南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 (2015 年第 2 号) 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 截止日: 2015 年 09 月 25 日 重要提示 本基金经中国证监会 2009 年 8 月 7 日证监许可[2009]755 号文核准募集,并于 2009 年 9 月 25 日成立。根据《南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金合同》的有关约定,基 金管理人经与基金托管人协商一致,将本基金变更为中证 500 交易型开放式指数证券投资基 金的联接基金,本基金的名称相应变更为“南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金(LOF)”。修改事项已报中国证监会备案,自 2013 年 2 月 22 日起生效。投资者可 访问本公司网站(www.nffund.com)查阅修订后的基金合同、托管协议全文。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收 益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金投资人连续大 量赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;本 基金的特定风险:本基金为目标 ETF 的联接基金,通过投资目标 ETF 紧密跟踪中证 500 指数 的表现,与目标 ETF 在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等。投资有风险,投资 者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 1  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 25 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。 2  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整 层 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人:吴万善 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证 监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中 国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010 年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目 前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有 限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省 分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限 公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司 董事。 张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位。1994 年 8 月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副 总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证 3  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股(香港) 有限公司董事。 姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位。1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育科科长、 投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资 银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、 副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书; 华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限 责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份 有限公司董事。 夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,26 年法律公司管理经济工作从业经历。 毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所 教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投 资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年 10 月加入深圳市投资控股有限公司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳 市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司 董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司 董事。 项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、 深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有限公司投 资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、股权管理、 股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对外贸易(集 团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)有限公司 董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。 李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、 厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际 信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司总经理。 庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负 责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业 创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。 4  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计 专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。2012 年加 入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。 姚景源先生,独立董事,经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、 国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸 易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜 阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国 务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。 李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育 部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副 教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资 研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所 上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单 位的博士后指导导师,中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市 场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。 周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香 港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货事务监察委员 会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有 限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,20 年以上证券从业经历。毕业于财 政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机 构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事 合伙人,中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务所、 北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜(深圳) 律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员 会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深 圳市易尚展示股份有限公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 舒本娥女士,监事,15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业, 获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证 券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华 泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理;华泰联合证券有限责任公司监事会主 5  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理 有限公司董事。 姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学 专业。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建 设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任 公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、股权管理、 股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区房地产(集 团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司 董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。 苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦 门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部 经理;现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。 林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修 班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产 开发公司财务部经理,1994 年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营 业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险 管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 兴业证券风险管 理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师, 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务 部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有 限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总 经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。 