易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015年年度报告 2015年12月31日 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：二〇一六年三月二十五日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。1.2目录 §1 重要提示及目录..................................................................................................................... 2 1.1 重要提示................................................................................................................................. 2 1.2 目录......................................................................................................................................... 3 §2 基金简介................................................................................................................................. 5 2.1 基金基本情况......................................................................................................................... 5 2.2 基金产品说明......................................................................................................................... 5 2.3 基金管理人和基金托管人..................................................................................................... 6 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人......................................................................................... 6 2.5 信息披露方式......................................................................................................................... 6 2.6 其他相关资料......................................................................................................................... 7 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................................................. 7 3.1 主要会计数据和财务指标..................................................................................................... 7 3.2 基金净值表现......................................................................................................................... 8 3.3 过去三年基金的利润分配情况........................................................................................... 10 §4 管理人报告........................................................................................................................... 10 4.1 基金管理人及基金经理情况............................................................................................... 10 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介................................................... 10 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明....................................................... 11 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明................................................................... 11 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明................................................... 12 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望................................................... 12 4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况................................................................... 13 4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明............................................................... 14 4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明................................................................... 14 §5 托管人报告........................................................................................................................... 14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明....................................................................... 14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.... 14 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................... 15 §6 审计报告............................................................................................................................... 15 6.1 管理层对财务报表的责任................................................................................................... 15 6.2 注册会计师的责任............................................................................................................... 15 6.3 审计意见............................................................................................................................... 15 §7 年度财务报表....................................................................................................................... 16 7.1 资产负债表........................................................................................................................... 16 7.2 利润表................................................................................................................................... 18 7.3 所有者权益（基金净值）变动表....................................................................................... 19 7.4 报表附注............................................................................................................................... 20 §8 投资组合报告....................................................................................................................... 42 8.1 期末基金资产组合情况....................................................................................................... 42 8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布....................................................... 43 8.3 期末按行业分类的权益投资组合....................................................................................... 43 8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细........................... 44 8.5 报告期内权益投资组合的重大变动................................................................................... 47 8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合....................................................................... 56 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................... 56 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细........... 56 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细........... 56 8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细....................... 56 8.11 投资组合报告附注............................................................................................................... 56 §9 基金份额持有人信息........................................................................................................... 57 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构........................................................................... 57 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况............................................................... 57 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况........................... 58 §10 开放式基金份额变动........................................................................................................... 58 §11 重大事件揭示....................................................................................................................... 58 11.1 基金份额持有人大会决议................................................................................................... 58 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动................................... 58 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼....................................................... 58 11.4 基金投资策略的改变........................................................................................................... 58 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况............................................................................... 58 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况............................................... 58 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况........................................................................... 59 11.8 其他重大事件....................................................................................................................... 63 §12 备查文件目录....................................................................................................................... 69 12.1 备查文件目录....................................................................................................................... 