易方达基金管理有限公司关于易方达科讯混合型证券投资基金修订 基金合同、托管协议部分条款及调整赎回费相关规则的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管 理规定》)及基金合同和托管协议的有关规定,经与基金托管人协商一致并报监 管机构备案,易方达基金管理有限公司决定对易方达科讯混合型证券投资基金 (以下简称本基金)的基金合同、托管协议进行修订,并对本基金赎回费相关 规则进行调整。现将相关事宜公告如下: 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《易方达科讯混合型证券投资 基金基金合同、托管协议修订说明》。本次修订属于基金合同约定的基金管理 人与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项,并已履行规定程序,符合 相关法律法规及基金合同的规定。 二、赎回费相关规则调整 鉴于《管理规定》规定“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管 理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 基金财产”,基金管理人将本基金持续持有期少于 7 日(不含)对应的赎回费 率调整为 1.5%,上述对投资者收取的赎回费计入基金财产的比例调整为 100%。 转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行调整。 三、上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自 2018 年 3 月 31 日起生效。对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之前的赎回申请,适用调 整前的赎回费规则;对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之后的赎回申请,适用调整 后的赎回费规则。 基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。  四、其他事项 1.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 2.风险提示: (1)本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》修订本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基 金投资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于: 出于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定;对投资者持 有本基金少于 7 日(不含)收取 1.5%的短期赎回费;在规定的特定情形下可能 会对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停申购/赎回申请、对 部分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购/赎回申请无法全部 及时处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投资者关注以上 变化和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文件,审慎进行 投资决策。 (2)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者 类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件, 全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意 见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作 出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 附件:《易方达科讯混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明》  易方达基金管理有限公司 2018 年 3 月 22 日 附件:易方达科讯混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明 (一)基金合同 序 章节 原文 修订 号 1 一、前言 无 新增《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》作为订立基金合同的依据,即 “《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》(以下简称“《管理规定》”)” 2 二、释义 无 新增释义,“《管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订” ...... “流动性受限资产:指由于法律法规、监管、 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变 现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易 日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定 有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等” 3 六、基金份额 (五)申购与赎回的数额限制 (五)申购与赎回的数额限制 的申购、赎回 (1)投资人在各销售机构首次申购和单次 (1)投资人在各销售机构首次申购和单次申购 与转换 申购的最低金额以及单次赎回的最低份额,详 的最低金额以及单次赎回的最低份额,详见本 见本基金招募说明书的规定。 基金招募说明书或相关公告的规定。 (2)基金管理人可以规定基金份额持有人 (2)基金管理人可以规定基金份额持有人每个 每个交易账户的最低基金份额余额,具体规定 交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参 请参见招募说明书。 见招募说明书或相关公告。 (3)基金管理人可以规定单个基金份额持有人 (3)基金管理人可以规定单个基金份额持有人 累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购金 累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购金 额上限,具体规定请参见招募说明书。 额上限,具体规定请参见招募说明书或相关公 (4)基金管理人可根据市场情况,调整申购金 告。 额、赎回份额及最低持有份额的数量限制,基 (4)基金管理人有权规定本基金的总规模限 金管理人必须在调整的 2 日前在至少一种指定 额,以及单日申购金额上限和净申购比例上限, 媒体上刊登公告。 具体规定请参见招募说明书或相关公告。  (5)当接受申购申请对存量基金份额持有人利 益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申 购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。具体请参见相关公告。 (6)基金管理人可根据市场情况,调整申购金 额、赎回份额及最低持有份额的数量限制,或 者新增基金规模控制措施,基金管理人必须在 调整的 2 日前在至少一种指定媒体上刊登公 告。 4 六、基金份额 (六)申购与赎回费用及其用途 (六)申购与赎回费用及其用途 的申购、赎回 “(7)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 “(7)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 与转换 有人承担,其中应将不低于所收取的赎回费的 有人承担,其中应将不低于所收取的赎回费的 25%归基金财产,其余部分用于支付注册登记 25%归基金财产,其余部分用于支付注册登记 费和其他必要的手续费。” 费和其他必要的手续费。基金管理人对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。” 5 六、基金份额 (九)巨额赎回的认定及处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式 的申购、赎回 (2)巨额赎回的处理方式 (2)巨额赎回的处理方式 与转换 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金 当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分 当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分 延期赎回。 延期赎回。 1)接受全额赎回…… 1)接受全额赎回…… 2)部分延期赎回…… 2)部分延期赎回…… 3)暂停接受和延缓支付…… 3)暂停接受和延缓支付…… 在 2)部分延期赎回后增加以下内容: “若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有 人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持 有人超出该比例的赎回申请实施延期办理,对 该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账 户赎回申请按前述条款处理。” 6 六、基金份额 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形 的申购、赎回 及处理 及处理 与转换 (1)在如下情况下,基金管理人可以拒绝 (1)在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂 或暂停接受投资人的申购申请: 停接受投资人的申购申请: ……. 新增: “6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请 发生上述 1)、2)、3)、4)、6)项情形时, 有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达 基金管理人应根据有关规定在指定媒体上刊登 到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的 暂停申购公告。 