易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精选股票型证券投资基金 修订基金合同、托管协议部分条款及调整赎回费相关规则 的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管 理规定》)及基金合同和托管协议的有关规定,经与基金托管人协商一致并报监 管机构备案,易方达基金管理有限公司决定对易方达亚洲精选股票型证券投资 基金(以下简称本基金)的基金合同、托管协议进行修订,并对本基金赎回费 相关规则进行调整。现将相关事宜公告如下: 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《易方达亚洲精选股票型证券 投资基金基金合同、托管协议修订说明》。本次修订属于基金合同约定的基金 管理人与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项,并已履行规定程序, 符合相关法律法规及基金合同的规定。 二、赎回费相关规则调整 鉴于《管理规定》规定“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管 理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 基金财产”,基金管理人将本基金持续持有期少于 7 日(不含)对应的赎回费 率调整为 1.5%,上述对投资者收取的赎回费计入基金财产的比例调整为 100%。 转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行调整。 三、上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自 2018 年 3 月 31 日起生效。对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之前的赎回申请,适用调 整前的赎回费规则;对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之后的赎回申请,适用调整 1 后的赎回费规则。 基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。 四、其他事项 1.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 2.风险提示: (1)本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》修订本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基金 投资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于:出 于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定;对投资者持有 本基金少于 7 日(不含)收取 1.5%的短期赎回费;在规定的特定情形下可能会 对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停申购/赎回申请、对部 分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购/赎回申请无法全部及 时处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投资者关注以上变 化和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文件,审慎进行投 资决策。 (2)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者 类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件, 全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意 见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作 出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 2  附件:《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明》 易方达基金管理有限公司 2018 年 3 月 22 日 附件:易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明 (一)基金合同 序 章节 原文 修订 号 1 1.1 无 新增《公开募集开放式证券投资基金流 前言和释义 动性风险管理规定》作为订立基金合同 前言 的依据,即“《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以下简 称“《管理规定》”)” 2 1.1 无 新增释义,“《管理规定》指中国证监会 前言和释义 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基 释义 金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订” ...... “流动性受限资产指由于法律法规、监 管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产,包括但不限于到 期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款(含协议约定有条件提前支 取的银行存款)、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等” 3 1.5 五、申购与赎回的数额限制 五、申购与赎回的数额限制 基金份额的 1、基金管理人可以规定投资者首次 1、基金管理人可以规定投资者首次申 申购和赎回 申购和每次申购的最低金额以及每 购和每次申购的最低金额以及每次赎 次赎回的最低份额。具体规定请参 回的最低份额。具体规定请参见《招募 见《招募说明书》; 说明书》或相关公告; 2、基金管理人可以规定投资者每个 2、基金管理人可以规定投资者每个交 交易账户的最低基金份额余额。