69 12.2 存放地点............................................................................................................................... 69 12.3 查阅方式............................................................................................................................... 69 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 基金简称 易方达亚洲精选股票（QDII） 基金主代码 118001 交易代码 118001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年1月21日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 917,604,744.60份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 本基金主要投资于亚洲企业，追求在有效控制风险的前提下，实现基金资 投资目标 产的持续、稳健增值。 本基金将基于对全球及亚洲宏观经济，各类资产的风险与收益水平的综合 分析与判断在不同区域和行业间进行积极的资产配置。在构建投资组合方 面，本基金坚持价值投资的理念，以自下而上的基本面分析、深入的公司 投资策略 研究、对股票价值的评估作为股票投资的根本依据，辅以自上而下的宏观 经济分析、国别/地区因素分析、行业分析，争取获得超越比较基准的回报。 固定收益品种与货币市场工具的投资将主要用于回避投资风险、取得稳定 回报，同时，保持必要的灵活性，及时把握重大的投资机会。 业绩比较基准 MSCIAC 亚洲除日本指数 本基金为股票型基金，理论上其风险和收益高于货币市场基金、债券基金 和混合型基金。一方面，本基金投资于境外市场，承担了汇率风险、国家 风险收益特征 风险、新兴市场风险等境外投资面临的特殊风险；另一方面，本基金对亚 洲主要国家/地区进行分散投资，基金整体风险低于对单一国家/地区投资 的风险。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 姓名 张南 洪渊 信 息 披 露 联系电话 020-85102688 010—66105799 负责人 电子邮箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400 8818088 95588 传真 020-85104666 010-66105798 广东省珠海市横琴新区宝中路3 注册地址 号4004-8室 北京市西城区复兴门内大街55号 广州市天河区珠江新城珠江东路 办公地址 30号广州银行大厦40-43楼 北京市西城区复兴门内大街55号 邮政编码 510620 100140 法定代表人 刘晓艳 姜建清 2.4境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 Standard Chartered Bank (Hong Kong) 英文 无 名称 Limited 中文 无 渣打银行（香港）有限公司 香港中环德辅道中四至四A号渣打银 注册地址 无 行大厦32楼 香港九龙观塘光观塘路三百八十八号 办公地址 无 渣打中心15楼 邮政编码 无 无 2.5信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金年度报告正文的管理人互联 http://www.efunds.com.cn 网网址 基金年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦 43 楼 2.6其他相关资料 项目 名称 办公地址 普华永道中天会计师事务所（特 会计师事务所 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 殊普通合伙） 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州 注册登记机构 易方达基金管理有限公司 银行大厦40楼 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2015年 2014年 2013年 本期已实现收益 -246,177,234.48 -3,530,980.03 -663,719.60 本期利润 -355,185,004.12 -3,215,732.47 -9,685,793.12 加权平均基金份额本期 利润 -0.3063 -0.0235 -0.0924 本期加权平均净值利润 率 -35.28% -2.97% -10.97% 本期基金份额净值增长 率 0.13% -0.63% -10.26% 3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末 期末可供分配利润 -396,597,746.66 -68,396,659.03 -19,079,428.49 期末可供分配基金份额 利润 -0.4322 -0.2167 -0.2044 期末基金资产净值 727,047,736.49 249,769,552.48 74,269,321.76 期末基金份额净值 0.792 0.791 0.796 3.1.3 累计期末指标 2015年末 2014年末 2013年末 基金份额累计净值增长 -20.80% -20.90% -20.40% 率 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 过去三个月 18.03% 1.65% 5.57% 1.19% 12.46% 0.46% 过去六个月 -16.01% 3.81% -10.89% 1.33% -5.12% 2.48% 过去一年 0.13% 3.07% -7.31% 1.09% 7.44% 1.98% 过去三年 -10.71% 1.94% -5.03% 0.91% -5.68% 1.03% 过去五年 -25.07% 1.76% -13.25% 1.07% -11.82% 0.69% 自基金合同生效起 -20.80% 1.65% -2.76% 1.09% -18.04% 0.56% 至今 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2010年1月21日至2015年12月31日） 注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 2.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-20.80%，同期业绩比较基准收益率为-2.76%。 3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 过去五年基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图 注：本基金合同生效日为2010年1月21日，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.3过去三年基金的利润分配情况 本基金过去三年未发生利润分配。 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司成立于2001年4月17日，注册资本 1.2 亿元，旗下设有北京、广州、上海、成都、南京、大连分公司和易方达国际控股有限公司、易方达资产管理有限公司等子公司。易方达秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健增长”的经营理念，以严格的管理、规范的运作和良好的投资业绩，赢得市场认可。2004年10月，易方达取得全国社会保障基金投资管理人资格。2005年8月，易方达获得企业年金基金投资管理人资格。2007年12月，易方达获得合格境内机构投资者（QDII）资格。2008年2月，易方达获得从事特定客户资产管理业务资格。截至2015年12月31日，易方达旗下共管理88只开放式基金、1只封闭式基金和多个全国社保基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务，资产管理总规模8269.58亿元。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助 证券从 姓名 职务 理）期限 说明 业年限 任职日期 离任日期 本基金的基金经理、易方达新丝 硕士研究生，曾任 路灵活配置混合型证券投资基金 易方达基金管理有 张坤 的基金经理、易方达中小盘混合 2014-04-08 - 7年 限公司研究部行业 型证券投资基金的基金经理 研究员、基金投资 部基金经理助理。 注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金未聘请境外投资顾问。4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1公平交易制度和控制方法 公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》，内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程序、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。 公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括：集中交易原则、机制公平原则、公平协调原则、及时评估反馈原则。 公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，控制其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平交易功能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。 公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认方可执行。 公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检验和完善公平交易制度。 对于公司旗下基金在境外的投资交易行为，公司制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并结合境外市场的交易特点规范交易委托方式，以尽可能确保公平对待各投资组合。 4.4.2公平交易制度的执行情况 本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好。4.4.3异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 2015年以来，美国经济整体的恢复势头较好，美联储也进行了今年的首次加息。然而，全球其他主要经济体的复苏并不明显，大宗商品整体低迷，预期美联储较难进行持续加息。中国方面，政府继续采用宽松的货币政策和财政政策。货币政策方面，央行在3月、5月、6月、8月、10月进行了5次降息，累计下调金融机构存贷款基准利率1.25个百分点；在2月、4月、6月、9月、10月进行了5次降准，累计下调金融机构存贷款基准利率2.75个百分点。财政方面，加快了基建项目的审批速度。然而，全年来看宏观经济的主要指标仍然处于低位运行。 今年以来，本基金的股票仓位基本稳定，并对结构进行了调整。市场配置方面，增加了香港市场的配置比例。行业方面，增加了TMT、医药、环保等行业的配置，降低了金融、地产等行业的配置。个股方面，增加了业务模式有特色、估值水平合理的中小市值公司的投资比例。 4.5.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为0.792元，本报告期份额净值增长率为0.13%，同期业绩比较基准收益率为-7.31%。 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 从全球来看，经济复苏的进程比预期要长，且大宗商品价格不断走低。在这种背景下，全球流动性在中期仍将保持较为宽松的水平。然而对美国市场来说，其估值水平已达到近几年的较高水平，企业的ROE也处于高位，在这种情况下，更宜寻找美国以外市场的超额收益机会。中国经济处于企稳之中，其尾部风险已经基本消除，香港市场中国公司的估值从纵向和横向来看均属于很低的水平。在这种风险收益背景下，适宜积极寻找投资机会，特别是一些经营模式有特色的中小市值公司。 在此背景下，本基金计划采取攻守均衡的策略，力求以精选行业和个股为根本来获取超额收益。行业方面，选择市场空间广阔、竞争格局稳定的行业。个股方面，重点选择长期逻辑清晰、竞争壁垒高和管理优秀的两类企业：一是经过时间考验的行业龙头公司，二是经营模式有特色的中小公司。本基金在未来将力求通过分享这些优秀企业的成长为投资者带来回报。 4.7管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内，基金管理人根据法规、监管要求的变化和业务发展的实际需要，继续重点围绕严守合规底线、防控内幕交易等进一步完善公司内控，持续强化制度的完善及对制度执行情况的监督检查，有效保证了旗下基金管理运作及公司各项业务的合法合规和稳健有序。 本年度，主要监察稽核工作及措施如下： （1）结合新法规的实施、新的监管要求和公司业务发展实际，不断推动完善相关制度流程的建立、健全，及时贯彻落实新的监管要求，适应公司产品与业务创新发展的需要，保持公司良好的内控环境。 （2）严守合规底线、管好合规风险是监察稽核工作的重中之重。围绕这个工作重点，持续开展对投资管理人员及全体员工的合规培训教育及考试谈话，促进公司合规文化建设；不断完善相关机制流程，重点规范和监控公平交易、异常交易、关联交易，严格防控内幕交易和市场操纵等违法违规行为，完善利益冲突管理相关制度机制。 （3）坚持“保规范、防风险”的思路，紧密跟踪监管政策动向、资本市场变化以及业务发展的实际需要，持续完善投资合规风控制度流程和系统工具，积极配合各类新产品、新业务、新投资工具、新投资策略的推出和应用，重点加强对高风险品种和业务的投资合规风险评估及相关控制措施的研究与落实，加强对投资、交易等业务运作的日常合规检查和反馈提示，有效确保了旗下基金资产严格按照法律法规和基金合同的要求稳健、规范运作。 （4）对投资交易、销售宣传、人员规范及个人投资申报、运营维稳、反洗钱、客户服务、IT治理等方面开展了一系列专项监察检查，坚持以法律法规、基金合同以及公司的规章制度为依据，推动公司合规、内控体系的健全完善。 （5）积极参与新产品设计、新业务拓展工作，就相关的合规、风控问题提供意见和建议。 （6）督促落实销售适当性管理制度，推动完善客户投诉处理机制流程。 （7）深入贯彻风险为本的监管精神，加强公司洗钱风险管理体系建设，建立优化客户、产品、业务的洗钱风险识别和洗钱风险自评估工作机制，探索实施符合基金业务特征的可疑交易监控模型和方法，开展反洗钱系统开发测试、宣传培训、内部审计、信息报送、问题调研与意见反馈等各项工作。 （8）紧跟法规变化和业务发展，认真做好公司及旗下各基金的各项信息披露工作，力求信息披露真实、完整、准确、及时、简明易懂。 （9）不断促进监察稽核自身工具手段和流程的完善，使合规监控与监察稽核的独立性、规范性、针对性与有效性得到提升。 2015年，公司按计划继续开展了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证项目；同时，公司顺利通过了GIPS（全球投资业绩标准）认证。通过开展上述外部审计鉴证及认证项目，促进公司进一步夯实运营及内控基础，提升公司核心竞争力。 本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。 4.8管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、固定收益总部、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.9管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未实施利润分配。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对易方达亚洲精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，易方达亚洲精选股票型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司在易方达亚洲精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达亚洲精选股票型证券投资基金未进行利润分配。 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6审计报告 普华永道中天审字(2016)第21073号 易方达亚洲精选股票型证券投资基金全体基金份额持有人： 我们审计了后附的易方达亚洲精选股票型证券投资基金的财务报表，包括2015年12月31日的资产 负债表、2015年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 6.1管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是易方达亚洲精选股票型证券投资基金的基金管理人易方达基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括： (1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； (2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。6.2注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。6.3审计意见 我们认为，上述易方达亚洲精选股票型证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况。 