易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2015年半年度报告 2015年6月30日 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：二〇一五年八月二十六日 1 重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年1月1日起至6月30日止。 1.2 目录 1 重要提示及目录............................................... 2 1.1 重要提示..................................................... 2 1.2 目录......................................................... 3 2 基金简介..................................................... 5 2.1 基金基本情况................................................. 5 2.2 基金产品说明................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人....................................... 5 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人................................. 6 2.5 信息披露方式................................................. 6 2.6 其他相关资料................................................. 6 3 主要财务指标和基金净值表现................................... 7 3.1 主要会计数据和财务指标....................................... 7 3.2 基金净值表现................................................. 7 4 管理人报告................................................... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况..................................... 8 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介............... 9 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明................. 9 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明....................... 9 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.............. 10 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.............. 10 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.................... 11 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...................... 11 5 托管人报告.................................................. 11 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明........................ 11 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的 说明 11 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见12 6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................. 12 6.1 资产负债表.................................................. 12 6.2 利润表...................................................... 13 6.3 所有者权益（基金净值）变动表................................ 14 6.4 报表附注.................................................... 15 7 投资组合报告................................................ 31 7.1 期末基金资产组合情况........................................ 31 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布................ 32 7.3 期末按行业分类的权益投资组合................................ 32 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细.. 32 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动.............................. 37 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合........................ 43 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 44 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明 细 44 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明 细 44 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 44 7.11 投资组合报告附注............................................ 44 8 基金份额持有人信息.......................................... 45 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................... 45 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.................... 45 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.. 45 9 开放式基金份额变动.......................................... 45 10 重大事件揭示................................................ 46 10.1 基金份额持有人大会决议...................................... 46 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 46 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼................ 46 10.4 基金投资策略的改变.......................................... 46 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况............................ 46 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况............ 46 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.......................... 46 10.8 其他重大事件................................................ 49 11 备查文件目录................................................ 52 11.1 备查文件目录................................................ 52 11.2 存放地点.................................................... 52 11.3 查阅方式.................................................... 52 2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 基金简称 易方达亚洲精选股票（QDII） 基金主代码 118001 交易代码 118001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年1月21日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,722,054,585.33份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于亚洲企业，追求在有效控制风险的前提 下，实现基金资产的持续、稳健增值。 本基金将基于对全球及亚洲宏观经济，各类资产的风险与收 益水平的综合分析与判断在不同区域和行业间进行积极的 资产配置。在构建投资组合方面，本基金坚持价值投资的理 念，以自下而上的基本面分析、深入的公司研究、对股票价 投资策略 值的评估作为股票投资的根本依据，辅以自上而下的宏观经 济分析、国别/地区因素分析、行业分析，争取获得超越比较 基准的回报。固定收益品种与货币市场工具的投资将主要用 于回避投资风险、取得稳定回报，同时，保持必要的灵活性， 及时把握重大的投资机会。 业绩比较基准 MSCIAC 亚洲除日本指数 本基金为股票型基金，理论上其风险和收益高于货币市场基 金、债券基金和混合型基金。一方面，本基金投资于境外市 风险收益特征 场，承担了汇率风险、国家风险、新兴市场风险等境外投资 面临的特殊风险；另一方面，本基金对亚洲主要国家/地区进 行分散投资，基金整体风险低于对单一国家/地区投资的风 险。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信 息 披 露 姓名 张南 蒋松云 联系电话 020-38797888 010—66105799 负责人 电子邮箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400 8818088 95588 传真 020-38799488 010-66105798 注册地址 广东省珠海市横琴新区宝中路 北京市西城区复兴门内大街 3号4004-8室 55号 办公地址 广州市天河区珠江新城珠江东 北京市西城区复兴门内大街 路30号广州银行大厦40-43楼 55号 邮政编码 510620 100140 法定代表人 刘晓艳 姜建清 2.4境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 英文 无 Standard Chartered Bank (Hong Kong) 名称 Limited 中文 无 渣打银行（香港）有限公司 注册地址 无 香港中环德辅道中四至四A号渣打银 行大厦32楼 办公地址 无 香港九龙观塘光观塘路三百八十八号 渣打中心15楼 邮政编码 无 无 2.5信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn 基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州 银行大厦43楼 2.6其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 易方达基金管理有限公司 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州 银行大厦40楼 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30日） 本期已实现收益 33,821,592.64 本期利润 -24,112,130.98 加权平均基金份额本期利润 -0.0192 本期加权平均净值利润率 -1.97% 本期基金份额净值增长率 19.22% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015年6月30日) 期末可供分配利润 -337,020,420.64 期末可供分配基金份额利润 -0.1957 期末基金资产净值 1,623,194,522.31 期末基金份额净值 0.943 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015年6月30日) 基金份额累计净值增长率 -5.70% 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去一个月 -12.20% 2.32% -4.27% 0.90% -7.93% 1.42% 过去三个月 16.56% 2.73% -0.51% 0.90% 17.07% 1.83% 过去六个月 19.22% 2.07% 4.01% 0.78% 15.21% 1.29% 过去一年 21.83% 1.61% 1.23% 0.72% 20.60% 0.89% 过去三年 22.63% 1.19% 19.53% 0.80% 3.10% 0.39% 自基金合同生效起 -5.70% 1.28% 9.13% 1.06% -14.83% 0.22% 至今 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2010年1月21日至2015年6月30日) 注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 2.