南方香港优选股票型证券投资基金基金产品资料概要(更 新) 编制日期:2024年5月13日 送出日期:2024年5月23日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金代码 160125 南方香港优选股票 基金前端交易代 160125 基金简称 (QDII-LOF) 码 基金后端交易代 160126 码 基金管理人 南方基金管理股份有限 基金托管人 中国农业银行股份有限 公司 公司 境外托管人中文 纽约梅隆银行股份有限 境外托管人英文 The Bank of New York 名称 公司 名称 Mellon Corporation 基金合同生效日 2015年5月13日 上市交易所 深圳证券交易所 上市日期 2011年11月1日 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2022年3月4日 基金经理 熊潇雅 基金经理的日期 证券从业日期 2015年7月6日 其他 场内简称:南方香港;南方香港LOF 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《南方香港优选股票型证券投资基金招募说明书》第五部分“基金的投资”。 投资目标 在严格控制风险的前提下,积极挖掘香港证券市场上的主题性投资机会, 追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。 本基金投资范围为香港证券市场公开发行、上市的普通股、优先股、存托 凭证、房地产信托凭证和香港证券市场的公募基金、金融衍生产品(远期 合约、互换及在香港证券市场上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产 投资范围 品)、结构性投资产品(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标 的物挂钩的结构性投资产品)、货币市场工具(银行存款、可转让存单、 银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市 场工具)、其它固定收益产品(政府债券、公司债券、可转换债券、住房 按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发 行的证券)以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融 工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人 在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:投资于股票(普通股、优先股)的基金资产占 基金资产总值的比例为80%-95%;其余基金资产投资于存托凭证、房地 产信托凭证、公募基金、金融衍生产品、结构性投资产品、货币市场工具、 其它固定收益产品以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其 他金融工具,其占基金资产总值的比例为5%-20%。 在有关法律法规发生变动时,本基金资产配置比例等应作相应调整。 本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中, 通过“自上而下”的分析策略对宏观经济中结构性、政策性、周期性以及 突发性事件进行研判,挖掘未来经济的发展趋势及背后的驱动因素,预测 主要投资策略 可能对资本市场产生的重大影响,确定投资组合的投资范围和比例。在股 票投资中,采用“自下而上”的策略,精选出具有持续竞争优势,且估值 有吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风 险控制,以获取超额收益。 业绩比较基准 经人民币汇率调整的恒生指数收益率×95%+人民币同期活期存款利率 ×5% 本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品 风险收益特征 种,其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场 基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合区域配置饼状图空白部分为除权益投资外的资产占基金资产净值比例。 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 份额(S)或金额 费用类型 (M)/持有期限 收费方式/费率 备注 (N)M< 100万元 1.3% -100万元≤M< 500 0.7% - 申购费(前收费) 万元 500万元≤M< 1000 0.2% - 万元 1000万元≤M 每笔1000元 - N< 365天 1.4% - 1年≤ N< 2年 1.3% - 申购费(后收费) 2年≤ N< 3年 1% - 3年≤ N< 4年 0.7% - 4年≤ N< 5年 0.4% - 5年≤ N 0% - N< 7天 1.5% 场外 7天≤ N< 365天 0.5% 场外 赎回费 1年≤ N< 2年 0.3% 场外 2年≤ N 0% 场外 N< 7天 1.5% 场内 7天≤ N 0.5% 场内 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 基金申购费用由投资人承担,主要用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.60% 基金管理人和销售机构 托管费 0.30% 基金托管人 销售服务费 - 销售机构 审计费用 55,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 基金合同生效以后的信息披 露费用;基金上市费及年 费;基金份额持有人大会费 用;基金合同生效以后的会 计师费、律师费、诉讼费或 仲裁费;基金银行汇划费 用;基金的证券交易费用、 所投资基金的交易费用和管 其他费用 理费用及在境外市场的开 - 户、交易、清算、登记等各 项费用;基金进行外汇兑换 交易的相关费用;基金依照 有关法律法规应当缴纳的, 购买或处置证券有关的任何 税收、征费、关税、印花 税、交易及其他税收及预扣 提税;与基金缴纳税收有关 的手续费、汇款费、顾问费 等;更换基金管理人,更换 基金托管人及基金资产由原 基金托管人转移新托管人所 引起的费用,但因基金管理 人或基金托管人自身原因导 致被更换的情形除外;按照 国家有关法律法规规定可以 列入的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。上 表中年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实 际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.98% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用 以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有的风险 (1)境外投资产品风险 1)香港市场风险:香港证券市场整体表现受到经济运行情况、香港本地货币/财政/产 业政策、税法、汇率、投资环境、投资标的、市场制度、交易规则、结算、托管以及其他 运作风险等多种因素的影响,本基金资产会因上述影响而面临潜在风险,例如港股市场股 价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可 能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损 失)等。