南方500：更新招募说明书摘要(2017年第2号)
2017-10-31
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
(2017 年第 2 号)
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
截止日:2017 年 09 月 25 日
重要提示
本基金经中国证监会 2009 年 8 月 7 日证监许可[2009]755 号文核准募集,并于 2009 年
9 月 25 日成立。根据《南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金合同》的有关约定,基
金管理人经与基金托管人协商一致,将本基金变更为中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金的联接基金,本基金的名称相应变更为“南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金(LOF)”。修改事项已报中国证监会备案,自 2013 年 2 月 22 日起生效。投资者可
访问本公司网站(www.nffund.com)查阅修订后的基金合同、托管协议全文。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收
益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金投资人连续大
量赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;本
基金的特定风险:本基金为目标 ETF 的联接基金,通过投资目标 ETF 紧密跟踪中证 500 指数
的表现,与目标 ETF 在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等。投资有风险,投资
者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 25
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(未经审计)。
§ 1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间:1998 年 3 月 6 日
法定代表人:张海波
注册资本:3 亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
张海波先生,董事长,1963 年出生,籍贯安徽,工商管理硕士,十九年证券从业经历,
中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员。1998
年 12 月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行
业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股
(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长等职务,曾分管投资
银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作。现任
南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
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王连芬女士,董事,1966 年出生,籍贯天津,金融专业硕士,二十四年证券从业经历,
中国籍。历任赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业
务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,
华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户
部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经
理。
张辉先生,董事,1975 年出生,籍贯浙江,管理学博士,十九年证券从业经历,中国
籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北
京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部高
级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、
证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资
源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生,董事,1966 年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军
政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营职
干事、陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处
级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控
股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生,董事,1981 年出生,籍贯四川,工商管理硕士,中国籍。历任深圳市城建
集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
李自成先生,董事,1961 年出生,籍贯福建,近现代史专业硕士,中国籍。历任厦门
大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、
公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦
门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生,董事,1970 年出生,籍贯安徽,临床医学博士,中国籍。历任安徽泗县人
民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总
监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生,董事,1970 年出生,籍贯四川,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。
历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员、证监
会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总裁、党委副
书记。
姚景源先生,独立董事,1950 年出生,籍贯山东,经济学硕士,中国籍。历任国家经
委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业
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行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘
书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家
统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、
中国统计学会副会长。
李心丹先生,独立董事,1966 年出生,籍贯湖南,金融学博士,国务院特殊津贴专家,
国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南
大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研
究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委
员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年
会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会
副会长。
周锦涛先生,独立董事,1951 年出生,中国香港籍,工商管理博士,法学硕士,香港
证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及
期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融
管理局顾问。
郑建彪先生,独立董事,1964 年出生,籍贯北京,经济学硕士、工商管理硕士、中国
注册会计师,中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计
师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人、中国证监会第三届
上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士,独立董事,1971 年出生,籍贯广东,法学硕士,中国籍。历任北京市万商
天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳)
律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东
省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女企业
家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生,监事会主席,1969 年出生,籍贯江苏,法律博士,中国籍。 历任中国证
监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治理监
督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、
董事长。现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士,监事,1964 年出生,籍贯江西,大学本科学历,十九年证券从业经历,
中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副
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总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券
有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董
事。
姜丽花女士,监事,1964 年出生,籍贯浙江,大学本科学历,高级会计师,中国籍。
历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司
会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会
计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现任深圳
市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深
圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展
有限公司董事。
王克力先生,监事,1961 年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门
造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主
任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际
信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士,监事,1969 年出生,籍贯福建,工商管理硕士,中国籍。历任厦门对外
供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经
理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控