徐超先生,职工监事,工商管理硕士。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中心副经理, 2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副总监、执行 总监,现任运作保障部总监。 林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律 师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、 民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限公司,历 任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。 1.2.3 公司高级管理人员 吴万善先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 6  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经 理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高 科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管理有限公 司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、 国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方 避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总 裁。 朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、 中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部 总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员, 华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼 债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理 有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士。历任中国农业银行副处级秘书, 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合证券(现为 华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董事会秘书、 纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限 公司董事。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析 师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金经理、全 国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定 收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英资产管理 有限公司(香港)董事。 鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所 审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基金,历任 运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公司督察长、 南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为:2009 年 9 月至 2011 年 2 月,张原先生;2011 年 2 月至 2013 年 4 月,张原先生、潘海宁先生;2013 年 4 月至今,罗文杰女士。 罗文杰女士,美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士,具有中国 基金从业资格。曾先后任职于美国 Open Link Financial 公司、摩根斯坦利公司,从事量化 7  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 分析工作。2008 年 9 月加入南方基金,任南方基金数量化投资部基金经理助理;2013 年 5 月至 2015 年 6 月,任南方策略基金经理;2013 年 4 月至今,任南方 500 基金经理;2013 年 4 月至今,任南方 500ETF 基金经理;2013 年 5 月至今,任南方 300 基金经理;2013 年 5 月至今,任南方开元沪深 300ETF 基金经理;2014 年 10 月至今,任 500 医药基金经理;2015 年 2 月至今,任南方恒生 ETF 基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司(香港)董 事李海鹏先生,总裁助理兼权益投资总监史博先生,交易管理部总监王珂女士,投资部总监 陈键先生,专户投资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 8  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 §2 基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三 方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国 农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。 9  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理 层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 287 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收 益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券 投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基 金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮 核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票 型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基 金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券 10  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国 海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成 长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投 资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证 券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工 银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中 小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长 股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进 制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵 活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券 投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投 资基金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国 中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证 内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券 型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本) 机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券 投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地 产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒 久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证 券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资 11  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券 投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月 月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财 经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型 证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基 金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中 国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣 祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海 焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投 资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实 研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收 益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发 起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债 券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型 证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平 衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券 投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富 安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资 基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工 银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁 岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放 债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投 资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基 金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天 海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投 资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改 革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极 收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕 12  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型 证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型 证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证 券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利 定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证 券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券 