易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投 资基金 2016 年半年度报告 2016 年 6 月 30 日 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：二〇一六年八月二十四日  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上 独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 19 日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 第 2 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 1.2 目录 1 重要提示及目录 ............................................... 2 1.1 重要提示 ..................................................... 2 1.2 目录 ......................................................... 3 2 基金简介 ..................................................... 5 2.1 基金基本情况 ................................................. 5 2.2 基金产品说明 ................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ....................................... 5 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 ................................. 6 2.5 信息披露方式 ................................................. 6 2.6 其他相关资料 ................................................. 6 3 主要财务指标和基金净值表现 ................................... 7 3.1 主要会计数据和财务指标 ....................................... 7 3.2 基金净值表现 ................................................. 7 4 管理人报告 ................................................... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ..................................... 8 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ............... 9 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................. 9 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ....................... 9 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............. 10 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............. 10 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................... 11 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...................... 11 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .. 11 5 托管人报告 .................................................. 12 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................ 12 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的 说明 12 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见12 6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................. 12 6.1 资产负债表 .................................................. 12 6.2 利润表 ...................................................... 14 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................ 14 6.4 报表附注 .................................................... 16 7 投资组合报告 ................................................ 31 7.1 期末基金资产组合情况 ........................................ 31 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ................ 31 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ................................ 32 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 .. 32 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 .............................. 37 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ........................ 37 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 37 第 3 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明 细 38 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明 细 38 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 38 7.11 投资组合报告附注 ............................................ 38 8 基金份额持有人信息 .......................................... 39 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .......................... 39 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................... 39 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 .. 39 9 开放式基金份额变动 .......................................... 39 10 重大事件揭示 ................................................ 40 10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................... 40 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 40 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................ 40 10.4 基金投资策略的改变 .......................................... 40 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ............................ 40 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ............ 40 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .......................... 40 10.8 其他重大事件 ................................................ 42 11 备查文件目录 ................................................ 45 11.1 备查文件目录 ................................................ 45 11.2 存放地点 .................................................... 45 11.3 查阅方式 .................................................... 45 第 4 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 基金简称 易方达标普消费品指数增强（QDII） 基金主代码 118002 交易代码 118002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年 6 月 4 日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 14,421,891.93 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 在严格控制跟踪误差的基础上，追求超越业绩比较基准的投 投资目标 资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 本基金以指数化投资为主，并辅以有限度的增强操作。