易方达策略成长二号混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二○一一年三月 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 重要提示 本基金根据 2006 年 7 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达策略成长二号 混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]150 号)和 2006 年 8 月 4 日《关于易 方达策略成长二号混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2006]186 号) 的核准,进行募集。基金合同于 2006 年 8 月 16 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证 监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 易方达策略成长证券投资基金以及本基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不预示 本基金的未来表现。 投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地管理和运用 本基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金和公司目前管理的易方达策略成长证券投资基金在投资管理上有着相同或相似 的投资目标、投资理念、投资范围和投资策略,但本基金与易方达策略成长证券投资基金是 两只相互独立的基金,在投资运作上完全独立,在投资组合上可能不同,从而造成两只基金 业绩的差异。请投资者注意区分对待,谨慎投资。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另 有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 2 月 16 日,有关财务数据截止日为 2010 年 12 月 31 日,净值表现截止日为 2010 年 12 月 31 日。(本报告中财务数据未经审计) 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 一、基金管理人 (一) 基金管理人基本情况 基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室 办公地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 25、26、27、28 楼 设立日期:2001 年 4 月 17 日 法定代表人:梁棠 联系电话:400 881 8088 联系人:陈晓梅 注册资本:12,000 万元人民币 股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 广东盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% (二) 主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 梁棠先生,董事长,硕士,1958 年生。曾任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发 展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司 总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008 年 1 月,当选为政协广东省第十届委员会常委。 叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963 年生。曾任中国南海石油联合服务总公司 条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁, 易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。 李建勇先生,董事,博士,1957 年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、 1 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。 谢亮先生,董事,硕士,1963 年生。曾任 53011、53061 部队财务部门助理员,广州军 区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划 财务部部长。 杨力先生,董事,硕士,1975 年生。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理, 佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器 有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公 司战略总监、董事、副总裁。现任广东盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。 张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964 年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基 金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。 谢石松先生,独立董事,法学博士,1963 年 10 月生,现任中山大学法学院教授、国际 法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授, 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠 海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。 王化成先生,独立董事,经济学博士,1963 年生。曾任中国人民大学商学院助教、讲 师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生,独立董事,经济学硕士,1955 年生。曾任广东省韶关市教育局干部、中 共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金 融系主任、教授、博士生导师。 陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963 年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经 理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁 助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生,监事,硕士,1962 年生,曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证 监会广州证管办处长,现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营 有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董 事长(兼)。 廖智先生,监事,硕士,1971 年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达 基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理,现 任易方达基金管理有限公司市场部总经理。 刘晓艳女士,常务副总裁兼市场总监,博士,1969 年生。曾任广发证券有限责任公司 2 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达 基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副总裁。现任 易方达基金管理有限公司常务副总裁兼市场总监。 张南女士,督察长,博士,1970 年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长, 2001 年 10 月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总 经理,现任易方达基金管理有限公司督察长。 2. 基金经理介绍 伍卫先生,1974 年出生,经济学硕士。曾任香港康瑞投资有限公司经理,广发证券有 限责任公司投资银行部资深高级经理、投资银行销售与客户服务副总经理,中国人保资产管 理有限公司投资经理,易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投资经理、易方达 积极成长基金基金经理(2006 年 9 月 26 日至 2007 年 12 月 31 日)、研究部总经理助理、 易方达科汇灵活配置混合型基金(原科汇证券投资基金)基金经理( 2007 年 2 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日)、易方达行业领先企业股票型基金基金经理(自 2009 年 3 月 26 日至 2010 年 12 月 31 日),现任易方达基金管理有限公司研究部副总经理、易方达策略成长证券投资 基金基金经理(自 2010 年 1 月 1 日起)和易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经 理(自 2010 年 1 月 1 日起)。 本基金历任基金经理情况:肖坚先生,管理时间为 2006 年 8 月 16 日至 2007 年 12 月 31 日;刘志奇先生,管理时间为 2007 年 7 月 12 日至 2009 年 12 月 31 日。 3.投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括:基金首席投资官陈志民先生,基金投资部总经理吴欣荣先生 以及研究部总经理潘峰先生。 陈志民先生,1971年出生,法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司、 南方基金管理有限公司,在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资部副总 经理(主管研究)。