型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场 基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式 指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯 达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券 投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动 力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证 券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投 资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股 票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券 投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资 基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资 基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中 证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基 金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、 富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添 利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、 英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基 金(LOF)、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金 元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵 13  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国 企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开 源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基 金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投 资基金、中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账 户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技 术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金 管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 14  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 §3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 场外销售机构 3.1.1.1.直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整 层 法定代表人:吴万善 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 3.1.1.2.代销机构 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 1 中国农业银行股份有限公司 69 号 法定代表人:刘士余 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 2 中国工商银行股份有限公司 联系人:陶仲伟 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 3 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 15  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 4 中国银行股份有限公司 法定代表人:田国立 客服电话:95566 公司网站:www.boc.cn 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 5 交通银行股份有限公司 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商 银行大厦 法定代表人:李建红 6 招商银行股份有限公司 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 客户服务电话:95580 联系人:王硕 传真:(010)68858117 公司网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 8 上海浦东发展银行股份有限公司 联系人:高天、虞谷云 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 注册地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 9 中信银行股份有限公司 法定代表人:常振明 联系人:廉赵峰 电话:010-89937369 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 16  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 10 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888, 020-38322222 客服电话:400-830-8003 公司网站:www.gdb.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 11 中国民生银行股份有限公司 联系人:王继伟 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 12 中国光大银行股份有限公司 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 13 兴业银行股份有限公司 联系人:柳澍、卞晸煜 联系电话:021-52629999-218965 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn 地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 14 平安银行股份有限公司 联系电话:021-38637673 客服电话:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 17  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 15 杭州银行股份有限公司 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 公司网站:www.hzbank.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 16 北京银行股份有限公司 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 17 上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人:侯福宁 联系人:施传荣 联系电话:021-38576666 客服电话:021-962999,4006962999 公司网站:www.srcb.com 注册地址:南京市洪武北路 55 号 办公地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:夏平 18 江苏银行股份有限公司 联系人:田春慧 电话:025-58587018 客服电话:96098,400-8696-098 公司网站:www.jsbchina.cn 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表:卢国锋 19 东莞银行股份有限公司 联系人:陈幸 联系电话:0769-22119061 客服电话:4001196228 公司网站:www.dongguanbank.cn 18  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 20 华夏银行股份有限公司 法定代表人:吴建 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 21 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋 客服电话:96528,上海、北京地区 962528 公司网站:www.nbcb.com.cn 注册地址:江汉区建设大道 933 号汉口 银行大厦 办公地址:江汉区建设大道 933 号汉口 银行大厦 法定代表人:陈新民 22 汉口银行股份有限公司 联系人:李欣 联系方式:027-82656740 客服电话:96558(武汉)、40060-96558 (全国) 公司网站:http://www.hkbchina.com 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 23 浙商银行股份有限公司 联系人:唐燕 联系电话:0571-87659056 客服电话:95527 公司网站:www.czbank.com 注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人:甘为民 联系人:孔文超 24 重庆银行股份有限公司 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话:400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 19  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东 路2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 东莞农商银行大厦 法定代表人:何沛良 25 东莞农村商业银行股份有限公司 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 26 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 注册地址:广州市广州大道北 195 号 办公地址:广州市广州大道北 195 号 法定代表人:姚建军 联系人:唐荟 27 广州银行股份有限公司 电话:020-28302742 传真:020-37590726 客服电话:020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:王娟 28 河北银行股份有限公司 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 江苏江南农村商业银行股份有限公 法定代表人:陆向阳 29 司 联系人:韩璐 电话:0519-89995066 传真:0519-89995066 客服电话:96005 网址:www.jnbank.cc 20  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业 银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业 银行大厦 法定代表人:吴世群 30 厦门银行股份有限公司 联系人:刘冬阳 电话:0592-2275261 传真:0592-5373973 客服电话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 代销券商和其它代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 1 华泰证券股份有限公司 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 公司网站:http://www.htsc.com.cn 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证 大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人:兰荣 2 兴业证券股份有限公司 联系人:夏中苏 联系电话:0591-38281963 客服电话:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 3 国信证券股份有限公司 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 21  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 中国银河证券股份有限公 4 法定代表人:陈有安 司 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客服电话:4008-888-888 公司网站:www.chinastock.