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-5.70%，同期业绩比较基准收益率为9.13%。 4 管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司成立于2001年4月17日，注册资本 1.2 亿元，旗下设有北京、广州、上海、成都、南京分公司和易方达国际控股有限公司、易方达资产管理有限公司、广东新三联投资发展有限公司等多个子公司。易方达秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健增长”的经营理念，以严格的管理、规范的运作和良好的投资业绩，赢得市场认可。2004年10月，易方达取得全国社会保障基金投资管理人资格。2005年8月，易方达获得企业年金基金投资管理人资格。2007年12月，易方达获得合格境内机构投资者（QDII）资格。2008年2月，易方达获得从事特定客户资产管理业务资格。截至2015年6月30日，易方达旗下共管理82只开放式基金、1只封闭式基金和多个全国社保基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务，资产管理总规模 5348.85亿元。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 证券从 姓名 职务 （助理）期限 业年限 说明 任职日期 离任日期 硕士研究 生，曾任易 方达基金管 本基金的基金经理、易方达 理有限公司 张坤 中小盘股票型证券投资基 2014-04-08 - 7年 研究部行业 金的基金经理 研究员、基 金投资部基 金经理助 理。 注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金未聘请境外投资顾问。 4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，同时依据境外市场的交易特点规范交易委托方式，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.4.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 上半年以来，美国经济的复苏势头出现了一定反复，非农就业人数低于预期，美元指数再度走弱，市场对美联储的加息时点的预期有所推后。大宗商品方面，大部分商品如原油和铁矿石等在低位徘徊。在这种情况下，短期内全球没有通胀的压力，全球流动性水平维持宽松的状态。中国方面，政府继续采取了一系列货币政策和财政政策来对冲经济下滑。货币政策方面，延续了去年四季度以来的宽松基调，央行在2月、5月和6月各进行了一次降息，2月、4月和6月各进行了一次降准。财政政策方面，加快了部分基建项目的审批速度。在二者的综合作用下，经济出现了一定的企稳迹象。 本基金在上半年的股票仓位基本稳定，并对结构进行了调整。市场配置方面，增加了香港市场的配置比例。行业方面，增加了券商、TMT、环保等行业的配置，降低了金融、地产等行业的配置。个股方面，增加了业务模式有特色、估值水平合理的中小市值公司的投资比例。 4.5.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为0.943元，本报告期份额净值增长率为19.22%，同期业绩比较基准收益率为4.01%。 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 由于短期内全球没有通胀压力，美国量化宽松的退出和加息时点有较大概率推后，这将有利于全球的股票市场。 对美国市场来说，其估值水平已达到近几年的较高水平，企业的ROE也处于高位，在这种情况下，更宜寻找美国以外市场的超额收益机会。中国经济处于企稳之中，其尾部风险已经基本消除。特别是香港市场中，中国公司的估值从纵向和横向来看均属于很低的水平。在这种风险收益背景下适宜积极寻找投资机会，特别是一些经营模式有特色的中小市值公司。 在此背景下，本基金计划以精选行业和个股为根本来获取超额收益。行业方面，选择市场空间广阔、竞争格局稳定的行业；个股方面，重点选择长期逻辑清晰、竞争壁垒高和管理优秀的两类企业：一是经过时间考验的行业龙头公司，二是经营模式有特色的中小公司。通过分享这些优秀企业的成长为投资者带来回报。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、固定收益总部、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未实施利润分配。 5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对易方达亚洲精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，易方达亚洲精选股票型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司在易方达亚洲精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达亚洲精选股票型证券投资基金未进行利润分配。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 6半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金 报告截止日：2015年6月30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 资产： 银行存款 6.4.7.1 99,752,054.78 21,008,734.02 结算备付金 306,841.12 - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 1,583,506,984.19 229,695,551.55 其中：股票投资 1,583,506,984.19 229,695,551.55 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 206,179,839.66 - 应收利息 6.4.7.5 6,208.15 710.10 应收股利 3,621,174.47 - 应收申购款 4,885,773.12 438,004.55 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 1,898,258,875.49 251,143,000.22 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 270,704,986.70 779,660.69 应付管理人报酬 2,577,844.35 311,101.60 应付托管费 601,497.04 72,590.37 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 57,545.69 - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 1,122,479.40 210,095.08 负债合计 275,064,353.18 1,373,447.74 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 1,722,054,585.33 315,600,999.47 未分配利润 6.4.7.10 -98,860,063.02 -65,831,446.99 所有者权益合计 1,623,194,522.31 249,769,552.48 负债和所有者权益总计 1,898,258,875.49 251,143,000.22 注：报告截止日2015年6月30日，基金份额净值0.943元，基金份额总额1,722,054,585.33份。 6.2 利润表 会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年6月30日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年6月30日 2014年6月30日 一、收入 -5,778,505.55 -985,378.84 1.利息收入 227,798.11 7,052.61 其中：存款利息收入 6.4.7.11 227,798.11 7,052.61 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 69,479,899.32 -1,465,805.07 其中：股票投资收益 6.4.7.12 1,932,268.78 -2,467,463.55 基金投资收益 6.4.7.13 - - 债券投资收益 6.4.7.14 - - 资产支持证券投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 55,302,410.79 12,531.32 股利收益 6.4.7.16 12,245,219.75 989,127.16 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.17 -57,933,723.62 432,413.84 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -19,151,361.23 39,834.92 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 1,598,881.87 1,124.86 减：二、费用 18,333,625.43 1,102,250.27 1．管理人报酬 8,646,670.79 503,921.29 2．托管费 2,017,556.55 117,581.63 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.19 7,538,631.81 301,517.54 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.20 130,766.28 179,229.81 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 -24,112,130.98 -2,087,629.11 列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -24,112,130.98 -2,087,629.11 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年6月30日 单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金 315,600,999.47 -65,831,446.99 249,769,552.48 净值） 二、本期经营活动产生的基 - -24,112,130.98 -24,112,130.98 金净值变动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生 的基金净值变动数（净值减 1,406,453,585.86 -8,916,485.05 1,397,537,100.81 少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 2,731,298,510.10 -28,892,551.73 2,702,405,958.37 2.