本基 金将以标普全球高端消费品指数的成份股构成及权重为基 础，并基于量化模型和基本面研究进行投资组合的构建。在 投资策略 投资组合建立后，基金管理人将适时对投资组合进行调整， 力争将投资组合对业绩比较基准的年化跟踪误差控制在 8% 以内，从而分享高端消费品行业品牌优势，高盈利所具有的 长期投资价值，并力求获得超越业绩比较基准的投资回报。 业绩比较基准 标普全球高端消费品指数（净收益指数，使用估值汇率折算） 本基金为股票基金，其预期风险与收益水平高于货币市场基 金、债券基金和混合型基金。本基金在控制跟踪误差的基础 上，力争获得超越业绩比较基准的收益。长期来看，本基金 风险收益特征 具有与业绩比较基准相近的风险水平。 本基金主要投资于全球高端消费品企业，需承担汇率风险、 国家风险和高端消费品企业特有的风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 姓名 张南 王永民 信息披露 联系电话 020-85102688 010-66594896 第 5 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 负责人 电子邮箱 service@efunds.com.cn fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400 881 8088 95566 传真 020-85104666 010-66594942 广东省珠海市横琴新区宝中路 北京市西城区复兴门内大街1 注册地址 3号4004-8室 号 广州市天河区珠江新城珠江东 北京市西城区复兴门内大街1 办公地址 路30号广州银行大厦40-43楼 号 邮政编码 510620 100818 法定代表人 刘晓艳 田国立 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 英文 无 Bank of China（Hong Kong）Limited 名称 中文 无 中国银行(香港)有限公司 香港中环花园道一号，中银大厦 14 注册地址 无 楼 香港中环花园道一号，中银大厦 32 办公地址 无 楼 邮政编码 无 无 2.5 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州 基金半年度报告备置地点 银行大厦 43 楼 2.6 其他相关资料 项目 名称 办公地址 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州 注册登记机构 易方达基金管理有限公司 银行大厦 40-43 楼 第 6 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日） 本期已实现收益 -116,667.01 本期利润 -1,490,155.96 加权平均基金份额本期利润 -0.1111 本期加权平均净值利润率 -8.54% 本期基金份额净值增长率 -8.18% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日) 期末可供分配利润 3,091,405.90 期末可供分配基金份额利润 0.2144 期末基金资产净值 18,138,189.12 期末基金份额净值 1.258 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日) 基金份额累计净值增长率 25.80% 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 过去一个月 -3.01% 1.72% -2.89% 2.09% -0.12% -0.37% 过去三个月 -7.50% 1.17% -7.29% 1.39% -0.21% -0.22% 过去六个月 -8.18% 1.17% -6.58% 1.29% -1.60% -0.12% 过去一年 -7.50% 1.25% -7.68% 1.28% 0.18% -0.03% 过去三年 11.03% 0.99% 8.35% 0.97% 2.68% 0.02% 自基金合同生效起 25.80% 0.95% 40.15% 1.00% -14.35% -0.05% 至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 第 7 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2012 年 6 月 4 日至 2016 年 6 月 30 日) 注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 2.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 25.80%，同期业绩比较基准收益率为 40.15%。 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，易方达基金管理有限公司成立于 2001 年 4 月 17 日， 注册资本 1.2 亿元，旗下设有北京、广州、上海、成都、南京、大连分公司和易方达国际控股有限 公司、易方达资产管理有限公司等子公司。易方达秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在 诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健增长”的经营理念，以严格的管理、规 范的运作和良好的投资业绩，赢得市场认可。2004 年 10 月，易方达取得全国社会保障基金投资管 理人资格。2005 年 8 月，易方达获得企业年金基金投资管理人资格。2007 年 12 月，易方达获得合 格境内机构投资者（QDII）资格。2008 年 2 月，易方达获得从事特定客户资产管理业务资格。截至 2016 年 6 月 30 日，易方达旗下共管理 92 只开放式基金、1 只封闭式基金和多个全国社保基金资产 组合、企业年金及特定客户资产管理业务，管理公募基金总规模 4056.91 亿元。 第 8 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 证券从 姓名 职务 （助理）期限 说明 业年限 任职日期 离任日期 本基金的基金经理、易方达 50 硕士研究生，曾 指数证券投资基金的基金经 任易方达基金管 理、易方达恒生中国企业交易 理有限公司机构 型开放式指数证券投资基金的 理财部研究员、 基金经理、易方达上证中盘交 机构理财部投资 易型开放式指数证券投资基金 经理助理、基金 的基金经理、易方达上证中盘 张胜记 2014-09-13 - 11 年 经理助理、研究 交易型开放式指数证券投资基 部行业研究员、 金联接基金的基金经理、易方 易方达沪深 300 达恒生中国企业交易型开放式 交易型开放式指 指数证券投资基金联接基金的 数发起式证券投 基金经理、易方达资产管理（香 资基金联接基金 港）有限公司基金经理、指数 基金经理。 与量化投资部总经理助理 注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金未聘请境外投资顾问。 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招 募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在 本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组 合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集 中交易制度等，同时依据境外市场的交易特点规范交易委托方式，以尽可能确保公平对待各投资组 合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 第 9 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2016 年上半年，美国经济数据延续复苏态势，6 月新增非农就业达 28.7 万人，失业率 4.9%，持 续维持在低位；工业产出环比增长 0.6%，零售销售环比 0.6%，出现改善；消费品价格指数 CPI 同 比 1.0%，核心 CPI 同比 2.3%，处于温和水平。货币政策方面，美联储持续鸽派，耶伦不断强调“加 息需谨慎”。 在此背景下，美国股市震荡上行，标普 500 指数上涨 2.69%。欧元区经济增长好于预 期，一季度欧元区 GDP 年化环比增速接近 2.4%；7 月份 PMI 制造业指数达 53.1，持续改善。货币 政策方面，欧央行在 3 月推出一揽子货币宽松措施，其中公司债购买计划和 TLTRO 直到 6 月才正式 开始实施。英国公投意外退欧对金融市场造成剧烈冲击，欧元英镑大幅贬值，欧洲股市涨跌互现。 报告期内，欧洲 STOXX50 下跌 9.26%，德国 DAX 下跌 9.89%，法国 CAC 下跌 8.62%；英国 FTSE 100 上涨 4.20%，瑞士 SMI 下跌 9.05%。亚洲股市普遍下跌，日本日经 225 指数下跌 18.17%，香港恒生 指数下跌 5.11%。 本基金是跟踪标普全球高端消费品指数的增强型指数基金，股票仓位根据合同要求一直保持在 90%以上，在行业配置上，基本与指数权重分布一致，珠宝、酒店休闲业有一定的低配，互联网行 业有所超配。在国别配置上，与指数权重分布基本一致，略低配澳大利亚、瑞士、意大利等市场， 超配香港市场。报告期本基金主动操作较少，投资组合基本贴近指数组合，报告期业绩落后基准指 数。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 1.258 元，本报告期份额净值增长率为-8.18%，同期业绩比较 基准收益率为-6.58%，年化跟踪误差 7.78%，在合同规定的控制范围之内。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2016 年下半年，考虑到美国潜在增长率下降、货币政策趋紧及页岩油减产的影响，预计美 国经济将继续平稳复苏，但难有亮点；通胀趋势向上，但难超 2%通胀目标。美联储对加息的态度非 常谨慎，考虑到英国脱欧导致的巨大不确定性，未来加息的可能性明显降低。英国脱欧将给英国及 整个欧盟的贸易、投资、居民消费带来巨大不确定性，欧元区经济增长的下行风险巨大。货币政策 第 10 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 方面，预计欧州央行会在未来进一步放松货币政策。本基金跟踪的全球高端消费品指数以美国、欧 洲的配置为主，受欧美股市的直接影响很大，短期来看，有望跟随欧美股市震荡回升。另一方面， 中国是全球奢侈品行业的主要增长来源，国内中产阶级消费升级的需求旺盛，带动高端消费品行业 开始走向复苏。 整体来说，高端消费品指数正在走出低谷，未来两年的走势值得期待。从长期来看，高端消费 品指数的成份企业大都拥有极强护城河：品牌壁垒。它不依赖外部环境，属于企业自主构建，让消 费者主动愿意付出溢价，为企业获取超额利润。同时这种品牌壁垒又是经过极长期的历史积淀才形 成的，很难被模仿或颠覆。高端消费品行业具有长期的持续成长性和穿越经济周期的能力，值得长 期投资者关注。易方达高端消费品基金将严格按照基金合同规定，在控制跟踪误差的基础上根据选 股策略通过超配预期收益高的股票和低配预期收益低的股票来获得超额收益，为投资者分享高端消 费品行业的未来成长提供良好机会。