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作,公司成立后, 曾任基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基 金科汇基金经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监,曾 公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司基金首席投 资官、易方达积极成长证券投资基金基金经理。 吴欣荣先生,1975 年出生,工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、基金投 3 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理、易方达价 值精选股票型证券投资基金基金经理。 潘峰先生,1974 年出生,理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构 理财部投资经理、基金经理助理、基金投资部副总经理、基金投资部总经理,现任易方达基 金管理有限公司研究部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下: 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 变更注册登记日期:2004 年 8 月 26 日 注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人:肖 钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理:董杰 托管部门联系人:唐州徽 电话:(010)66594855 传真:(010)66594942 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1. 直销机构: 4 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 (1)易方达基金管理有限公司 办公地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 25、26、27、28 楼 法定代表人:梁棠 电话:020-38797023 传真:400 881 8099 联系人:熊桃红 网址:www.efunds.com.cn (2)易方达基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市金融大街 19 号富凯大厦 B1007 室 电话:010-66574378 传真:400 881 8099 联系人:魏巍 (3)易方达基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市世纪大道 88 号金贸大厦 2307 室 电话:021-50472350 传真:400 881 8099 联系人:王璟 2. 代销机构(以下排序不分先后) (1) 中国银行 住所:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:肖钢 联系人:侯燕鹏 客户服务电话:95566 传真:010-66594465 网址:www.boc.cn (2) 中国工商银行 注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:刘业伟 5 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:郭树清 联系人:何奕 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 交通银行 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 联系人:曹榕 联系电话:021-58781234 客户服务电话:95559 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (5) 招商银行 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6) 中信银行 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 联系电话:010-65557083 6 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 客户服务电话:95558 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com (7) 深圳发展银行 注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:张青 联系电话:0755-82088888 客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (8) 民生银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 联系电话:010-57092615 客户服务电话:95568 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (9) 浦发银行 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云 联系电话:021-61618888 客户服务电话:95528 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (10) 上海银行 7 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 联系电话:021-68475888 开放式基金咨询电话:021-962888 开放式基金业务传真:021-68476111 网址:www.bankofshanghai.com (11) 北京银行 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 联系电话:010-66223584 客户服务电话:95526 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (12) 平安银行 注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:赵世永 联系电话:0755-25859591 客户服务电话:40066-99999(免长途费) 开放式基金业务传真:0755-25879453 网址:bank.pingan.com (13) 中国光大银行 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:薛军丽 8 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 联系电话:010-68098777 客户服务电话:95595(全国) 传真:010-68560661 网址:www.cebbank.com (14) 广发银行 注册地址:广东省广州市农林下路 83 号 办公地址:广东省广州市农林下路 83 号 法定代表人:董建岳 客户服务电话:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn (15) 东莞银行 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 办公地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:廖玉林 联系人:胡昱 联系电话:0769-22119061 客户服务电话:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn (16) 上海农村商业银行 注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 层 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 联系电话:021-38576977 开放式基金咨询电话:021-962999 开放式基金业务传真:021-50105124 网址:www.srcb.com (17) 江苏银行 注册地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:黄志伟 9 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 联系人:田春慧、法晓宁 联系电话:025-58588167、025-58588071 客户服务电话:96098、40086-96098 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (18) 杭州银行 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:马时雍 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客户服务电话:400-888-8508、0571-96523 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (19) 广发证券 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人:王志伟 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (20) 银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 联系人:田薇 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (21) 国泰君安证券 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 10 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 15 楼 法定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺 开放式基金咨询电话:021-38676161 客户服务电话:400-8888-666 传真:021-38670666 网址: www.gtja.com (22) 国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (23) 申银万国证券 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 联系人:曹晔 联系电话:021-54033888 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (24) 