关于南方天元新产业股票型证券投资基金集中申购结果和原基金天元份额折算结果的公告 南方天元新产业股票型证券投资基金(以下简称“南方天元”或“本基金”,场内简称“南方天元”,基金代码“160133”)是经原天元证券投资基金(以下简称“基金天元”)基金份额持有人大会审议同意并经中国证监会《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》(证券基金机构监管部部函[2014]341号)备案,由基金天元转型而成的开放式基金。根据基金天元份额持有人大会后续安排,本基金自2014年7月17日起开放集中申购。截至2014年7月25日,集中申购工作已经顺利结束。 一、集中申购结果 根据《南方天元新产业股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》的相关规定,经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本基金最终确认的有效净申购金额为4,942,534.69元人民币,折合基金份额4,942,534.69份。有效申购申请确认金额产生的银行利息共计1,040.75元人民币,折合基金份额1,040.75份,尾差部分直接归入基金财产。本次集中申购有效净申购资金已于2014年7月31日全额划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的本基金托管专户。 本次集中申购有效申购户数为226户,按照每份基金份额1.00元人民币计算,本次集中申购有效净申购资金及其产生的利息结转的基金份额共计4,943,575.44份,已分别计入各基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。其中本基金管理人运用固有资金集中申购持有的基金份额总数为0份,占本基金总份额的比例为0% 本基金管理人从业人员集中申购持有的基金份额总额为0份,占本基金总份额的比例为0% 本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人集中申购持有本基金份额总量的数量区间0份 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0份。 二、份额折算结果 根据中国证监会《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》(证券基金机构监管部部函[2014]341号)、《南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书》和《南方天元新产业股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》的相关规定,本基金管理人以2014年7月31日为基金份额折算基准日对投资人持有的原基金天元基金份额进行了折算,折算后原基金天元将变更登记为南方天元基金份额。 经本基金基金管理人计算并经本基金基金托管人中国工商银行股份有限公司确认,基金份额折算基准日(2014年7月31日)折算前基金份额净值为0.935元,精确到小数点后第9位为0.935496017元(第10位舍去),本基金管理人按照1:0.935496017折算比例将原基金天元的基金份额进行了折算,折算后基金份额净值为1.000元,折算后基金份额采用截位法保留到整数位,所产生的误差归入基金财产,折算后的原基金天元基金份额总额由30亿份调整为2,806,488,051份。原基金天元份额折算后,基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整,但调整后的持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 本基金管理人已根据上述折算比例,对原基金天元各持有人的基金份额进行了计算,并由登记机构(中国证券登记结算有限责任公司)进行持有人相应基金份额的登记确认。 经中国证券登记结算有限责任公司变更登记后,南方天元基金份额总额变更为2,811,431,626.44份。投资人可在销售机构查询其原持有的基金天元基金份额的折算结果。 三、重要提示 1、本基金将按照基金合同的约定,在集中申购结束后,适时办理本基金的日常申购、赎回,并按照基金合同的规定,向深圳证券交易所申请基金的上市交易。办理日常申购、赎回和重新上市的具体时间将由本基金管理人依据《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、投资人欲了解详细情况,可登录本公司网站(www.nffund.com)或者拨打本公司的客户服务电话400-889-8899进行咨询。 特此公告 南方基金管理有限公司 2014年8月2日