南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同生效公告 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基 金(QDII-LOF)基金合同生效公告 公告送出日期: 2017 年 10 月 27 日 第 1 页 共3 页  南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同生效公告 1 公告基本信息 基金名称 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF) 基金简称 美国 REIT 基金主代码 160140 基金运作方式 契约型、上市开放式 基金合同生效日 2017 年 10 月 26 日 基金管理人名称 南方基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 公告依据 《 南 方 道 琼 斯 美 国 精 选 REIT 指 数 证 券 投 资 基 金 (QDII-LOF)基金合同》、《南方道琼斯美国精选 REIT 指 数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书》 下属分级基金的基金简称 A 类:美国 REIT C 类:美国 RE C 下属分级基金的交易代码 160140 160141 2 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可〔2017〕831 号 基金募集期间 自 2017 年 8 月 22 日至 2017 年 10 月 20 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2017 年 10 月 25 日 募集有效认购总户数(单位:户) 4081 份额级别 A 类:美国 REIT C 类:美国 RE C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 85,946,840.68 184,949,662.00 270,896,502.68 认购资金在募集期间产生的利息(单位: 人民币元) 55,068.90 75,381.39 130,450.29 有效认购份额 85,946,840.68 184,949,662.00 270,896,502.68 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 54,576.27 75,381.39 129,957.66 合计 86,001,416.95 185,025,043.39 271,026,460.34 认购的基金份额 0 募集期间基金管理 (单位: 份) 人运用固有资金认 占基金总份额比例 0 购本基金情况 其他需要说明的事 0 项 认购的基金份额 6,000.54 (单位:份) 429,211.78 435,212.32 募集期间基金管理 占基金总份额比例 0.4991% 0.0032% 0.1606% 人的从业人员认购 本公司高级管理人 本基金情况 员、基金投资和研 0 究部门负责人认购 本基金份额总量的 第 2 页 共3 页  南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同生效公告 数量区间 本基金基金经理认 购本基金份额总量 10 万-50 万(含) 0 10 万-50 万(含) 的数量区间 募集期限届满基金是否符合法律法规规定 是 的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面 2017 年 10 月 26 日 确认的日期 注:场内认购利息折份额产生的计算尾差492.63元,归入基金财产。 本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担,不从基金 资产中支付。 3 其他需要提示的事项 1、本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理,届时由基金管理人根 据基金实际运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 上公告申购与赎回的开始时间。 2、基金合同生效后 3 个月内,南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)的 A 类场内份额将申请在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后,基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登南方道琼斯美 国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)上市交易公告书。 3、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400 -889-8899)咨询相关情况。 南方基金管理有限公司 2017 年 10 月 27 日 第 3 页 共3 页