净值计算精度,由保 留至小数点后3位,小数点后第4位四舍五入修改为保留至小数点后4位,小数 点后第5位四舍五入。 四、各相关基金新增C类基金份额、调整基金份额净值计算精度及修订后基 金合同生效的时间安排 自2022年9月9日起,国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)新 增C类基金份额;国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)新增C类基金份额、 调整基金份额净值计算精度及修订后基金合同生效。 上述基金新增C类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。 五、基金合同的修改内容 各相关基金基金合同修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影 响,不需召开基金份额持有人大会审议,并且已经履行了适当程序。各相关基金 基金合同的具体修改内容详见附件。 1重、要本提公示司:将根据修改后的基金合同对各相关基金的托管协议、招募说明书 及产2品、资本料公概告要仅进对行各相相应关的基修金改增和加更C新类。基金份额、调整基金份额净值计算精度 的有关事项予以说明。投资人欲了解上述基金的详细情况,请仔细阅读届时刊 登于本公司网站(www.gtfund.com)的各相关基金的基金合同、招募说明书及产品 资料3概、要投等资文人件可及访其问更本新公,司以网及站相(关ww业w务.gt公fun告d.。com)或拨打全国免长途话费的客 户服务电话(400-888-8688)咨询相关情况。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2022年9月8日 附件: 《国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修改对照表 修 改 章 修改前 修改后 节 第 一 部 跨系统转托管 基金份额持有人将持有的基金份额 跨系统转托管 基金份额持有人将持有的A类基金份额 分 前言 在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记 在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的 和释义 的行为 行为。除经基金管理人另行公告,C类基金份额不能进 行跨系统转托管 A类基金份额 在投资人申购时收取申购费用,在赎回时 根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额 C类基金份额 在投资人申购时不收取申购费用,在赎 回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额 销售服务费 从C类基金份额的基金资产中计提的,用 于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费 用 第 二 部 十一、基金份额的类别 分 基金 的 基 本 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式 情况 的收不取同申,购将费基用金,份在额赎分回为时不根同据的持类有别期。限在收投取资赎人回申费购用时, 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A 类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,在赎回 时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中 计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代 码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类 基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额 累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。投资人可通 过场内、场外两种渠道申购与赎回A类基金份额;可通 过场外渠道申购与赎回C类基金份额。本基金A类基 金份额参与上市交易,C类基金份额不参与上市交易。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人 确定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列明。根 据基金运作情况,在不违反法律法规规定、基金合同约 定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金 份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、变更收费方式或者停止现有基 金份额类别的销售,或对基金份额分类办法及规则进行 调整等,而无需召开基金份额持有人大会。 第 六 部 一、上市交易的基金份额 一、上市交易的基金份额 分 基金 份 额 的 在本基金封闭期届满,估值优先与估值进取份额分 在本基金封闭期届满,估值优先与估值进取份额分别按 上 市 与 别按照《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换照《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为上市 交易 为份额上继市续开在放深式圳基证金(券L交O易F)所基上金市份与额交,转易。换后的基金开续在放深式圳基证金(券L交OF易)基所金上份市与额交,转易换。后的A类基金份额继 本基金C类基金份额不上市交易,未来在履行适当程序 后可上市交易,无需召开基金份额持有人大会审议,基 金管理人将按规定公告。 二、上市交易的地点 二、上市交易的地点 本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。 本基金A类基金份额上市交易的地点为深圳证券交易 所。 本基金份额(封闭期内估值优先与估值进取)上市 本基金A类基金份额(封闭期内估值优先与估值进取) 后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接 上市后,登记在证券登记结算系统中的A类基金份额可 在深圳证券交易所上市交易;登记在注册登记系统 直接在深圳证券交易所上市交易;登记在注册登记系统 中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份 中的A类基金份额通过办理跨系统转托管业务将A类 额转至证券登记结算系统后,方可上市交易。 基金份额转至证券登记结算系统后,方可上市交易。 三、上市交易的时间 三、上市交易的时间 在确定上市交易的时间后,基金管理人应依据法律 在确定本基金A类基金份额上市交易的时间后,基金管 法规规定在指定媒介上刊登基金份额上市交易公告 理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登A类基金 书。 份额上市交易公告书。 四、上市交易的规则 四、上市交易的规则 本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《上市 本基金A类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需 规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规定,包遵循《上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规 括但不限于: 定,包括但不限于: 五、上市交易的费用 五、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规 本基金A类基金份额上市交易的费用按照深圳证券交 定办理。 易所有关规定办理。 六、上市交易的行情揭示 六、上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过 本基金A类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易,交易 行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前 行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示 一交易日的基金份额参考净值。 基金前一交易日的基金份额参考净值。 七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按本基金A类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和 分 基金 金份额将自动按转换规则转换为上市开放式基金 额将自动按转换规则转换为上市开放式基金(LOF)份 份 额 的(LOF)份额,并开放申购与赎回业务。投资者可以 额,并开放申购与赎回业务。投资者可以通过上市交 申 购 与 通过上市交易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式,实现基金份 赎回 式,实现基金份额的日常交易。申购、赎回规则具体额的日常交易。投资人可通过场内或场外两种方式进 如下: 行A类基金份额的申购与赎回,可通过场外方式申购与 赎回C类基金份额。申购、赎回规则具体如下: 一、基金份额的场外申购与赎回 一、基金份额的场外申购与赎回 (三)申购与赎回的原则 (三)申购与赎回的原则 1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后 后计算的基金份额净值为基准进行计算; 计算的该类基金份额净值为基准进行计算; (六)申购费用和赎回费用 (六)申购费用和赎回费用 1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基1、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的 金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场 记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 推广、销售、注册登记等各项费用。本基金C类基金份 额不收取申购费。赎回费用由基金赎回人承担。 3、本基金申购费率最高不超过5%,赎回费率最高不3、本基金A类基金份额的申购费率最高不超过5%,各 超过5%。 类基金份额的赎回费率最高不超过5%。