制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经
理(主持工作)、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴证
期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生,职工监事,1969 年出生,籍贯安徽,计算机硕士研究生,中国籍。历任安
徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金管理有
限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理有限公司
风险管理部总监。
张德伦先生,职工监事,1964 年出生,籍贯山东,企业管理硕士学历,中国籍。历任
北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源管理总部总经理、海王生
物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理有限公司人力
资源总监、党委组织部部长、南方资本管理有限公司董事。
林斯彬先生,职工监事,1977 年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金
杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金
监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理有限公司监察稽核
部执行总监。
1.2.3 公司高级管理人员
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张海波先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公
司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江
苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,曾任南方资本管
理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产
品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰
联合证券董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董事会秘书、纪委书
记、南方资本管理有限公司董事,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书
记。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助
理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南
方东英资产管理有限公司(香港)董事。
鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计
师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基
金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为:2009 年 9 月至 2011 年 2 月,张原;2011 年 2 月至 2013 年 4
月,张原、潘海宁;2013 年 4 月至今,罗文杰。
罗文杰女士,美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士,具有中国
基金从业资格。曾先后任职于美国 Open Link Financial 公司、摩根斯坦利公司,从事量化
分析工作。2008 年 9 月加入南方基金,曾任南方基金数量化投资部基金经理助理,现任指
数投资部、数量化投资部负责人;2013 年 5 月至 2015 年 6 月,任南方策略基金经理;2013
年 4 月至今,任南方 500 基金经理;2013 年 4 月至今,任南方 500ETF 基金经理;2013 年 5
月至今,任南方 300 基金经理;2013 年 5 月至今,任南方开元沪深 300ETF 基金经理;2014
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年 10 月至今,任 500 医药基金经理;2015 年 2 月至今,任南方恒生 ETF 基金经理;2016
年 12 月至今,任南方安享绝对收益、南方卓享绝对收益基金经理;2017 年 7 月至今,任恒
生联接基金经理;2017 年 8 月至今,任南方房地产联接、南方房地产 ETF 基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司(香港)董事李海鹏先
生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,权益专户投资部负责人蒋峰先生,权益研究
部负责人茅炜先生,交易管理部负责人王珂女士,权益投资部负责人张原先生,指数投资部
兼数量化投资部负责人罗文杰女士,现金投资部负责人夏晨曦先生,固定收益投资部负责人
李璇女士,固定收益专户投资部负责人乔羽夫先生,固定收益研究部负责人陶铄先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§ 2 基金托管人
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
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联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通
过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农
业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农
业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着
力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”
中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳
资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至
2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司
授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业
务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、
委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、
市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2017 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 372 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 场外销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人:张海波
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊
3.1.1.2 代销机构
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
:南方 500A 代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69
1 中国农业银行股份有限公司 号
法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55
号
法定代表人:易会满
2 中国工商银行股份有限公司
联系人:陶仲伟
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院
1 号楼
法定代表人:王洪章
3 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
4 中国银行股份有限公司
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
5 交通银行股份有限公司
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人:李建红
6 招商银行股份有限公司
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
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注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
中国邮政储蓄银行股份有限公
7 联系人:王硕
司
传真:(010)68858057
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
上海浦东发展银行股份有限公
8 联系人:吴斌
司
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
方文化大厦
法定代表人:李庆萍
9 中信银行股份有限公司
联系人:丰靖
电话:010-89937330
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:杨明生
10 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
11 中国民生银行股份有限公司
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号
光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
中国光大中心
12 中国光大银行股份有限公司 法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
11
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
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注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
13 兴业银行股份有限公司 联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:施艺帆
14 平安银行股份有限公司
联系电话:021-50979384
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州
银行大厦
15 杭州银行股份有限公司 法定代表人:陈震山
联系人:金超龙
联系电话:0571-85157105
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
16 上海银行股份有限公司 联系人:汤征程
联系电话:021-68475521
客服电话:95594
网址:www.bosc.cn
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号
首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
17 北京银行股份有限公司
法定代表人:张东宁
联系人:赵姝
传真:010-66225309
12
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客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
法定代表人:冀光恒
上海农村商业银行股份有限公
18 联系人:施传荣
司
联系电话:021-38523692
客服电话:021-962999、4006962999
网址:www.srcb.com