基金赎回款 -1,324,844,924.24 19,976,066.68 -1,304,868,857.56 四、本期向基金份额持有人 分配利润产生的基金净值变 - - - 动（净值减少以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金 1,722,054,585.33 -98,860,063.02 1,623,194,522.31 净值） 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金 93,348,750.25 -19,079,428.49 74,269,321.76 净值） 二、本期经营活动产生的基 - -2,087,629.11 -2,087,629.11 金净值变动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生 的基金净值变动数（净值减 -9,047,974.98 2,096,856.29 -6,951,118.69 少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 2,100,029.57 -506,714.40 1,593,315.17 2.基金赎回款 -11,148,004.55 2,603,570.69 -8,544,433.86 四、本期向基金份额持有人 分配利润产生的基金净值变 - - - 动（净值减少以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金 84,300,775.27 -19,070,201.31 65,230,573.96 净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣 6.4 报表附注 6.4.1基金基本情况 易方达亚洲精选股票型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]1064 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的批复》和证监许可[2009]367 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，本基金基金合同于2010年1月21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为592,067,217.31份基金份额，其中认购资金利息折合107,302.70份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为渣打银行（香港）有限公司。 6.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5差错更正的说明 本基金本报告期无会计差错。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (2) 基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。 (3) 基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 活期存款 99,752,054.78 定期存款 - 其中：存款期限1-3个月 - 存款期限3个月-1年 - 存款期限1个月以内 - 其他存款 - 合计 99,752,054.78 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2015年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 1,640,281,584.27 1,583,506,984.19 -56,774,600.08 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 1,640,281,584.27 1,583,506,984.19 -56,774,600.08 注：“股票”包括普通股、存托凭证和优先股等。 6.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末无买入返售金融资产。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 应收活期存款利息 6,208.15 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 - 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 其他 - 合计 6,208.15 6.4.7.6其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 交易所市场应付交易费用 57,545.69 银行间市场应付交易费用 - 合计 57,545.69 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 1,018,342.86 预提费用 104,136.54 合计 1,122,479.40 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 315,600,999.47 315,600,999.47 本期申购 2,731,298,510.10 2,731,298,510.10 本期赎回（以“-”号填列） -1,324,844,924.24 -1,324,844,924.24 本期末 1,722,054,585.33 1,722,054,585.33 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -68,396,659.03 2,565,212.04 -65,831,446.99 本期利润 33,821,592.64 -57,933,723.62 -24,112,130.98 本期基金份额交易产生的 -302,445,354.25 293,528,869.20 -8,916,485.05 变动数 其中：基金申购款 -584,431,344.81 555,538,793.08 -28,892,551.73 基金赎回款 281,985,990.56 -262,009,923.88 19,976,066.68 本期已分配利润 - - - 本期末 -337,020,420.64 238,160,357.62 -98,860,063.02 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 活期存款利息收入 226,509.81 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 987.48 其他 300.82 合计 227,798.11 6.4.7.12股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 卖出股票成交总额 1,451,899,582.95 减：卖出股票成本总额 1,449,967,314.17 买卖股票差价收入 1,932,268.78 6.4.7.13基金投资收益 本基金本报告期无基金投资收益。6.4.7.14债券投资收益 本基金本报告期无债券投资收益。 6.4.7.15衍生工具收益 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 卖出权证成交总额 55,302,410.79 减：卖出权证成本总额 - 买卖权证差价收入 55,302,410.79 6.4.7.16股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 股票投资产生的股利收益 12,245,219.75 基金投资产生的股利收益 - 合计 12,245,219.75 6.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 1.交易性金融资产 -57,933,723.62 ——股票投资 -57,933,723.62 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -57,933,723.62 6.4.7.18其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 基金赎回费收入 1,598,881.87 合计 1,598,881.87 6.4.7.19交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 交易所市场交易费用 7,538,631.81 银行间市场交易费用 - 合计 7,538,631.81 6.4.7.20其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 审计费用 14,876.39 信息披露费 89,260.15 银行汇划费 8,546.02 银行间账户维护费 4,500.00 其他 13,583.72 合计 130,766.28 注：“其他”主要包含支付给交易所的结算服务费用和存托凭证托管机构的存托服务费用。 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。 6.4.8.2资产负债表日后事项 截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售 机构 中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构 渣打银行（香港）有限公司(以下简称“渣打银行”) 境外资产托管人 广东省易方达教育基金会 基金管理人发起的教育基金会 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.10.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.3应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 2014年1月1日至2014年6月30日 当期发生的基金应支付的管 8,646,670.79 503,921.29 理费 其中：支付销售机构的客户 1,060,185.94 74,875.88 维护费 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 2014年1月1日至2014年6月30日 当期发生的基金应支付的托 2,017,556.55 117,581.63 管费 注：本基金的托管费（包括境外托管费）按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年6月30 2014年1月1日至2014年6月30 日 日 期初持有的基金份额 249,064,757.16 - 期间申购/买入总份额 103,197,220.32 - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 352,261,977.48 - 期末持有的基金份额 20.46% - 占基金总份额比例 注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 关联方名称 持有的基金 持有的基金份 持有的 份额占基金 持有的 额占基金总份 基金份额 总份额的比 基金份额 额的比例 例 广东省易方达教 20,160,282.26 1.17% - - 育基金会 注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2015年1月1日至2015年6月30日 2014年1月1日至2014年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 80,868,314.92 217,510.68 782,882.09 4,503.73 渣打银行 18,883,739.86 8,999.13 11,354,636.97 2,547.94 注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司和渣打银行（香港）有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.7其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11利润分配情况 本基金本报告期内未发生利润分配。 6.4.12期末（2015年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 复牌 股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 开 数量 期末 期末 备注 代码 名称 日期 原因 值单价 日期 盘单 (股) 成本总额 估值总额 价 China 940 Animal2015-03 重大事 4.10 - - 850,000 3,230,137.15 3,485,656.20 - HK Healthc -30 项 areLtd. 