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金 金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销 合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及 资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易 以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金 等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展 交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在 基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管 基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续 部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低 后基金管理人可以适当调低基金销售费用。 基金申购费率和基金赎回费率。 (七)申购份额与赎回金额的计算 (七)申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算: 1、本基金申购份额的计算: 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值 2、本基金赎回金额的计算: 2、本基金赎回金额的计算: 采用"份额赎回"方式,赎回价格以T日的基金份额 采用"份额赎回"方式,赎回价格以T日的各类基金份额 净值为基准进行计算,计算公式: 净值为基准进行计算,计算公式: 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值 3、本基金基金份额净值的计算: 3、本基金基金份额净值的计算: T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当 当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的计算,保 保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由 留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生 此产生的误差计入基金财产。 的误差计入基金财产。 4、申购份额、余额的处理方式: 4、申购份额、余额的处理方式: 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应 应的费用后,以当日基金份额净值为基准计算,申购的费用后,以当日该类基金份额净值为基准计算,申购 份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位 份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后 以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财 的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 产。 5、赎回金额的处理方式: 5、赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基 份额净值为基准并扣除相应的费用,赎回金额计算 金份额净值为基准并扣除相应的费用,赎回金额计算结 结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部 果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍 分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 五入,由此产生的误差计入基金财产。 二、基金份额的场内申购与赎回 二、基金份额的场内申购与赎回 (三)申购与赎回的原则 (三)申购与赎回的原则 1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后 后计算的基金份额净值为基准进行计算; 计算的该类基金份额净值为基准进行计算; (六)申购费用和赎回费用 (六)申购费用和赎回费用 1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基1、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的 金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场 记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎 回人承担。 3、本基金申购费率最高不超过5%,赎回费率最高不3、本基金A类基金份额申购费率最高不超过5%,赎回 超过5%。 费率最高不超过5%。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金 金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销 合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及 资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易 以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金 等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展 交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在 基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管 基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续 部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低 后基金管理人可以适当调低基金销售费用。 基金申购费率和基金赎回费率。 (七)申购份额与赎回金额的计算 (七)申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算: 1、本基金申购份额的计算: 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值 2、本基金赎回金额的计算: 2、本基金赎回金额的计算: 采用"份额赎回"方式,赎回价格以T日的基金份额 采用"份额赎回"方式,赎回价格以T日的各类基金份额 净值为基准进行计算,计算公式: 净值为基准进行计算,计算公式: 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值 3、本基金基金份额净值的计算: 3、本基金基金份额净值的计算: T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当 当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的计算,保 保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由 留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生 此产生的误差计入基金财产。 的误差计入基金财产。 (八)申购和赎回的注册登记 (八)申购和赎回的注册登记 本基金场内申购和赎回的注册登记业务,按照深圳 本基金A类基金份额场内申购和赎回的注册登记业务, 证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有 按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公 关规定办理。 司的有关规定办理。 (九)办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深(九)办理本基金A类基金份额场内申购、赎回业务应遵 圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的 守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司 有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳 证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场 证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内 内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执 申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行。 行。 六、重新开放申购或赎回的公告 六、重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新 如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放 开放日在至少一家指定报刊及基金管理人网站刊登 日在至少一家指定报刊及基金管理人网站刊登基金重 基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开 新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的各 放日的基金份额净值。 类基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基 束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2个工作 个工作日在至少一家指定报刊及基金管理人网站刊 日在至少一家指定报刊及基金管理人网站刊登基金重 登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始 新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎 办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基 回的开放日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。 