注册地址:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
19 江苏银行股份有限公司 联系人:张洪玮
电话:025-58587036
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表:卢国锋
20 东莞银行股份有限公司 联系人:吴照群
联系电话:0769-22119061
客服电话:4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22
号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22
号
21 华夏银行股份有限公司 法定代表人:吴建
联系人:王者凡
联系电话:010-85238890
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345
号
22 宁波银行股份有限公司
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系电话:0574-89068340
客服电话:95574
13
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注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉
口银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉
口银行大厦
法定代表人:陈新民
23 汉口银行股份有限公司
联系人:周田
联系方式:027-82656785
客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全
国)
网址:www.hkbchina.com
注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
24 浙商银行股份有限公司 联系人:唐燕
联系电话:0571-87659056
客服电话:95527
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注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人:甘为民
联系人:孔文超
25 重庆银行股份有限公司
电话:023-63799379
传真:023-63792412
客服电话:400-70-96899
网址:www.cqcbank.com
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
农商银行大厦
东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人:王耀球
26
司 联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
27 乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人:余戈
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
14
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注册地址:广州市天河区珠江东路 30 号广
州银行大厦
办公地址:广州市天河区珠江东路 30 号广
州银行大厦
法定代表人:姚建军
28 广州银行股份有限公司
联系人:唐荟
电话:020-28302742
传真:020-28302021
客服电话:020-96699
网址:www.gzcb.com.cn
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳
29 河北银行股份有限公司
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
江苏江南农村商业银行股份有 联系人:包静
30
限公司 电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
客服电话:96005
网址:www.jnbank.cc
注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
法定代表人:吴世群
31 厦门银行股份有限公司
联系人:孙瑜
电话:0592-5310251
传真:0592-5373973
客服电话:400-858-8888
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注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:傅彩芬
32 泉州银行股份有限公司
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:96312
网址: http://www.qzccbank.com/
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世
纪大道 800 号三层、六层至九层(不含六层
A 座)
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世
纪大道 800 号三层、六层至九层(不含六层
A 座)
33 南洋商业银行(中国)有限公司 法定代表人:陈孝周
联系人:宋雯
电话:021-38566409
传真:021-20337790
客服电话:8008302066,4008302066
网址:
http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
南方 500A 代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
1 华泰证券股份有限公司
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业
证券大厦 20 楼
法定代表人:兰荣
2 兴业证券股份有限公司
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
16
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注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
3 国信证券股份有限公司
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客服电话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城
路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:杨德红
5 国泰君安证券股份有限公司
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
6 中泰证券股份有限公司
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
7 海通证券股份有限公司
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
17
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
8 中信建投证券股份有限公司 联系人:刘畅
联系电话:010-65608231
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场
5、7、8、17、18、19、38-44 楼
9 广发证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各地营业网点
网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大
厦 14、16、17 层
10 长城证券股份有限公司 法定代表人:丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址:www.cgws.com
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座
38—45 层
法定代表人:霍达
11 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
客服电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人:张佑君
12 中信证券股份有限公司
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
18
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注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
13 申万宏源证券有限公司
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
14 光大证券股份有限公司 联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
15 中国中投证券有限责任公司
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
16 申万宏源西部证券有限公司
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人:王怀春
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号
华能联合大厦 5 楼
法定代表人:林俊波
17 湘财证券股份有限公司 联系人:李欣
联系电话:021-38784580-8918
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
19
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
栋9层
18 安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5 层
中信证券(山东)有限责任公
19 法定代表人:姜晓林
司
联系人:刘晓明
联系电话:0531-89606165
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中
银大厦 39F
法定代表人:宁敏
20 中银国际证券有限责任公司 联系人:王炜哲
联系电话:021-20328309
客服电话:4006208888
网址:www.bocichina.com
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
21 信达证券股份有限公司
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A 座 16-18 层办公地址:北京市
东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
16-18 层
22 民生证券股份有限公司 法定代表人:冯鹤年
联系人:韩秀萍
联系电话:010-85127609
客服电话:4006198888
网址:www.mszq.com
20
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人:祝献忠
23 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:李慧灵
联系电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
24 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客服电话:95584
网址: www.hx168.com.cn
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
25 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网址:www.95579.com
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
26 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