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城 路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 国泰君安证券股份有限公 法定代表人:杨德红 5 司 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 公司网站:www.gtja.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:马晓男 6 齐鲁证券有限公司 电话:021-20315255 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 7 海通证券股份有限公司 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com 22  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 中信建投证券股份有限公 8 联系人:权唐 司 联系电话:010-85130588 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 9 广发证券股份有限公司 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网 点 公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn 注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大 厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大 厦 14、16、17 层 10 长城证券股份有限公司 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网站:www.cgws.com 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 11 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn 23  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人:王东明 12 中信证券股份有限公司 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话:95558 公司网站:www.cs.ecitic.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 13 申万宏源证券有限公司 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话:95525,10108998 公司网站:www.ebscn.com 24  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 中国中投证券有限责任公 15 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 司 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证券有限公 法定代表人:李季 16 司 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 17 湘财证券股份有限公司 联系人:吴昊 联系电话:021-68634510-8620 客服电话:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com 25  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯 银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯 银座 22 层 中信证券(浙江)有限责任 法人代表:沈强 18 公司 邮政编码:310016 联系人:王霈霈 联系电话:0571-87112507 公司网站:www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话:95548 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9层 19 安信证券股份有限公司 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 中信证券(山东)有限责任 20 法定代表人:杨宝林 公司 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 公司网站:www.citicssd.com 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39F 中银国际证券有限责任公 法定代表人:许刚 21 司 联系人:王炜哲 联系电话:021-20328309 公司网站:www.bocichina.com 26  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 22 信达证券股份有限公司 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 23 民生证券股份有限公司 座 16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 客服电话:4006198888 公司网站:www.mszq.com 注册地:北京市西城区金融大街 8 号 办公地:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 基金业务联系人:李慧灵 24 华融证券股份有限公司 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 25 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋 联系人:张曼 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 公司网站: www.hx168.com.cn 27  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 26 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 40/42 层 27 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 联系电话:0755-83199511 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 28 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686,0431-85096733 公司网站:www.nesc.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 联系电话:021-53519888 29 上海证券有限责任公司 联系人:许曼华 公司网站:www.shzq.com 客服电话:4008918918,021-962518 28  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 30 江海证券有限公司 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 31 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 32 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 公司网站:www.dgzq.com.cn 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 33 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 29  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 34 平安证券有限责任公司 法定代表人:谢永林 联系人:石静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 公司网站:stock.pingan.com 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 35 国都证券股份有限公司 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 36 东吴证券股份有限公司 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:4008601555 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 楼、20 楼 37 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹 联系电话:020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn 30  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市丰台区西四环南路 55 号 7 号楼 401 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦6楼 38 华林证券有限责任公司 法定代表人:宋志江 联系人:李琳 联系电话:0755-82707857 客服电话:400-188-3888 公司网站:www.chinalions.com 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬 39 南京证券股份有限公司 联系人:陈秀丛 联系电话:025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198 号财智中心 B1 座 40 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:96518,4008096518 公司网站:www.hazq.com 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 41 红塔证券股份有限公司 法定代表人:况雨林 联系人:高国泽 联系电话:0871-63577946 公司网站:http://www.hongtastock.com 31  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 42 银泰证券有限责任公司 法定代表人:黄冰 联系电话:0755-83706665 客服电话:4008-505-505 公司网站:www.ytzq.com 办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 43 浙商证券股份有限公司 电话:021-64716089 传真:021-64713795 客服电话:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼 44 华宝证券有限责任公司 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778790 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 45 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618,95573 公司网站:www.i618.com.cn 32  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 第一创业证券股份有限公 大厦 18 楼 46 司 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 公司网站:www.firstcapital.com 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 47 华福证券有限责任公司 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87383610 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网站:www.hfzq.com.cn 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高 新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 48 中山证券有限责任公司 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:4001022011 公司网站:http://www.zszq.com 注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号 办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光 大银行大厦 3F 法定代表人:何春梅 49 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 33  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 50 中原证券股份有限公司 联系人:程月艳 范春艳 联系电话:0371—69099882 客服电话:0371-967218、4008139666 公司网站:www.ccnew.com 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券 