国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书摘要 （2017 年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2009 年 12 月 3 日证监许可[2009]1295 号文核准募集。《国泰估值优势可分离交易股票型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于 2010 年 2 月 10 日正式生效。 根据基金合同的有关规定，本基金的封闭期于 2013 年 2 月 18 日届满，基金管理人国泰 基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）向深圳证券交易所申请终止本基金估值优先、 估值进取基金份额上市交易，并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》（深证上〔2013〕 61 号）的同意，自本基金封闭期届满日次日（2013 年 2 月 19 日）起，本基金的估值优先、 估值进取基金份额终止上市。 封闭期届满后，本基金管理人按照基金合同的约定，将估值优先份额和估值进取份额转 换为同一上市开放式基金（LOF）的份额，本基金的基金名称变更为国泰估值优势股票型证 券投资基金（LOF），基金简称和基金代码不变，基金简称仍为“国泰估值”，基金代码仍为 “160212”。 本基金转换完成后，基金合同中除仅适用于国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基 金的条款外，继续适用于转换后的国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）。 根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公 开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及本基金基金合同的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金，基金名称由“国泰估值优势股票型证券投 资基金（LOF）”修改为“国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）”，基金合同部分条款相 应修订。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对 证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明 书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书 所载内容截止日为 2017 年 2 月 10 日，投资组合报告为 2016 年 4 季度报告，有关财务数据 和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日。 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998 年 3 月 5 日 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：唐建光 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2017 年 2 月 10 日，本基金管理人共管理 78 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行 业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国 泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本 增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券 投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用 互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券 投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平 衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券 投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金 （LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年 期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券 型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投 资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基 金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资 基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配 置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证 券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配 置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国 泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券 投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证 券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分 级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交 易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军 工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、 国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证 券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基 金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金 公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括 了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部 基建司任工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公 司任资产管理处置部总经理、高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金管理 有限公司监事会主席，2014 年 8 月至 2016 年 11 月任公司党委书记，2015 年 8 月起任公司 董事长、法定代表人，2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行 工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务 经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份 有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副 总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。 现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司 董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年起任中 国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人；1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副 总经理，2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任 公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行 官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公 司监事。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。 束琴，监事，大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经 理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理， 2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职 工监事。 （三）高级管理人员： 唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李辉，大学本科，17 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 （四）本基金基金经理： 1、现任基金经理  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 杨飞，男，硕士研究生，9 年证券基金从业经验。2008 年 7 月至 2009 年 8 月在诺德基 金管理有限公司任助理研究员，2009 年 9 月至 2011 年 2 月在景顺长城基金管理有限公司任 研究员。