967 Sound 2015-03 重大事 HK Global -16 项 5.52 - - 700,000 4,062,763.79 3,864,189.00 - Ltd. 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2015年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2015年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。 6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监察部、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理；从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。本基金属股票基金，投资于股票及其他权益类证券占基金资产的比例不低于６０％，其中投资于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外），合计不低于股票资产的８０％（亚洲企业指注册登记或者总部在亚洲的企业）。理论上其风险和收益高于货币市场基金、债券基金和混合型基金。一方面，本基金投资于境外市场，承担了汇率风险、国家风险、新兴市场风险等境外投资面临的特殊风险；另一方面，本基金对亚洲主要国家／地区进行分散投资，基金整体风险低于对单一国家／地区投资的风险。 6.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任（本基金为进行避险和组合的有效管理可以投资衍生品）,或者基金所投资证券之发行人出现违约（包括国家信用风险）、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的投资备选库制度和交易对手备选库制度及分散化投资方式防范信用风险。期末本基金没有进行衍生品投资和债券投资。 6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有三方机构评级的短期融资券。3. 债券投资以全价列示。 6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。3. 债券投资以全价列示。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险指基金在短时间内购买以及售出金融工具，成交价格较远地偏离了真实价值。当某国／地区的资本市场规模较小，金融市场不发达，某金融品种流通市值较低，参与机构数量较少，成交不活跃，以及基金需要在短时间内进行大量交易时，有可能发生流动性风险，导致基金难以快速建仓，或在出现大额赎回时，被迫在不利价格大量抛售证券，使基金净值遭受不利影响。本基金采用分散投资、监控流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时基金管理人通过分析持有人结构、申购赎回行为分析、变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在证券交易所上市,主要投资的交易所流动性较好，因此本基金面临的流动性风险较小。 6.4.13.4市场风险 本基金投资于海外市场，面临市场波动带来的风险。影响金融市场波动的因素比较复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动等，都将影响基金净值的升跌。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过久期、凸度、VAR等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 2015年6月30日 资产 银行存款 99,752,054.78 - - - 99,752,054.78 结算备付金 306,841.12 - - - 306,841.12 存出保证金 - - - - - 交易性金融资产 - - - 1,583,506,984.191,583,506,984. 19 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收证券清算款 - - - 206,179,839.66 206,179,839.6 6 应收利息 - - - 6,208.15 6,208.15 应收股利 - - - 3,621,174.47 3,621,174.47 应收申购款 151,426.95 - - 4,734,346.17 4,885,773.12 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 1,898,258,875. 资产总计 100,210,322.85 - - 1,798,048,552.64 49 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 270,704,986.70 270,704,986.7 0 应付管理人报酬 - - - 2,577,844.35 2,577,844.35 应付托管费 - - - 601,497.04 601,497.04 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - 57,545.69 57,545.69 应交税费 - - - - - 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 1,122,479.40 1,122,479.40 275,064,353 负债总计 - - - 275,064,353.18 .18 1,623,194,522. 利率敏感度缺口 100,210,322.85 - - 1,522,984,199.46 31 上年度末 2014年12月31 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 21,008,734.02 - - - 21,008,734.02 结算备付金 - - - - - 存出保证金 - - - - - 交易性金融资产 - - - 229,695,551.55 229,695,551.5 5 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收证券清算款 - - - - - 应收利息 - - - 710.10 710.10 应收股利 - - - - - 应收申购款 19,908.72 - - 418,095.83 438,004.55 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 251,143,000.2 资产总计 21,028,642.74 - - 230,114,357.48 2 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 779,660.69 779,660.69 应付管理人报酬 - - - 311,101.60 311,101.60 应付托管费 - - - 72,590.37 72,590.37 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - - - 应交税费 - - - - - 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 210,095.08 210,095.08 负债总计 - - - 1,373,447.74 1,373,447.74 249,769,552.4 利率敏感度缺口 21,028,642.74 - - 228,740,909.74 8 注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2015年6月30日 2014年12月31日 1.市场利率下降25个基点 - - 2.市场利率上升25个基点 - - 注：本期末本基金未持有交易性债券投资(不包括可转债），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2外汇风险 本基金投资于海外市场，海外市场金融品种以外币计价，如果所投资市场的货币相对于人民币贬值，将对基金收益产生不利影响；外币对人民币的汇率大幅波动也将加大基金净值波动的幅度。 6.4.13.4.2.1外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 项目 2015年6月30日 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以外币计价 的资产 银行存款 12,471,608.22 6,413,157.44 39.55 18,884,805.21 结算备付金 - - - - 交易性金融资 140,910,226.64 1,442,596,757.55 - 1,583,506,984.19 产 衍生金融资产 - - - - 应收证券清算 20,474,549.72 161,383,637.22 - 181,858,186.94 款 应收利息 - - 0.01 0.01 应收股利 - 3,621,174.47 - 3,621,174.47 应收申购款 - - - - 其他资产 - - - - 资产合计 173,856,384.58 1,614,014,726.68 39.56 1,787,871,150.82 以外币计价 的负债 应付证券清算 - - - - 款 应付赎回款 - - - - 其他负债 - - - - 负债合计 - - - - 资产负债表 外汇风险敞 173,856,384.58 1,614,014,726.68 39.56 1,787,871,150.82 口净额 上年度末 2014年12月31日 项目 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以外币计价 的资产 银行存款 9,587,978.89 8,586,907.55 40.16 18,174,926.60 结算备付金 - - - - 交易性金融资 26,380,875.30 203,314,676.25 - 229,695,551.55 产 衍生金融资产 - - - - 应收证券清算 - - - - 款 应收利息 - - - - 应收股利 - - - - 应收申购款 - - - - 其他资产 - - - - 资产合计 35,968,854.19 211,901,583.80 40.16 247,870,478.15 以外币计价 的负债 应付证券清算 - - - - 款 应付赎回款 - - - - 其他负债 - - - - 负债合计 - - - - 资产负债表 外汇风险敞 35,968,854.19 211,901,583.80 40.16 247,870,478.15 口净额 6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析 假设 除汇率外其他因素保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2015年6月30日 2014年12月31日 假设人民币对一揽子货币平均升 -88362449.97 -12,393,523.91 值5% 假设人民币对一揽子货币平均贬 88362449.97 12,393,523.91 值5% 6.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金的基金管理人采用 Barra 风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta值、VAR等指标，监控投资组合面临的市场价格波动风险。 6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 占基金资产 占基金资产 公允价值 净值比例 公允价值 净值比例 （%） （%） 1,583,506,984 229,695,551.5 交易性金融资产－股票投资 97.55 91.96 .19 5 交易性金融资产—基金投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 1,583,506,984 229,695,551.5 合计 97.55 91.96 .19 5 6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2015年6月30日 2014年12月31日 1.业绩比较基准上升5% 79175349.03 11,484,777.55 2.