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师 陈玲 沈兆杰 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 2016-03-18 §7年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金 报告截止日：2015年12月31日 单位：人民币元 本期末 上年度末 资 产 附注号 2015年12月31日 2014年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 45,280,335.62 21,008,734.02 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 7.4.7.2 681,854,235.54 229,695,551.55 其中：股票投资 681,854,235.54 229,695,551.55 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 6,848,389.31 - 应收利息 7.4.7.5 879.16 710.10 应收股利 904,802.40 - 应收申购款 899,591.05 438,004.55 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 735,788,233.08 251,143,000.22 本期末 上年度末 负债和所有者权益 附注号 2015年12月31日 2014年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 6.96 - 应付赎回款 7,110,585.99 779,660.69 应付管理人报酬 912,616.61 311,101.60 应付托管费 212,943.88 72,590.37 应付销售服务费 - - 应付交易费用 7.4.7.7 57,545.69 - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 446,797.46 210,095.08 负债合计 8,740,496.59 1,373,447.74 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 917,604,744.60 315,600,999.47 未分配利润 7.4.7.10 -190,557,008.11 -65,831,446.99 所有者权益合计 727,047,736.49 249,769,552.48 负债和所有者权益总计 735,788,233.08 251,143,000.22 注：报告截止日2015年12月31日，基金份额净值0.792元，基金份额总额917,604,744.60份。7.2利润表 会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 一、收入 -327,199,463.61 -15,027.10 1.利息收入 284,874.53 36,283.53 其中：存款利息收入 7.4.7.11 284,874.53 36,283.53 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -211,745,351.74 -754,809.79 其中：股票投资收益 7.4.7.12 -284,491,700.46 -2,247,349.91 基金投资收益 7.4.7.13 - - 债券投资收益 7.4.7.14 - - 资产支持证券投资收益 - - 衍生工具收益 7.4.7.15 55,302,410.79 12,531.32 股利收益 7.4.7.16 17,443,937.93 1,480,008.80 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 7.4.7.17 -109,007,769.64 315,247.56 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -9,070,453.77 384,354.38 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 2,339,237.01 3,897.22 减：二、费用 27,985,540.51 3,200,705.37 1．管理人报酬 14,684,928.88 1,595,234.14 2．托管费 3,426,483.48 372,221.25 3．销售服务费 - - 4．交易费用 7.4.7.19 9,050,078.88 985,211.78 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 7.4.7.20 824,049.27 248,038.20 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 -355,185,004.12 -3,215,732.47 列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -355,185,004.12 -3,215,732.47 7.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 315,600,999.47 -65,831,446.99 249,769,552.48 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 - -355,185,004.12 -355,185,004.12 润） 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 602,003,745.13 230,459,443.00 832,463,188.13 值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 2,794,516,988.36 -44,828,763.68 2,749,688,224.68 2.基金赎回款 -2,192,513,243.23 275,288,206.68 -1,917,225,036.55 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 - - - 值变动（净值减少以“-”号 填列） 五、期末所有者权益（基 917,604,744.60 -190,557,008.11 727,047,736.49 金净值） 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 93,348,750.25 -19,079,428.49 74,269,321.76 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 - -3,215,732.47 -3,215,732.47 润） 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 222,252,249.22 -43,536,286.03 178,715,963.19 值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 255,015,613.13 -50,355,623.68 204,659,989.45 2.基金赎回款 -32,763,363.91 6,819,337.65 -25,944,026.26 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 - - - 值变动（净值减少以“-”号 填列） 五、期末所有者权益（基 315,600,999.47 -65,831,446.99 249,769,552.48 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣 7.4报表附注 7.4.1基金基本情况 易方达亚洲精选股票型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]1064 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的批复》和证监许可[2009]367 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，本基金基金合同于2010年1月21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为592,067,217.31份基金份额，其中认购资金利息折合107,302.70份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为渣打银行（香港）有限公司。 7.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4重要会计政策和会计估计 本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所制定的重要会计政策和会计估计编制。 7.4.4.1会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。7.4.4.2记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。 7.4.4.3金融资产和金融负债的分类 (1) 金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前持有的股票投资（包括普通股、存托凭证和优先股等）、基金投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2) 金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。 7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资（包括普通股、存托凭证和优先股等）、基金投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值： (1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 (2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 (3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。 7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于收到基金申购或基金赎回确认数据当日认列。 7.4.4.8损益平准金 损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。 7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量 股票投资（包括普通股、存托凭证和优先股等）和基金投资在持有期间应取得的现金股利及基金分红收益扣除适用的预缴所得税后的净额确认为投资收益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。 7.4.4.10费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。 7.4.4.11基金的收益分配政策 (1) 每一基金份额享有同等分配权； (2) 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； (3) 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%；若基金合同生效不满 3个月，可不进行收益分配； (4) 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； (5) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。7.4.4.12外币交易 外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，与所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。 7.4.4.13分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。7.4.4.14其他重要的会计政策和会计估计 本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。7.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期无会计差错。7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (2) 基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。 (3) 基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。 7.4.7重要财务报表项目的说明 7.4.7.1银行存款 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 活期存款 45,280,335.62 21,008,734.02 定期存款 - - 其中：存款期限1-3个月 - - 存款期限3个月-1年 - - 存款期限1个月以内 - - 其他存款 - - 合计 45,280,335.62 21,008,734.02 7.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2015年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 789,702,881.64 681,854,235.54 -107,848,646.10 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 789,702,881.64 681,854,235.54 -107,848,646.10 上年度末 项目 2014年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 228,536,428.01 229,695,551.55 1,159,123.54 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 228,536,428.01 229,695,551.55 1,159,123.54 注：“股票”包括普通股、存托凭证和优先股等。7.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末及上年度末无衍生金融资产/负债。7.4.7.4买入返售金融资产 7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末及上年度末无买入返售金融资产。7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末及上年度末无买断式逆回购交易中取得的债券。7.4.7.5应收利息 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 应收活期存款利息 879.16 710.10 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 - - 应收债券利息 - - 应收买入返售证券利息 - - 应收申购款利息 - - 其他 - - 合计 879.16 710.10 7.4.7.6其他资产 本基金本报告期末及上年度末无其他资产。7.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 交易所市场应付交易费用 57,545.69 - 银行间市场应付交易费用 - - 合计 57,545.69 - 7.4.7.8其他负债 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 26,797.46 95.08 预提费用 420,000.00 210,000.00 合计 446,797.46 210,095.08 7.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 315,600,999.47 315,600,999.47 本期申购 2,794,516,988.36 2,794,516,988.36 本期赎回（以“-”号填列） -2,192,513,243.23 -2,192,513,243.23 本期末 917,604,744.60 917,604,744.60 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。7.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -68,396,659.03 2,565,212.04 -65,831,446.99 本期利润 -246,177,234.48 -109,007,769.64 -355,185,004.12 本期基金份额交易产生的 -82,023,853.15 312,483,296.15 230,459,443.00 变动数 其中：基金申购款 -605,965,945.44 561,137,181.76 -44,828,763.68 基金赎回款 523,942,092.29 -248,653,885.61 275,288,206.68 本期已分配利润 - - - 本期末 -396,597,746.66 206,040,738.55 -190,557,008.11 7.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月 2014年1月1日至2014年12 31日 月31日 活期存款利息收入 276,880.21 36,254.12 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 2,081.95 - 其他 5,912.37 29.41 合计 284,874.53 36,283.53 7.4.7.12股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年122014年1月1日至2014年12 月31日 月31日 卖出股票成交总额 2,177,093,446.40 178,742,786.74 减：卖出股票成本总额 2,461,585,146.86 180,990,136.65 买卖股票差价收入 -284,491,700.46 -2,247,349.91 7.4.7.13基金投资收益 本基金本报告期及上年度可比期间无基金投资收益。