27 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
21
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
28 上海证券有限责任公司
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686262
客户服务电话:021-962518
传真:021-53686277 或 021-53686100-7008
网址:www.962518.com
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
833 号
法定代表人:孙名扬
29 江海证券有限公司
联系人:姜志伟
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
30 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
31 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
22
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
32 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
33 平安证券股份有限公司 法定代表人:曹实凡
联系人:石静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
34 国都证券股份有限公司
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
35 东吴证券股份有限公司
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址: www.dwzq.com.cn
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际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
36 广州证券股份有限公司
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
联系电话:95396
客服电话: 95396
23
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
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厦6楼
37 华林证券股份有限公司 法人代表:林立
联系人:郑琢
联系电话:0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
注册地址:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:歩国旬
38 南京证券股份有限公司 联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号财智中心 B1 座
39 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
40 红塔证券股份有限公司 法定代表人:况雨林
联系人:高国泽
联系电话:0871-63577946
客服电话:4008718880
网址:http://www.hongtastock.com
注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18 号光大银行大厦 18 楼
41 银泰证券有限责任公司
法定代表人:黄冰
联系电话:0755-83706665
客服电话:4008-505-505
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楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈姗姗
42 浙商证券股份有限公司
电话:021-80108643
传真:021-80106010
客服电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
43 华宝证券有限责任公司
联系人:刘闻川
电话:021-20657517
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
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注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
44 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
45 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、
8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18 楼
46 华福证券有限责任公司
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
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新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人:黄扬录
47 中山证券有限责任公司
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
客服电话:95329
网址:http://www.zszq.com
注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光
大银行大厦 3F
法定代表人:何春梅
48 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 李盼盼
49 中原证券股份有限公司
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
50 西南证券股份有限公司
联系电话:023-63786633
客服电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢
9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建
国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
51 德邦证券股份有限公司
联系人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
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号国际金融大厦 A 座 41 楼
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尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人:王宜四
52 中航证券有限公司
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国
际金融中心 A 座国元证券
法定代表人:蔡咏
53 国元证券股份有限公司
联系人:米硕
联系电话:0551-68167601
客服电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国
际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国
际金融大厦
54 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话:4008222111
网址:www.gszq.com
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
厦
55 中国国际金融股份有限公司
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世
贸中心 A 座 F12、F13
56 大同证券有限责任公司 法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
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注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大
厦 22—24 层
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厦 22—24 层
57 方正证券股份有限公司 法定代表人:高利
联系人:丁敏
联系电话:010-59355997
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501、502、1103、1601-1615、
58 财通证券股份有限公司 1701-1716
法定代表人:沈继宁
联系人:夏吉慧
联系电话:0571-87925129
客服电话:95336,40086-96336
网址:www.ctsec.com
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东
海证券大厦
59 东海证券股份有限公司
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信
托大厦 16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信
托大厦 6 楼 616 室
法定代表人:刘建武
60 西部证券股份有限公司
联系人:梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服电话:95582
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号楼 15 层 1501
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号楼 15 层 1501
61 新时代证券股份有限公司 法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
62 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪
联系人:冯爽
联系电话:010-58328373
客服电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 17 层
法定代表人:王作义
63 金元证券股份有限公司
联系人:马贤清
联系电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
网址:www.jyzq.cn
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
64 万联证券股份有限公司 法定代表人:张建军
联系人:甘蕾
联系电话:020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
65 国金证券股份有限公司
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
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际财富中心 26 楼
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际财富中心 26 楼
66 财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
联系电话:0731-84403319
客服电话: 95317
网址:www.cfzq.com
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
君座 D 座 14 层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
君座 D 座 14 层
67 恒泰证券股份有限公司
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州