金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人 人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束 应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2 重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2个工作日 个工作日在至少一家指定报刊及基金管理人网站刊 在至少一家指定报刊及基金管理人网站刊登基金重新 登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放 开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公 申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净 告最近一个工作日的各类基金份额净值。 值。 八、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管八、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 3、跨系统转托管 3、跨系统转托管 (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的A类基 金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进 金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行 行转登记的行为。 转登记的行为。除经基金管理人另行公告,C类基金份 额不能进行跨系统转托管。 第 八 部 二、基金托管人 二、基金托管人 分 基金 合 同 当(二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 事 人 及 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 权 利 义 托管人的义务包括但不限于: 管人的义务包括但不限于: 务 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基 金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益,但在本基金转 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 换为上市开放式基金(LOF)前,估值优先、估值进取 基金份额持有人持有的每一份基金份额按《基金合 同》约定仅在其份额类别内拥有同等的权益。 第 九 部 一、召开事由 一、召开事由 分 基金 份 额 持 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份 有 人 大 金份额持有人大会: 额持有人大会: 会 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服 务费率; 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 改,不需召开基金份额持有人大会: 不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费; (1)调低基金管理费、基金托管费或销售服务费率; 第 十 五 六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 部 分 基 金 资 产 基金份额净值的计算保留到小数点后3位,小数点 各类基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点 估值 后际发第生4位时四,基舍金五管入理。人当应估当值立或即份纠额正净,值并计采价取错合误理的实发后生第时5位,基四金舍管五理入人。应当当估立值即或纠份正额,净并值采计取价合错理误的实措际施 措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金 防止损失进一步扩大。当错误达到或超过该类基金资 资产净值的0.25%时,基金管理人应报中国证监会备 产净值的0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当 案;当估值错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基估值错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管 金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金 理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金估值错误 估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人 给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管 承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权向过理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。 错人追偿。 3、差错处理程序 3、差错处理程序 (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错(5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏 误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应 差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当 当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金 报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净 份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.5% 值计算错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金 时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 管理人应当公告并报中国证监会备案。 第 十 六 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 部 分 基 金 费 用 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额 份额基金资产净值的0.40%的年费率计提。销售服务费 的计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月 末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服 务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前2个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管 理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支 付日期顺延。 上述"一、基金费用的种类"中第3-7项费用,根据有上述"一、基金费用的种类"中第4-9项费用,根据有关 关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 用,由基金托管人从基金财产中支付。 第 十 七 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 部 分 基 2、本基金封闭期届满并转换为上市开放式基金 2、本基金封闭期届满并转换为上市开放式基金(LOF) 金 的 收(LOF)后,本基金收益分配应遵循下列原则: 后,本基金收益分配应遵循下列原则: 益 与 分 配 (2)场外认购/申购的基金份额,登记在注册登记系(2)场外认购/申购的基金份额,登记在注册登记系统的 统的基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别 为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认 认的收益分配方式是现金分红; 的收益分配方式是现金分红; (3)场内认购/申购和上市交易的基金份额,登记在(3)场内认购/申购和上市交易的A类基金份额,登记在 证券登记结算系统的基金收益分配方式只能为现金 证券登记结算系统的基金收益分配方式只能为现金分 分红,基金份额持有人不能选择其他的分红方式,具红,基金份额持有人不能选择其他的分红方式,具体权 体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所和 益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所和注册登 注册登记机构的相关规定; 记机构的相关规定; (4)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即(4)基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值; 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基 即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单 金份额收益分配金额后不能低于面值; 位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; (6)每一基金份额享有同等分配权; (6)由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可 供分配利润将有所不同,在收益分配数额方面可能有所 不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配 权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定 投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额, 金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记 注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类 转为基金份额。 别的基金份额。 