7.4.7.14债券投资收益 本基金本报告期及上年度可比期间无债券投资收益。7.4.7.15衍生工具收益——买卖权证差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 卖出权证成交总额 55,302,410.79 12,531.32 减：卖出权证成本总额 - - 买卖权证差价收入 55,302,410.79 12,531.32 7.4.7.16股利收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 股票投资产生的股利收益 17,443,937.93 1,480,008.80 基金投资产生的股利收益 - - 合计 17,443,937.93 1,480,008.80 7.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目名称 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 1.交易性金融资产 -109,007,769.64 315,247.56 ——股票投资 -109,007,769.64 315,247.56 ——债券投资 - - ——资产支持证券投资 - - ——基金投资 - - ——其他 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 3.其他 - - 合计 -109,007,769.64 315,247.56 7.4.7.18其他收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 基金赎回费收入 2,339,237.01 3,897.22 其他 - - 合计 2,339,237.01 3,897.22 7.4.7.19交易费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 交易所市场交易费用 9,050,078.88 985,211.78 银行间市场交易费用 - - 合计 9,050,078.88 985,211.78 7.4.7.20其他费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31 2014年1月1日至2014年12月31日 日 审计费用 120,000.00 30,000.00 信息披露费 300,000.00 180,000.00 银行汇划费 13,591.11 3,683.00 银行间账户维护费 18,000.00 18,000.00 其他 372,458.16 16,355.20 合计 824,049.27 248,038.20 注：“其他”主要包含支付给交易所的结算服务费用和存托凭证托管机构的存托服务费用。7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。7.4.8.2资产负债表日后事项 截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。7.4.9关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银 基金托管人、基金销售机构 行”) 渣打银行（香港）有限公司(以下简称"渣打银行") 境外资产托管人 广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构 广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东 盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东 广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东 广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东 广东省易方达教育基金会 基金管理人发起的教育基金会 易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。7.4.10.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。7.4.10.1.3应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。7.4.10.2关联方报酬 7.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12 2014年1月1日至2014年12 月31日 月31日 当期发生的基金应支付的管理费 14,684,928.88 1,595,234.14 其中：支付销售机构的客户维护费 2,083,258.38 145,429.95 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 7.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12 2014年1月1日至2014年12 月31日 月31日 当期发生的基金应支付的托管费 3,426,483.48 372,221.25 注：本基金的托管费（包括境外托管费）按前一日基金资产净值的0.35%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。 7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。7.4.10.4各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月31 2014年1月1日至2014年12月31 日 日 报告期初持有的基金份额 249,064,757.16 - 报告期间申购/买入总份额 103,197,220.32 249,064,757.16 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份额 130,000,000.00 - 报告期末持有的基金份额 222,261,977.48 249,064,757.16 报告期末持有的基金份额占基 24.22% 78.92% 金总份额比例 注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 本期末2015年12月31日 上年度末2014年12月31日 持有的基金 持有的基金份 关联方名称 份额占基金 持有的基金份额 持有的基金份额 额占基金总份 总份额的比 额的比例 例 广东省易方达教 20,160,282.26 2.20% - - 育基金会 注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。 7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 13,436,308.9 263,657.72 2,834,827.58 29,994.01 4 渣打银行 31,844,026.6 13,222.49 18,173,906.4 6,260.11 8 4 注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司和渣打银行（香港）有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。 7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。7.4.10.7其他关联交易事项的说明 无。7.4.11利润分配情况 本基金本报告期内未发生利润分配。7.4.12期末（2015年12月31日）本基金持有的流通受限证券7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 复牌开盘 数量 期末 期末 备 代码 名称 日期 原因 值单价 日期 单价 （股） 成本总额 估值总额 注 940HK - 2015-04-02重大事项 4.36 - - 850,000 3,230,137.153,702,987.60- 停牌 967HK - 2015-04-02重大事项 5.86 2016-01-25 2.23 700,000 4,062,763.794,105,122.00- 停牌 7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2015年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。 7.4.12.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2015年12月31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。 7.4.13金融工具风险及管理 7.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。 从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监察部、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理；从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。 本基金属股票基金，投资于股票及其他权益类证券占基金资产的比例不低于６０％，其中投资于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外），合计不低于股票资产的８０％（亚洲企业指注册登记或者总部在亚洲的企业）。理论上其风险和收益高于货币市场基金、债券基金和混合型基金。一方面，本基金投资于境外市场，承担了汇率风险、国家风险、新兴市场风险等境外投资面临的特殊风险；另一方面，本基金对亚洲主要国家／地区进行分散投资，基金整体风险低于对单一国家／地区投资的风险。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任（本基金为进行避险和组合的有效管理可以投资衍生品）,或者基金所投资证券之发行人出现违约（包括国家信用风险）、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的投资备选库制度和交易对手备选库制度及分散化投资方式防范信用风险。期末本基金没有进行衍生品投资和债券投资。 7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 短期信用评级 2015年12月31日 2014年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的短期融资券、同业存单。 3. 债券投资以全价列示。7.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 长期信用评级 2015年12月31日 2014年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。 3. 债券投资以全价列示。7.4.13.3流动性风险 流动性风险指基金在短时间内购买以及售出金融工具，成交价格较远地偏离了真实价值。当某国／地区的资本市场规模较小，金融市场不发达，某金融品种流通市值较低，参与机构数量较少，成交不活跃，以及基金需要在短时间内进行大量交易时，有可能发生流动性风险，导致基金难以快速建仓，或在出现大额赎回时，被迫在不利价格大量抛售证券，使基金净值遭受不利影响。本基金采用分散投资、监控流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时基金管理人通过分析持有人结构、申购赎回行为分析、变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在证券交易所上市,主要投资的交易所流动性较好，因此本基金面临的流动性风险较小。 7.4.13.4市场风险 本基金投资于海外市场，面临市场波动带来的风险。影响金融市场波动的因素比较复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动等，都将影响基金净值的升跌。7.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过久期、凸度、VAR等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2015年12月31 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 45,280,335.62 - - - 45,280,335.62 结算备付金 - - - - - 存出保证金 - - - - - 交易性金融资产 - - - 681,854,235.54 681,854,235.5 4 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收证券清算款 - - - 6,848,389.31 6,848,389.31 应收利息 - - - 879.16 879.16 应收股利 - - - 904,802.40 904,802.40 应收申购款 12,424.03 - - 887,167.02 899,591.05 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 45,292,759.65 - - 690,495,473.43 735,788,233.0 8 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - 6.96 6.96 应付赎回款 - - - 7,110,585.99 7,110,585.99 应付管理人报酬 - - - 912,616.61 912,616.61 应付托管费 - - - 212,943.88 212,943.88 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - 57,545.69 57,545.69 应交税费 - - - - - 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 446,797.46 446,797.46 负债总计 - - - 8,740,496.59 8,740,496.5 9 利率敏感度缺口 45,292,759.65 - - 681,754,976.84 727,047,736.4 9 上年度末 2014年12月31 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 21,008,734.02 - - - 21,008,734.02 结算备付金 - - - - - 存出保证金 - - - - - 交易性金融资产 - - - 229,695,551.55 229,695,551.5 5 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收证券清算款 - - - - - 应收利息 - - - 710.10 710.10 应收股利 - - - - - 应收申购款 19,908.72 - - 418,095.83 438,004.55 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 21,028,642.74 - 230,114,357.48 251,143,000.2 - 2 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 779,660.69 779,660.69 应付管理人报酬 - - - 311,101.60 311,101.60 应付托管费 - - - 72,590.37 72,590.37 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - - - 应交税费 - - - - - 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 210,095.08 210,095.08 负债总计 - - - 1,373,447.74 1,373,447.74 利率敏感度缺口 21,028,642.74 249,769,552.4 - - 228,740,909.74 8 注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 分析 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 1.市场利率下降25个基点 - - 2.市场利率上升25个基点 - - 注：本期末本基金未持有交易性债券投资(不包括可转债），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 7.4.13.4.2外汇风险 本基金投资于海外市场，海外市场金融品种以外币计价，如果所投资市场的货币相对于人民币贬值，将对基金收益产生不利影响；外币对人民币的汇率大幅波动也将加大基金净值波动的幅度。