财富中心 21 楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19
楼
法定代表人:李晓安
68 华龙证券股份有限公司
联系人:范坤
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
69 华鑫证券有限责任公司
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999;029-68918888;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安
70 国融证券股份有限公司 兴融中心西座 11 层
法定代表人:张智河
联系人:虞哲维
客服电话:400-660-9839
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注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层
71 英大证券有限责任公司 法定代表人:吴骏
联系人:王晓静
联系电话:0755-83007336
客服电话:4000-188-688
网址:www.ydsc.com.cn
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、
39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连
期货大厦 39 层
72 大通证券股份有限公司 法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C
座5层
法定代表人:林义相
73 天相投资顾问有限公司
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:www.jjm.com.cn
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
74 联讯证券股份有限公司
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
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注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12、15 层
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厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
75 东兴证券股份有限公司
联系人:夏锐
电话:010-66559079
传真:010-66555133
客服电话:95309
网址:www.dxzq.net
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B座5层
法定代表人:李刚
76 开源证券股份有限公司
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
传真:029-88447611
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政
信息大厦 9~11 层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号
法定代表人:丁奇文
77 中邮证券有限责任公司 联系人:吉亚利
电话:010-67017788-9104
传真:010-67017788-9696
客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:赵大建
78 中国民族证券有限责任公司
联系人:齐冬妮
电话:010-59355807
传真:010-56437030
客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com
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注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大
厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企
业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
79 太平洋证券股份有限公司
联系人:马焮
电话:010-88321967
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
80 宏信证券有限责任公司
联系人:张鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:www.hxzq.cn
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号
保利广场 A 座 37 楼
法定代表人: 余磊
81 天风证券股份有限公司
联系人:夏旻
电话:027-87107535
传真:027-87618863
客服电话:4008005000 或 95391
网址:www.tfzq.com
注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼
平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
82 中信建投期货有限公司 法定代表人: 彭文德
联系人:万恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话:400-8877-780
网址:www.cfc108.com
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层
83 中信期货有限公司
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号
办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表人: 周剑秋
84 弘业期货股份有限公司 联系人: 孙朝旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114
客服电话:4008281288
网址:www.ftol.com.cn
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
诺亚正行(上海)基金销售投
85 联系人:张裕
资顾问有限公司
电话:021-80359127
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦 8 楼
深圳众禄金融控股股份有限 法定代表人:薛峰
86
公司 联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
34
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2
楼
87 上海好买基金销售有限公司
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
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号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
蚂蚁(杭州)基金销售有限公 黄龙时代广场 B 座 6F
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司 法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11
层
上海长量基金销售投资顾问 法定代表人:张跃伟
89
有限公司 联系人:张佳琳
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
90 上海天天基金销售有限公司
联系人:黄妮娟
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:95021
网址:www.1234567.com.cn
35
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
北京展恒基金销售股份有限
91 联系人:罗恒
公司
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号同花顺大楼 4 层
浙江同花顺基金销售有限公 法定代表人:凌顺平
92
司 联系人:吴强
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9
层 04-08
众升财富(北京)基金销售有 法定代表人:李招弟
93
限公司 联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人:王莉
94 和讯信息科技有限公司
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
36
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
宜信普泽投资顾问(北京)有 法定代表人:戎兵
95
限公司 联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌
大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
团(锦昌大厦)13 楼
浙江金观诚财富管理有限公 法人:徐黎云
96
司 联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大街
99 号平安金融中心 1501 室
法定代表人:于海锋
97 泛华普益基金销售有限公司
联系人:陈金红
电话:18591999779
传真:028-84252474-801
客服电话:400-8588588
网址:http://www.puyifund.cn
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人:赵学军
98 嘉实财富管理有限公司
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
37
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 16 层
深圳市新兰德证券投资咨询 法定代表人:马勇
99
有限公司 联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:https://8.jrj.com.cn
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10
号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
北京恒天明泽基金销售有限 法定代表人:周斌
100
公司 联系人:祖杰
电话:010-53509636
传真:010-57756199
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人:赵荣春
101 北京钱景基金销售有限公司
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤
鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼
A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场 2 座 15
层
102 深圳宜投基金销售有限公司
法定代表人:雷凤潮
联系人:梁菲菲
电话:0755-33043063
客服电话:4008955811
网址:www.yitfund.com
38
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712 室
北京创金启富投资管理有限 法定代表人:梁蓉
103
公司 联系人:魏素清
电话:010-66154828-8006
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中
路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
