基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 二○一一年二月 重要提示 易方达科讯股票型证券投资基金由科讯证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007 年12月6日证监基金字[2007]330号文核准的科讯证券投资基金基金份额持有人大会决议,科讯证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“易方达科讯股票型证券投资基金”。自2007 年12月18日起,由《科讯证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2010年12月18日,有关财务数据截止日为2010年12月31日,净值表现截止日为2010年12月31日。(本报告中财务数据未经审计) 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 1. 基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼 设立日期:2001年4月17日 法定代表人:梁棠 联系电话:400 881 8088 联系人:吴薇 注册资本:12,000万元人民币 2. 股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 广东盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% (二)主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 梁棠先生,董事长,硕士,1958年生。曾任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008年1月,当选为政协广东省第十届委员会常委。 叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963年生。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。 李建勇先生,董事,博士,1957年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。 谢亮先生,董事,硕士,1963年生。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。 杨力先生,董事,学士,1975年生。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监。现任广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。 张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。 谢石松先生,独立董事,法学博士,1963年10月生,现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。 王化成先生,独立董事,经济学博士,1963年生。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生,独立董事,经济学硕士,1955年生。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金融系主任、教授、博士生导师。 陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生,监事,硕士,1962年生,曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长,现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董事长(兼)。 廖智先生,监事,硕士,1971年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理,现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。 刘晓艳女士,副总裁兼市场总监,博士,1969年生。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副总裁兼市场总监。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁。 张南女士,督察长,博士,1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理,现任易方达基金管理有限公司督察长。 2. 基金经理 宋昆先生,1980年出生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员,现任易方达科讯股票型基金基金经理(自2010年9月11日起)。 本基金(原科讯证券投资基金)历任基金经理情况:马骏先生,管理时间为2001年5月25日至2005年12月31日 侯清濯先生,管理时间为2006年1月1日至2010年9月10日。 3. 投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括:基金首席投资官陈志民先生、基金投资部总经理吴欣荣先生以及研究部总经理潘峰先生。 陈志民先生,1971年出生,法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司、南方基金管理有限公司,在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究)。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作,公司成立后,曾任基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监,曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官、易方达积极成长基金基金经理。 吴欣荣先生, 1975年出生,工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。 潘峰先生,1974年出生,理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理助理、基金投资部副总经理、基金投资部总经理,现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。 4. 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:胡怀邦 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市仙霞路18号 邮政编码:200336 注册时间:1987年3月30日 注册资本:562.59亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:张咏东 电话:021-32169999 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构: (1) 易方达基金管理有限公司 办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼 法定代表人:梁棠 电话:020-38797023 传真:400 881 8099 联系人:熊桃红 网址:www.efunds.com.cn (2) 易方达基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市金融大街19号富凯大厦B1007室 电话:010-66574378 传真:400 881 8099 联系人:魏巍 (3) 易方达基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2307室 电话:021-50472350 传真:400 881 8099 联系人:王璟 2.代销机构 (1) 交通银行 住所:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 联系人:曹榕 联系电话:021-58781234 客户服务电话:95559 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (2) 中国银行 住所:北京市复兴门内大街1号 办公地址:北京市复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 联系人:侯燕鹏 客户服务电话:95566 传真:010-66594465 网址:www.boc.cn (3) 中国工商银行 注册地址:北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 联系人:刘业伟 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (4) 中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 联系人:何奕 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (5) 中国农业银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心 法定代表人:项俊波 联系人:滕涛 客户服务电话:95599 开放式基金业务传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (6) 中国邮政储蓄银行 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林 客户服务电话:95580 传真:010-66415194 网址:www.psbc.com (7) 招商银行 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (8) 中信银行 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 联系电话:010-65557083 客户服务电话:95558 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com (9) 深圳发展银行 注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:张青 联系电话:0755-82088888 客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (10)民生银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 联系电话:010-57092615 客户服务电话:95568 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (11)浦发银行 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云 联系电话:021-61618888 客户服务电话:95528 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (12)上海银行 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 联系电话:021-68475888 开放式基金咨询电话:021-962888 开放式基金业务传真:021-68476111 网址:www.bankofshanghai.com (13)北京银行 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 联系电话:010-66223584 客户服务电话:010-96169(北京)、022-96269(天津)、021-53599688(上海)、029-85766888(西安)、0755-23957088(深圳)、0571-81998201(杭州)、025-66779888(南京) 网址:www.bankofbeijing.com.cn (14)平安银行 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:赵世永 联系电话:0755-25859591 客户服务电话:40066-99999(免长途费) 开放式基金业务传真:0755-25879453 网址:bank.pingan.com (15)中国光大银行 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:薛军丽 联系电话:010-68098777 客户服务电话:95595(全国) 传真:010-68560661 网址:www.cebbank.com (16)广发银行 注册地址:广东省广州市农林下路83号 办公地址:广东省广州市农林下路83号 法定代表人:董建岳 