招商证券 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 联系电话:0755-82943666 客户服务电话:95565、400-8888-111 11 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (25) 中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:张佑君 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (26) 华泰证券 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:李杰 开放式基金咨询电话:95597 开放式基金业务传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (27) 海通证券 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553、400-8888-001 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (28) 中信证券 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人:王东明 12 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 联系人:陈忠 联系电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.ecitic.com (29) 华泰联合证券 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、 25 层、26 层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌 联系电话:0755-82492000 开放式基金咨询电话:95513 开放式基金业务传真:0755-82492962 网址:www.lhzq.com (30) 光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳 联系电话:021-22169999 客户服务电话:400-8888-788、10108998 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (31) 长江证券 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579、4008-888-999 13 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (32) 东方证券 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 联系电话:021-63325888 客户服务电话:95503 传真:021-63326173 网站:www.dfzq.com.cn (33) 中银国际证券 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 法定代表人:唐新宇 联系人:张静 开放式基金咨询电话:400-620-8888 开放式基金业务传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (34) 长城证券 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 联系电话:0755-83516289 客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888 传真:0755-83515567 网址:www.cgws.com (35) 兴业证券 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 14 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 联系人:谢高得 联系电话:021-38565785 客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (36) 国联证券 注册地址:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市县前东街 168 号 法定代表人:雷建辉 联系人:徐欣 开放式基金咨询电话:400-888-5288、0510-82588168 开放式基金业务传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (37) 平安证券 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 客户服务电话:400-881-6168 开放式基金业务传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (38) 湘财证券 注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 联系电话:021-68634518 开放式基金咨询电话:400-888-1551 开放式基金业务传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (39) 国元证券 15 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 注册地址:合肥市寿春路 179 号 办公地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 开放式基金咨询电话:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn (40) 国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 联系电话:010-84183333 客户服务电话:400-818-8118 开放式基金业务传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (41) 世纪证券 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 楼 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 楼 法定代表人:卢长才 联系人:王佳佳 联系电话:0755-83199599 转 8172 开放式基金咨询电话:0755-83199511 开放式基金业务传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (42) 西部证券 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 16 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 联系电话:029-87406488 客户服务电话:029-95582 传真:029-87406387 网址:www.westsecu.com.cn (43) 华安证券 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 法定代表人:李工 联系人:唐泳 联系电话:0551-5161666 客户服务电话:96518、400-80-96518 开放式基金业务传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (44) 山西证券 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:张治国 联系电话:0351-8686703 客户服务电话:400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (45) 东吴证券 注册地址:苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 办公地址:苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客户服务电话:0512-33396288 传真:0512-65588021 17 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 网址:www.dwzq.com.cn (46) 中原证券 注册地址:郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 楼 法定代表人:石保上 联系人:程月艳、耿铭 联系电话:0371-65585670 开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666 开放式基金业务传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (47) 东北证券 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:潘锴 联系电话:0431-85096709 客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (48) 财通证券 注册地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦 办公地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦 法定代表人:沈继宁 联系人:乔骏 联系电话:0571-87925129 客户服务电话:0571-96336(上海地区:962336) 网址:www.ctsec.com (49) 安信证券 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 18 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (50) 万联证券 注册地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层 办公地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 客户服务电话: 400-8888-133 开放式基金业务传真:020-22373718-1013 网址:www.wlzq.com.cn (51) 中信金通证券 注册地址:杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法定代表人:刘军 