第 二 十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 部 分 基(五)基金净值信息 (五)基金净值信息 金 的 信 息披露 (2、L在OF本)后基:金封闭期届满并转换为上市开放式基金(2、LO在F)本后基:金封闭期届满并转换为上市开放式基金 在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人 在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当 应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净 至少每周公告一次各类基金资产净值和基金份额净值。 值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当 应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售 金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份 机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净 额净值和基金份额累计净值。 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次 次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金 金份额净值和基金份额累计净值。 份额净值和基金份额累计净值。 (八)临时报告 (八)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用 准、计提方式和费率发生变更; 计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值 零点五; 百分之零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定 规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净 金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清 料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息 算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并 进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确向基金管理人进行书面或电子确认。 认。 第 二 十 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 一 部 分 1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有 1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人 基 金 合 人大会决议通过: 大会决议通过: 同 的 变 (4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售 更、终止 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会 服务费率; 与 基 金 决议,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决 财 产 的 告,并报中国证监会备案: 议,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并 清算 (1)调低基金管理费、基金托管费; 报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费或销售服务费率; 《国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第二部分 56、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基 56、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的A类基 释义 金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转 金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管 托管的行为 的行为。除经基金管理人另行公告,C类基金份额不能 进行跨系统转托管 60、A类基金份额:指在投资人申购时收取申购费用,在 赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额 61、C类基金份额:指在投资人申购时不收取申购费用, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额 62、销售服务费:指从C类基金份额的基金资产中计提 的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服 务的费用 第三部分 八、基金份额类别 基 金 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方 的基本情 式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购 况 时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费 用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的,称 为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,在 赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资 产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金 代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份 额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。投资人可 通过场内、场外两种渠道申购与赎回A类基金份额;可 通过场外渠道申购与赎回C类基金份额。本基金A类 基金份额参与上市交易,C类基金份额不参与上市交 易。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理 人确定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列明。 根据基金运作情况,在不违反法律法规规定、基金合同 约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基 金份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低 赎回费率或销售服务费率、变更收费方式或者停止现有 基金份额类别的销售,或对基金份额分类办法及规则进 行调整等,而无需召开基金份额持有人大会。 九、基金份额的上市交易 十、基金份额的上市交易 基金合同生效后,在本基金符合法律法规和上海证 基金合同生效后,在本基金符合法律法规和上海证券交 券交易所规定的上市条件的情况下,本基金在上海 易所规定的上市条件的情况下,本基金A类基金份额在 证券交易所上市交易。 上海证券交易所上市交易。 第六部分 基金合同生效后,在本基金符合法律法规和上海证 基金合同生效后,在本基金符合法律法规和上海证券交 基 金 券交易所规定的上市条件的情况下,本基金在上海 易所规定的上市条件的情况下,本基金A类基金份额在 份额的上 证券交易所上市交易。 上海证券交易所上市交易。 市交易 本基金C类基金份额不上市交易,未来在履行适当程 序后可上市交易,无需召开基金份额持有人大会审议, 基金管理人将按规定公告。 一、上市交易的地点 一、上市交易的地点 本基金上市交易的地点为上海证券交易所 本基金A类基金份额上市交易的地点为上海证券交易 所 二、上市交易的时间 二、上市交易的时间 在确定本基金基金份额上市交易的时间后,基金管 在确定本基金A类基金份额上市交易的时间后,基金管 理人应依据有关规定在指定媒介上刊登基金份额 理人应依据有关规定在指定媒介上刊登A类基金份额 上市交易公告书。 上市交易公告书。 基金份额上市交易后,登记在中国证券登记结算有 A类基金份额上市交易后,登记在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司证券登记系统中的基金份 限责任公司上海分公司证券登记系统中的A类基金份 额可直接在上海证券交易所上市交易;登记在中国 额可直接在上海证券交易所上市交易;登记在中国证券 证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中的 系统中的场外基金份额通过办理跨系统转托管业 场外A类基金份额通过办理跨系统转托管业务将A类 务将基金份额转至场内证券登记系统后,方可上市 基金份额转至场内证券登记系统后,方可上市交易。 交易。 三、上市交易的规则 三、上市交易的规则 本基金的上市交易需遵循《上海证券交易所交易规 本基金A类基金份额的上市交易需遵循《上海证券交易 则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则 订稿)》等上海证券交易所相关业务规则、通知、指(修订稿)》等上海证券交易所相关业务规则、通知、指 引、指南等有关规定。 引、指南等有关规定。 四、上市交易的费用 四、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照上海证券交易所的有 本基金A类基金份额上市交易的费用按照上海证券交 关规定办理。 易所的有关规定办理。 五、上市交易的停复牌和终止上市 五、上市交易的停复牌和终止上市 本基金的停复牌和终止上市等按照《基金法》和相 本基金A类基金份额的停复牌和终止上市等按照《基金 关法律法规以及上海证券交易所的相关业务规则、法》和相关法律法规以及上海证券交易所的相关业务规 通知、指引、指南等有关规定执行。 则、通知、指引、指南等有关规定执行。 第七部分 本基金在基金合同生效后设置三年的封闭期,封闭 本基金在基金合同生效后设置三年的封闭期,封闭期自 基 金 期自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之 基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)至第三 份额的申 日)至第三个年度对日的前一日止。本基金在封闭 个年度对日的前一日止。本基金在封闭期内,场内份额 购与赎回 期内,场内份额与场外份额均不开放申购、赎回业 与场外份额均不开放申购、赎回业务,但场内份额可在 务,但场内份额可在本基金符合法律法规和上海证 本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条 券交易所规定的上市条件的情况下上市交易。