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所 持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、固定收益总部、 投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估 值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉 相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金 经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按 约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未实施利润分配。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期，本基金均存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。 第 11 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 本报告期，本基金均存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。鉴于基金资产 净值的下滑主要受市场环境影响，本基金将继续运作。 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在易方达标普全球高端消费品指数 增强型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关 法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽 责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的 规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回 价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持 有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融 工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 报告截止日：2016 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期末 上年度末 资产 附注号 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 资产： 银行存款 6.4.7.1 2,007,533.60 1,310,510.55 第 12 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 16,197,755.34 16,711,121.65 其中：股票投资 16,197,755.34 16,711,121.65 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 290.64 186.89 应收股利 11,996.21 9,469.97 应收申购款 512,473.72 45,032.83 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 18,730,049.51 18,076,321.89 本期末 上年度末 负债和所有者权益 附注号 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 260,673.40 106,784.16 应付管理人报酬 17,361.95 18,211.94 应付托管费 5,063.90 5,311.81 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 308,761.14 20,301.48 负债合计 591,860.39 150,609.39 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 14,421,891.93 13,088,754.28 未分配利润 6.4.7.10 3,716,297.19 4,836,958.22 所有者权益合计 18,138,189.12 17,925,712.50 负债和所有者权益总计 18,730,049.51 18,076,321.89 注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.258 元，基金份额总额 14,421,891.93 份。 第 13 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 6.2 利润表 会计主体：易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2016 年 1 月 1 日至 2015 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 2015 年 6 月 30 日 一、收入 -1,036,712.47 890,420.30 1.利息收入 2,424.50 6,410.69 其中：存款利息收入 6.4.7.11 2,424.50 6,410.69 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 318,770.48 1,055,140.01 其中：股票投资收益 6.4.7.12 125,145.30 651,569.06 基金投资收益 6.4.7.13 - - 债券投资收益 6.4.7.14 - - 资产支持证券投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - -1,369.38 股利收益 6.4.7.16 193,625.18 404,940.33 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.17 -1,373,488.95 -496,565.38 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） 12,537.06 283,762.40 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 3,044.44 41,672.58 减：二、费用 453,443.49 615,858.35 1．管理人报酬 103,802.72 236,222.29 2．托管费 30,275.80 68,898.19 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.19 1,699.97 20,466.79 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.20 317,665.00 290,271.08 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 -1,490,155.96 274,561.95 列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -1,490,155.96 274,561.95 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 第 14 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金 13,088,754.28 4,836,958.22 17,925,712.50 净值） 二、本期经营活动产生的基 - -1,490,155.96 -1,490,155.96 金净值变动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生 的基金净值变动数（净值减 1,333,137.65 369,494.93 1,702,632.58 少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 3,927,299.89 1,151,444.40 5,078,744.29 2.基金赎回款 -2,594,162.24 -781,949.47 -3,376,111.71 四、本期向基金份额持有人 分配利润产生的基金净值变 - - - 动（净值减少以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金 14,421,891.93 3,716,297.19 18,138,189.12 净值） 上年度可比期间 项目 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金 40,526,909.15 14,634,030.31 55,160,939.46 净值） 二、本期经营活动产生的基 - 274,561.95 274,561.95 金净值变动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生 的基金净值变动数（净值减 -21,658,638.05 -8,120,191.39 -29,778,829.44 少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 7,598,363.05 3,029,174.12 10,627,537.17 2.基金赎回款 -29,257,001.10 -11,149,365.51 -40,406,366.61 四、本期向基金份额持有人 分配利润产生的基金净值变 - - - 动（净值减少以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金 18,868,271.10 6,788,400.87 25,656,671.97 净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣 第 15 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员 会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]2013 号《关于核准易方达标普全球高端消费品指数增强 型证券投资基金募集的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基 金法》和《易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证 监会备案，本基金基金合同于 2012 年 6 月 4 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 384,051,169.28 份基金份额，其中认购资金利息折合 15,734.95 份基金份额。