2011 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2014 年 10 月起任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任国泰估值优势混合 型证券投资基金（LOF）（原国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF））的基金经理，2015 年 5 月起兼任国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（原国泰中小盘成长股票型证券 投资基金（LOF））的基金经理，2015 年 5 月至 2016 年 5 月任国泰成长优选混合型证券投 资基金（原国泰成长优选股票型证券投资基金）的基金经理，2016 年 2 月起兼任国泰大健 康股票型证券投资基金的基金经理，2016 年 4 月起兼任国泰金马稳健回报证券投资基金的 基金经理。 2、历任基金经理 自本基金成立至 2011 年 2 月 28 日由余荣权、程洲担任基金经理，自 2011 年 3 月 1 日 至 2011 年 4 月 10 日，由程洲担任本基金的基金经理，自 2011 年 4 月 11 日至 2011 年 12 月 23 日，由程洲、周广山共同担任本基金的基金经理，自 2011 年 12 月 23 日至 2012 年 8 月 5 日由周广山、刘夫共同担任本基金的基金经理，自 2012 年 8 月 6 日至 2013 年 9 月 8 日由刘夫担任本基金的基金经理，自 2013 年 9 月 9 日至 2015 年 3 月 25 日由邓时锋担任本 基金的基金经理，自 2015 年 3 月 26 日起由杨飞担任本基金的基金经理。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：国际业务部副总监（主持工作） （六）上述人员之间均不存在近亲属或家属关系。  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 第二节 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资 产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年9月，中国工商银行共托管 证券投资基金624只。自2003 年以来，本行连续十三年获得香港《亚洲货币》、英国《全 球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境 内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 第三节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）场外直销机构  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 公司上海直销柜台 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 2 “国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）场外其他销售机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 1 份有限公司 法定代表人：易会满 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 2 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 份有限公司 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 3 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 有限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 份有限公司 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 5 限公司 联系人：张宏革 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 6 限公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路 12 号 7 行股份有限公司 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷 8 份有限公司 电话：010-58560666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 北京银行股份有 9 电话：010-66223587 传真：010-66226045 限公司 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 10 行股份有限公司 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 11 份有限公司 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 中信建投证券股 12 电话：010-85156398 传真：010-65182261 份有限公司 客服电话：95587 网址：www.csc108.com 4008-888-108  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：周杨 13 限公司 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 招商证券股份有 14 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 限公司 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 中国银河证券股 15 电话：010-66568292 传真：010-66568990 份有限公司 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 海通证券股份有 16 电话：021-23219000 传真：021-63602722 限公司 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 申万宏源证券有 17 客服电话：95523 限公司 电话：021-33388211 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 18 限公司 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 万联证券有限责 18、19 层 19 任公司 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人：余政 联系人：赵明 20 限公司 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人：范力 联系人：陆晓 21 限公司 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 22 限公司 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 23 任公司 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 国盛证券有限责 24 任公司 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 光大证券股份有 25 电话：021-22169999 传真：021-22169134 限公司 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 广发证券股份有 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 26 限公司 楼（4301-4316 房）  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 中信证券股份有 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 27 限公司 电话：010-60838888 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 28 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 限公司 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 中信证券（山东） 号楼第 20 层（266061） 29 有限责任公司 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 华泰证券股份有 30 限公司 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 31 限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 中原证券股份有 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 32 限公司 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 33 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 限公司 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 安信证券股份有 34 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 限公司 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 35 限公司 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券有限责 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 36 任公司 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 37 限责任公司 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 38 限公司 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 39 任公司 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 英大证券有限责 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 40 任公司 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 