具 易账户的最低基金份额余额。具体规定 体规定请参见《招募说明书》; 请参见《招募说明书》或相关公告; 3、基金管理人可以规定单个投资者 3、基金管理人可以规定单个投资者累 累计持有的基金份额上限。具体规 计持有的基金份额上限、单日或单笔申 3  定请参见《招募说明书》; 购金额上限。具体规定请参见《招募说 4、基金管理人可根据市场情况,在 明书》或相关公告; 法律法规允许的情况下,调整上述 4、基金管理人有权规定本基金的总规 对申购金额和赎回份额的数量限 模限额,以及单日申购金额上限和净申 制,基金管理人必须在调整生效前 购比例上限,具体规定请参见招募说明 依照《信息披露办法》的有关规定 书或相关公告; 在至少一家指定媒体公告。 5、当接受申购申请对存量基金份额持 有人利益构成潜在重大不利影响时,基 金管理人应当采取设定单一投资者申 购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措 施,切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。具体请参见相关公告。 6、基金管理人可根据市场情况,在法 律法规允许的情况下,调整上述对申购 金额和赎回份额的数量限制,或者新增 基金规模控制措施,基金管理人必须在 调整生效前依照《信息披露办法》的有 关规定在至少一家指定媒体公告。 4 1.5 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 基金份额的 “2、投资者可将其持有的全部或部 “2、投资者可将其持有的全部或部分 申购和赎回 分基金份额赎回。本基金的赎回费 基金份额赎回。本基金的赎回费用在投 用在投资者赎回本基金份额时收 资者赎回本基金份额时收取,扣除用于 取,扣除用于市场推广、注册登记 市场推广、注册登记费和其他手续费后 费和其他手续费后的余额归基金财 的余额归基金财产,赎回费归入基金财 产,赎回费归入基金财产的比例不 产的比例不得低于法律法规或中国证 得低于法律法规或中国证监会规定 监会规定的比例下限。基金管理人对持 的比例下限。” 续持有期少于 7 日的投资者收取不低 于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全 额计入基金财产。” 5 1.5 九、拒绝或暂停申购的情形及处理 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 基金份额的 方式 除非出现如下情形,基金管理人不 申购和赎回 除非出现如下情形,基金管理 得暂停或拒绝基金投资者的申购申请: 人不得暂停或拒绝基金投资者的申 新增: 购申请: “(8)基金管理人接受某笔或者某些申 购申请有可能导致单一投资者持有基 ……. 金份额的比例达到或者超过 50%,或 者变相规避 50%集中度的情形时; (9)当一笔新的申购申请被确认成功, 发生上述情形之一的,申购款 使本基金总规模超过基金管理人规定 项将全额退还投资者。发生上述(1) 的本基金总规模上限时;或使本基金单 到(6)项和第(8)项暂停申购情 日申购金额或净申购比例超过基金管 形时,基金管理人应当在至少一家 理人规定的当日申购金额或净申购比 指定媒体刊登暂停申购公告。 例上限时;或该投资人累计持有的份额 4  超过单个投资人累计持有的份额上限 时;或该投资人当日申购金额超过单个 投资人单日或单笔申购金额上限时; (10)当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时,经与基金托管人 协商确认后,基金管理人应当采取暂停 接受基金申购申请的措施;” 发生上述情形之一且基金管理人 决定暂停或拒绝基金投资者的申购申 请的,申购款项将全额退还投资者。发 生上述(1)、(2)、(3)、(4)、(5)、(6)、 (9)、(10)、(11)项暂停申购情形时, 基金管理人应当在至少一家指定媒体 刊登暂停申购公告。 6 1.5 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的 基金份额的 项的情形及处理方式 情形及处理方式 申购和赎回 除非出现如下情形,基金管理 除非出现如下情形,基金管理人不 人不得拒绝接受或暂停基金份额持 得拒绝接受或暂停基金份额持有人的 有人的赎回申请或者延缓支付赎回 赎回申请或者延缓支付赎回款项: 款项: 新增:“(7)当前一估值日基金资 产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性时,经与 基金托管人协商确认后,基金管理人应 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受 基金赎回申请的措施;” 7 1.5 十一、巨额赎回的情形及处理方式 十一、巨额赎回的情形及处理方式 基金份额的 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 申购和赎回 在“(2)部分顺延赎回”后增加以下内 容: “若本基金发生巨额赎回且单个基金 份额持有人的赎回申请超过上一开放 日基金总份额 10%的,基金管理人有 权对该单个基金份额持有人超出该比 例的赎回申请实施延期办理,对该单个 基金份额持有人剩余赎回申请与其他 账户赎回申请按前述条款处理。” 8 1.6 基金合 (一)基金管理人概况 (一)基金管理人概况 同当事人及 住所:广东省珠海市情侣路 428 号 住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 权利义务 九洲港大厦 号 4004-8 室 办公地址:广州市体育西路 189 号 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江 城建大厦 19、25、27、28 楼 东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 5  法定代表人:梁棠 法定代表人:刘晓艳 (一)基金托管人概况 (一)基金托管人概况 法定代表人:姜建清 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 334,018,850,026 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 元 9 1.11 基金的 六、投资禁止与限制 六、投资禁止与限制 投资 (二)投资组合限制 (二)投资组合限制 …… 增加: 基金管理人应当在基金合同生 “8、本基金管理人管理的全部开放式 效后 6 个月内使基金的投资组合比 基金持有一家上市公司发行的可流通 例符合基金合同的有关约定。