情形时;  7)当一笔新的申购申请被确认成功,使本基 金总规模超过基金管理人规定的本基金总规模 上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比 例超过基金管理人规定的当日申购金额或净申 购比例上限时;或该投资人累计持有的份额超 过单个投资人累计持有的份额上限时;或该投 资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔 申购金额上限时。 8)当前一估值日基金资产净值50%以上的资 产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与 基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取 暂停接受基金申购申请的措施。” …… 发生上述 1)、2)、3)、4)、7)、8)项情 形时,基金管理人应根据有关规定在指定媒体 上刊登暂停申购公告。 7 六、基金份额 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形 的申购、赎回 及处理 及处理 与转换 (2)在如下情况下,基金管理人可以暂停接受 (2)在如下情况下,基金管理人可以暂停 投资人的赎回申请: 接受投资人的赎回申请: 新增“5)当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的措施。” 8 十五、基金的 (二)投资范围 (二)投资范围 投资 本基金各类资产的投资比例为:股票资产占基 本基金各类资产的投资比例为:股票资产占基 金资产的 60%—95%;债券、资产支持证券、权 金资产的 60%—95%;债券、资产支持证券、权 证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投 证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投 资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%,其中, 资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%,其中, 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净 值的 3%,基金保留的现金以及投资于到期日在 值的 3%,基金保留的现金以及投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的 5%. 产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。 (七)投资禁止行为与限制 (2)基金投资组合比例限制 (七)投资禁止行为与限制 7)基金的投资组合中保留的现金或者到期日在 (2)基金投资组合比例限制 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 7)基金的投资组合中保留的现金或者到期日在 产净值的 5%; 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 (八)投资组合比例调整 产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变 证金、应收申购款等;  动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符 增加: 合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理 “11)本基金管理人管理的全部开放式基金持 人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过 有规定的从其规定。 该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人 管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票 的 30%。 12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值 合计不得超过该基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主 动新增流动性受限资产的投资。 13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监 会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易 的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同 约定的投资范围保持一致。” (八)投资组合比例调整 除上述基金投资组合比例限制中的 4)、7)、 12)、13)以外,因证券市场波动、上市公司合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规 定的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整。法律法规另有规定的从其规定。 9 十八、基金资 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 产估值 增加: “(3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经 与基金托管人协商一致的;” 10 二十二、基金 (三)定期报告 (三)定期报告 的信息披露 增加: “报告期内出现单一投资者持有基金份额比例 达到或超过 20%的情形,基金管理人应当在季 度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文 件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额 及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金持续运作过程中,基金管理人应当在 基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。” 11 二十二、基金 (五)临时报告与公告 (五)临时报告与公告 的信息披露 基金发生重大事件,有关信息披露义务人 基金发生重大事件,有关信息披露义务人  应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并 应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并 在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人 在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备 案。 案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额 前款所称重大事件,是指可能对基金份额 持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 的下列事件: 增加“(26)发生涉及基金申购、赎回事项 调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;” (二)托管协议 序 章节 原文 修订 号 1 二、基金托管 无 新增《公开募集开放式证券投资基金流动性风 协议的依据、 险管理规定》作为订立托管协议的依据,即 目的和原则 “《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》(以下简称《管理规定》)” 2 三、基金托管 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及 人对基金管 《基金合同》的约定,对基金投资、融资比例 《基金合同》的约定,对基金投资、融资比例 理人的业务 进行监督。 进行监督。 监督和核查 根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比 根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比 例应符合以下规定: 例应符合以下规定: …… …… 7)基金的投资组合中保留的现金或者到期日在 7)基金的投资组合中保留的现金或者到期日在 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的 5%; 产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保 …… 证金、应收申购款等; 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变 增加: 动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符 “11)本基金管理人管理的全部开放式基金持 合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过 人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另 该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人 有规定的从其规定。法律法规或监管部门修改 管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 或取消上述限制规定时,本基金不受上述投资 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票 组合限制并相应修改其投资组合限制规定。 的 30%。 12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值 合计不得超过该基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主 动新增流动性受限资产的投资。 13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监 会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易 的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同 约定的投资范围保持一致。” …… 除上述 4)、7)、12)、13)以外,因证券市场 波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同 约定的投资比例规定的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从 其规定。法律法规或监管部门修改或取消上述 限制规定时,本基金不受上述投资组合限制并 相应修改其投资组合限制规定。