41 份有限公司 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 42 任公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人：林义相 联系人：林爽 43 限公司 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 44 限公司 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 45 中国民族证券有 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 限责任公司 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 华龙证券有限责 46 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 任公司 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 47 限公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 平安证券股份有 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 48 限公司 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人：李工 联系人：汪燕 49 公司 电话：0551-65161675 传真：0551-65161600 客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 华鑫证券有限责任 50 电话：021-64339000 公司 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 51 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 公司 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 中信期货股份有限 52 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 公司 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 网址： www.citicsf.com 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人：李季 联系人：王怀春 53 券有限公司 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 华西证券股份有 54 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 限公司 联系电话：010-52723273 传真：028-86150040 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 宁波银行股份有 法定代表人：陆华裕 55 限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 浙商银行股份有 56 限公司 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：常州市和平中路 413 号 江苏江南农村商业 法定代表：陆向阳 联系人：包静 57 银行股份有限公司 电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 客服电话：(0519)96005  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 网址：www.jnbank.com.cn. 2、第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行（上海） 1 基金销售投资顾问 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 有限公司 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大 厦 903～906 室 上海好买基金销售 2 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 有限公司 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 蚂蚁（杭州）基金 3 法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬 销售有限公司 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 深圳众禄基金销售 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 4 有限公司 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 上海长量基金销售 5 法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳 投资顾问有限公司 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 北京展恒基金销售 6 电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 有限公司 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 浙江同花顺基金销 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 7 售公司 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 0571-88920897 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 上海天天基金销售 8 法定代表：其实 联系人：朱钰 有限公司 电话：021-54509977 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 众升财富（北京） 9 法定代表：李招弟 联系人：李艳 基金销售有限公司 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表：李兴春 联系人：叶志杰 上海利得基金销售 10 电话：021-50583533 传真：021-50583633 有限公司 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财 浙江金观诚财富管 富 11 理有限公司 法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩 电话：0571-88337888 传真：0571-56899710  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 法定代表：赵学军 联系人：张倩 嘉实财富管理有限 12 电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850 公司 传真： 021-20280110、010-85097308 网址：www.harvestwm.cn 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 一路财富（北京） 13 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 信息科技有限公司 客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877 网址：www.yilucaifu.com 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 北京增财基金销售 客户服务热线：400-001-8811 14 有限公司 公司网站：www.zcvc.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 上海联泰资产管理 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 15 有限公司 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 上海汇付金融服务 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 16 有限公司 客服电话：400-821-3999 手机客户端：天天盈基金 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 上海陆金所资产管 17 理有限公司 法定代表人：鲍东华 客户服务电话：400-821-9031  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 网站：www.lufunds.com 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 北京钱景财富投 18 电话：010-57418829 传真：010-57569671 资管理有限公司 客服电话：400-893-6885 网址： www.qianjing.com 注册地址：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 客户服务电话：400-166-1188 深圳市新兰德证券 19 投资咨询有限公司 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话：010-83363101 网址：8.jrj.com.cn 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表：陈继武 联系人： 李晓明 上海凯石财富基金 20 电话：021-63333319 传真：021-63333390 销售有限公司 客服电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒 集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒 集团二期 418 室 深圳富济财富管理 法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛 21 有限公司 