本基金为契约型开放式 基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基 金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为中国银行（香港）有限 公司。 自 2014 年 3 月 28 日起，本基金增设美元现汇基金份额（基金代码：000593），份额申购首次 确认日为 2014 年 3 月 31 日。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准 则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金 信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投 资基金会计核算业务指引》、《易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金合同》和 中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及 本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金本报告期无会计差错。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、 财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改 征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的 第 16 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》及其他相关境内外税 务法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)于 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基 金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法 规执行，在境内免征营业税且暂不征收企业所得税。 (2)自 2016 年 5 月 1 日起，基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按 照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内免征增值税且暂不征收企业所得税。 (3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区 税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 本期末 项目 2016 年 6 月 30 日 活期存款 2,007,533.60 定期存款 - 其中：存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月-1 年 - 存款期限 1 个月以内 - 其他存款 - 合计 2,007,533.60 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2016 年 6 月 30 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 18,307,339.01 16,197,755.34 -2,109,583.67 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 18,307,339.01 16,197,755.34 -2,109,583.67 注：“股票”包括普通股、存托凭证和优先股等。 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 第 17 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末无买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 本期末 项目 2016 年 6 月 30 日 应收活期存款利息 290.64 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 - 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 其他 - 合计 290.64 6.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 本基金本报告期末无应付交易费用。 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 本期末 项目 2016 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 880.84 预提费用 307,880.30 合计 308,761.14 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 第 18 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 上年度末 13,088,754.28 13,088,754.28 本期申购 3,927,299.89 3,927,299.89 本期赎回（以“-”号填列） -2,594,162.24 -2,594,162.24 本期末 14,421,891.93 14,421,891.93 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 2,918,968.51 1,917,989.71 4,836,958.22 本期利润 -116,667.01 -1,373,488.95 -1,490,155.96 本期基金份额交易产生的 289,104.40 80,390.53 369,494.93 变动数 其中：基金申购款 855,471.23 295,973.17 1,151,444.40 基金赎回款 -566,366.83 -215,582.64 -781,949.47 本期已分配利润 - - - 本期末 3,091,405.90 624,891.29 3,716,297.19 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 本期 项目 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 2,415.92 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 - 其他 8.58 合计 2,424.50 6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 项目 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 231,639.20 减：卖出股票成本总额 106,493.90 买卖股票差价收入 125,145.30 6.4.7.13 基金投资收益 本基金本报告期无基金投资收益。 6.4.7.14 债券投资收益 本基金本报告期无债券投资收益。 6.4.7.15 衍生工具收益 本基金本报告期无衍生工具收益。 第 19 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 6.4.7.16 股利收益 单位：人民币元 本期 项目 2016年1月1日至2016年6月30日 股票投资产生的股利收益 193,625.18 基金投资产生的股利收益 - 合计 193,625.18 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 项目名称 2016年1月1日至2016年6月30日 1.交易性金融资产 -1,373,488.95 ——股票投资 -1,373,488.95 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -1,373,488.95 6.4.7.18 其他收入 单位：人民币元 本期 项目 2016年1月1日至2016年6月30日 基金赎回费收入 3,044.44 其他 - 合计 3,044.44 6.4.7.19 交易费用 单位：人民币元 本期 项目 2016年1月1日至2016年6月30日 交易所市场交易费用 1,699.97 银行间市场交易费用 - 合计 1,699.97 6.4.7.20 其他费用 单位：人民币元 本期 项目 2016年1月1日至2016年6月30日 审计费用 9,944.48 信息披露费 149,179.94 第 20 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 银行汇划费 1,687.63 银行间账户维护费 6,000.00 指数使用费 97,015.10 指数数据费 51,740.78 其他 2,097.07 合计 317,665.00 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 基金管理人、注册登记机构、基金销售 易方达基金管理有限公司 机构 中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”） 基金托管人 中国银行(香港)有限公司（以下简称“中国银行（香港）”） 境外资产托管人 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付的管 103,802.72 236,222.29 理费 第 21 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 其中：支付销售机构的客户 34,849.93 71,675.89 维护费 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前 3 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付的托 30,275.80 68,898.19 管费 注：本基金的托管费（包括境外托管费）按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。计算 方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付托管费给基金托管人。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 1,711,462.38 2,415.92 1,606,835.02 6,389.40 中国银行（香 296,071.22 - 929,615.57 - 港） 注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行和中国银行（香港）保管，按银行同业利率或约 定利率计息。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 第 22 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 本基金本报告期内未发生利润分配。 