7.4.13.4.2.1外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 2015年12月31日 项目 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以外币计价的资产 银行存款 15,742.56 41,882,739.74 39.98 41,898,522.28 结算备付金 - - - - 交易性金融资产 18,937,285.68 662,916,949.86 - 681,854,235.54 衍生金融资产 - - - - 应收证券清算款 - 6,848,389.31 - 6,848,389.31 应收利息 - 2.79 0.01 2.80 应收股利 - 904,802.40 - 904,802.40 应收申购款 - - - - 其他资产 - - - - 资产合计 18,953,028.24 712,552,884.10 39.99 731,505,952.33 以外币计价的负债 应付证券清算款 - - - - 应付赎回款 - - - - 其他负债 - - - - 负债合计 - - - - 资产负债表外汇风 18,953,028.24 712,552,884.10 39.99 731,505,952.33 险敞口净额 上年度末 2014年12月31日 项目 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以外币计价的资产 银行存款 9,587,978.89 8,586,907.55 40.16 18,174,926.60 结算备付金 - - - - 交易性金融资产 26,380,875.30 203,314,676.25 - 229,695,551.55 衍生金融资产 - - - - 应收证券清算款 - - - - 应收利息 - - - - 应收股利 - - - - 应收申购款 - - - - 其他资产 - - - - 资产合计 35,968,854.19 211,901,583.80 40.16 247,870,478.15 以外币计价的负债 应付证券清算款 - - - - 应付赎回款 - - - - 其他负债 - - - - 负债合计 - - - - 资产负债表外汇风 35,968,854.19 211,901,583.80 40.16 247,870,478.15 险敞口净额 7.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析 假设 除汇率外其他因素保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2015年12月31日 2014年12月31日 假设人民币对一揽子货币平均升值 -35,780,244.40 -12,393,523.91 5% 假设人民币对一揽子货币平均贬值 35,780,244.40 12,393,523.91 5% 7.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人采用Barra风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta值、VAR等指标，监控投资组合面临的市场价格波动风险。 7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 占基金 占基金 项目 资产净 资产净 公允价值 公允价值 值比例 值比例 （%） （%） 交易性金融资产－股票投资 681,854,235.54 93.78 229,695,551.55 91.96 交易性金融资产－基金投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 681,854,235.54 93.78 229,695,551.55 91.96 7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2015年12月31日 2014年12月31日 1.业绩比较基准上升5% 34,092,711.71 11,484,777.55 2.业绩比较基准下降5% -34,092,711.71 -11,484,777.55 7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2015年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为674,046,125.94元，属于第二层次的余额为7,808,109.60元，无属于第三层次的余额(2014年12月31日：第一层次229,695,551.55元，无属于第二层次和第三层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2015年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年12月31日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 占基金总资产的比 序号 项目 金额 例（%） 1 权益投资 681,854,235.54 92.67 其中：普通股 662,916,949.86 90.10 存托凭证 18,937,285.68 2.57 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 45,280,335.62 6.15 8 其他各项资产 8,653,661.92 1.18 9 合计 735,788,233.08 100.00 注：本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为15,901,064.40元，占净值比例2.19%。 8.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 香港 662,916,949.86 91.18 美国 18,937,285.68 2.60 合计 681,854,235.54 93.78 注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。8.3期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） 能源 2,979,145.68 0.41 材料 51,473,203.20 7.08 工业 164,813,946.06 22.67 非必需消费品 130,485,072.78 17.95 必需消费品 - - 保健 104,369,023.86 14.36 金融 98,108,146.14 13.49 信息技术 125,520,575.82 17.26 电信服务 - - 公用事业 4,105,122.00 0.56 合计 681,854,235.54 93.78 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 金额单位：人民币元 占基金资 公司名称 公司名称 所在证 所属国家 序号 证券代码 数量（股） 公允价值 产净值比 (英文) (中文) 券市场 (地区) 例（％） Dongjian g 东江环保 香港证 1 Environ股份有限 895 HK 券交易 香港 6,000,000 66,050,575.20 9.08 mental 公司 所 CoLtd. Poly 保利文化 香港证 2 Culture 集团股份 3636 HK 券交易 香港 3,420,000 60,742,401.12 8.35 Group 有限公司 所 CoLtd. Guangdo ng 广东粤运 香港证 3 Yueyun 交通股份 3399 HK 券交易 香港 11,100,000 54,401,244.30 7.48 Transpor有限公司 所 tation Co.Ltd. Bloomag e 华熙生物 香港证 4 BioTech科技有限 963 HK 券交易 香港 3,200,000 51,473,203.20 7.08 nology 公司 所 Corporat ionLtd. 5 Haitong海通证券 665 HK 香港证 香港 11,300,000 45,157,179.78 6.21 Internati股份有限 券交易 onal 公司 所 Securitie sGroup Ltd. Kingsoft金山软件 香港证 6 Corporat股份有限 3888 HK 券交易 香港 2,600,000 41,342,767.44 5.69 ion Ltd. 公司 所 Guangzh ou 广州汽车 香港证 7 Automo集团股份 2238 HK 券交易 香港 6,500,000 37,628,888.70 5.18 bile 有限公司 所 Group Co., Ltd. Hua Han Bio-Phar华瀚生物 香港证 8 maceutic制药控股 587 HK 券交易 香港 40,000,000 36,192,096.00 4.98 al 有限公司 所 Holdings Ltd. Guotai Junan 国泰君安 香港证 9 Internati国际控股 1788 HK 券交易 香港 14,500,000 33,042,043.20 4.54 onal 有限公司 所 Holdings Ltd. Kingdee Internati金蝶国际 香港证 10 onal 软件集团 268 HK 券交易 香港 10,800,000 32,210,965.44 4.43 Software有限公司 所 Group Co.Ltd. Cogobuy 科通芯城 香港证 11 Group 集团 400HK 券交易 香港 3,700,000 32,113,782.96 4.42 所 Technovat 同方泰德 香港证 12 or 国际科技 1206HK 券交易 香港 6,200,000 25,815,352.92 3.55 Internatio 有限公司 所 nalLtd Shanghai 上海集优 香港证 13 Prime 机械股份 2345HK 券交易 香港 22,000,000 25,066,377.60 3.45 Machiner 有限公司 所 yCoLtd 14 Beijing 北京同仁 8138HK 香港证 香港 2,500,000 20,693,166.00 2.85 TongRen 堂国药有 券交易 Tang 限公司 所 Chinese Medicine CoLtd Sinosoft 中国擎天 香港证 15 Technolog 软件科技 1297HK 券交易 香港 4,600,000 16,185,909.60 2.23 y Group 集团有限 所 Ltd 公司 Noah 纽约证 16 Holdings - NOAHUS 券交易 美国 70,000 12,695,637.36 1.75 Ltd 所 Dynagree n 绿色动力 Environm 环保集团 香港证 17 ental 股份有限 1330HK 券交易 香港 2,600,000 11,043,615.96 1.52 Protection 公司 所 Group Co Ltd China Grand Pharmace 远大医药 香港证 18 uticaland 健康控股 512HK 券交易 香港 7,100,000 10,944,757.92 1.51 Healthcar 有限公司 所 e Holdings Ltd Lee's Pharmace 李氏大药 香港证 19 utical 厂控股有 950HK 券交易 香港 1,200,000 9,751,759.20 1.34 Holdings 限公司 所 Ltd Essex 亿胜生物 香港证 20 Bio-techn 科技有限 1061HK 券交易 香港 2,300,000 9,345,435.90 1.29 ologyLtd 公司 所 China Cinda 中国信达 香港证 21 Asset 资产管理 1359HK 券交易 香港 3,000,000 7,213,285.80 0.99 Managem 股份有限 所 ent Co 公司 Ltd Lansen Pharmace 朗生医药 香港证 22 utical 控股有限 503HK 券交易 香港 3,900,000 6,959,438.46 0.96 Holdings 公司 所 Ltd Cheetah 纽约证 23 Mobile - CMCMUS 券交易 美国 60,000 6,241,648.32 0.86 Inc 所 CW 创达科技 香港证 24 Group 控股有限 1322HK 券交易 香港 2,000,000 5,747,170.80 0.79 Holdings 公司 所 Ltd United Laboratori es 联邦制药 香港证 25 Internatio 国际控股 3933HK 券交易 香港 1,200,000 4,312,891.44 0.59 nal 有限公司 所 Holdings Ltd Sound 桑德国际 香港证 26 Global 有限公司 967HK 券交易 香港 700,000 4,105,122.00 0.56 Ltd 所 Digital 神州数码 香港证 27 China 控股有限 861HK 券交易 香港 500,000 3,723,932.10 0.51 Holdings 公司 所 Ltd China 中国动物 香港证 28 Animal 保健品有 940HK 券交易 香港 850,000 3,702,987.60 0.51 Healthcar 限公司 所 e Ltd 中国石油 香港证 29 PetroChin 天然气股 857HK 券交易 香港 700,000 2,979,145.68 0.41 a Co Ltd 份有限公 所 司 China 中国南方 香港证 30 Southern 航空股份 1055HK 券交易 香港 500,000 2,504,962.20 0.34 Airlines 有限公司 所 CoLtd Jilin Province 吉林省辉 Huinan 南长龙生 香港证 31 Changlon 化药业股 8049HK 券交易 香港 1,128,000 2,466,491.34 0.34 g 份有限公 所 Bio-phar 司 macyCo Ltd 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。8.5报告期内权益投资组合的重大变动 8.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 占期初基金 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比例 （％） Hua Han 1 Bio-Pharmaceutical 587HK 196,702,939.80 78.75 HoldingsLtd 2 HaitongInternational 665HK 165,517,471.53 66.27 SecuritiesGroupLtd 3 DongjiangEnvironmental 895HK 132,783,883.16 53.16 Co Ltd 4 KingsoftCorpLtd 3888HK 122,401,142.92 49.01 5 PolyCultureGroupCorp 3636HK 116,175,088.80 46.51 Ltd 6 HongKongExchangesand 388HK 107,943,795.30 43.22 ClearingLtd 7 DynagreenEnvironmental 1330HK 100,434,977.17 40.21 Protection GroupCoLtd 8 GuotaiJunanInternational 1788HK 95,738,984.83 38.33 HoldingsLtd 9 BloomageBioTechnology 963HK 70,858,387.90 28.37 Corp Ltd 10 KingdeeInternational 268HK 63,265,868.88 25.33 SoftwareGroupCoLtd 11 Sunshine100China 2608HK 61,695,890.00 24.70 HoldingsLtd 12 ChinaPioneerPharma 1345HK 61,512,781.85 24.63 HoldingsLtd 13 ChinasoftInternationalLtd 354HK 60,548,535.95 24.24 14 CoolpadGroupLtd 2369HK 54,462,230.71 21.80 15 BeijingTongRenTang 8138HK 51,789,892.42 20.74 ChineseMedicineCoLtd 16 KangdaInternational 6136HK 51,785,542.94 20.73 Environmental CoLtd 17 TechnovatorInternational 1206HK 50,628,856.07 20.27 Ltd 18 CogobuyGroup 400HK 48,236,735.28 19.31 19 ShanghaiPrimeMachinery 2345HK 47,664,907.36 19.08 Co Ltd 20 E-HouseChinaHoldings EJUS 39,884,875.48 15.97 Ltd 21 SinosoftTechnologyGroup 1297HK 38,569,753.82 15.44 Ltd 22 GuangdongYueyun 3399HK 38,362,323.85 15.36 Transportation CoLtd 23 PeaceMapHoldingLtd 402HK 34,668,434.51 13.88 24 GuangzhouAutomobile 2238HK 34,250,169.64 13.71 Group CoLtd 25 Qihoo360TechnologyCo QIHUUS 32,754,233.56 13.11 Ltd 26 SSYGroupLtd 2005HK 32,255,339.29 12.91 27 NetDragonWebsoftInc 777HK 29,846,381.60 11.95 28 UnitedLaboratories 3933HK 28,268,941.44 11.32 InternationalHoldingsLtd 29 TravelSkyTechnologyLtd 696HK 26,443,716.74 10.59 30 Lee'sPharmaceutical 950HK 26,364,384.21 10.56 HoldingsLtd 31 PacificOnlineLtd 543HK 26,288,340.36 10.53 32 YYInc YYUS 25,944,375.13 10.39 33 TianGeInteractive 1980HK 25,745,202.30 10.31 HoldingsLtd 34 GalaxyEntertainment 27HK 25,465,470.39 