大厦 法定代表人:余维佳 51 西南证券股份有限公司 联系人:张煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服电话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建 国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 52 德邦证券股份有限公司 联系人:朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 53 中航证券有限公司 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 34  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大 厦 A 座 25 层 法定代表人:蔡咏 54 国元证券股份有限公司 联系电话:0551-2634400 客服电话:全国统一热线 95578,4008888777, 安徽省内热线 96888 公司网站:www.gyzq.com.cn 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信 国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信 国际金融大厦 55 国盛证券有限责任公司 法定代表人:曾小普 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 公司网站:www.gsstock.com 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 中国国际金融股份有限公 法定代表人:丁学东 56 司 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 公司网站:www.cicc.com.cn 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 57 大同证券有限责任公司 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 35  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大 厦 22—24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大 厦 22—24 层 58 方正证券股份有限公司 法定代表人:何其聪 联系人:高洋 联系电话:010-68546709 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务 中心 201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务 中心 201、501、502、1103、1601-1615、 59 财通证券股份有限公司 1701-1716 法定代表人:沈继宁 联系人:夏吉慧 联系电话:0571-87925129 客服电话:95336,40086-96336 公司网站:www.ctsec.com 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 60 东海证券股份有限公司 法定代表人:朱科敏 联系人:梁旭 客服电话:95531;400-888-8588 公司网站:www.longone.com.cn 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信 托大厦 16-17 层 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信 托大厦 6 楼 616 室 法定代表人:刘建武 61 西部证券股份有限公司 联系人:冯萍 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 36  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 62 新时代证券股份有限公司 法定代表人:田德军 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:4006989898 公司网站:www.xsdzq.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心 12 层、15 层 63 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪 联系人:冯爽 联系电话:010-58328373 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 17 层 法定代表人:陆涛 64 金元证券股份有限公司 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 公司网站:www.jyzq.cn 37  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 65 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 公司网站:www.wlzq.com.cn 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 66 国金证券股份有限公司 联系电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 网址:www.jyzq.cn 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 67 财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 客服电话:0731-84403333 400-88-35316(全 国) 公司网站:www.cfzq.com 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D 座 14 层 办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D 座 14 层 68 恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 联系电话:0471-3953168 网址:www.cnht.com.cn 38  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富 大厦 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富 大厦 4 楼 法定代表人:李晓安 69 华龙证券股份有限公司 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:4006-89-8888,0931-96668 网址:www.hlzqgs.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 70 华鑫证券有限责任公司 电话:021-64376102 传真:0755-54653529 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安 兴融中心西座 11 层 71 日信证券有限责任公司 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈文彬 联系电话:010-83991716 公司网站:www.rxzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 72 英大证券有限责任公司 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 联系电话:0755-83007159 客服电话:4000-188-688 公司网站:www.ydsc.com.cn 39  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连 期货大厦 39 层 73 大通证券股份有限公司 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C座5层 法定代表人:林义相 74 天相投资顾问有限公司 联系人:尹伶 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 公司网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:www.jjm.com.cn 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 75 联讯证券股份有限公司 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 40  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 76 东兴证券股份有限公司 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555133 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座5层 法定代表人:李刚 77 开源证券股份有限公司 联系人:付琦 电话:029-81887063 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 网址:http://www.kysec.cn 注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政 信息大厦 9~11 层 办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人:丁奇文 78 中邮证券有限责任公司 联系人:邱丽君 电话:010-67017788-9194 传真:010-67017788-9696 客服电话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 中国民族证券有限责任公 法定代表人:赵大建 79 司 联系人:李微 电话:010-59355941 传真:010-56437030 客服电话:4008895618 网址:www.e5618.com 41  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企 业号 D 座三单元 法定代表人: 李长伟 80 太平洋证券股份有限公司 联系人:谢兰 电话:010-88321613 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人: 刘晓亚 81 宏信证券有限责任公司 联系人:郝俊杰 电话:028-86199278 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人: 余磊 82 天风证券股份有限公司 联系人:崔成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 网址:www.tfzq.com 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12F 诺亚正行(上海)基金销售 法定代表人:汪静波 83 投资顾问有限公司 联系人:张裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 42  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地 大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地 大厦 8 楼 深圳众禄金融控股股份有 法定代表人:薛峰 84 限公司 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口 区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 上海好买基金销售有限公 楼 85 司 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号恒 生大厦 12 楼 杭州数米基金销售有限公 86 法定代表人:陈柏青 司 联系人:韩爱彬 电话:0571-81137494 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 43  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层 上海长量基金销售投资顾 法定代表人:张跃伟 87 问有限公司 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C座7楼 上海天天基金销售有限公 法定代表人:其实 88 司 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦 2 层 北京展恒基金销售股份有 法定代表人:闫振杰 89 限公司 联系人:王琳,翟文 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008886661 网址:www.myfund.com 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大 厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子 商务产业园 2 楼 浙江同花顺基金销售有限 法定代表人:凌顺平 90 公司 联系人:吴杰 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 44  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 