6.4.12 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为 0，无抵押债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为 0，无抵押债券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌 入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。 从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投资行为 及相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、 监察部、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险 监控和管理；从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后 的风险评估”的健全的风险监控体系。 本基金为股票基金，其预期风险与收益水平高于货币市场基金、债券基金和混合型基金。本基 金在控制跟踪误差的基础上，力争获得超越业绩比较基准的收益。长期来看，本基金具有与业绩比 较基准相近的风险水平。本基金主要投资于全球高端消费品企业，需承担汇率风险、国家风险和高 端消费品企业特有的风险。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任（本基金为进行避险和组合的有效 第 23 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 管理可以投资衍生品）,或者基金所投资证券之发行人出现违约（包括国家信用风险）、拒绝支付到 期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的投资备选库制度和交易对手 备选库制度及分散化投资方式防范信用风险。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 短期信用评级 2016年6月30日 2015年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级 。 2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有三方机构评级的短期 融资券。 3. 债券投资以全价列示。 6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 长期信用评级 2016年6月30日 2015年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。 3. 债券投资以全价列示。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险指基金在短时间内购买以及售出金融工具，成交价格较远地偏离了真实价值。当某 国／地区的资本市场规模较小，金融市场不发达，某金融品种流通市值较低，参与机构数量较少， 成交不活跃，以及基金需要在短时间内进行大量交易时，有可能发生流动性风险，导致基金难以快 速建仓，或在出现大额赎回时，被迫在不利价格大量抛售证券，使基金净值遭受不利影响。本基金 采用分散投资、监控流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时基金管理人通过分析持有人结 构、申购赎回行为分析、变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在证券交易所上市,主要投资 的交易所流动性较好，因此本基金面临的流动性风险较小。 6.4.13.4 市场风险 本基金投资于海外市场，面临市场波动带来的风险。影响金融市场波动的因素比较复杂，包括 第 24 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动等，都将影响基金净值的升跌。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过 久期、凸度、VAR 等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述 利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2016 年 6 月 30 日 资产 银行存款 2,007,533.60 - - - 2,007,533.60 结算备付金 - - - - - 存出保证金 - - - - - 交易性金融资产 - - - 16,197,755.34 16,197,755.34 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收证券清算款 - - - - - 应收利息 - - - 290.64 290.64 应收股利 - - - 11,996.21 11,996.21 应收申购款 8,488.93 - - 503,984.79 512,473.72 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 2,016,022.53 - - 16,714,026.98 18,730,049.51 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 260,673.40 260,673.40 应付管理人报酬 - - - 17,361.95 17,361.95 应付托管费 - - - 5,063.90 5,063.90 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - - - 应交税费 - - - - - 应付利息 - - - - - 第 25 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 308,761.14 308,761.14 负债总计 - - - 591,860.39 591,860.39 利率敏感度缺口 2,016,022.53 - - 16,122,166.59 18,138,189.12 上年度末 2015 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 1,310,510.55 - - - 1,310,510.55 结算备付金 - - - - - 存出保证金 - - - - - 交易性金融资产 - - - 16,711,121.65 16,711,121.65 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收证券清算款 - - - - - 应收利息 - - - 186.89 186.89 应收股利 - - - 9,469.97 9,469.97 应收申购款 994.04 - - 44,038.79 45,032.83 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 1,311,504.59 - - 16,764,817.30 18,076,321.89 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 106,784.16 106,784.16 应付管理人报酬 - - - 18,211.94 18,211.94 应付托管费 - - - 5,311.81 5,311.81 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - - - 应交税费 - - - - - 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 20,301.48 20,301.48 第 26 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 负债总计 - - - 150,609.39 150,609.39 利率敏感度缺口 1,311,504.59 - - 16,614,207.91 17,925,712.50 注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 分析 本期末 上年度末 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 1.市场利率下降 25 个基点 - - 2.市场利率上升 25 个基点 - - 注：本期末本基金未持有交易性债券投资(不包括可转债），因此市场利率的变动对于本基金资 产净值无重大影响。 6.4.13.4.2 外汇风险 本基金投资于海外市场，海外市场金融品种以外币计价，如果所投资市场的货币相对于人民币 贬值，将对基金收益产生不利影响；外币对人民币的汇率大幅波动也将加大基金净值波动的幅度。 6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 2016年6月30日 项目 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以外币计价 的资产 银行存款 248,049.98 87,234.82 132,989.33 468,274.13 结算备付金 - - - - 交易性金融资 7,102,142.73 1,892,089.80 7,203,522.81 16,197,755.34 产 衍生金融资产 - - - - 应收证券清算 - - - - 款 应收利息 2.59 - - 2.59 应收股利 8,317.58 51.28 3,627.35 11,996.21 第 27 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 应收申购款 24,244.46 - - 24,244.46 其他资产 - - - - 资产合计 7,382,757.34 1,979,375.90 7,340,139.49 16,702,272.73 以外币计价 的负债 应付证券清算 - - - - 款 应付赎回款 57,910.34 - - 57,910.34 其他负债 - - - - 负债合计 57,910.34 - - 57,910.34 资产负债表 外汇风险敞 7,324,847.00 1,979,375.90 7,340,139.49 16,644,362.39 口净额 上年度末 2015年12月31日 项目 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以外币计价 的资产 银行存款 558,977.66 60,820.74 251,528.22 871,326.62 结算备付金 - - - - 交易性金融资 7,259,780.77 1,982,007.36 7,469,333.52 16,711,121.65 产 衍生金融资产 - - - - 应收证券清算 - - - - 款 应收利息 0.52 - - 0.52 应收股利 7,050.03 - 2,419.94 9,469.97 应收申购款 1,286.38 - - 1,286.38 其他资产 - - - - 资产合计 7,827,095.36 2,042,828.10 7,723,281.68 17,593,205.14 以外币计价 的负债 应付证券清算 - - - - 款 应付赎回款 - - - - 第 28 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 其他负债 - - - - 负债合计 - - - - 资产负债表 外汇风险敞 7,827,095.36 2,042,828.10 7,723,281.68 17,593,205.14 口净额 6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 假设 除汇率外其他因素保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 假设人民币对一揽子货币平均升 -832,207.21 -879,660.26 值 5% 假设人民币对一揽子货币平均贬 832,207.21 879,660.26 值 5% 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外 的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易 的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响， 也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人采用 Barra 风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta 值、VAR 等指标， 监控投资组合面临的市场价格波动风险。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 项目 占基金资产 占基金资产 公允价值 净值比例 公允价值 净值比例 （%） （%） 交易性金融资产－股票投资 16,197,755.34 89.30 16,711,121.65 93.22 交易性金融资产—基金投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 16,197,755.34 89.30 16,711,121.65 93.22 第 29 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 1.业绩比较基准上升 5% 809,887.76 835,556.08 2.业绩比较基准下降 5% -809,887.76 -835,556.08 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低 层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于 2016 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于 第一层次的余额为 16,197,755.34 元，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额(2015 年 12 月 31 日：第一层次 16,711,121.65 元，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额) 。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、 或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期 间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的 影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2016 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年 12 月 31 日： 同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 第 30 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价 值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 占基金总资产的比 序号 项目 金额 例（%） 1 权益投资 16,197,755.34 86.48 其中：普通股 15,988,573.62 85.36 存托凭证 50,052.30 0.27 优先股 159,129.42 0.85 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,007,533.60 10.72 8 其他各项资产 524,760.57 2.80 9 合计 18,730,049.51 100.00 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 美国 7,102,142.73 39.16 法国 2,498,921.69 13.78 香港 1,892,089.80 10.43 第 31 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 德国 1,761,609.98 9.71 英国 1,731,284.02 9.54 瑞士 758,602.75 4.18 日本 301,837.22 1.66 意大利 151,267.15 0.83 合计 16,197,755.34 89.30 注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 2.ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 3.本报告期末本基金投资标的股票及股票信托凭证的比例低于基金资产净值的 90%，属于被动 超标。 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） 能源 - - 材料 - - 工业 - - 非必需消费品 11,993,197.94 66.12 必需消费品 3,216,746.91 17.73 保健 - - 金融 - - 信息技术 987,810.49 5.45 电信服务 - - 公用事业 - - 合计 16,197,755.34 89.30 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 金额单位：人民币元 占基金资 公司名称 公司名称 所在证 所属国家 序号 证券代码 数量（股） 公允价值 产净值比 (英文) (中文) 券市场 (地区) 例（％） 伦敦证 Diageo 1 - DGE LN 券交易 英国 8,462 1,575,123.77 8.68 PLC 所 纽约证 2 NIKE Inc - NKE US 券交易 美国 4,212 1,541,769.91 8.50 所 3 LVMH - MC FP 巴黎纽 法国 1,111 1,114,333.00 6.14 第 32 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 Moet 约泛欧 Hennessy 证券交 Louis 易所 Vuitton SA 德国证 券交易 Daimler 4 - DAI GR 所 Xetra 德国 2,720 1,073,611.20 5.92 AG 交易平 台 Tesla 纳斯达 5 Motors - TSLA US 克证券 美国 500 703,835.57 3.88 Inc 交易所 Cie 瑞士证 Financiere 6 - CFR VX 券交易 瑞士 1,781 684,558.96 3.77 Richemon 所 t SA Galaxy 银河娱乐 香港证 Entertain 7 集团有限 27 HK 券交易 香港 29,400 577,927.85 3.19 ment 公司 所 Group Ltd 巴黎纽 Pernod-Ri 约泛欧 8 - RI FP 法国 768 566,966.40 3.13 card SA 证券交 易所 香港证 Kingsoft 金山软件 9 3888 HK 券交易 香港 42,000 536,288.33 2.96 Corp Ltd 有限公司 所 德国证 Bayerisch 券交易 10 e Motoren - BMW GR 所 Xetra 德国 1,090 528,869.36 2.92 Werke AG 交易平 台 Estee 纽约证 Lauder 11 - EL US 券交易 美国 870 525,107.49 2.90 Cos 所 Inc/The 纽约证 12 VF Corp - VFC US 券交易 美国 1,212 494,196.02 2.72 所 Tencent 香港证 腾讯控股 13 Holdings 700 HK 券交易 香港 3,000 451,522.16 2.49 有限公司 Ltd 所 Carnival 纽约证 14 - CCL US 美国 1,490 436,717.57 2.41 Corp 券交易 第 33 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 所 Las Vegas 纽约证 15 Sands - LVS US 券交易 美国 1,270 366,256.43 2.02 Corp 所 Starwood Hotels & 纽约证 16 Resorts - HOT US 券交易 美国 683 334,927.65 1.85 Worldwid 所 e Inc 巴黎纽 Hermes 约泛欧 17 Internatio - RMS FP 法国 112 278,320.70 1.53 证券交 nal 易所 巴黎纽 约泛欧 18 Kering - KER FP 法国 254 272,464.21 1.50 证券交 易所 Royal 纽约证 Caribbean 19 - RCL US 券交易 美国 600 267,171.05 1.47 Cruises 所 Ltd Brown-Fo 纽约证 20 rman - BF/B US 券交易 美国 400 264,611.40 1.46 Corp 所 纽约证 21 Coach Inc - COH US 券交易 美国 900 243,139.58 1.34 所 东京证 Shiseido 22 - 4911 JP 券交易 日本 1,400 238,087.87 1.31 Co Ltd 所 巴黎纽 Christian 约泛欧 23 - CDI FP 法国 206 219,987.40 1.21 Dior SA 证券交 易所 Michael 纽约证 Kors 24 - KORS US 券交易 美国 650 213,272.65 1.18 Holdings 所 Ltd 纽约证 Harley-Da 25 - HOG US 券交易 美国 700 210,275.35 1.16 vidson Inc 所 纽约证 26 PVH Corp - PVH US 券交易 美国 300 187,457.39 1.03 所 27 Sands 金沙中国 1928 HK 香港证 香港 8,400 