104 海银基金销售有限公司 联系人:刘晖
电话:021-60206991
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
注册地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
上海大智慧财富管理有限公 法定代表人:申健
105
司 联系人:印强明
电话:021-20219536
传真:021-20219923
客服电话:021-20219931
网址:http://www.wg.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特
北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座
3层
法定代表人:燕斌
106 上海联泰资产管理有限公司
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
39
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
法定代表人:罗细安
107 北京增财基金销售有限公司
联系人:杜娟
电话:010-67000988-6075
传真:010-67000988-6000
客服电话:010-67000988
网址:www.zcvc.com.cn
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
108 上海利得基金销售有限公司
联系人:郑茂
电话:021-50583533
传真:021-60195218
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人:金佶
109 上海汇付金融服务有限公司
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话:400-821-3999
网址:http://tty.chinapnr.com
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
1501-1504
法定代表人:陈洪生
110 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
40
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼
上海陆金所资产管理有限公 法定代表人:胡学勤
111
司 联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2
号盈科中心 B 座裙楼二层
112 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人:胡伟
联系人:陈铭洲
电话: 18513699505
客服电话:400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
北京新浪仓石基金销售有限
113 5 层 518 室
公司
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话:010-60619607
客服电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室
-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
114 珠海盈米财富管理有限公司
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
41
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高
新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠
恒集团二期 418 室
法定代表人:刘鹏宇
115 深圳富济财富管理有限公司
联系人:刘娜
电话:0755-83999907-811
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉
街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一
世纪大厦 A 座 303
北京唐鼎耀华投资咨询有限 法定代表人:张鑫
116
公司 联系人:刘美薇
电话:010-53570572/13121820670
传真:010-59200800
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大
厦4楼
上海凯石财富基金销售有限 法定代表人:陈继武
117
公司 联系人:黄祎
电话:021-63333389-230
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
网址: www.vstonewealth.com
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京
奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方
纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
118 大泰金石基金销售有限公司
联系人:孟召社
电话:15621569619
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266/021-22267995
网址:www.dtfunds.com
42
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号
楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富
中心 A 座 46 层
济安财富(北京)资本管理有 法定代表人:杨健
119
限公司 联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号
新华社第三工作区 5F
中证金牛(北京)投资咨询有 法定代表人:钱昊旻
120
限公司 联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 A
栋 201
深圳前海微众银行股份有限公 办公地址:深圳市南山区沙河西路 1819 号深
121
司 圳湾科技生态园 7 栋 A 座
法定代表人:顾敏
客服电话:4009998877
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
法定代表人:王伟刚
122 北京汇成基金销售有限公司 联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcjijin.com
43
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
123 南京苏宁基金销售有限公司
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号
C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中
心 B 座 19 层
北京广源达信投资管理有限公 法定代表人:齐剑辉
124
司 联系人:姜英华
电话:4006236060
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
网址:www.niuniufund.com
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
125 北京蛋卷基金销售有限公司
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4000618518
网址:https://www.danjuanapp.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人:戴新装
126 上海云湾投资管理有限公司
联系人:江辉
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
44
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋
1002-1003 室
法定代表人:王翔
127 上海基煜基金销售有限公司
联系人:蓝杰
电话: 021-35385521
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创
十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
北京肯特瑞财富投资管理有限 法定代表人:江卉
128
公司 联系人:徐伯宇
电话:010-89188356
传真:010-89189566
客服电话:95118
网址:jr.jd.com
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
上海华夏财富投资管理有限公 法定代表人:毛淮平
129
司 联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
130 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方 500C 代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一
西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘
路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
1 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
45
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190
号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88
号金座大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
2 上海天天基金销售有限公司
联系人:黄妮娟
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:95021
网址:www.1234567.com.cn
注册地址:浙江省杭州市文二西路一
号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同
顺街 18 号 同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
3 浙江同花顺基金销售有限公司
联系人:吴强
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
注册地址:深圳市福田区华强北路赛
格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大
街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:马勇
4 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:https://8.jrj.com.cn
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环
路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环
路 1333 号 14 楼
法定代表人:胡学勤
5 上海陆金所资产管理有限公司
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
46
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6
号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1 号保利国际广场南塔 12 楼
1201-1203 室
6 珠海盈米财富管理有限公司 法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
7 北京蛋卷基金销售有限公司
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4000618518