10.20 GroupLtd 35 BeijingJingnengClean 579HK 25,137,056.40 10.06 Energy CoLtd 36 WisdomHoldingsGroup 1661HK 24,942,255.63 9.99 37 SunacChinaHoldingsLtd 1918HK 24,938,212.76 9.98 38 ColourLifeServicesGroup 1778HK 24,325,103.78 9.74 Co Ltd 39 GetNiceHoldingsLtd 64HK 24,226,262.48 9.70 40 TarenaInternationalInc TEDUUS 23,925,671.94 9.58 41 SouFunHoldingsLtd SFUNUS 23,916,254.22 9.58 42 ValuePartnersGroupLtd 806HK 23,786,429.34 9.52 43 LuoyangGlassCoLtd 1108HK 23,287,874.55 9.32 44 HCInternationalInc 2280HK 21,700,890.75 8.69 45 DawnraysPharmaceutical 2348HK 20,112,640.05 8.05 (Holdings) Ltd 46 CIMCEnricHoldingsLtd 3899HK 19,318,377.20 7.73 47 FufengGroupLtd 546HK 18,568,217.40 7.43 48 SinotransLtd 598HK 18,552,908.72 7.43 49 ChinaNepstarChain NPDUS 17,756,367.80 7.11 Drugstore 50 TiannengPower 819HK 17,069,905.69 6.83 International Ltd 51 ChinaNTPharmaGroup 1011HK 16,915,277.28 6.77 Co Ltd 52 NanjingPandaElectronics 553HK 16,594,036.64 6.64 Co Ltd 53 IntimeRetail(Group)Co 1833HK 16,425,437.52 6.58 Ltd 54 TongRenTang 1666HK 15,007,379.57 6.01 TechnologiesCoLtd ShanghaiFudan 55 MicroelectronicsGroupCo 1385HK 14,806,514.66 5.93 Ltd 56 ChinaTraditionalChinese 570HK 13,954,080.76 5.59 Medicine CoLtd 57 ChaoweiPowerHoldings 951HK 13,882,422.26 5.56 Ltd 58 CanvestEnvironmental 1381HK 13,520,711.69 5.41 Protection GroupCoLtd 59 ChanjetInformation 1588HK 13,108,956.37 5.25 Technology CoLtd 60 ShanghaiJinJiangInt'l 2006HK 13,077,058.53 5.24 Hotels (Group)CoLtd 61 TuniuCorp TOURUS 13,030,365.94 5.22 62 AutohomeInc ATHMUS 12,728,956.95 5.10 63 NewChinaLifeInsurance 1336HK 12,617,197.17 5.05 Co Ltd 64 ConsunPharmaceutical 1681HK 12,580,740.38 5.04 GroupLtd ChinaGrand 65 Pharmaceuticaland 512HK 12,195,817.65 4.88 Healthcare HoldingsLtd 66 ChinaDistanceEducation DLUS 12,134,600.72 4.86 HoldingsLtd 67 21VianetGroupInc VNETUS 11,019,008.48 4.41 68 XiamenInternationalPort 3378HK 10,914,950.87 4.37 Co Ltd 69 CGNPowerCoLtd 1816HK 10,817,340.14 4.33 70 LansenPharmaceutical 503HK 10,747,065.81 4.30 HoldingsLtd 71 NoahHoldingsLtd NOAHUS 10,638,733.02 4.26 72 LightInTheBoxHoldingCo LITBUS 10,373,937.93 4.15 Ltd 73 CWGroupHoldingsLtd 1322HK 10,299,204.25 4.12 74 CGNMeiyaPower 1811HK 10,046,495.41 4.02 Holdings CoLtd 75 BYDElectronic 285HK 9,838,317.31 3.94 (International) CoLtd 76 TCLCommunication 2618HK 9,284,459.97 3.72 TechnologyHoldingsLtd 77 FuShouYuanInternational 1448HK 9,219,336.96 3.69 GroupLtd 78 ChinaZhongwang 1333HK 9,153,431.41 3.66 HoldingsLtd 79 EssexBio-technologyLtd 1061HK 9,016,495.70 3.61 80 E-CommerceChina DANGUS 9,014,964.98 3.61 Dangdang Inc 81 QTechnology(Group)Co 1478HK 8,789,212.66 3.52 Ltd 82 HaichangHoldingsLtd 2255HK 8,652,027.54 3.46 83 CheetahMobileInc CMCMUS 8,414,595.67 3.37 84 OznerWaterInternational 2014HK 7,491,902.85 3.00 Holding Ltd 85 ChinaHarmonyNew 3836HK 7,458,741.52 2.99 EnergyAutoHoldingLtd 86 ChinaCindaAsset 1359HK 7,302,390.73 2.92 ManagementCoLtd 87 PhoenixNewMediaLtd FENGUS 7,204,870.34 2.88 Jilin ProvinceHuinan 88 ChanglongBio-pharmacy 8049HK 7,074,000.82 2.83 Co Ltd 89 ChinaPowerNewEnergy 735HK 7,009,637.42 2.81 DevelopmentCoLtd 90 ChinaSuntienGreen 956HK 6,832,914.03 2.74 EnergyCorporationLtd XiabuxiabuCatering 91 Management(China) 520HK 6,789,742.95 2.72 Holdings CoLtd 92 HuadianFuxinEnergy 816HK 6,718,144.14 2.69 CorporationLtd 93 SinopecKantonsHoldings 934HK 6,692,612.17 2.68 Ltd 94 SkyworthDigitalHoldings 751HK 6,508,103.66 2.61 Ltd 95 XinchenChinaPower 1148HK 5,983,400.58 2.40 HoldingsLtd 96 NewUniverseInternational 8068HK 5,957,954.89 2.39 GroupLtd 97 BBILifeSciences 1035HK 5,932,873.52 2.38 Corporation 98 PAXGlobalTechnology 327HK 5,644,510.82 2.26 Ltd 99 LifeTechScientific 1302HK 5,601,773.75 2.24 Corporation 100 XuedaEducationGroup XUEUS 5,031,238.10 2.01 注：1.买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。8.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 占期初基金 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 资产净值比例 （％） 1 HongKongExchangesand 388HK 114,397,439.16 45.80 ClearingLtd Hua Han 2 Bio-Pharmaceutical 587HK 97,832,656.03 39.17 HoldingsLtd 3 GuotaiJunanInternational 1788HK 73,821,076.95 29.56 HoldingsLtd 4 ChinasoftInternationalLtd 354HK 64,000,782.27 25.62 5 ChinaPioneerPharma 1345HK 62,593,993.89 25.06 HoldingsLtd 6 DynagreenEnvironmental 1330HK 60,916,917.30 24.39 Protection GroupCoLtd 7 PeaceMapHoldingLtd 402HK 60,901,154.96 24.38 8 Sunshine100China 2608HK 58,179,342.75 23.29 HoldingsLtd 9 DongjiangEnvironmental 895HK 55,667,213.07 22.29 Co Ltd 10 CoolpadGroupLtd 2369HK 43,188,690.47 17.29 11 KangdaInternational 6136HK 42,532,334.00 17.03 Environmental CoLtd 12 NetDragonWebsoftInc 777HK 42,210,283.88 16.90 13 HaitongInternational 665HK 42,044,356.11 16.83 SecuritiesGroupLtd 14 KingsoftCorpLtd 3888HK 41,973,913.16 16.81 15 SunacChinaHoldingsLtd 1918HK 40,688,451.28 16.29 16 E-HouseChinaHoldings EJUS 40,013,753.28 16.02 Ltd 17 Qihoo360TechnologyCo QIHUUS 32,906,540.55 13.17 Ltd 18 ValuePartnersGroupLtd 806HK 26,241,459.23 10.51 19 BeijingTongRenTang 8138HK 25,812,017.97 10.33 ChineseMedicineCoLtd 20 WisdomHoldingsGroup 1661HK 25,428,490.76 10.18 21 SouFunHoldingsLtd SFUNUS 24,793,779.16 9.93 22 DawnraysPharmaceutical 2348HK 24,589,377.79 9.84 (Holdings) Ltd 23 PacificOnlineLtd 543HK 24,068,184.39 9.64 24 YYInc YYUS 23,989,243.75 9.60 25 GalaxyEntertainment 27HK 23,947,738.10 9.59 GroupLtd 26 SSYGroupLtd 2005HK 23,929,277.63 9.58 27 FufengGroupLtd 546HK 23,803,857.53 9.53 28 BeijingJingnengClean 579HK 23,310,173.39 9.33 Energy CoLtd 29 PolyCultureGroupCorp 3636HK 22,699,564.64 9.09 Ltd 30 ChinaTraditionalChinese 570HK 22,357,972.11 8.95 Medicine CoLtd 31 ColourLifeServicesGroup 1778HK 22,143,227.85 8.87 Co Ltd 32 BloomageBioTechnology 963HK 21,354,855.13 8.55 Corp Ltd 33 LuoyangGlassCoLtd 1108HK 20,975,802.22 8.40 34 TarenaInternationalInc TEDUUS 20,934,589.05 8.38 35 ChinaNTPharmaGroup 1011HK 20,788,532.34 8.32 Co Ltd 36 TiannengPower 819HK 20,202,755.16 8.09 International Ltd 37 NanjingPandaElectronics 553HK 20,128,444.82 8.06 Co Ltd 38 HCInternationalInc 2280HK 19,838,522.32 7.94 39 UnitedLaboratories 3933HK 19,075,652.59 7.64 InternationalHoldingsLtd 40 ShanghaiPrimeMachinery 2345HK 18,948,859.06 7.59 Co Ltd 41 TravelSkyTechnologyLtd 696HK 18,118,041.10 7.25 42 KingdeeInternational 268HK 18,076,875.28 7.24 SoftwareGroupCoLtd 43 IntimeRetail(Group)Co 1833HK 18,011,163.60 7.21 Ltd 44 SinotransLtd 598HK 17,808,874.33 7.13 45 TianGeInteractive 1980HK 17,765,479.17 7.11 HoldingsLtd 46 CIMCEnricHoldingsLtd 3899HK 17,651,177.77 7.07 47 CanvestEnvironmental 1381HK 16,409,524.05 6.57 Protection GroupCoLtd 48 Lee'sPharmaceutical 950HK 16,140,772.13 6.46 HoldingsLtd 49 NewChinaLifeInsurance 1336HK 15,615,552.08 6.25 Co Ltd 50 GetNiceHoldingsLtd 64HK 14,913,281.24 5.97 51 ChinaDistanceEducation DLUS 14,772,585.38 5.91 HoldingsLtd 52 ChinaNepstarChain NPDUS 14,610,256.47 5.85 Drugstore ShanghaiFudan 53 MicroelectronicsGroupCo 1385HK 14,569,105.99 5.83 Ltd 54 CogobuyGroup 400HK 14,566,707.19 5.83 55 TechnovatorInternational 1206HK 13,800,668.17 5.53 Ltd 56 ChinaZhongwang 1333HK 13,792,626.75 5.52 HoldingsLtd 57 TongRenTang 1666HK 13,763,137.74 5.51 TechnologiesCoLtd 58 ShanghaiJinJiangInt'l 2006HK 13,168,375.49 5.27 Hotels (Group)CoLtd 59 SinosoftTechnologyGroup 1297HK 12,403,370.53 4.97 Ltd 60 ChanjetInformation 1588HK 12,386,588.26 4.96 Technology CoLtd 61 XiamenInternationalPort 3378HK 12,365,627.80 4.95 Co Ltd 62 AutohomeInc ATHMUS 11,665,539.70 4.67 63 21VianetGroupInc VNETUS 11,463,654.96 4.59 64 ConsunPharmaceutical 1681HK 11,336,992.91 4.54 GroupLtd 65 TuniuCorp TOURUS 10,357,954.42 4.15 66 BYDElectronic 285HK 10,185,824.65 4.08 (International) CoLtd 67 PingAnInsuranceGroup 2318HK 10,110,329.64 4.05 CoofChinaLtd 68 ChaoweiPowerHoldings 951HK 10,109,863.43 4.05 Ltd 69 QTechnology(Group)Co 1478HK 9,957,064.88 3.99 Ltd 70 CGNPowerCoLtd 1816HK 9,866,621.19 3.95 71 HaitongSecuritiesCoLtd 6837HK 9,514,439.08 3.81 72 ChinaHarmonyNew 3836HK 9,014,744.55 3.61 EnergyAutoHoldingLtd 73 CGNMeiyaPower 1811HK 9,014,332.70 3.61 Holdings CoLtd 74 GreentownChinaHoldings 3900HK 8,910,009.22 3.57 