1 公告基本信息 基金名称 南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF) 基金简称 南方中国中小盘股票指数(QDII-LOF) 基金主代码 160125 前端交易代码 160125 后端交易代码 160126 基金运作方式 上市契约型开放式 基金合同生效日 2011年9月26日 基金管理人名称 南方基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书》 注:场外基金简称:南方中国场外基金代码:前端代码是160125 后端代码则根据不同代销机构而不同――中国工商银行后端代码是160125,其他代销机构的后端代码是160126场内基金简称:南方中国场内基金代码:1601252基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2011]968号 基金募集期间 自2011年8月25日至2011年9月20日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 募集资金划入基金托管专户的日期 2011年9月26日 募集有效认购总户数(单位:户) 6,179 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 299,752,082.81 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 92,315.18 募集份额(单位:份) 有效认购份额 299,752,082.81 利息结转的份额 92,271.27 合计 299,844,354.08 募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 20,004,500.22 占基金总份额比例 6.67% 其他需要说明的事项 基金管理人于2011年9月19日通过代销渠道华泰联合证券认购,认购费率与其他投资人相同。 募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 462,139.42 占基金总份额比例 0.15% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2011年9月26日 注:场内认购利息折份额产生的计算尾差43.91元,归入基金财产。 3 其他需要提示的事项 1、基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购和赎回,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 2、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 南方基金管理有限公司 2011年9月27日