万银财富(北京)基金销售 法定代表人:李招弟 91 有限公司 联系人:张莉 电话:010-59497363 传真:010-59393074 客服电话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表人:王莉 92 和讯信息科技有限公司 联系人:张紫薇 电话:0755-82021122 传真:0755-82029055 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 宜信普泽投资顾问(北京) 法定代表人:沈伟桦 93 有限公司 联系人:王巨明 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 45  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌 大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集 团(锦昌大厦)13 楼 浙江金观诚财富管理有限 法人:徐黎云 94 公司 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室 泛华普益基金销售有限公 法定代表人:于海锋 95 司 联系人:邓鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话:400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人:赵学军 96 嘉实财富管理有限公司 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 46  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层 深圳市新兰德证券投资咨 法定代表人:杨懿 97 询有限公司 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363010 客服电话:400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层 北京恒天明泽基金销售有 法定代表人:梁越 98 限公司 联系人:马鹏程 电话:010-56810780 传真:010-57756199 客服电话:400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com 注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大 学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗 商务中心 2405 深圳宜投基金销售有限公 99 法定代表人:华建强 司 联系人:黄晶龙 电话:0755-23601676 传真:0755-88603185 客服电话:4008955811 网址:www.ucffund.com 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 北京创金启富投资管理有 法定代表人: 梁蓉 100 限公司 联系人: 张旭 电话:010-66154828 传真:010-88067526 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 47  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆 家嘴金融服务广场 16 楼 法定代表人:刘惠 101 海银基金销售有限公司 联系人:刘艳妮 电话:021- 80133827 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B座6楼 上海联泰资产管理有限公 法定代表人:燕斌 102 司 联系人:汤蕾 电话:021-51507071 传真:021-62990063 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66money.com 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 北京增财基金销售有限公 法定代表人:罗细安 103 司 联系人:史丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话:010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金 外滩国际广场 19 楼 上海汇付金融服务有限公 法定代表人: 张皛 104 司 联系人: 周丹 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客服电话:400-820-2819 网址:https://fund.bundtrade.com 48  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址: 重庆 办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 法定代表人: 彭文德 105 中信建投期货有限公司 联系人:万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 106 中信期货有限公司 法定代表人: 张皓 联系人: 洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 107 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.1.2 场内销售机构 场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算有 限责任公司认可的相关证券交易所会员单位,具体名单以交易所网站刊载内容为准。 3.2 登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:(010)59378982 传真:(010)58598907 联系人:程爽 3.3 出具法律意见书的律师事务所 广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室 负责人:李兆良 49  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律师:杨忠、戴瑞冬 3.4 审计基金财产的会计师事务所 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办会计师:薛竞、陈熹 50  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 §4 基金名称 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) §5 基金的类型 股票型证券投资基金 (ETF 联接基金) §6 基金的投资目标 本基金通过投资于目标 ETF,紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 化。 51  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 §7 基金的投资范围 本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目 标,本基金可少量投资于新股(一级市场初次发行或增发)、债券、及中国证监会允许基金 投资的其它金融工具。其中投资于中证 500ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%(已申购 但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内),现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%,权证及其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 52  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 §8 基金的投资策略 8.1 投资策略 本基金为完全被动式指数基金,以中证 500ETF 作为其主要投资标的。本基金并不参与 中证 500ETF 的管理。 (一) 资产配置策略 为实现投资目标,本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目标 ETF。其余资 产可投资于标的指数成份股、备选成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金 融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪标的指数。 在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超 过 0.3%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪 误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 (二)目标 ETF 投资策略 1、特殊申购 在目标 ETF 基金合同生效后、开放日常申购之前,将向本基金开通特殊申购,特殊申购 仅开通一日,本基金以股票或现金特殊申购目标 ETF 基金份额,申购价格以特殊申购日的目 标 ETF 基金份额净值(保留到小数点后 9 位)为基准计算,特殊申购过程中按照中国证券登 记结算有限责任公司和上海证券交易所的相关规定缴纳的费用由基金资产承担。 2 、投资组合的日常投资方式 在目标 ETF 上市交易、开放申购赎回后,本基金通过两种方式投资目标 ETF: (1)申购和赎回:目标 ETF 开放申购赎回后,根据申购赎回清单进行申购赎回。 (2)二级市场方式:目标 ETF 上市交易后,在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。 当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整, 无须召开基金份额持有人大会。 本基金将在目标 ETF 上市交易、开放申购赎回 3 个月内,使得本基金投资目标 ETF 的比 例满足基金合同有关投资比例的要求。 (三)成份股、备选成份股投资策略 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行 相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理 人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 53  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 (四)债券投资策略 本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析 等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择,同时着重考虑基金的流动性管 理需要,选取到期日在一年以内的中央银行票据、国家债券、政策性金融债等进行配置。 8.2 投资决策依据和决策程序 (一)决策依据 有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依 据。 (二)投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定 有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理 负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。 (三)投资程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共 同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免 重大风险的发生。 1、研究支持:指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台,整合外部信息以及券商 等外部研究力量的研究成果,开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流 动性分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。 2、投资决策:投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告,定期或遇重大事 项时召开投资决策会议,决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投 资管理的日常决策。 3、组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理以复制标的指数成份股权重的 方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,降 低买入成本、控制投资风险。 4、交易执行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 5、投资绩效评估:金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关 报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否, 基金经理可以据此检视投资策略,进而调整投资组合。 6、组合维护:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调 整,紧密跟踪标的指数。 54  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述 投资体制和程序做出调整,并在更新的《招募说明书》中列示。 