Ltd 75 FuShouYuanInternational 1448HK 8,564,574.55 3.43 GroupLtd 76 HuadianFuxinEnergy 816HK 8,396,752.78 3.36 CorporationLtd 77 TCLCommunication 2618HK 8,130,682.41 3.26 TechnologyHoldingsLtd 78 ChinaBiologicProducts CBPOUS 8,108,669.09 3.25 Inc 79 HaichangHoldingsLtd 2255HK 7,938,292.25 3.18 80 XuedaEducationGroup XUEUS 7,895,982.39 3.16 81 LightInTheBoxHoldingCo LITBUS 7,855,651.19 3.15 Ltd 82 ChinaPowerNewEnergy 735HK 7,844,333.01 3.14 DevelopmentCoLtd 83 NewUniverseInternational 8068HK 7,627,003.42 3.05 GroupLtd ChinaElectronics 84 CorporationHoldingsCo 85HK 7,545,138.06 3.02 Ltd 85 SinopecKantonsHoldings 934HK 6,762,229.98 2.71 Ltd 86 SkyworthDigitalHoldings 751HK 6,534,177.08 2.62 Ltd 87 ChinaSuntienGreen 956HK 6,484,565.56 2.60 EnergyCorporationLtd 88 AirMediaGroupInc AMCNUS 6,235,003.93 2.50 89 PAXGlobalTechnology 327HK 6,192,856.65 2.48 Ltd 90 E-CommerceChina DANGUS 6,092,580.73 2.44 Dangdang Inc 91 OznerWaterInternational 2014HK 5,874,034.70 2.35 Holding Ltd 92 ChinaMerchantsBankCo 3968HK 5,651,199.72 2.26 Ltd 93 BBILifeSciences 1035HK 5,635,051.54 2.26 Corporation 94 LifeTechScientific 1302HK 5,571,515.70 2.23 Corporation 95 CRRCCorpLtd 1766HK 5,301,557.09 2.12 96 XinchenChinaPower 1148HK 5,220,545.48 2.09 HoldingsLtd 97 PhoenixNewMediaLtd FENGUS 5,204,443.63 2.08 98 BankofCommunications 3328HK 5,204,442.99 2.08 Co Ltd 注：1.卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。8.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位：人民币元 买入成本（成交）总额 3,022,751,600.49 卖出收入（成交）总额 2,177,093,446.40 注：“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。8.11 投资组合报告附注 8.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.11.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 6,848,389.31 3 应收股利 904,802.40 4 应收利息 879.16 5 应收申购款 899,591.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,653,661.92 8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金可以将不高于20%的股票资产投资于除在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外）之外的其他企业，本报告期末该部分股票的投资比例为0。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 户均持有的 机构投资者 个人投资者 持有人户数(户) 基金份额 占总份额 占总份额 持有份额 持有份额 比例 比例 17,968 51,068.83 287,730,507.16 31.36% 629,874,237.44 68.64% 9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 22,677,231.65 2.4714% 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和 >100 研究部门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 >100 §10开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2010年1月21日)基金份额总额 592,067,217.31 本报告期期初基金份额总额 315,600,999.47 本报告期基金总申购份额 2,794,516,988.36 减：本报告期基金总赎回份额 2,192,513,243.23 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 917,604,744.60 §11重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2015年6月2日，本基金管理人完成公司法定代表人变更的工商登记工作，公司法定代表人正式变更为现任总经理刘晓艳。 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。11.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效以来连续6年聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务，本报告年度审计费为120,000.00 元。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易 占当期股 占当期佣 券商名称 单元 备注 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 数量 额的比例 比例 China Merchants 1 1,126,547,805.01 22.22% 907,954.95 21.85% - Securities (HK) Co Ltd Shenyin Wanguo 1 812,332,561.19 16.02% 779,241.25 18.76% - SecuritiesHK Ltd China Intl Capital Corp 1 884,060,986.40 17.43% 769,385.50 18.52% - HK SecsLtd Citigroup Global Markets 1 973,703,147.46 19.20% 592,335.46 14.26% - Limited Goldman Sachs 1 641,562,418.71 12.65% 513,249.96 12.35% - GuotaiJunan Securities 1 305,322,758.07 6.02% 315,264.75 7.59% - (HongKong) Limited Haitong International Securities 1 74,593,709.85 1.47% 105,441.66 2.54% - Company Limited MorganStanley &Co. 1 122,946,070.77 2.42% 61,473.16 1.48% - International PLC UBS Securities 1 47,910,544.37 0.94% 47,910.56 1.15% - Asia Limited 国信证券 1 47,583,552.41 0.94% 38,066.85 0.92% - 长江证券 1 24,348,551.12 0.48% 19,478.84 0.47% - GFSecurities 1 10,078,234.31 0.20% 5,039.12 0.12% - (HongKong) Brokerage Limited 申万宏源 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - Shin Han Investment 1 - - - - - Corp. Hyundai Securities 1 - - - - - (Asia) Limited Daishin Securities 1 - - - - - (Asia) Ltd Deutsche Bank 1 - - - - - AGLondon NomuraAsset Management 1 - - - - - HongKong Limited CLSA Limited 1 - - - - - Mirae Asset Securities Co., 1 - - - - - Ltd JPMorgan Securities 1 - - - - - Limited Knight Capital 1 - - - - - Europe Limited CCB International 1 - - - - - Securities Limited BOBOM International 1 - - - - - Securities Limited Daewoo 1 - - - - - Securities Woori Investment& 1 - - - - - Securities FirstShanghai Securities 1 - - - - - Limited 注：a）本报告期内本基金无减少交易账户，于如下证券经营机构Guotai Junan Securities (HongKong) Limited、First Shanghai Securities Limited各新增一个交易账户，于如下证券经营机构长江证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司各新增一个交易单元。 b）本基金管理人负责选择证券经营机构，并在该机构开立交易账户。基金交易账户的开立标准如下： 1）交易执行能力。主要指证券经营机构能否对投资指令进行有效地执行，以及能否取得较高质量的成交结果； 2）研究报告质量。主要指证券经营机构能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告等； 3）提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、日常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面； 4）法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益冲突、税收等资讯的提供与培训； 5）价值贡献。主要是指证券经营机构对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献； 6）其他因素。主要是证券经营机构的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有无重大违规行为等。 c）基金交易账户的选择程序如下： 1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。 2）基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜。11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 占当期债 占当期债 占当期权 占当期基 券商名称 成交金 成交金 券回购成 成交 成交金 券成交总 证成交总 金成交总 额 额 交总额的 金额 额 额的比例 额的比例 额的比例 比例 ChinaMerchants Securities(HK) - - - - - - - - CoLtd ShenyinWanguo - - - - - - - - SecuritiesHKLtd ChinaIntlCapital - - - - - - - - CorpHKSecsLtd CitigroupGlobal - - - - - - - - MarketsLimited GoldmanSachs - - - - - - - - GuotaiJunan Securities(Hong - - - - - - - - Kong)Limited Haitong International - - - - - - - - Securities CompanyLimited MorganStanley& Co.International - - - - - - - - PLC UBSSecurities - - - - - - - - AsiaLimited 国信证券 - - - - - - - - 长江证券 - - - - - - - - GFSecurities (HongKong) - - - - - - - - Brokerage Limited 申万宏源 - - - - - - - - 银河证券 - - - - - - - - ShinHan - - - - - - - - InvestmentCorp. Hyundai Securities(Asia) - - - - - - - - Limited DaishinSecurities - - - - - - - - (Asia)Ltd DeutscheBank - - - - - - - - AGLondon NomuraAsset Management - - - - - - - - HongKong Limited CLSALimited - - - - - - - - MiraeAsset SecuritiesCo., - - - - - - - - Ltd JPMorgan - - - - - - - - SecuritiesLimited KnightCapital - - - - - - - - EuropeLimited CCBInternational - - - - - - - - SecuritiesLimited BOBOM International - - - - - - - - SecuritiesLimited Daewoo - - - - - - - - Securities WooriInvestment - - - - - - - - &Securities FirstShanghai - - - - - - - - SecuritiesLimited 11.8 其他重大事件 法定披露日 序号 公告事项 法定披露方式 期 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 式基金增加龙湾农商银行为销售机构、在龙湾 中国证券报、上海证券 1 农商银行推出定期定额投资业务及参加龙湾 报、证券时报及基金管理 2015-01-15 农商银行申购与定期定额投资费率优惠活动 人网站 的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精 中国证券报、上海证券 2 选股票型证券投资基金2015年1月19日暂停 报、证券时报及基金管理 2015-01-15 申购、赎回、定期定额投资业务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 3 式基金增加上海证券为销售机构、在上海证券 报、证券时报及基金管理 2015-01-19 推出定期定额投资业务及参加上海证券申购 人网站 费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及 中国证券报、上海证券 4 时更新身份证件或者身份证明文件的公告 报、证券时报及基金管理 2015-01-26 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 5 式基金参加东莞银行申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管理 2015-01-31 率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 6 式基金增加长安银行为销售机构、在长安银行 报、证券时报及基金管理 2015-02-02 推出定期定额投资业务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 7 式基金增加泉州银行为销售机构、在泉州银行 报、证券时报及基金管理 2015-02-10 推出定期定额投资业务及参加泉州银行申购 人网站 与定期定额投资费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精 中国证券报、上海证券 8 选股票型证券投资基金2015年2月16日暂停 报、证券时报及基金管理 2015-02-11 申购、赎回、定期定额投资业务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 9 式基金参加数米基金申购费率优惠活动的公 报、证券时报及基金管理 2015-03-05 告 人网站 易方达基金管理有限公司关于公司旗下基金 中国证券报、上海证券 10 固定收益品种估值方法调整的公告 报、证券时报及基金管理 2015-03-20 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 11 式基金继续参加中国工商银行个人电子银行 报、证券时报及基金管理 2015-03-30 