业绩比较基准下降5% -79175349.03 -11,484,777.55 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2015年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为1,576,157,138.99元，属于第二层次的余额为7,349,845.20元，无属于第三层次的余额(2014年12月31日：第一层次229,695,551.55元，无属于第二层次和第三层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2015年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年12月31日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 7 投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 1,583,506,984.19 83.42 其中：普通股 1,449,637,179.31 76.37 存托凭证 133,869,804.88 7.05 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 100,058,895.90 5.27 8 其他各项资产 214,692,995.40 11.31 9 合计 1,898,258,875.49 100.00 7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 香港 1,442,596,757.55 88.87 美国 140,910,226.64 8.68 合计 1,583,506,984.19 97.55 注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 7.3期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） 能源 - - 材料 47,468,013.12 2.92 工业 343,045,350.00 21.13 非必需消费品 232,306,043.52 14.31 必需消费品 14,061,280.00 0.87 保健 281,444,147.94 17.34 金融 288,070,885.74 17.75 信息技术 350,976,728.47 21.62 电信服务 - - 公用事业 26,134,535.40 1.61 合计 1,583,506,984.19 97.55 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 金额单位：人民币元 公司名称 公司名称 所在证 所属国家 占基金资 序号 (英文) (中文) 证券代码 券市场 (地区) 数量（股） 公允价值 产净值比 例（％） 1 Dongjiang 东江环保 895HK 香港证 香港 10,000,000 131,697,870.00 8.11 Environm 股份有限 券交易 ental Co 公司 所 Ltd. Haitong Internatio 海通证券 香港证 2 nal 股份有限 665HK 券交易 香港 22,000,000 121,445,940.00 7.48 Securities 公司 所 Group Ltd. Poly 保利文化 香港证 3 Culture 集团股份 3636HK 券交易 香港 4,470,000 108,748,924.70 6.70 Group Co 有限公司 所 Ltd. Guotai Junan 国泰君安 香港证 4 Internatio 国际控股 1788HK 券交易 香港 25,000,000 99,562,012.50 6.13 nal 有限公司 所 Holdings Ltd. HuaHan Bio-Phar 华瀚生物 香港证 5 maceutica 制药控股 587HK 券交易 香港 80,000,000 91,478,760.00 5.64 lHoldings 有限公司 所 Ltd. Dynagree n 绿色动力 Environm 环保集团 香港证 6 ental 股份有限 1330HK 券交易 香港 20,000,000 83,908,104.00 5.17 Protection 公司 所 Group Co. Ltd. Kingsoft 金山软件 香港证 7 Corporati 股份有限 3888HK 券交易 香港 3,600,000 74,239,745.40 4.57 onLtd. 公司 所 Kingdee Internatio 金蝶国际 香港证 8 nal 软件集团 268HK 券交易 香港 17,000,000 61,937,429.40 3.82 Software 有限公司 所 Group Co. Ltd. Shanghai 上海集优 香港证 9 Prime 机械股份 2345HK 券交易 香港 37,000,000 58,940,711.40 3.63 Machiner 有限公司 所 y Co.Ltd. 10 Guangdon 广东粤运 3399HK 香港证 香港 10,350,000 57,951,005.85 3.57 gYueyun 交通股份 券交易 Transport 有限公司 所 ationCo. Ltd. Coolpad 酷派集团 香港证 11 Group 有限公司 2369HK 券交易 香港 27,000,000 57,276,744.30 3.53 Ltd. 所 Beijing TongRen 北京同仁 香港证 12 Tang 堂国药有 8138HK 券交易 香港 5,200,000 50,849,572.80 3.13 Chinese 限公司 所 Medicine Co. Ltd. Cogobuy 科通芯城 香港证 13 Group 集团 400HK 券交易 香港 6,000,000 50,534,128.80 3.11 所 Technovat 同方泰德 香港证 14 or 国际科技 1206HK 券交易 香港 9,500,000 49,296,011.10 3.04 Internatio 有限公司 所 nal Ltd. Bloomage BioTechn 华熙生物 香港证 15 ology 科技有限 963HK 券交易 香港 4,400,000 47,468,013.12 2.92 Corporati 公司 所 onLtd. Lee's Pharmace 李氏大药 香港证 16 utical 厂控股有 950HK 券交易 香港 3,200,000 32,503,349.76 2.00 Holdings 限公司 所 Ltd. United Laboratori es 联邦制药 香港证 17 Internatio 国际控股 3933HK 券交易 香港 7,000,000 30,968,714.70 1.91 nal 有限公司 所 Holdings Ltd. Sunshine 阳光１０ 香港证 18 100 China ０中国控 2608HK 券交易 香港 12,000,000 30,661,156.80 1.89 Holdings 股有限公 所 Ltd. 司 Qihoo 360 纽约证 19 Technolog - QIHUUS 券交易 美国 55,000 22,760,627.12 1.40 yCo Ltd. 所 20 Kangda 康达国际 6136HK 香港证 香港 8,000,000 22,270,346.40 1.37 Internatio 环保有限 券交易 nal 公司 所 Environm entalCo. Ltd. 纳斯达 21 YYInc. - YYUS 克证券 美国 45,000 19,125,786.24 1.18 交易所 Get Nice 结好控股 香港证 22 Holdings 有限公司 64 HK 券交易 香港 50,000,000 18,532,335.00 1.14 Ltd. 所 Tianneng 天能动力 香港证 23 Power 国际有限 819HK 券交易 香港 6,200,000 18,090,713.40 1.11 Internatio 公司 所 nal Ltd. Sinosoft 中国擎天 香港证 24 Technolog 软件科技 1297HK 券交易 香港 4,000,000 17,917,219.20 1.10 y Group 集团有限 所 Ltd. 公司 China Grand Pharmace 远大医药 香港证 25 uticaland 健康控股 512HK 券交易 香港 10,000,000 17,033,976.00 1.05 Healthcar 有限公司 所 e Holdings Ltd. TravelSky中国民航 香港证 26 Technolog 信息网络 696HK 券交易 香港 1,800,000 16,210,667.16 1.00 y Ltd. 股份有限 所 公司 Lansen Pharmace 朗生医药 香港证 27 utical 控股有限 503HK 券交易 香港 4,700,000 14,751,738.66 0.91 Holdings 公司 所 Ltd. China 纽约证 28 Nepstar - NPDUS 券交易 美国 1,000,000 14,061,280.00 0.87 Chain 所 Drugstore Dawnrays Pharmace 东瑞制药 香港证 29 utical (控股)有限 2348HK 券交易 香港 2,500,000 13,209,217.50 0.81 (Holdings 公司 所 ) Ltd. 30 Chaowei 超威动力 951HK 香港证 香港 3,285,000 13,082,448.44 0.81 Power 控股有限 券交易 Holdings 公司 所 Ltd. Essex 亿胜生物 香港证 31 Bio-techn 科技有限 1061HK 券交易 香港 3,456,000 12,591,515.06 0.78 ologyLtd. 公司 所 E-House 纽约证 32 China - EJUS 券交易 美国 300,000 12,325,017.60 0.76 Holdings 所 Ltd. Tuniu 纳斯达 33 Corp. - TOURUS 克证券 美国 110,000 12,118,377.92 0.75 交易所 Tarena 纳斯达 34 Internatio - TEDUUS 克证券 美国 150,000 11,609,726.40 0.72 nalInc. 交易所 CW 香港证 35 Group - 1322HK 券交易 香港 2,500,000 10,547,658.75 0.65 Holdings 所 Ltd. Cheetah 纽约证 36 Mobile - CMCMUS 券交易 美国 60,000 10,531,287.36 0.65 Inc. 所 Tian Ge Interactiv 天鸽互动 香港证 37 e 控股有限 1980HK 券交易 香港 2,500,000 9,207,021.75 0.57 Holdings 公司 所 Ltd. E-Comme 纽约证 38 rceChina - DANGUS 券交易 美国 140,000 7,694,576.96 0.47 Dangdang 所 Inc. Jilin Province 吉林省辉 Huinan 南长龙生 香港证 39 Changlon 化药业股 8049HK 券交易 香港 2,500,000 7,531,225.50 0.46 g 份有限公 所 Bio-phar 司 macyCo. Ltd. China 纳斯达 40 Biologic - CBPOUS 克证券 美国 10,000 7,040,421.76 0.43 Products 交易所 Inc. 41 Phoenix - FENGUS 纽约证 美国 130,000 6,294,562.56 0.39 New 券交易 Media 所 Ltd. Autohome 纽约证 42 Inc. - ATHMUS 券交易 美国 20,000 6,179,626.88 0.38 所 LightInTh 纽约证 43 eBox - LITBUS 券交易 美国 200,000 5,624,512.00 0.35 Holding 所 Co Ltd. Noah 纽约证 44 Holdings - NOAHUS 券交易 美国 30,000 5,544,423.84 0.34 Ltd. 所 Xiabuxiab u Catering 呷哺呷哺 Managem 餐饮管理 香港证 45 ent (中国)控股 520HK 券交易 香港 1,400,000 4,802,634.90 0.30 (China) 有限公司 所 Holdings Co.,Ltd. Sound 桑德国际 香港证 46 Global 有限公司 967HK 券交易 香港 700,000 3,864,189.00 0.24 Ltd. 所 China 中国动物 香港证 47 Animal 保健品有 940HK 券交易 香港 850,000 3,485,656.20 0.21 Healthcar 限公司 所 e Ltd. 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。本基金持有的金山软件股份有限公司（3888 HK）中，通过港股通持有1,000,000股，市值20,622,151.50元，占资产净值的1.27%，港股通证券代码为03888。 7.5报告期内权益投资组合的重大变动 7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 占期初基金 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比例 （％） Hua Han 1 Bio-Pharmaceutical 587HK 193,868,426.69 77.62 HoldingsLtd. 