本 件的情况下上市交易。本基金合同生效后第三个年度 基金合同生效后第三个年度对日起,本基金转为上 对日起,本基金转为上市开放式基金(LOF)。但若本基 市开放式基金(LOF)。但若本基金在封闭期内出现金在封闭期内出现上海证券交易所相关业务规则规定 上海证券交易所相关业务规则规定的因不再具备 的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形,则本基 上市条件而应当终止上市的情形,则本基金封闭期 金封闭期届满后将转为非上市的开放式基金。 届满后将转为非上市的开放式基金。 其中,投资人可通过场内或场外两种方式进行A类基 金份额的申购与赎回,可通过场外方式申购与赎回C类 1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后 后计算的基金份额净值为基准进行计算; 计算的该类基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小1、本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4 数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失 基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后 由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收 计算,并根据基金合同的约定进行公告。遇特殊情 市后计算,并根据基金合同的约定进行公告。遇特殊情 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额 份额的计算及余额的处理方式详见招募说明书。的计算及余额的处理方式详见招募说明书。本基金A 本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说 明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以 明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日 当日的基金份额净值,有效份额单位为份。 的该类基金份额净值,有效份额单位为份。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算 计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金 详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决 管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为 定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的 按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净 有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应 值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计 的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五 算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失 此产生的收益或损失由基金财产承担。 由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的 投资人承担,不列入基金财产。本基金C类基金份额不 收取申购费。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持 额持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份 有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有人 额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对 的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日 造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低 接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10% 于上一工作日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日 回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账 的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申 户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的 请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未 赎回份额;对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交 能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可 赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部 自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申 请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回 请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额 申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份 净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部 止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选 赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时 择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处 未作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自 理。 动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公 的公告 告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放 开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告, 回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。 并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。 十四、基金的转托管 十四、基金的转托管 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管 (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的A类基 金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行 金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托 转托管的行为。 管的行为。除经基金管理人另行公告,C类基金份额不 能进行跨系统转托管。 第八部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基 金 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 合同当事 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 人及权利 基金托管人的义务包括但不限于: 托管人的义务包括但不限于: 义务 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第九部分 一、召开事由 一、召开事由 基 金 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金 份额持有 基金份额持有人大会(法律法规、《基金合同》或中份额持有人大会(法律法规、《基金合同》或中国证监会 人大会 国证监会另有规定的除外): 另有规定的除外): (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高 销售服务费率; 2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金 基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,以下情况 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致 可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改,不需召 后修改,不需召开基金份额持有人大会: 开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金 基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份 的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或在对现有 额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收 基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更 费方式; 收费方式; 第十五部 四、估值程序 四、估值程序 分基金资 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金 产估值 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确 资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确 到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有 到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定 规定的,从其规定。 