联系人:丁思聪 联系电话:0571-87112510 客户服务电话:96598 传真:0571-85106383 网址:www.bigsun.com.cn (52) 南京证券 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 联系电话:025-83367888-4201 客户服务电话:400-828-5888 19 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 传真:025-83320066 网址:www.njzq.com.cn (53) 中信万通证券 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客户服务电话:0532-96577 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (54) 财富证券 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005) 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话:0731-84403350 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (55) 东莞证券 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:张巧玲 联系电话:0769-2211655 开放式基金咨询电话:0769-961130 开放式基金业务传真:0769-22119423 网站:www.dgzq.com.cn (56) 金元证券 20 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.com.cn (57) 国海证券 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人:张雅锋 联系人:武斌 联系电话:0755-83707413 客户服务电话:95563 传真:0755-83700205 网址:www.ghzq.com.cn (58) 广州证券 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:吴志明 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 客户服务电话: 020-961303 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (59) 第一创业证券 注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人:刘学民 21 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 联系人: 崔国良 联系电话: 0755-25832852 客户服务电话: 0755-25832583 网址:www.firstcapital.com.cn (60) 渤海证券 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权 联系电话:022-28451861 客户服务电话: 400-6515-988 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com (61) 华西证券 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部) 法定代表人:杨炯洋 联系人:赵珩 联系电话:028-86150035 客户服务电话:400-888-8818 网址:www.hx168.com.cn (62) 东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼 法定代表人:朱科敏 联系人:李涛 联系电话:0519-88157761 客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266 免费服务热线:400-888-8588 传真:0519-88157761 22 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 网址:www.longone.com.cn (63) 齐鲁证券 注册地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 联系电话:0531-68889155 客户服务电话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.qlzq.com.cn (64) 宏源证券 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (65) 方正证券 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:邵艳霞 联系电话:0731-85832343 客户服务电话:95571 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com (66) 中投证券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层 23 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 法定代表人:杨明辉 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 客户服务电话:400-600-8008 传真:0755-82026539 网址:www.cjis.cn (67) 中航证券 注册地址:南昌市抚河北路 291 号 办公地址:南昌市抚河北路 291 号 法定代表人:杜航 联系人:余雅娜 联系电话:0791-6768763 客户服务电话:400-8866-567 传真:0791-6789414 网址:www.avicsec.com (68) 日信证券 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 联系电话:010-88086830-730 客户服务电话:010-88086830 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (69) 天源证券 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦 6 楼 法定代表人:裴东平 联系人:赵珊 联系电话:0755-33331188-8702 客户服务电话:4006543218 传真:0755-33329815 24 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 网址:www.tyzq.com.cn (70) 华宝证券 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 联系人:陈康菲 联系电话:021-50122485 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (71) 民族证券 注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (72) 西南证券 注册地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人:王珠林 联系人:陈诚 联系电话:023-63786464 客户服务电话:4008096096 传真:023-63786311 网址:www.swsc.com.cn (73) 新时代证券 注册地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 办公地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 联系电话:010-83561149 25 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 客户服务电话:400-698-9898 开放式基金业务传真:010-83561049 网址:www.xsdzq.cn (74) 广发华福证券 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591) 网址:www.gfhfzq.com.cn (75) 红塔证券 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 网址:www.hongtastock.com (76) 信达证券 注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 客户服务电话:400-800-8899 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (77) 东兴证券 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:崔海涛 联系人:黄英 联系电话:010-66555835 26 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 客户服务电话:400-8888-993 传真:010-66555246 网址:www.dxzq.net (78) 华龙证券 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 联系电话:0931-4890208 客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618、4890208 传真:0931-4890118 网址:www.hlzqgs.com (79) 瑞银证券 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层(100140) 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层(100140) 法定代表人:刘弘 联系人:谢亚凡 联系电话:010-58328752 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (80) 中山证券 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:吴永良 联系人:李珍 客户服务电话:0755-82943750 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.zszq.com.cn (81) 厦门证券 