2 HaitongInternational 665HK 165,517,471.53 66.27 SecuritiesGroupLtd. 3 DongjiangEnvironmental 895HK 121,332,154.07 48.58 Co.Ltd. 4 PolyCultureGroupCo. 3636HK 110,119,003.57 44.09 Ltd. 5 HongKongExchangesand 388HK 107,943,795.30 43.22 ClearingLtd. 6 DynagreenEnvironmental 1330HK 100,434,977.17 40.21 ProtectionGroupCo.Ltd. 7 KingsoftCorporationLtd. 3888HK 90,762,776.46 36.34 8 GuotaiJunanInternational 1788HK 88,931,080.78 35.61 HoldingsLtd. 9 BloomageBioTechnology 963HK 63,327,208.98 25.35 Corporation Ltd. 10 Sunshine100China 2608HK 61,695,890.00 24.70 HoldingsLtd. 11 ChinaPioneerPharma 1345HK 61,512,781.85 24.63 HoldingsLtd. 12 KingdeeInternational 268HK 58,203,410.52 23.30 Software GroupCo.Ltd. 13 ChinasoftInternationalLtd. 354HK 55,206,830.60 22.10 14 CoolpadGroupLtd. 2369HK 54,462,230.71 21.80 15 BeijingTongRenTang 8138HK 51,789,892.42 20.74 ChineseMedicineCo.Ltd. 16 KangdaInternational 6136HK 51,785,542.94 20.73 EnvironmentalCo.Ltd. 17 TechnovatorInternational 1206HK 48,767,559.22 19.53 Ltd. 18 CogobuyGroup 400HK 46,550,359.26 18.64 19 ShanghaiPrimeMachinery 2345HK 46,533,237.70 18.63 Co.Ltd. 20 E-HouseChinaHoldings EJUS 39,884,875.48 15.97 Ltd. 21 PeaceMapHoldingLtd. 402HK 34,668,434.51 13.88 22 GuangdongYueyun 3399HK 33,109,155.68 13.26 TransportationCo.Ltd. 23 Qihoo360TechnologyCo. QIHUUS 32,754,233.56 13.11 Ltd. 24 SSYGroupLtd. 2005HK 32,255,339.29 12.91 25 NetDragonWebsoftInc. 777HK 29,846,381.60 11.95 26 UnitedLaboratories 3933HK 28,268,941.44 11.32 International HoldingsLtd. 27 SinosoftTechnologyGroup 1297HK 27,391,203.84 10.97 Ltd. 28 TravelSkyTechnologyLtd. 696HK 26,443,716.74 10.59 29 Lee'sPharmaceutical 950HK 26,364,384.21 10.56 HoldingsLtd. 30 PacificOnlineLtd. 543HK 26,288,340.36 10.53 31 YYInc. YYUS 25,944,375.13 10.39 32 TianGeInteractive 1980HK 25,745,202.30 10.31 HoldingsLtd. 33 GalaxyEntertainment 27HK 25,465,470.39 10.20 GroupLtd. 34 BeijingJingnengClean 579HK 25,137,056.40 10.06 Energy Co.,Ltd. 35 WisdomHoldingsGroup 1661HK 24,942,255.63 9.99 36 SunacChinaHoldingsLtd. 1918HK 24,938,212.76 9.98 37 ColourLifeServicesGroup 1778HK 24,325,103.78 9.74 Co., Ltd. 38 GetNiceHoldingsLtd. 64HK 24,226,262.48 9.70 39 TarenaInternationalInc. TEDUUS 23,925,671.94 9.58 40 SouFunHoldingsLtd. SFUNUS 23,916,254.22 9.58 41 ValuePartnersGroupLtd. 806HK 23,786,429.34 9.52 42 LuoyangGlassCo.Ltd. 1108HK 23,287,874.55 9.32 43 HCInternational,Inc. 2280HK 21,700,890.75 8.69 44 DawnraysPharmaceutical 2348HK 20,112,640.05 8.05 (Holdings)Ltd. 45 CIMCEnricHoldingsLtd. 3899HK 19,318,377.20 7.73 46 FufengGroupLtd. 546HK 18,568,217.40 7.43 47 SinotransLtd. 598HK 18,552,908.72 7.43 48 ChinaNepstarChain NPDUS 17,756,367.80 7.11 Drugstore 49 TiannengPower 819HK 17,069,905.69 6.83 International Ltd. 50 ChinaNTPharmaGroup 1011HK 16,915,277.28 6.77 Co.Ltd. 51 NanjingPandaElectronics 553HK 16,594,036.64 6.64 Co.Ltd. 52 IntimeRetail(Group)Co. 1833HK 15,257,271.70 6.11 Ltd. 53 TongRenTang 1666HK 15,007,379.57 6.01 Technologies Co.Ltd. ShanghaiFudan 54 MicroelectronicsGroupCo. 1385HK 14,806,514.66 5.93 Ltd. 55 ChinaTraditionalChinese 570HK 13,954,080.76 5.59 MedicineCo.Ltd. 56 ChaoweiPowerHoldings 951HK 13,882,422.26 5.56 Ltd. 57 CanvestEnvironmental 1381HK 13,520,711.69 5.41 ProtectionGroupCo.Ltd. 58 ChanjetInformation 1588HK 13,108,956.37 5.25 TechnologyCo.Ltd. 59 ShanghaiJinJiangInt'l 2006HK 13,077,058.53 5.24 Hotels(Group)Co.Ltd. 60 TuniuCorp. TOURUS 13,030,365.94 5.22 61 AutohomeInc. ATHMUS 12,728,956.95 5.10 62 NewChinaLifeInsurance 1336HK 12,617,197.17 5.05 Co.Ltd. 63 ConsunPharmaceutical 1681HK 12,580,740.38 5.04 GroupLtd. ChinaGrand 64 Pharmaceuticaland 512HK 12,195,817.65 4.88 Healthcare HoldingsLtd. 65 ChinaDistanceEducation DLUS 12,134,600.72 4.86 HoldingsLtd. 66 21VianetGroupInc. VNETUS 11,019,008.48 4.41 67 XiamenInternationalPort 3378HK 10,914,950.87 4.37 Co.Ltd. 68 CGNPowerCo.,Ltd. 1816HK 10,817,340.14 4.33 69 LansenPharmaceutical 503HK 10,747,065.81 4.30 HoldingsLtd. 70 LightInTheBoxHolding LITBUS 10,373,937.93 4.15 Co.Ltd. 71 CWGroupHoldingsLtd. 1322HK 10,299,204.25 4.12 72 CGNMeiyaPower 1811HK 10,046,495.41 4.02 HoldingsCo.,Ltd. 73 BYDElectronic 285HK 9,838,317.31 3.94 (International)Co.Ltd. 74 TCLCommunication 2618HK 9,284,459.97 3.72 TechnologyHoldingsLtd. 75 FuShouYuanInternational 1448HK 9,219,336.96 3.69 GroupLtd. 76 ChinaZhongwang 1333HK 9,153,431.41 3.66 HoldingsLtd. 77 EssexBio-technologyLtd. 1061HK 9,016,495.70 3.61 78 E-CommerceChina DANGUS 9,014,964.98 3.61 Dangdang Inc. 79 QTechnology(Group)Co. 1478HK 8,789,212.66 3.52 Ltd. 80 HaichangHoldingsLtd. 2255HK 8,652,027.54 3.46 81 CheetahMobileInc. CMCMUS 8,414,595.67 3.37 82 OznerWaterInternational 2014HK 7,491,902.85 3.00 HoldingLtd. 83 ChinaHarmonyNew 3836HK 7,458,741.52 2.99 EnergyAutoHoldingLtd. 84 PhoenixNewMediaLtd. FENGUS 7,204,870.34 2.88 Jilin ProvinceHuinan 85 ChanglongBio-pharmacy 8049HK 7,074,000.82 2.83 Co.Ltd. 86 ChinaPowerNewEnergy 735HK 7,009,637.42 2.81 Development Co.Ltd. 87 ChinaSuntienGreen 956HK 6,832,914.03 2.74 Energy CorporationLtd. XiabuxiabuCatering 88 Management(China) 520HK 6,789,742.95 2.72 HoldingsCo.,Ltd. 89 HuadianFuxinEnergy 816HK 6,718,144.14 2.69 Corporation Ltd. 90 SinopecKantonsHoldings 934HK 6,692,612.17 2.68 Ltd. 91 SkyworthDigitalHoldings 751HK 6,508,103.66 2.61 Ltd. 92 XinchenChinaPower 1148HK 5,983,400.58 2.40 HoldingsLtd. 93 NewUniverseInternational 8068HK 5,957,954.89 2.39 GroupLtd. 94 BBILifeSciences 1035HK 5,932,873.52 2.38 Corporation 95 PAXGlobalTechnology 327HK 5,644,510.82 2.26 Ltd. 96 LifeTechScientific 1302HK 5,601,773.75 2.24 Corporation 97 XuedaEducationGroup XUEUS 5,031,238.10 2.01 注：1.买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 本期累计卖出 占期初基金 序号 公司名称（英文） 证券代码 金额 资产净值比例 （％） 1 HongKongExchangesandClearingLtd. 388HK 114,397,439.45 45.80 2 ChinaPioneerPharmaHoldingsLtd. 1345HK 62,593,993.89 25.06 3 HuaHanBio-PharmaceuticalHoldingsLtd. 