的,从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类 基金份额净值,并按规定公告。 基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定 金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值 暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金 时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将 资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管 各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人 人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约 复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金 金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值 份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误 错误时,视为基金份额净值错误。 时,视为该类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏 误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应 差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公 当公告,并报中国证监会备案; 告,并报中国证监会备案; 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净 值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复 值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。 核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基 当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管 金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认 人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基 后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按 金管理人,由基金管理人对基金净值按约定予以公布。 约定予以公布。 第十六部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分基金费 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 上述"一、基金费用的种类"中第3-10项费用,根据 3、C类基金份额的销售服务费 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 额的销售服务费年费率为0.40%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基 金份额基金资产净值的0.40%的年费率计提。销售服务 费的计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每 月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核 对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方 式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定 节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述"一、基金费用的种类"中第4-11项费用,根据有 关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期 费用,由基金托管人从基金财产中支付。 第十七部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分基金的 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投 收益与分 再投资。登记在登记结算系统基金份额持有人开 资。登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金 配 放式基金账户下的基金份额,基金份额持有人可选 账户下的基金份额,基金份额持有人可选择现金红利或 择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行 将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资, 再投资,若基金份额持有人不选择,本基金默认的 若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式 收益分配方式是现金分红;登记在证券登记系统基 是现金分红;登记在证券登记系统基金份额持有人上海 金份额持有人上海证券账户下的基金份额,只能选 证券账户下的A类基金份额,只能选择现金分红的方 择现金分红的方式,具体权益分配程序等有关事项 式,具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所 遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责 及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定; 任公司的相关规定; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值, 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单 位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C 4、每一基金份额享有同等分配权; 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可 供分配利润将有所不同,在收益分配数额方面可能有所 不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配 权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 用由基金份额持有人自行承担。对于场外份额,当 基金份额持有人自行承担。对于场外份额,当基金份额 基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以 持有人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账 支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机 或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持 构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利 份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。对于场内份 行。对于场内份额,现金分红的计算方法等有关事 额,现金分红的计算方法等有关事项遵循上海证券交易 项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限 所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。 责任公司的相关规定。 第十九部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 分基金的 (五)基金净值信息 (五)基金净值信息 信息披露 2、在本基金封闭期届满转为开放式基金后 2、在本基金封闭期届满转为开放式基金后 在开始办理申购或赎回前,基金管理人应当至少 在开始办理申购或赎回前,基金管理人应当至少每周 每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份 在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累 额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回 计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基 露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日 次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基 的基金份额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 (八)临时报告 (八)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费 标准、计提方式和费率发生变更; 用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净 之零点五; 值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定 规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净 金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清 料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息 算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并 进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子 向基金管理人进行书面或电子确认。 确认。