网址:https://www.danjuanapp.com
8 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.1.2 场内销售机构
场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的相关证券交易所会员单位,具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2 登记机构
5.2.1 A 类份额
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:(010)59378982
传真:(010)58598907
联系人:程爽
5.2.2C 类份额
47
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31-33 层整层
法定代表人:张海波
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹
§ 4 基金名称
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
§ 5 基金的类型
股票型证券投资基金 (ETF 联接基金)
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
§ 6 基金的投资目标
本基金通过投资于目标 ETF,紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
§ 7 基金的投资范围
本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目
标,本基金可少量投资于新股(一级市场初次发行或增发)、债券、及中国证监会允许基金
投资的其它金融工具。其中投资于中证 500ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%(已申购
但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内),现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%,权证及其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资策略
本基金为完全被动式指数基金,以中证 500ETF 作为其主要投资标的。本基金并不参与
中证 500ETF 的管理。
(一) 资产配置策略
为实现投资目标,本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目标 ETF。其余资
产可投资于标的指数成份股、备选成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金
融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪标的指数。
在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超
过 0.3%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪
误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
(二)目标 ETF 投资策略
1、特殊申购
在目标 ETF 基金合同生效后、开放日常申购之前,将向本基金开通特殊申购,特殊申购
仅开通一日,本基金以股票或现金特殊申购目标 ETF 基金份额,申购价格以特殊申购日的目
标 ETF 基金份额净值(保留到小数点后 9 位)为基准计算,特殊申购过程中按照中国证券登
记结算有限责任公司和上海证券交易所的相关规定缴纳的费用由基金资产承担。
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
2 、投资组合的日常投资方式
在目标 ETF 上市交易、开放申购赎回后,本基金通过两种方式投资目标 ETF:
(1)申购和赎回:目标 ETF 开放申购赎回后,根据申购赎回清单进行申购赎回。
(2)二级市场方式:目标 ETF 上市交易后,在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。
当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整,
无须召开基金份额持有人大会。
本基金将在目标 ETF 上市交易、开放申购赎回 3 个月内,使得本基金投资目标 ETF 的比
例满足基金合同有关投资比例的要求。
(三)成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因此
对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的
成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理
人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
(四)债券投资策略
本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析
等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择,同时着重考虑基金的流动性管
理需要,选取到期日在一年以内的中央银行票据、国家债券、政策性金融债等进行配置。
8.2 投资决策依据和决策程序
(一)决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。
(二)投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定
有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理
负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
(三)投资程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共
同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免
重大风险的发生。
50
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
1、研究支持:指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台,整合外部信息以及券商
等外部研究力量的研究成果,开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流
动性分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。
2、投资决策:投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告,定期或遇重大事
项时召开投资决策会议,决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投
资管理的日常决策。
3、组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理以复制标的指数成份股权重的
方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,降
低买入成本、控制投资风险。
4、交易执行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
5、投资绩效评估:金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关
报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否,
基金经理可以据此检视投资策略,进而调整投资组合。
6、组合维护:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、
基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调
整,紧密跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资体制和程序做出调整,并在更新的《招募说明书》中列示。
§ 9 基金业绩比较基准
本基金的标的指数为中证 500 指数。
本基金业绩比较基准:中证 500 指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。
如果中证 500 指数被停止编制及发布,或中证 500 指数由其他指数替代(单纯更名除外),
或由于指数编制方法等重大变更导致中证 500 指数不宜继续作为标的指数或证券市场上有
其他代表性更强、更合适作为投资的指数作为本基金的标的指数,本基金管理人可以依据审
慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换本基金的标的指数和业绩比较基准;并
依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数和业绩比较
基准。本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准,基金管理人应履行适当程序,报
中国证监会核准后予以公告。
§ 10 基金的风险收益特征
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指
数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
§ 11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日(未经审计)。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 193,190,740.32 4.39
其中:股票 193,190,740.32 4.39
2 基金投资 3,965,840,491.39 90.02
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的
- -
买入返售金融资产
银行存款和结算备付
7 240,903,832.07 5.47
金合计
8 其他资产 5,695,473.60 0.13
- 合计 4,405,630,537.38 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
A 农、林、牧、渔业 2,432,846.00 0.06
B 采矿业 6,220,634.56 0.14
C 制造业 120,773,183.06 2.75
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,683,410.41 0.15
E 建筑业 4,422,288.13 0.10
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
F 批发和零售业 9,150,048.98 0.21
G 交通运输、仓储和邮政业 5,032,155.84 0.11
H 住宿和餐饮业 205,960.00 -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,364,759.00 0.30
J 金融业 2,624,601.12 0.06
K 房地产业 12,779,689.66 0.29
L 租赁和商务服务业 3,637,750.59 0.08
M 科学研究和技术服务业 445,049.00 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 1,716,794.02 0.04
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 214,263.00 -
Q 卫生和社会工作 518,366.42 0.01
R 文化、体育和娱乐业 2,111,435.83 0.05
S 综合 857,504.70 0.02
合计 193,190,740.32 4.40
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值比例