申购费率优惠活动的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 12 4月3日和4月7日暂停申购、赎回、定期定 报、证券时报及基金管理 2015-03-31 额投资业务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 13 式基金增加利得基金为销售机构、参加利得基 报、证券时报及基金管理 2015-04-10 金申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金暂停大 中国证券报、上海证券 14 额申购业务的公告 报、证券时报及基金管理 2015-04-11 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 15 式基金增加富滇银行为销售机构、参加富滇银 报、证券时报及基金管理 2015-04-13 行申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金暂停申 中国证券报、上海证券 16 购、定期定额投资业务的公告 报、证券时报及基金管理 2015-04-14 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金在非直 中国证券报、上海证券 17 销销售机构及网上交易恢复申购、定期定额投 报、证券时报及基金管理 2015-04-22 资业务的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金在直销 中国证券报、上海证券 18 中心恢复申购业务的公告 报、证券时报及基金管理 2015-04-24 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 19 式基金增加洛阳银行为销售机构的公告 报、证券时报及基金管理 2015-04-24 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 20 式基金增加华兴银行为销售机构的公告 报、证券时报及基金管理 2015-04-27 人网站 易方达基金管理有限公司关于成立易方达国 中国证券报、上海证券 21 际控股有限公司的公告 报、证券时报及基金管理 2015-04-29 人网站 22 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 2015-04-30 式基金增加天津银行为销售机构、参加天津银 报、证券时报及基金管理 行申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金在直销 中国证券报、上海证券 23 中心暂停申购业务的公告 报、证券时报及基金管理 2015-05-07 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 24 式基金增加南洋商业银行为销售机构、参加南 报、证券时报及基金管理 2015-05-11 洋商业银行申购与定期定额投资费率优惠活 人网站 动的公告 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 25 5月25日暂停申购、赎回、定期定额投资业 报、证券时报及基金管理 2015-05-20 务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 26 式基金参加一路财富官方网站申购费率优惠 报、证券时报及基金管理 2015-05-28 活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 27 式基金参加中国农业银行网上银行和手机银 报、证券时报及基金管理 2015-06-01 行申购费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司对市场上出现假冒 中国证券报、上海证券 28 公司客服电话进行诈骗活动的特别提示 报、证券时报及基金管理 2015-06-11 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 29 式基金增加中信建投期货为销售机构、参加中 报、证券时报及基金管理 2015-06-19 信建投期货申购与定期定额投资费率优惠活 人网站 动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 30 式基金参加交通银行网上银行、手机银行申购 报、证券时报及基金管理 2015-06-25 费率优惠活动的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 31 7月1日暂停申购、赎回、定期定额投资业务 报、证券时报及基金管理 2015-06-26 的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 32 7月3日暂停申购、赎回、定期定额投资业务 报、证券时报及基金管理 2015-06-30 的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 33 式基金参加第一创业证券申购及定期定额投 报、证券时报及基金管理 2015-07-06 资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于公司、高管及基 中国证券报、上海证券 34 金经理投资旗下基金相关事宜的公告 报、证券时报及基金管理 2015-07-07 人网站 易方达基金管理有限公司关于在官方京东店 中国证券报、上海证券 35 开展申购费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管理 2015-07-08 人网站 36 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 2015-07-27 式基金增加河北银行为销售机构、参加河北银 报、证券时报及基金管理 行申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于参加数米基金 中国证券报、上海证券 37 费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管理 2015-07-31 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 38 式基金参加浦发银行网上银行、手机银行申购 报、证券时报及基金管理 2015-08-03 费率优惠活动的公告 人网站 关于易方达基金管理有限公司子公司变更的 中国证券报、上海证券 39 公告 报、证券时报及基金管理 2015-08-05 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 40 式基金参加平安银行橙子银行渠道申购费率 报、证券时报及基金管理 2015-08-10 优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 41 式基金参加平安证券申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管理 2015-08-12 率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 42 式基金增加中信期货为销售机构的公告 报、证券时报及基金管理 2015-08-12 人网站 易方达基金管理有限公司关于在官方京东店 中国证券报、上海证券 43 开展申购费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管理 2015-08-14 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 44 式基金参加中金公司申购费率优惠活动的公 报、证券时报及基金管理 2015-08-24 告 人网站 易方达基金管理有限公司关于参加天天基金 中国证券报、上海证券 45 费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管理 2015-08-27 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 46 式基金参加国都证券申购费率优惠活动的公 报、证券时报及基金管理 2015-08-31 告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 47 式基金参加河北银行电子渠道申购及定期定 报、证券时报及基金管理 2015-08-31 额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 48 9月7日暂停申购、赎回、定期定额投资业务 报、证券时报及基金管理 2015-08-31 的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 49 式基金增加陆金所资管为销售机构、参加陆金 报、证券时报及基金管理 2015-09-01 所资管申购费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 50 式基金增加济安财富为销售机构的公告 报、证券时报及基金管理 2015-09-21 人网站 51 易方达基金管理有限公司关于降低旗下部分 中国证券报、上海证券 2015-09-24 开放式基金申购、赎回、转换转出及最低持有 报、证券时报及基金管理 份额的数额限制的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 52 9月28日暂停申购、赎回、定期定额投资业 报、证券时报及基金管理 2015-09-30 务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 53 式基金增加盈米财富为销售机构、参加盈米财 报、证券时报及基金管理 2015-10-12 富申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 54 式基金增加积木基金为销售机构、参加积木基 报、证券时报及基金管理 2015-10-15 金申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于降低旗下部分 中国证券报、上海证券 55 开放式基金在直销中心赎回、转换转出及最低 报、证券时报及基金管理 2015-10-16 持有份额的数额限制的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 56 10月21日暂停申购、赎回、定期定额投资业 报、证券时报及基金管理 2015-10-16 务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 57 式基金增加阳光人寿保险为销售机构、参加阳 报、证券时报及基金管理 2015-10-27 光人寿保险申购与定期定额投资费率优惠活 人网站 动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 58 式基金参加西南证券申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管理 2015-11-02 率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 59 式基金增加联泰资产为销售机构、参加联泰资 报、证券时报及基金管理 2015-11-02 产申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 60 式基金增加乐清农商银行为销售机构、参加乐 报、证券时报及基金管理 2015-11-02 清农商银行申购与定期定额投资费率优惠活 人网站 动的公告 易方达基金管理有限公司关于设立大连分公 中国证券报、上海证券 61 司的公告 报、证券时报及基金管理 2015-11-04 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 62 式基金在民族证券开通定期定额投资业务并 报、证券时报及基金管理 2015-11-05 参加民族证券定期定额投资费率优惠活动的 人网站 公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 63 式基金参加长量基金费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管理 2015-11-10 人网站 易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精 中国证券报、上海证券 64 选股票型证券投资基金与易方达天天理财货 报、证券时报及基金管理 2015-11-18 币市场基金在直销机构开放日常转换业务公 人网站 告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 65 式基金增加凯石财富为销售机构、参加凯石财 报、证券时报及基金管理 2015-11-20 富申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 66 11月26日暂停申购、赎回、转换及定期定额 报、证券时报及基金管理 2015-11-23 投资业务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 67 式基金参加积木基金费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管理 2015-11-24 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 68 式基金增加联讯证券为销售机构的公告 报、证券时报及基金管理 2015-12-02 人网站 易方达基金管理有限公司关于在官方京东店 中国证券报、上海证券 69 开展基金申购费率优惠的公告 报、证券时报及基金管理 2015-12-04 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 70 式基金参加众禄金融费率优惠活动的公告 报、证券时报及基金管理 2015-12-18 人网站 关于易方达基金管理有限公司北京直销中心 中国证券报、上海证券 71 办公地址变更的公告 报、证券时报及基金管理 2015-12-18 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 72 12月24日和12月25日暂停申购、赎回、转 报、证券时报及基金管理 2015-12-21 换及定期定额投资业务的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 73 12月31日暂停申购、赎回、转换及定期定额 报、证券时报及基金管理 2015-12-28 投资业务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 74 式基金参加东莞银行申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管理 2015-12-31 率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 75 式基金参加南洋商业银行申购及定期定额投 报、证券时报及基金管理 2015-12-31 资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 76 式基金参加平安银行申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管理 2015-12-31 率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 77 式基金参加苏州银行申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管理 2015-12-31 率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 78 式基金参加浙商银行申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管理 2015-12-31 率优惠活动的公告 人网站 79 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 2015-12-31 式基金参加中国工商银行“2016倾心回馈”基 报、证券时报及基金管理 金定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 80 式基金参加中国农业银行费率优惠活动的公 报、证券时报及基金管理 2015-12-31 告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 81 式基金增加新昌农商银行为销售机构的公告 报、证券时报及基金管理 2015-12-31 人网站 易方达基金管理有限公司关于在深圳新兰德 中国证券报、上海证券 82 开通旗下部分开放式基金定期定额投资及转 报、证券时报及基金管理 2015-12-31 换业务、参加深圳新兰德定期定额投资费率优 人网站 惠活动的的公告 §12备查文件目录 12.1 备查文件目录 1.中国证监会核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的文件； 2.中国证监会核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的文件； 3.《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.《易方达亚洲精选股票型证券投资基金托管协议》； 6.基金管理人业务资格批件和营业执照。12.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。12.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇一六年三月二十五日