587HK 61,462,187.03 24.61 4 PeaceMapHoldingLtd. 402HK 60,901,154.96 24.38 5 ChinasoftInternationalLtd. 354HK 58,410,099.47 23.39 6 GuotaiJunanInternationalHoldingsLtd. 1788HK 43,529,778.11 17.43 7 NetDragonWebsoftInc. 777HK 42,210,283.88 16.90 8 SunacChinaHoldingsLtd. 1918HK 40,688,451.28 16.29 9 E-HouseChinaHoldingsLtd. EJUS 29,375,045.89 11.76 10 Sunshine100ChinaHoldingsLtd. 2608HK 29,113,192.60 11.66 11 ValuePartnersGroupLtd. 806HK 26,241,459.23 10.51 12 WisdomHoldingsGroup 1661HK 25,428,490.76 10.18 13 SouFunHoldingsLtd. SFUNUS 24,793,779.16 9.93 14 PacificOnlineLtd. 543HK 24,068,184.39 9.64 15 GalaxyEntertainmentGroupLtd. 27HK 23,947,738.10 9.59 16 KangdaInternationalEnvironmentalCo.Ltd. 6136HK 23,944,112.11 9.59 17 SSYGroupLtd. 2005HK 23,929,277.63 9.58 18 FufengGroupLtd. 546HK 23,803,857.53 9.53 19 BeijingJingnengCleanEnergyCo.,Ltd. 579HK 23,310,173.39 9.33 20 ChinaTraditionalChineseMedicineCo.Ltd. 570HK 22,357,972.11 8.95 21 ColourLifeServicesGroupCo.,Ltd. 1778HK 22,143,227.85 8.87 22 LuoyangGlassCo.Ltd. 1108HK 20,975,802.22 8.40 23 ChinaNTPharmaGroupCo.Ltd. 1011HK 20,788,532.34 8.32 24 NanjingPandaElectronicsCo.Ltd. 553HK 20,128,444.82 8.06 25 HCInternational,Inc. 2280HK 19,838,522.32 7.94 26 SinotransLtd. 598HK 17,808,874.33 7.13 27 CIMCEnricHoldingsLtd. 3899HK 17,651,177.77 7.07 28 IntimeRetail(Group)Co.Ltd. 1833HK 16,971,790.95 6.79 29 CanvestEnvironmentalProtectionGroupCo.Ltd. 1381HK 16,409,524.05 6.57 30 NewChinaLifeInsuranceCo.Ltd. 1336HK 15,615,552.08 6.25 31 ChinaDistanceEducationHoldingsLtd. DLUS 14,772,585.38 5.91 32 ShanghaiFudanMicroelectronicsGroupCo.Ltd. 1385HK 14,569,105.99 5.83 33 ChinaZhongwangHoldingsLtd. 1333HK 13,792,626.75 5.52 34 TongRenTangTechnologiesCo.Ltd. 1666HK 13,763,137.74 5.51 35 ShanghaiJinJiangInt'lHotels(Group)Co.Ltd. 2006HK 13,168,375.49 5.27 36 Qihoo360TechnologyCo.Ltd. QIHUUS 12,695,476.95 5.08 37 ChanjetInformationTechnologyCo.Ltd. 1588HK 12,386,588.26 4.96 38 XiamenInternationalPortCo.Ltd. 3378HK 12,365,627.80 4.95 39 DawnraysPharmaceutical(Holdings)Ltd. 2348HK 12,122,665.46 4.85 40 TianGeInteractiveHoldingsLtd. 1980HK 11,722,052.16 4.69 41 21VianetGroupInc. VNETUS 11,463,654.96 4.59 42 ConsunPharmaceuticalGroupLtd. 1681HK 11,336,992.91 4.54 43 TarenaInternationalInc. TEDUUS 11,172,678.95 4.47 44 BYDElectronic(International)Co.Ltd. 285HK 10,185,824.65 4.08 45 PingAnInsurance(Group)Co.ofChinaLtd. 2318HK 10,110,329.64 4.05 46 QTechnology(Group)Co.Ltd. 1478HK 9,957,064.88 3.99 47 CGNPowerCo.,Ltd. 1816HK 9,866,621.19 3.95 48 HaitongSecuritiesCo.,Ltd. 6837HK 9,514,439.08 3.81 49 ChinaHarmonyNewEnergyAutoHoldingLtd. 3836HK 9,014,744.55 3.61 50 CGNMeiyaPowerHoldingsCo.,Ltd. 1811HK 9,014,332.70 3.61 51 GreentownChinaHoldingsLtd. 3900HK 8,910,009.22 3.57 52 FuShouYuanInternationalGroupLtd. 1448HK 8,564,574.55 3.43 53 YYInc. YYUS 8,504,733.75 3.41 54 HuadianFuxinEnergyCorporationLtd. 816HK 8,396,752.78 3.36 55 TCLCommunicationTechnologyHoldingsLtd. 2618HK 8,130,682.41 3.26 56 HaitongInternationalSecuritiesGroupLtd. 665HK 7,960,901.25 3.19 57 HaichangHoldingsLtd. 2255HK 7,938,292.25 3.18 58 XuedaEducationGroup XUEUS 7,895,982.39 3.16 59 ChinaPowerNewEnergyDevelopmentCo.Ltd. 735HK 7,844,333.01 3.14 60 NewUniverseInternationalGroupLtd. 8068HK 7,627,003.42 3.05 61 ChinaElectronicsCorporationHoldingsCo.Ltd. 85HK 7,545,138.06 3.02 62 SinopecKantonsHoldingsLtd. 934HK 6,762,229.98 2.71 63 SinosoftTechnologyGroupLtd. 1297HK 6,619,253.18 2.65 64 SkyworthDigitalHoldingsLtd. 751HK 6,534,177.08 2.62 65 TravelSkyTechnologyLtd. 696HK 6,514,804.24 2.61 66 ChinaSuntienGreenEnergyCorporationLtd. 956HK 6,484,565.56 2.60 67 AutohomeInc. ATHMUS 6,364,074.52 2.55 68 AirMediaGroupInc. AMCNUS 6,235,003.93 2.50 69 PAXGlobalTechnologyLtd. 327HK 6,192,856.65 2.48 70 OznerWaterInternationalHoldingLtd. 2014HK 5,874,034.70 2.35 71 ChinaMerchantsBankCo.,Ltd. 3968HK 5,651,199.72 2.26 72 BBILifeSciencesCorporation 1035HK 5,635,051.54 2.26 73 LifeTechScientificCorporation 1302HK 5,571,515.70 2.23 74 CRRCCorporationLtd. 1766HK 5,301,557.09 2.12 75 XinchenChinaPowerHoldingsLtd. 1148HK 5,220,545.48 2.09 76 BankofCommunicationsCo.,Ltd. 3328HK 5,204,442.99 2.08 注：1.卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位：人民币元 买入成本（成交）总额 2,861,712,470.43 卖出收入（成交）总额 1,451,899,582.95 注：“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.11.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 206,179,839.66 3 应收股利 3,621,174.47 4 应收利息 6,208.15 5 应收申购款 4,885,773.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 214,692,995.40 7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金可以将不高于20%的股票资产投资于除在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外）之外的其他企业，本报告期末该部分股票的投资比例为0。 8 基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 户均持有的基 机构投资者 个人投资者 持有人户数(户) 金份额 占总份额 占总份额 持有份额 持有份额 比例 比例 24,066 71,555.50 779,682,663.00 45.28% 942,371,922.33 54.72% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基 27,414,319.66 1.5920% 金 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和 >=100 研究部门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 >=100 9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2010年1月21日）基金份额总额 592,067,217.31 本报告期期初基金份额总额 315,600,999.47 本报告期基金总申购份额 2,731,298,510.10 减：本报告期基金总赎回份额 1,324,844,924.24 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,722,054,585.33 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2015年6月2日，本基金管理人完成公司法定代表人变更的工商登记工作，公司法定代表人正式变更为现任总经理刘晓艳。 