55  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 §9 基金业绩比较基准 本基金的标的指数为中证 500 指数。 本基金业绩比较基准:中证 500 指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。 如果中证 500 指数被停止编制及发布,或中证 500 指数由其他指数替代(单纯更名除外), 或由于指数编制方法等重大变更导致中证 500 指数不宜继续作为标的指数或证券市场上有 其他代表性更强、更合适作为投资的指数作为本基金的标的指数,本基金管理人可以依据审 慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换本基金的标的指数和业绩比较基准;并 依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数和业绩比较 基准。本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准,基金管理人应履行适当程序,报 中国证监会核准后予以公告。 §10 基金的风险收益特征 本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指 数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 56  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 §11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 31,180,147.51 0.67 其中:股票 31,180,147.51 0.67 2 基金投资 4,297,956,993.13 92.83 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 138,841,194.59 3.00 计 8 其他资产 162,174,748.23 3.50 9 合计 4,630,153,083.46 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 322,364.64 0.01 B 采矿业 643,221.47 0.01 C 制造业 18,037,161.59 0.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供 286,521.12 0.01 57  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 应业 E 建筑业 708,295.63 0.02 F 批发和零售业 1,615,390.41 0.04 G 交通运输、仓储和邮政业 1,445,076.00 0.03 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 2,965,742.68 0.07 业 J 金融业 468,440.00 0.01 K 房地产业 1,055,732.80 0.02 L 租赁和商务服务业 2,814,908.28 0.06 M 科学研究和技术服务业 816,679.06 0.02 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 613.83 0.00 S 综合 - - 合计 31,180,147.51 0.70 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 例(%) 1 600499 科达洁能 95,028 2,816,629.92 0.06 2 002183 怡亚通 34,900 2,552,935.00 0.06 3 600575 皖江物流 351,600 1,445,076.00 0.03 4 601718 际华集团 77,000 1,164,240.00 0.03 5 600654 中安消 36,100 1,115,851.00 0.03 6 300467 迅游科技 3,726 1,107,739.80 0.02 7 600110 中科英华 60,971 837,131.83 0.02 8 600410 华胜天成 17,084 817,298.56 0.02 9 600645 中源协和 10,033 815,883.56 0.02 10 600978 宜华木业 36,000 807,840.00 0.02 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 58  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 占基金资 序 公允价值(人民币 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 产净值比 号 元) 例(%) 南方基金 1 500ETF 股票型 ETF 管理有限 4,297,956,993.13 96.90 公司 1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 1.12 投资组合报告附注 1.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.12.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 505,688.48 59  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 2 应收证券清算款 139,231,273.71 3 应收股利 1,691.14 4 应收利息 51,554.54 5 应收申购款 22,384,540.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 162,174,748.23 1.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例(%) 说明 1 600499 科达洁能 2,816,629.92 0.06 临时停牌 2 002183 怡亚通 2,552,935.00 0.06 临时停牌 3 600575 皖江物流 1,445,076.00 0.03 临时停牌 4 601718 际华集团 1,164,240.00 0.03 临时停牌 5 600654 中安消 1,115,851.00 0.03 临时停牌 6 300467 迅游科技 1,107,739.80 0.02 临时停牌 7 600110 中科英华 837,131.83 0.02 临时停牌 8 600410 华胜天成 817,298.56 0.02 临时停牌 9 600645 中源协和 815,883.56 0.02 临时停牌 10 600978 宜华木业 807,840.00 0.02 临时停牌 §12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长率 阶 段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)(3)(2)(4) (1) (2) 率(3) 准差(4) 自基金合同生效起至 17.60% 1.65% 25.40% 1.90% -7.80% -0.25% 2009.12.31 60  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 2010.01.01-2010.12.31 9.40% 1.71% 9.77% 1.72% -0.37% -0.01% 2011.01.01-2011.12.31 -32.72% 1.45% -32.34% 1.45% -0.38% 0.00% 2012.01.01-2012.12.31 -0.17% 1.46% 0.42% 1.46% -0.59% 0.00% 2013.01.01-2013.12.31 16.05% 1.37% 16.14% 1.37% -0.09% 0.00% 2014.01.01-2014.12.31 36.29% 1.18% 36.88% 1.18% -0.59% 0.00% 2015.1.1-2015.6.30 64.14% 2.21% 63.34% 2.17% 0.80% 0.04% 自基金合同生效起至今 124.32% 1.54% 142.86% 1.55% -18.54% -0.01% 61  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 §13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的信息披露费用; 4、基金上市费及年费 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的指数使用费; 9、基金财产拨划支付的银行费用; 10、按照国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值-前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产,若为负数,则 E取0 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 62  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 E 为前一日基金资产净值-前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产,若为负数,则 E取0 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、上述(一)中 3 到 9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期内所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可 以从认购费中列支。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息 披露办法》的有关规定于新的费率实施日前在至少一家指定媒体和基金管理人网站上刊登公 告。 五、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 13.2 与基金销售有关的费用 1、 本基金场外申购时投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用;场内申购 时投资者只能选择支付前端申购费用。 本基金前端申购费率最高不高于 1.2%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最 高不高于 1.4%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示: 前端收费: 购买金额(M) 申购费率 M<100 万 1.2% 100 万≤M<500 万 0.7% 500 万≤M<1000 万 0.2% 63  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 M≥1000 万 每笔 1000 元 后端收费(其中 1 年为 365 天): 持有期限(N) 申购费率 N<1 年 1.4% 1 年≤N<2 年 1.2% 2 年≤N<3 年 1.0% 3 年≤N<4 年 0.7% 4 年≤N<5 年 0.4% N≥5 年 0 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 2、 本基金场外赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中 1 年为 365 天)。具体如下表所示: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<1 年 0.5% 1 年≤N<2 年 0.3% N≥2 年 0 本基金场内赎回费率为 0.5%。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归 入基金财产的比例不得低于 25%。 3、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。 基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人应于新的费率或 收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 §14 对招募说明书更新部分的说明 64  南方 500(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 本基金管理人根据有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活 动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新,对“基金管理人关于禁 止性行为的承诺”进行了更新。 2、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“审计基金财产的会计 师事务所”进行了更新。 3、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。 4、在“基金的投资”部分,对“投资限制”进行了更新,对“基金投资组合报告”进 行了更新,对“基金业绩”进行了更新。 5、在“风险揭示”部分,对“风险揭示”进行了更新。 6、在“基金合同的内容摘要”部分,对“基金合同的内容摘要”进行了更新。 7、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。 8、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 2015 年 10 月 30 日 65