此外,本基金参与港股通交易,还会面临港股通机制下交易日不连贯可能带来的风 险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一 定的流动性风险)”。 2)汇率风险:一方面,本基金每日的净资产价值以人民币计价,而基金资产主要投资 于以港币计价的标的,因此当人民币汇率发生变动时,将会影响到人民币计价的净资产价 值。 3)政治风险:国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政 策发生变化,导致市场波动而影响基金收益,也会产生风险,称之为政治风险。例如,境 外市场的政府可能会鉴于政治上的优先考虑,改变支付政策。本基金以境外市场为主要投 资地区,因此境外市场的政治、社会或经济情势的变动(包括天然灾害、战争、暴动或罢工 等),都可能对本基金造成直接或者是间接的负面冲击。 4)小市值股票风险:对于小市值股票而言,由于上市公司发展模式、管理能力尚未成 熟,相对于大型蓝筹股而言,其二级市场价格波动性更大,并可能给投资者带来较大损失。 5)初级产品风险:本基金将不直接投资于钢材、煤炭、有色金属等初级产品,但上述 初级产品价格的不利变化可能对本基金部分投资标的带来负面影响,从而影响本基金的投 资收益。 6)大宗交易风险:大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成,可能与市场价 格存在一定差异,从而导致大宗交易参与者的非正常损益。 7)证券借贷/正回购/逆回购风险:证券借贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易 对手风险,具体讲,对于证券借贷,交易期满时借方未如约偿还所借证券,或在交易期间 未如约支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红;对于正回购,交易期满时买方未如 约卖回已买入证券,或在交易期间未如约支付售出证券产生的所有股息、利息和分红;对 于逆回购,交易期满时卖方未如约买回已售出证券。 2、本基金合同风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金合同投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场 普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不 同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金合同中风险收 益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 能力与产品风险之间的匹配检验。 3、本基金面临的主要风险还存在:利率风险、信用风险、流动性风险、管理风险、会 计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、衍生品风险。 4、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险, 确保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净 值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时 持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋 账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确 定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临 损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定 期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价 格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和 承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋 账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理,因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 (二)重要提示 南方香港优选股票型证券投资基金由南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)通 过基金转型变更而来。 南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)经中国证监会《关于同意南方中国中小 盘股票指数证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2011]968号文)核准募集。中国 证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金经中国证监会2015年2月4日证监许可[2015]204号文准予变更注册。2015年 4月9日南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会以现场会议方 式召开,持有人大会决议自通过之日起生效并于2015年5月13日正式实施基金转型,自 基金转型实施之日起,《南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)基金合同》失效且 《南方香港优选股票型证券投资基金基金合同》同时生效,南方中国中小盘股票指数证券投 资基金(LOF)正式变更为南方香港优选股票型证券投资基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁,仲裁地点为北京市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信 息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务,并可自主 选择退订,具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话:400-889-8899] ●《南方香港优选股票型证券投资基金基金合同》、 《南方香港优选股票型证券投资基金托管协议》、 《南方香港优选股票型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。