186,300.97 1.03 第 34 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 China Ltd 有限公司 券交易 所 Signet 纽约证 28 Jewelers - SIG US 券交易 美国 300 163,943.16 0.90 Ltd 所 纽约证 Tiffany & 29 - TIF US 券交易 美国 400 160,846.39 0.89 Co 所 德国证 Porsche 券交易 Automobi 30 - PAH3 GR 所 Xetra 德国 522 159,129.42 0.88 l Holding 交易平 SE 台 Burberry 伦敦证 31 Group - BRBY LN 券交易 英国 1,509 156,160.25 0.86 PLC 所 Luxottica 意大利 32 Group - LUX IM 证券交 意大利 470 151,267.15 0.83 SpA 易所 Wynn 纳斯达 33 Resorts - WYNN US 克证券 美国 230 138,241.95 0.76 Ltd 交易所 纽约证 Nordstro 34 - JWN US 券交易 美国 500 126,158.58 0.70 m Inc 所 Polaris 纽约证 35 Industries - PII US 券交易 美国 220 119,276.72 0.66 Inc 所 Ralph 纽约证 36 Lauren - RL US 券交易 美国 200 118,857.63 0.66 Corp 所 Williams- 纽约证 37 Sonoma - WSM US 券交易 美国 300 103,705.34 0.57 Inc 所 Harman 纽约证 Internatio 38 - HAR US 券交易 美国 200 95,250.56 0.53 nal 所 Industrie Toll 纽约证 39 Brothers - TOL US 券交易 美国 500 89,222.80 0.49 Inc 所 瑞士证 40 Dufry AG - DUFN VX 券交易 瑞士 94 74,043.79 0.41 所 第 35 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 Tempur 纽约证 Sealy 41 - TPX US 券交易 美国 200 73,367.60 0.40 Internatio 所 nal Inc 东京证 HIS Co 42 - 9603 JP 券交易 日本 300 63,749.35 0.35 Ltd 所 Melco 纳斯达 Crown 43 - MPEL US 克证券 美国 600 50,052.30 0.28 Entertain 交易所 ment Ltd Wynn 香港证 永利澳门 44 Macau 1128 HK 券交易 香港 5,100 48,557.22 0.27 有限公司 Ltd 所 巴黎纽 Remy 约泛欧 45 Cointreau - RCO FP 法国 82 46,849.98 0.26 证券交 SA 易所 Deckers 纽约证 46 Outdoor - DECK US 券交易 美国 100 38,142.66 0.21 Corp 所 纽约证 47 Sotheby's - BID US 券交易 美国 200 36,338.98 0.20 所 SJM 澳门博彩 香港证 48 Holdings 控股有限 880 HK 券交易 香港 6,700 26,970.82 0.15 Ltd 公司 所 MGM 美高梅中 香港证 China 49 国控股有 2282 HK 券交易 香港 2,900 24,934.14 0.14 Holdings 限公司 所 Ltd Chow 周生生集 香港证 Sang Sang 50 团国际有 116 HK 券交易 香港 1,800 21,076.16 0.12 Holdings 限公司 所 Intern Melco Internatio 新濠国际 香港证 51 nal 发展有限 200 HK 券交易 香港 3,000 18,512.15 0.10 Developm 公司 所 en 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 第 36 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 占期初基金 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比例 （％） 1 Tesla Motors Inc TSLA US 272,205.87 1.52 2 Hermes International RMS FP 187,033.76 1.04 3 NIKE Inc NKE US 186,684.95 1.04 LVMH Moet Hennessy 4 MC FP 104,528.38 0.58 Louis Vuitton SA 5 Diageo PLC DGE LN 90,510.35 0.50 6 Daimler AG DAI GR 69,491.44 0.39 7 Pernod-Ricard SA RI FP 56,161.79 0.31 注：1.买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 占期初基金 本期累计卖出 序号 公司名称（英文） 证券代码 资产净值比例 金额 （％） 1 NIKE Inc NKE US 205,572.14 1.15 2 Interval Leisure Group Inc IILG US 26,067.05 0.15 注：1.卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位：人民币元 买入成本（成交）总额 966,616.54 卖出收入（成交）总额 231,639.20 注：“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关 交易费用。 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 第 37 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 11,996.21 4 应收利息 290.64 5 应收申购款 512,473.72 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 524,760.57 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 第 38 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 户均持有的基 机构投资者 个人投资者 持有人户数(户) 金份额 占总份额 占总份额 持有份额 持有份额 比例 比例 2,479 5,817.62 0.00 0.00% 14,421,891.93 100.00% 注：持有人户数及结构含易方达标普消费品指数增强（QDII）人民币、美元现汇合计数。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基 88,816.50 0.6158% 金 注：基金管理人的从业人员持有的本基金份额含易方达标普消费品指数增强（QDII）人民币、 美元现汇份额。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和 0 研究部门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2012 年 6 月 4 日）基金份额总额 384,051,169.28 本报告期期初基金份额总额 13,088,754.28 本报告期基金总申购份额 3,927,299.89 减：本报告期基金总赎回份额 2,594,162.24 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 14,421,891.93 注：本基金份额变动含易方达标普消费品指数增强（QDII）人民币、美元现汇份额。 第 39 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于 2016 年 4 月 30 日发布公告，自 2016 年 4 月 30 日起聘任詹余引先生担任公司 董事长，叶俊英先生不再担任公司董事长，肖坚先生不再担任公司副总经理。 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未有重大变化。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处 罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注 成交金额 佣金 数量 票成交总 金总量的 第 40 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 额的比例 比例 Citigroup Global Markets 1 906,693.59 75.67% 313.87 57.36% - Limited Goldman Sachs 1 291,562.14 24.33% 233.31 42.64% - Morgan Stanley & Co. 1 - - - - - International PLC China Merchants 1 - - - - - Securities (HK) Co Ltd Credit Suisse (Hong Kong) 1 - - - - - Limited UBS Securities 1 - - - - - Asia Limited CLSA Limited 1 - - - - - BOBOM International 1 - - - - - Securities Limited 注：a）本报告期内本基金无减少交易账户，无新增交易账户。 b）本基金管理人负责选择证券经营机构，并在该机构开立交易账户。基金交易账户的开立标准 如下： 1）交易执行能力。主要指证券经营机构能否对投资指令进行有效地执行，以及能否取得较高质 量的成交结果； 2）研究报告质量。主要指证券经营机构能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、 个股分析报告和专题研究报告等； 3）提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、日常沟 通交流、接受委托研究的服务质量等方面； 4）法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益冲突、 税收等资讯的提供与培训； 5）价值贡献。主要是指证券经营机构对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的培训 服务、对公司投资提升所作出的贡献； 6）其他因素。主要是证券经营机构的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有无重 第 41 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 大违规行为等。 