在基 股票,不得超过该上市公司可流通股票 金合同生效 6 个月后,若基金超过 的 15%;本基金管理人管理的全部投 上述 1-7 项投资比例限制,应当在超 资组合持有一家上市公司发行的可流 过比例后 30 个工作日内采用合理的 通股票,不得超过该上市公司可流通股 商业措施减仓,以符合投资比例限 票的 30%。 制要求。 9、本基金主动投资于流动性受限资产 的市值合计不得超过该基金资产净值 的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限 制的,基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资。 10、本基金与私募类证券资管产品及中 国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,可接受质押品的资 质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致。” …… 基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定。在基金合同生效 6 个月后,若基金超过上述 1-7 项投资比 例限制,应当在超过比例后 30 个工作 日内采用合理的商业措施减仓,以符合 投资比例限制要求。因证券市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金投资比例 不符合上述第 8 项规定投资比例的,基 金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整,但中国证监会规定的特殊情形除 外。 10 1.13 七、可暂停估值的情形 七、可暂停估值的情形 基金资产估 增加:“3、当前一估值日基金资产净值 6  值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托 管人协商一致的;” 11 1.17 基金的 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 信息披露 (六)基金定期报告,包括基金年 (六)基金定期报告,包括基金年度报 度报告、基金半年度报告和基金季 告、基金半年度报告和基金季度报告 度报告 增加:“报告期内出现单一投资者持有 基金份额比例达到或超过 20%的情形, 基金管理人应当在季度报告、半年度报 告、年度报告等定期报告文件中披露该 投资者的类别、报告期末持有份额及占 比、报告期内持有份额变化情况及产品 的特有风险,中国证监会认定的特殊情 形除外。 基金持续运作过程中,基金管理人应当 在基金年度报告和半年度报告中披露 基金组合资产情况及其流动性风险分 析等。” 12 1.17 基金的 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 信息披露 (七)临时报告 (七)临时报告 增加:“27、发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项时;” (二)托管协议 序 章节 原文 修订 号 1 1.1 基 金 托 (一)基金管理人 (一)基金管理人 管协议当事 住所:广东省珠海市情侣路 428 号 住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 人 九洲港大厦 号 4004-8 室 法定代表人:梁棠 法定代表人:刘晓艳 联系人:何鑫淼 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:易会满 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 注册资本:人民币 334,018,850,026 元 2 1.4 基 金 托 2、基金托管人根据有关法律法规的 2、基金托管人根据有关法律法规的规 管人对基金 规定及《基金合同》的约定对下述 定及《基金合同》的约定对下述基金投 管理人的业 基金投融资比例进行监督: 融资比例进行监督: 务监督和核 (2)根据法律法规的规定及《基金 (2)根据法律法规的规定及《基金合 查 合同》的约定,本基金投资组合遵 同》的约定,本基金投资组合遵循以下 循以下投资限制: 投资限制: 7  增加: 若基金超过上述 1-7 项投资比例 “8)本基金管理人管理且由本基金 限制,应当在超过比例后 30 个工作 托管人托管的全部开放式基金持有一 日内采用合理的商业措施减仓以符 家上市公司发行的可流通股票,不得超 合投资比例限制要求。 过该上市公司可流通股票的15%;本基 金管理人管理的全部投资组合持有一 家上市公司发行的可流通股票,不得超 过该上市公司可流通股票的30%。 9)本基金主动投资于流动性受限 资产的市值合计不得超过该基金资产 净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合前款所规定比例 限制的,基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资。” 若基金超过上述 1)-7)项投资比例 限制,应当在超过比例后 30 个工作日 内采用合理的商业措施减仓以符合投 资比例限制要求。因证券市场波动、证 券发行人合并、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述第 8)项规定投资比例的,基 金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整,但中国证监会规定的特殊情形除 外。 3 1.9 基 金 资 (四)可暂停估值的情形 (四)可暂停估值的情形 产净值计算 增加:“(3)前一估值日基金资产净值 和会计核算 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性时,经与基金托管 人协商一致的;” 8