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 珠海盈米财富管理 12 楼 1201-1203 单元 22 有限公司 法定代表：肖雯 联系人：李孟军 电话：18500050725 传真：021-63333390  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 客服电话：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石基金 法定代表：李昭琛 联系人：付文红 23 销售有限公司 电话：010-62676405 传真：010-82607151 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤 北京汇成基金销售 24 3 电话：010-56282140 传真：010-62680827 有限公司 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷 北京创金启富投资 25 3 电话：010-66154828 传真：010-63583991 管理有限公司 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （三）场内销售机构 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以 办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可 以办理本基金的场内赎回业务，具体名单可在深圳证券交易所网站查询。 二、注册登记人 序号 机构名称 机 构 信 息 注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场22、23层 中国证券登记 办公地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 22、23 层 1 结算有限责任 公司 法定代表人：金颖 传真：010-58598907 联系人：朱立元 电话：010-58598839  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 三、募集成立出具法律意见书的律师事务所和经办律师 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：上海市银城中路68号19楼 上海市通力律师事 负责人：韩炯 联系人：黎明 1 务所 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：吕红、黎明 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：胡逸嵘 经办注册会计师：许康玮、胡逸嵘 第四节 基金名称 国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF） 第五节 基金类型和存续期间 （一）基金的类别：混合型证券投资基金 （二）基金的运作方式：契约型开放式 本基金《基金合同》生效后，在封闭期内不开放申购、赎回业务。封闭期届满后，本基 金转换为上市开放式基金（LOF）。 （三）基金存续期间：不定期 （四）基金封闭期 本基金《基金合同》生效后，封闭期为三年（含三年），封闭期届满后转为上市开放式 基金（LOF）。按照《基金合同》的约定，国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的封 闭期于 2013 年 2 月 18 日届满，封闭期届满后，本基金管理人按照基金合同的约定，将估值 优先份额和估值进取份额转换为同一上市开放式基金（LOF）的份额，国泰估值优势可分离 交易股票型证券投资基金基金名称变更为“国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）”。  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） （五）基金类别变更 根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公开 募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及本基金基金合同的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金，基金名称由“国泰估值优势股票型证券投 资基金（LOF）”修改为“国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）”，基金合同部分条款相 应修订。 第六节 投资目标 坚持价值投资的理念，力争在有效控制风险的前提下实现基金资产的长期稳定增值。 第七节 投资范围和投资对象 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、债 券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金 融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 第八节 投资理念 坚持价值投资理念和估值优势原则，采用“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方 法，精选具有竞争力及估值优势的优质公司，通过科学的组合管理，实现投资目标。 第九节 投资策略 （一）资产配置 本基金的资产配置策略主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业 政策以及资本市场资金环境，重点考察市场估值水平，使用联邦（FED）模型和风险收益规 划模型，确定大类资产配置方案。 1．联邦模型（Fed model） 本基金使用联邦模型分析市场 PE 与国债收益率之间的关系，判断我国股票市场和债券 市场的估值水平是否高估或低估，为配置债券和股票的比例提供了客观的标准。本基金在该 资产配置模型中使用 7 年国债到期收益率与剔除 PE 为负和大于 100 的个股的平均市盈率倒 数之差来判断债券市场与股票市场的相对投资价值。 2．风险收益规划模型 利用联邦模型的结果，同时结合对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业 政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测未来一段时间内固定收益市场、股  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 票市场的风险与收益水平，结合基金合同的资产配置范围，借助风险收益规划模型，得到一 定阶段股票、债券和现金资产的配置比例。 （二）行业配置 本基金的行业配置主要利用 ROIC 的持续性以及周期性规律，来优化配置相应的行业。 ROIC，投资资本回报率，是评估资本投入回报有效性的常用指标。该指标主要用于衡量企业 运用所有债权人和股东投入为企业获得现金盈利的能力，也用来衡量企业创造价值的能力。 在宏观经济处于周期底部阶段时，应选择 ROIC 低于其长期平均水平较多的的行业进行 超配，分享经济复苏时行业盈利能力恢复所带来的收益；在宏观经济处于周期顶部阶段时， 应选择低配 ROIC 明显高于其长期平均水平的行业，规避经济回落时行业盈利快速下滑的风 险。 （三）个股选择策略 本基金的个股选择主要采取“自下而上”的策略。通过对企业的基本面和市场竞争格局 进行分析，重点考察具有竞争力和估值优势上市公司股票，在实施严格的风险管理手段的基 础上，获取持续稳定的经风险调整后的合理回报。 第一步，利用“企业竞争力模型”，对上市公司的资源基础竞争力、经营过程竞争力、 业绩表现竞争力进行总体评价，筛选具有竞争力的优质上市公司，构成具有竞争力优势的股 票池。 企业竞争力模型的主要指标体系： 1．资源基础指标: 包括企业总资产、净资产、人力资源数量和质量等指标； 2．经营过程指标: 包括总资产周转率、存货周转率、成本控制水平等体现经营管理水 平的技术指标； 3．业绩表现指标: 包括利润总额、净利润率、市场份额、净资产收益率等财务指标。 本基金采用主观赋权法，对上述指标进行加权，得出上市公司竞争力综合排名。 第二步，通过相对价值评估，选择价值被低估上市公司，形成优化的股票投资组合。 在企业竞争力股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对 价值评估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，选择其中价值被 低估的公司。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率 法、PEG、EV/EBITDA 等方法。 第三步，实地调研。公司投资研究团队将实地调研上市公司，深入了解其管理团队能 力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。 第四步，构建投资组合。本基金将在案头分析和实地调研的基础上构建投资组合。在 构建投资组合过程中，本基金还将注重投资对象的交易活跃程度，以保证整体组合具有良好 的流动性。 （四）债券投资策略  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观 政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资 管理。 （五）权证投资策略 对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上，主要用于锁定收益和 控制风险。 1．考虑标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历 史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值； 2．计算权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性， 为权证的具体操作提供依据。 （六）资产支持证券投资策略 对各档次资产支持证券利率敏感度进行综合分析。在给定提前还款率下，分析各档次 资产支持证券的收益率和加权平均期限的变化情况。 第十节 投资决策依据和程序 （一）投资依据 1．有关法律、法规、基金合同等的相关规定； 2．经济运行态势和证券市场走势。 （二）投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定 基金投资方面的整体投资计划与投资原则；确定基金的投资策略和在不同阶段的重大资产配 置比例，包括大类资产配置比例（股票、转债及其他债券）以及各类属资产内部行业比例等； 审批基金经理提出的投资组合计划和重大单项投资。基金经理根据投资决策委员会的决策， 负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。 （三）投资程序 1．金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内外研究报告,对市 场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研究分析报告。 2．投资决策委员会依据金融工程部、研究开发部等部门提供的研究报告，定期召开或 遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进 行基金投资管理的日常决策。 3．基金经理以基金合同、投资决策委员会决议、金融工程部和研究开发部研究报告等 为依据建立基金的投资组合。 4．交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交易。 5．金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 关绩效评估报告。稽核监察部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。 6．基金经理结合个券的基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、 金融工程部和稽核监察部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估结果，对投资组合进行 监控和调整。 7．本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需 要调整上述投资程序，并在招募说明书中更新。 第十一节 业绩比较基准 本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20% 第十二节 风险收益特征 本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型 基金，低于股票型基金。 第十三节 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 1 月 18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2016 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,090,053,382.47 71.00 其中：股票 1,090,053,382.47 71.00 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 6 银行存款和结算备付金合计 441,801,300.52 28.78 7 其他各项资产 3,433,027.08 0.22 8 合计 1,535,287,710.07 100.00 （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 700,283,000.12 46.10 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 299,075,798.03 19.69 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 27,759,678.00 1.83 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 62,934,906.32 4.14 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,090,053,382.47 71.76 （三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(％) 1 600056 中国医药 7,774,616 147,950,942.48 9.74 2 002310 东方园林 10,419,357 147,433,901.55 9.71 3 300197 铁汉生态 11,363,836 144,093,440.48 9.49  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 4 002217 合力泰 8,015,517 143,477,754.30 9.44 5 600522 中天科技 13,451,234 141,641,494.02 9.32 6 300145 中金环境 3,462,503 90,371,328.30 5.95 7 002573 清新环境 3,602,456 62,934,906.32 4.14 8 000568 泸州老窖 1,182,866 39,034,578.00 2.57 9 300296 利亚德 1,123,709 37,891,467.48 2.49 10 600664 哈药股份 3,825,763 32,825,046.54 2.16 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原 则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执 行。 （十）告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） （十一）投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 823,839.19 2 应收证券清算款 745,425.14 3 应收股利 - 4 应收利息 86,167.43 5 应收申购款 1,777,595.32 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,433,027.08 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十四节 基金的业绩 本基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 份额净 业绩比 份额净 业绩比较基 值增长 较基准 阶段 值增长 准收益率标 ①－③ ②－④ 率标准 收益率 率① 准差④ 差② ③ 2010 年 2 月 10 日(基 金合同生效日)至 14.00% 1.05% -0.21% 1.28% 14.21% -0.23% 2010 年 12 月 31 日 2011 年度 -24.91% 1.12% -19.39% 1.04% -5.52% 0.08% 2012 年度 -10.16% 1.06% 7.08% 1.02% -17.24% 0.04%  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 2013 年 1 月 1 日至 8.45% 1.03% 6.97% 1.00% 1.48% 0.03% 2013 年 2 月 18 日 自 2013 年 2 月 19 日 （基金转型起）至 11.51% 1.46% -12.14% 1.13% 23.65% 0.33% 2013 年 12 月 31 日 2014 年度 14.52% 1.24% 42.85% 0.97% -28.33% 0.27% 2015 年度 104.32% 3.03% 7.52% 1.99% 96.80% 1.04% 2016 年度 1.52% 1.95% -8.42% 1.12% 9.94% 0.83% 自 2013 年 2 月 19 日 （基金转型起）至 164.87% 2.05% 23.59% 1.37% 141.28% 0.68% 2016 年 12 月 31 日 注：本基金自 2013 年 2 月 19 日起转型为开放式基金，2013 年 2 月 18 日为本基金转型前最 后一日。 第十五节 基金费用与税收 一、基金费用的种类 （一）基金管理人的管理费； （二）基金托管人的托管费； （三）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （四）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （五）基金份额持有人大会费用； （六）基金的证券交易费用； （七）基金的银行汇划费用； （八）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （一）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 （二）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （一）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； （二）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （三）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息 披露费用等费用； （四）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会 审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人 大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定，在至少一家指 定报刊和基金管理人网站上公告。  国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2017 年第一号） 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十六节 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2016年9月23日刊登的 本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息； 3、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息； 4、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关信息； 5、更新了“第十节 基金份额的申购与赎回”中的相关内容； 6、更新了“第十一节 基金的投资”中的基金投资组合报告，数据截止至2016年12月 31日； 7、更新了“第十二节 基金的业绩”，数据截止2016年12月31日； 8、更新了“第二十四节 对基金份额持有人的服务”中的相关内容； 9、更新了“第二十五节 其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及 本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二〇一七年三月二十五日