c）基金交易账户的选择程序如下： 1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。 2）基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜。 10.8 其他重大事件 法定披露日 序号 公告事项 法定披露方式 期 易方达基金管理有限公司关于易方达标普全 中国证券报、上海证券 球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 1 报、证券时报及基金管理 2016-01-13 年 1 月 18 日暂停申购、赎回、定期定额投资 人网站 业务的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 2 式基金参加平安证券申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管理 2016-01-20 率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 3 式基金增加中经北证为销售机构、参加中经北 报、证券时报及基金管理 2016-01-28 证申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 中国证券报、上海证券 易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及 4 报、证券时报及基金管理 2016-01-28 时更新身份证件或者身份证明文件的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于易方达标普全 中国证券报、上海证券 球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 5 报、证券时报及基金管理 2016-02-03 年 2 月 15 日暂停申购、赎回、定期定额投资 人网站 业务的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 6 式基金增加汇付金融为销售机构、参加汇付金 报、证券时报及基金管理 2016-03-03 融申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 7 式基金增加富济财富为销售机构、参加富济财 报、证券时报及基金管理 2016-03-08 富申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于在大同证券推 中国证券报、上海证券 8 出旗下部分开放式基金定期定额投资业务的 报、证券时报及基金管理 2016-03-10 公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于易方达标普全 中国证券报、上海证券 球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 9 报、证券时报及基金管理 2016-03-22 年 3 月 25 日、3 月 28 日暂停申购、赎回、定 人网站 期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 10 2016-03-25 式基金参加同花顺费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管理 第 42 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 11 式基金参加中国工商银行个人电子银行申购 报、证券时报及基金管理 2016-03-30 费率优惠活动的公告 人网站 中国证券报、上海证券 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 12 报、证券时报及基金管理 2016-04-07 式基金参加好买基金费率优惠活动的公告 人网站 中国证券报、上海证券 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 13 报、证券时报及基金管理 2016-04-08 式基金增加宁波银行为销售机构的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 式基金增加浙江泰隆商业银行为销售机构、参 14 报、证券时报及基金管理 2016-04-08 加浙江泰隆商业银行申购与定期定额投资费 人网站 率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 15 式基金增加中正达广为销售机构、参加中正达 报、证券时报及基金管理 2016-04-21 广申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 式基金增加中国邮政储蓄银行为销售机构、参 16 报、证券时报及基金管理 2016-04-22 加中国邮政储蓄银行定期定额投资费率优惠 人网站 活动的公告 中国证券报、上海证券 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 17 报、证券时报及基金管理 2016-04-22 式基金增加锦州银行为销售机构的公告 人网站 中国证券报、上海证券 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 18 报、证券时报及基金管理 2016-04-28 式基金参加诺亚正行费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于易方达标普全 中国证券报、上海证券 球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 19 报、证券时报及基金管理 2016-04-29 年 5 月 5 日暂停申购、赎回、定期定额投资业 人网站 务的公告 中国证券报、上海证券 关于易方达基金管理有限公司从业人员在易 20 报、证券时报及基金管理 2016-04-30 方达资产管理有限公司兼职情况变更的公告 人网站 中国证券报、上海证券 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更 21 报、证券时报及基金管理 2016-04-30 公告 人网站 中国证券报、上海证券 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更 22 报、证券时报及基金管理 2016-04-30 公告 人网站 中国证券报、上海证券 易方达基金管理有限公司关于网上直销支付 23 报、证券时报及基金管理 2016-05-05 宝基金支付业务下线的公告 人网站 24 易方达基金管理有限公司关于易方达标普全 中国证券报、上海证券 2016-05-11 第 43 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 报、证券时报及基金管理 年 5 月 16 日暂停申购、赎回、定期定额投资 人网站 业务的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 25 式基金参加民生银行直销银行申购费率优惠 报、证券时报及基金管理 2016-05-13 活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 26 式基金增加大智慧为销售机构、参加大智慧申 报、证券时报及基金管理 2016-05-20 购费率优惠活动的公告 人网站 中国证券报、上海证券 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 27 报、证券时报及基金管理 2016-05-20 式基金增加奕丰金融为销售机构的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于易方达标普全 中国证券报、上海证券 球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 28 报、证券时报及基金管理 2016-05-25 年 5 月 30 日暂停申购、赎回、定期定额投资 人网站 业务的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 29 式基金增加川财证券为销售机构、参加川财证 报、证券时报及基金管理 2016-05-27 券申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 30 式基金增加大连银行为销售机构、参加大连银 报、证券时报及基金管理 2016-05-31 行申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 31 式基金增加鼎信汇金为销售机构、参加鼎信汇 报、证券时报及基金管理 2016-06-01 金申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 32 式基金增加钱景财富为销售机构、参加钱景财 报、证券时报及基金管理 2016-06-01 富申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 33 式基金增加鑫鼎盛为销售机构、参加鑫鼎盛申 报、证券时报及基金管理 2016-06-22 购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 式基金增加余杭农村商业银行为销售机构、参 34 报、证券时报及基金管理 2016-06-23 加余杭农村商业银行申购与定期定额投资费 人网站 率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达标普全 中国证券报、上海证券 球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 35 报、证券时报及基金管理 2016-06-29 年 7 月 4 日暂停申购、赎回、定期定额投资业 人网站 务的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 36 式基金参加交通银行网上银行、手机银行申购 报、证券时报及基金管理 2016-06-30 费率优惠活动的公告 人网站 第 44 页共 45 页  易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2016 年半年度报告 11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1.中国证监会核准易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金募集的文件； 2.《易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.基金管理人业务资格批件和营业执照。 11.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。 11.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇一六年八月二十四日 第 45 页共 45 页