注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 27 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 联系人:卢金文 联系电话:0592-5161642 客户服务电话:0592-5163588 传真:0592-5161140 网站:www.xmzq.cn (二)注册登记机构 易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室 办公地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 25、26、27、28 楼 法定代表人:梁棠 电话:400 881 8088 传真:020-38799249 联系人:余贤高 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所: 北京市天元律师事务所 地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层 负责人:吴冠雄 电话:010-88092188 传真:010-88092150 经办律师:朱小辉、陈华 联系人:杨科 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:安永华明会计师事务所 注册地址:中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公 楼)16 层 28 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 法定代表人:葛明 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注册会计师:李地、樊淑华 联系人:许建辉 四、基金的名称 本基金名称:易方达策略成长二号混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过投资兼具较高内在价值和良好成长性的股票,积极把握股票市场波动所带来 的获利机会,努力为基金份额持有人追求较高的中长期资本增值。 七、基金的投资方向 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及 法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基 金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的股票资产中,不低于 80%的资产将投资于具有较高内在价值及良好成长性的上 市公司股票。 八、基金的投资策略 本基金主要投资于国内 A 股市场上兼具较高内在价值及良好成长性的股票。通过发挥基 金管理人的研究优势,将稳健、系统的选股方法与主动、灵活的投资操作风格相结合,在分 29 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司成长发展的波动性的基础上,积极 把握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会,为基金份额持有人获取较高的 中长期资本增值和一定的当期收益。 (1)资产配置策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定,避 免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。只有当基金管理人通过研究发现市场的主导因素 (宏观面、政策面和资金面等)发生实质性变化时,才会对资产配置比例进行较大幅度的主 动调整。本基金的股票投资比例最高可达基金资产净值的 95%。 (2)股票投资策略 本基金股票投资的总体原则是在价值区域内把握波动机会,在波动中实现研究的 “溢 价”。基金管理人以专业的研究力量为依托,将稳健、系统的选股方法与积极、主动的投资 操作风格有机结合,首先筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票,即确定投资的“价 值区域”;其次在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性以及上市公司成长发展的波动 性的基础上,通过对相关行业和上市公司成长率变化的动态预测,积极把握“价值区域”内 股票价格和价值波动对比中的投资机会,适时实现投资收益。 ①股票的选择 本基金采用定量与定性相结合的系统方法选择股票,筛选出兼具较高内在价值及良好成 长性的股票,即处于本基金管理人所认为的“价值区域”中的股票。 首先,本基金以价值成长比率(PEG)为主要参考指标对进入本公司“股票投资一般备 选库”中的股票进行定量分析,对股票的市盈率与成长性进行综合权衡评估; 其次,基金管理人将根据对上市公司基本面的深度研究和对市场趋势的具体把握,从公 司基本面、股票流动性、股票相对价值等方面,结合定量分析的结果对“股票投资一般备选 库”中的股票作进一步的定性评估,作为基金管理人构建组合的主要参考依据。 对于基金管理人基于基本面研究有充分理由认为其具有一定投资价值、符合本基金投资 理念的上市公司,虽因其预期每股收益或净利润增长率为负不能进行 PEG 定量评估,基金管 理人仍可将其选入投资组合,但其占基金股票资产的比重不应超过 20%。 ②股票的投资操作 本基金强调策略地持有股票,而不片面强调中长线静态持有。基金管理人根据对上市公 司成长率动态变化的分析预测,兼顾考虑当时的市场趋势和个股的投资机会,通过对股票价 格与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机,在股价的波动中适时实现收益。 30 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 同时,本基金采取积极主动的行业优化配置和轮换策略。基金管理人主要根据对行业基 本面和景气周期的分析预测,兼顾考虑行业内上市公司的代表性和基本面,确定基金在一定 时期重点投资的行业。在此基础上,通过动态分析行业增长率和行业市盈率变动的偏离水平、 不同行业的相对价值对比以及行业景气周期的变化等因素,适时在不同行业之间进行轮换。 按照上述投资策略,在一定时期本基金的股票投资组合有可能出现相对集中于个别行业 /板块或个股的情形,以努力捕捉由于总体或特定的经济、社会、政策以及科技等方面的进 步、变化所带来的投资机会。 (3)债券投资策略 在债券投资方面,本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本 基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品种流动性的 高低等因素,构造债券组合。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化, 发现套利机会,并综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例。 (4)其它投资策略 本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具,以减少基金资产的风险并提高基 金的收益。 九、基金的业绩比较基准 上证A指收益率×75%+上证国债指数收益率×25% 十、基金的风险收益特征 本基金为中等风险水平的证券投资基金,基金力争通过主动投资获取较高的资本增值和 一定的当期收益。 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 31 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2011年3月3日复核 了本投资组合报告的内容。 本投资组合报告有关数据的期间为2010年10月1日至2010年12月31日。 1. 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 4,921,864,138.94 89.31 其中:股票 4,921,864,138.94 89.31 2 固定收益投资 160,564,000.00 2.91 其中:债券 160,564,000.00 2.91 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 5 银行存款和结算备付金合计 402,178,653.97 7.30 6 其他各项资产 26,562,490.50 0.48 7 合计 5,511,169,283.41 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 100,184,000.00 1.83 B 采掘业 307,942,145.20 5.63 C 制造业 2,342,898,403.23 42.85 C0 食品、饮料 260,793,652.75 4.77 C1 纺织、服装、皮毛 16,520,000.00 0.30 C2 木材、家具 - - 32 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 C3 造纸、印刷 253,380,538.56 4.63 石油、化学、塑胶、 C4 200,281,482.32 3.66 塑料 C5 电子 137,283,449.58 2.51 C6 金属、非金属 38,486,132.75 0.70 C7 机械、设备、仪表 605,573,557.80 11.08 C8 医药、生物制品 830,579,589.47 15.19 C99 其他制造业 - - 电力、煤气及水的生产和 D 46,291,157.10 0.85 供应业 E 建筑业 44,848,405.88 0.82 F 交通运输、仓储业 26,716,629.60 0.49 G 信息技术业 591,740,496.30 10.82 H 批发和零售贸易 708,165,083.98 12.95 I 金融、保险业 492,514,405.53 9.01 J 房地产业 242,209,912.12 4.43 K 社会服务业 18,353,500.00 0.34 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 4,921,864,138.94 90.02 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 000063 中兴通讯 18,775,309 512,565,935.70 9.37 2 600546 山煤国际 8,900,062 307,942,145.20 5.63 3 601318 中国平安 3,500,000 196,560,000.00 3.59 4 002038 双鹭药业 3,320,067 195,883,953.00 3.58 33 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 5 000417 合肥百货 9,992,078 193,846,313.20 3.55 6 600963 岳阳纸业 18,729,984 188,985,538.56 3.46 7 002399 海普瑞 1,300,000 180,869,000.00 3.31 8 600089 特变电工 8,558,924 159,709,521.84 2.92 9 002277 友阿股份 6,360,000 151,368,000.00 2.77 10 600664 哈药股份 5,780,776 130,472,114.32 2.39 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 160,564,000.00 2.94 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 160,564,000.00 2.94 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比 例(%) 1 0801047 08央行票据47 1,000,000 100,390,000.00 1.84 2 0801035 08央行票据35 600,000 60,174,000.00 1.10 注:本基金本报告期末仅持有以上债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 34 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8. 