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 单元 成交金额 占当期股 佣金 占当期佣 备注 数量 票成交总 金总量的 额的比例 比例 China Merchants 1 948,386,456.61 22.66% 765,425.91 22.01% - Securities (HK) Co Ltd China Intl Capital Corp 1 788,098,510.89 18.83% 692,615.61 19.91% - HK SecsLtd Shenyin Wanguo 1 643,568,529.98 15.38% 644,230.07 18.52% - SecuritiesHK Ltd Citigroup Global Markets 1 808,222,334.64 19.31% 481,085.01 13.83% - Limited GoldmanSachs 1 591,537,942.30 14.14% 473,230.41 13.61% - International GuotaiJunan Securities 1 258,417,758.23 6.18% 258,417.76 7.43% - (HongKong) Limited Haitong International Securities 1 74,593,709.85 1.78% 105,441.66 3.03% - Company Limited 国信证券 1 47,583,552.41 1.14% 38,066.85 1.09% - 长江证券 1 24,348,551.12 0.58% 19,478.84 0.56% - 申万宏源 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - UBS Securities 1 - - - - - Asia Limited MorganStanley &Co. 1 - - - - - International PLC Shin Han Investment 1 - - - - - Corp. Hyundai Securities 1 - - - - - (Asia) Limited Daishin 1 - - - - - Securities (Asia) Ltd Deutsche Bank 1 - - - - - AGLondon GoldmanSachs 1 - - - - - (Asia)L.L.C. NomuraAsset Management 1 - - - - - HongKong Limited CLSA Limited 1 - - - - - Mirae Asset Securities Co., 1 - - - - - Ltd JPMorgan Securities 1 - - - - - Limited Knight Capital 1 - - - - - Europe Limited CCB International 1 - - - - - Securities Limited BOBOM International 1 - - - - - Securities Limited Daewoo 1 - - - - - Securities GFSecurities (HongKong) 1 - - - - - Brokerage Limited Woori Investment& 1 - - - - - Securities 注：a）本报告期内本基金无减少交易账户，于如下证券经营机构Guotai Junan Securities (HongKong) Limited新增一个交易账户，于如下证券经营机构长江证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司各新增一个交易单元。 b）本基金管理人负责选择证券经营机构，并在该机构开立交易账户。基金交易账户的开立标准如下： 1）交易执行能力。主要指证券经营机构能否对投资指令进行有效地执行，以及能否取得较高质量的成交结果； 2）研究报告质量。主要指证券经营机构能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告等； 3）提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、日常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面； 4）法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益冲突、税收等资讯的提供与培训； 5）价值贡献。主要是指证券经营机构对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献； 6）其他因素。主要是证券经营机构的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有无重大违规行为等。 c）基金交易账户的选择程序如下： 1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。 2）基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜。 10.8 其他重大事件 法定披露日 序号 公告事项 法定披露方式 期 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 式基金增加龙湾农商银行为销售机构、在龙湾 中国证券报、上海证券 1 农商银行推出定期定额投资业务及参加龙湾 报、证券时报及基金管理 2015-01-15 农商银行申购与定期定额投资费率优惠活动 人网站 的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精 中国证券报、上海证券 2 选股票型证券投资基金2015年1月19日暂停 报、证券时报及基金管理 2015-01-15 申购、赎回、定期定额投资业务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 3 式基金增加上海证券为销售机构、在上海证券 报、证券时报及基金管理 2015-01-19 推出定期定额投资业务及参加上海证券申购 人网站 费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及 中国证券报、上海证券 4 时更新身份证件或者身份证明文件的公告 报、证券时报及基金管理 2015-01-26 人网站 5 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 2015-01-31 式基金参加东莞银行申购及定期定额投资费 报、证券时报及基金管理 率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 6 式基金增加长安银行为销售机构、在长安银行 报、证券时报及基金管理 2015-02-02 推出定期定额投资业务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 7 式基金增加泉州银行为销售机构、在泉州银行 报、证券时报及基金管理 2015-02-10 推出定期定额投资业务及参加泉州银行申购 人网站 与定期定额投资费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精 中国证券报、上海证券 8 选股票型证券投资基金2015年2月16日暂停 报、证券时报及基金管理 2015-02-11 申购、赎回、定期定额投资业务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 9 式基金参加数米基金申购费率优惠活动的公 报、证券时报及基金管理 2015-03-05 告 人网站 易方达基金管理有限公司关于公司旗下基金 中国证券报、上海证券 10 固定收益品种估值方法调整的公告 报、证券时报及基金管理 2015-03-20 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 11 式基金继续参加中国工商银行个人电子银行 报、证券时报及基金管理 2015-03-30 申购费率优惠活动的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 12 4月3日和4月7日暂停申购、赎回、定期定 报、证券时报及基金管理 2015-03-31 额投资业务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 13 式基金增加利得基金为销售机构、参加利得基 报、证券时报及基金管理 2015-04-10 金申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金暂停大 中国证券报、上海证券 14 额申购业务的公告 报、证券时报及基金管理 2015-04-11 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 15 式基金增加富滇银行为销售机构、参加富滇银 报、证券时报及基金管理 2015-04-13 行申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金暂停申 中国证券报、上海证券 16 购、定期定额投资业务的公告 报、证券时报及基金管理 2015-04-14 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金在非直 中国证券报、上海证券 17 销销售机构及网上交易恢复申购、定期定额投 报、证券时报及基金管理 2015-04-22 资业务的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金在直销 中国证券报、上海证券 18 中心恢复申购业务的公告 报、证券时报及基金管理 2015-04-24 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 19 式基金增加洛阳银行为销售机构的公告 报、证券时报及基金管理 2015-04-24 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 20 式基金增加华兴银行为销售机构的公告 报、证券时报及基金管理 2015-04-27 人网站 易方达基金管理有限公司关于成立易方达国 中国证券报、上海证券 21 际控股有限公司的公告 报、证券时报及基金管理 2015-04-29 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 22 式基金增加天津银行为销售机构、参加天津银 报、证券时报及基金管理 2015-04-30 行申购与定期定额投资费率优惠活动的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金在直销 中国证券报、上海证券 23 中心暂停申购业务的公告 报、证券时报及基金管理 2015-05-07 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 24 式基金增加南洋商业银行为销售机构、参加南 报、证券时报及基金管理 2015-05-11 洋商业银行申购与定期定额投资费率优惠活 人网站 动的公告 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 25 5月25日暂停申购、赎回、定期定额投资业 报、证券时报及基金管理 2015-05-20 务的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 26 式基金参加一路财富官方网站申购费率优惠 报、证券时报及基金管理 2015-05-28 活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 27 式基金参加中国农业银行网上银行和手机银 报、证券时报及基金管理 2015-06-01 行申购费率优惠活动的公告 人网站 易方达基金管理有限公司对市场上出现假冒 中国证券报、上海证券 28 公司客服电话进行诈骗活动的特别提示 报、证券时报及基金管理 2015-06-11 人网站 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 29 式基金增加中信建投期货为销售机构、参加中 报、证券时报及基金管理 2015-06-19 信建投期货申购与定期定额投资费率优惠活 人网站 动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证券报、上海证券 30 式基金参加交通银行网上银行、手机银行申购 报、证券时报及基金管理 2015-06-25 费率优惠活动的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 31 7月1日暂停申购、赎回、定期定额投资业务 报、证券时报及基金管理 2015-06-26 的公告 人网站 易方达亚洲精选股票型证券投资基金2015年 中国证券报、上海证券 32 7月3日暂停申购、赎回、定期定额投资业务 报、证券时报及基金管理 2015-06-30 的公告 人网站 11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1.中国证监会核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的文件； 2.中国证监会核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的文件； 3.《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.《易方达亚洲精选股票型证券投资基金托管协议》； 6.基金管理人业务资格批件和营业执照。 11.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。 11.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇一五年八月二十六日