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
(%)
1 300136 信维通信 39,400 1,576,788.00 0.04
2 002168 深圳惠程 84,400 1,433,956.00 0.03
3 000656 金科股份 219,100 1,432,914.00 0.03
4 002460 赣锋锂业 26,600 1,230,250.00 0.03
5 600487 亨通光电 40,300 1,130,415.00 0.03
6 002572 索菲亚 27,500 1,127,500.00 0.03
7 600201 生物股份 28,650 1,019,080.50 0.02
8 300156 神雾环保 30,300 992,628.00 0.02
9 002271 东方雨虹 26,712 991,015.20 0.02
10 601012 隆基股份 55,877 955,496.70 0.02
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
公 允 价 值 占基金资产净值
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人
(元) 比例(%)
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
南方中证 南方基金管 3,965,840,49
1 股票型 ETF 90.28
500ETF 理有限公司 1.39
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
12、投资组合报告附注
(1)
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序
名称 金额(人民币元)
号
1 存出保证金 377,493.63
2 应收证券清算款 678,733.21
3 应收股利 1,691.14
4 应收利息 43,773.13
5 应收申购款 3,902,206.99
6 其他应收款 691,575.50
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,695,473.60
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分
流通受限情况
序号 股票代码 股票名称 的公允 占基金资产净值比例(%)
说明
价值(元)
1 002168 深圳惠程 1,433,956.00 0.03 重大资产重组
2 000656 金科股份 1,432,914.00 0.03 重大资产重组
§ 12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方中证 500ETF 联接(LOF)A
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增长率
阶 段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)(3)(2)(4)
(1)
(2) 率(3) 准差(4)
2009.11.11-2009.12.31 17.60% 1.65% 25.40% 1.90% -7.80% -0.25%
2010.01.01-2010.12.31 9.40% 1.71% 9.77% 1.72% -0.37% -0.01%
2011.01.01-2011.12.31 -32.72% 1.45% -32.34% 1.45% -0.38% 0.00%
2012.01.01-2012.12.31 -0.17% 1.46% 0.42% 1.46% -0.59% 0.00%
2013.01.01-2013.12.31 16.05% 1.37% 16.14% 1.37% -0.09% 0.00%
2014.01.01-2014.12.31 36.29% 1.18% 36.88% 1.18% -0.59% 0.00%
2015.01.01-2015.12.31 44.14% 2.70% 41.26% 2.68% 2.88% 0.02%
2016.01.01-2016.12.31 -15.19% 1.82% -16.77% 1.81% 1.58% 0.01%
2017.01.01-2017.06.30 -1.36% 0.85% -1.87% 0.85% 0.51% 0.00%
自基金合同生效起至今 64.81% 1.69% 71.54% 1.69% -6.73% 0.00%
南方中证 500ETF 联接(LOF)C
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增长率
阶 段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)(3)(2)(4)
(1)
(2) 率(3) 准差(4)
2017.02.28-2017.06.30 -3.65% 0.87% -4.59% 0.88% 0.94% -0.01%
自 2017.02.28 至今 -3.65% 0.87% -4.59% 0.88% 0.94% -0.01%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C 类基金份额的销售服务费;
4、基金合同生效后的信息披露费用;
5、基金上市费及年费
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
8、基金的证券交易费用;
9、基金的指数使用费;
10、基金财产拨划支付的银行费用;
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
11、按照国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法
律法规另有规定时从其规定。
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余
额(若为负数,则取 0)的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值-前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产,若为负数,则
E取0
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余
额(若为负数,则取 0)的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值-前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产,若为负数,则
E取0
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,或一次
性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、休息日,支
付日期顺延。
4、上述(一)中 4 到 11 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,
按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期内所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可
以从认购费中列支。
五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和
基金销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率,无须召开基金
份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施日前在
至少一家指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
六、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
13.2 与基金销售有关的费用
1、 本基金 A 类份额场外申购时投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用;
场内申购时投资者只能选择支付前端申购费用。本基金 C 类份额不收取申购费。
本基金 A 类份额前端申购费率最高不高于 1.2%,且随申购金额的增加而递减,后端申
购费率最高不高于 1.4%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:
A 类份额前端收费:
购买金额(M) 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<500 万 0.7%
500 万≤M<1000 万 0.2%
M≥1000 万 每笔 1000 元
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
A 类份额后端收费(其中 1 年为 365 天):
持有期限(N) 申购费率
N<1 年 1.4%
1 年≤N<2 年 1.2%
2 年≤N<3 年 1.0%
3 年≤N<4 年 0.7%
4 年≤N<5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
2、 本基金 A 类份额场外赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其
中 1 年为 365 天)。具体如下表所示:
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N<1 年 0.5%
1 年≤N<2 年 0.3%
N≥2 年 0
本基金 A 类份额场内赎回费率为 0.5%。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归
入基金财产的比例不得低于 25%。
本基金 C 类份额赎回费率最高不超过 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如
下表所示:
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N<30 日 0.5%
N≥30 日 0
对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产
3、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。
基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人应于新的费率或
收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
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南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
§ 14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
2、在“绪言”部分,对“绪言”进行了更新。
3、在“释义”部分,对“释义”进行了更新。
4、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
5、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
6、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新。
7、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。
8、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。
9、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
10、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
11、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2017 年 10 月 31 日
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京公网安备 11010502031572号