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,251,612.98 2 应收证券清算款 17,746,247.62 3 应收股利 - 4 应收利息 5,341,288.36 5 应收申购款 1,223,341.54 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,562,490.50 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的公 占基金资产 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 允价值(元) 净值比例(%) 况说明 重大事项停 1 600664 哈药股份 130,472,114.32 2.39 牌 配股流通受 2 600963 岳阳纸业 42,680,700.00 0.78 限 35 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2006年8月16日,基金合同生效以来截至2010年12月31日的投资业 绩及与同期基准的比较如下表所示: 净值增长 业绩比较基 净值增长 业绩比较基 阶段 率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 准收益率③ ② 准差④ 基金合同生效至 2006 年 12 月 31 日 50.20% 1.14% 51.21% 0.90% -1.01% 0.24% 2007 年 1 月 1 日至 134.46% 2.05% 71.99% 1.65% 62.47% 0.40% 2007 年 12 月 31 日 2008 年 1 月 1 日至 -47.77% 2.07% -46.68% 2.14% -1.09% -0.07% 2008 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日至 61.18% 1.75% 60.07% 1.42% 1.11% 0.33% 2009 年 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日至 -3.39% 1.39% -10.05% 1.06% 6.66% 0.33% 2010 年 12 月 31 日 基金合同生效至 186.42% 1.80% 60.19% 1.58% 126.23% 0.22% 2010 年 12 月 31 日 十三、费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 1. 基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效以后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费; 36 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 (7)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2) 基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 (3) 本条第(一)款第 3 至第 7 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及 相应协议的规定,列入当期基金费用。 3. 不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基金财产的损失、处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列 入基金费用。 4. 基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额 持有人大会。 (二) 与基金销售有关的费用 1. 申购费率 37 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 本基金申购费率如下表所示: 申购金额 M(元)(含申购费) 前端申购费率 M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔 500 万≤M<1000 万 1.0% 100 万≤M<500 万 1.6% M<100 万 2.0% 本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用,投资者在一天之内如果有多笔申 购,适用费率按单笔分别计算。 基金的申购费由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用, 不计入基金财产。 2. 赎回费率 本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档。持有期限的起始日为基金权益登记 日。 持有期限(天) 赎回费率 0-364 0.50% 365-729 0.25% 730 及以上 0.00% 本基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的 25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他 手续费。 3. 转换费率 目前,基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方 达 50 指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、 易方达价值精选股票型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达 增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达 科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深 300 指数基金、易方达深证 100ETF 联接基金、易方达上证中盘 ETF 联接基金和易方达消费行业股票型基金之间的转换 业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用 由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费用 25%的部分归入基金 财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费用以人民币元为单位,计算结果 按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于 10 元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。 38 易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201103 4. 投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交 易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 5. 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基 金管理人应最迟于新的费率实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体 公告。 6. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定 时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》等有关法律法规及《易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金合同》,结合本基金 管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2010 年 9 月 30 日刊登的本基金更新的招募说明书 进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人基本情况、主要人员情况部分。 2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。 3. 在“五、相关服务机构”部分,根据最新资料更新了基金份额发售机构信息、会计 师事务所和经办注册会计师信息。 4. 在“八、基金份额的申购、赎回和转换”部分,更新了部分表述,并相应更新 “十 五、 基金的费用与税收”的部分表述。 5. 在“十、基金的投资”部分,补充了本基金 2010 年第 4 季度投资组合报告的内容。 6. 在“十一、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 7. 在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。 8. 在“二十三、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2011 年 3 月 30 日 39