客户服务电话:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn (17)东莞银行 注册地址:东莞市运河东一路193号 办公地址:东莞市运河东一路193号 法定代表人:廖玉林 联系人:胡昱 联系电话:0769-22119061 客户服务电话:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn (18)上海农村商业银行 注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 联系电话:021-38576977 开放式基金咨询电话:021-962999 开放式基金业务传真:021-50105124 网址:www.srcb.com (19)江苏银行 注册地址:南京市洪武北路55号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧、法晓宁 联系电话:025-58588167、025-58588071 客户服务电话:96098、40086-96098 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (20)杭州银行 注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人:马时雍 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客户服务电话:400-888-8508、0571-96523 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (21)广发证券 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:王志伟 联系人:黄岚 客户服务电话:95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (22)银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 联系人:田薇 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (23)国泰君安证券 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦15楼 法定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺 开放式基金咨询电话:021-38676161 客户服务电话:400-8888-666 传真:021-38670666 网址: www.gtja.com (24)国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (25)申银万国证券 注册地址:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 联系人:曹晔 联系电话:021-54033888 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (26)招商证券 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 联系电话:0755-82943666 客户服务电话:95565、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (27)中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (28)华泰证券 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:李杰 开放式基金咨询电话:95597 开放式基金业务传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (29)海通证券 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553、400-8888-001 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (30)中信证券 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 联系电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.ecitic.com (31)华泰联合证券 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌 联系电话:0755-82492000 开放式基金咨询电话:95513 开放式基金业务传真:0755-82492962 网址:www.lhzq.com (32)光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳 联系电话:021-22169999 客户服务电话:400-8888-788、10108998 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (33)长江证券 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579、4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (34)东方证券 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 联系电话:021-63325888 客户服务电话:95503 传真:021-63326173 网站:www.dfzq.com.cn (35)中银国际证券 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层 法定代表人:唐新宇 联系人:张静 开放式基金咨询电话:400-620-8888 开放式基金业务传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (36)长城证券 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 联系电话:0755-83516289 客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888 传真:0755-83515567 网址:www.cgws.com (37)兴业证券 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 联系电话:021-38565785 客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (38)国联证券 注册地址:无锡市县前东街168号 办公地址:无锡市县前东街168号 法定代表人:雷建辉 联系人:徐欣 开放式基金咨询电话:400-888-5288、0510-82588168 开放式基金业务传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (39)平安证券 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 客户服务电话:400-881-6168 开放式基金业务传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (40)湘财证券 注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 联系电话:021-68634518 开放式基金咨询电话:400-888-1551 开放式基金业务传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (41)国元证券 注册地址:合肥市寿春路179号 办公地址:合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 开放式基金咨询电话:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn (42)国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 联系电话:010-84183333 客户服务电话:400-818-8118 开放式基金业务传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (43)世纪证券 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼 法定代表人:卢长才 联系人:王佳佳 联系电话:0755-83199599转 8172 开放式基金咨询电话:0755-83199511 开放式基金业务传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (44)西部证券 注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 联系电话:029-87406488 客户服务电话:029-95582 传真:029-87406387 网址:www.westsecu.com.cn (45)华安证券 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座 法定代表人:李工 联系人:唐泳 联系电话:0551-5161666 客户服务电话:96518、400-80-96518 开放式基金业务传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (46)山西证券 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:张治国 联系电话:0351-8686703 客户服务电话:400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (47)东吴证券 注册地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 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网址:www.bigsun.com.cn (54)南京证券 注册地址:江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 联系电话:025-83367888-4201 客户服务电话:400-828-5888 传真:025-83320066 网址:www.njzq.com.cn (55)中信万通证券 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客户服务电话:0532-96577 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (56)财富证券 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005) 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话:0731-84403350 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (57)东莞证券 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 联系人:张巧玲 联系电话:0769-2211655 开放式基金咨询电话:0769-961130 开放式基金业务传真:0769-22119423 网站:www.dgzq.com.cn (58)金元证券 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 联系电话: 0755-83025022 客户服务电话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.com.cn (59)国海证券 注册地址:广西南宁市滨湖路46号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人:张雅锋 联系人:武斌 联系电话:0755-83707413 客户服务电话:95563 传真:0755-83700205 网址:www.ghzq.com.cn (60)广州证券 注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人:吴志明 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 客户服务电话: 020-961303 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (61)第一创业证券 注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人:刘学民 联系人: 崔国良 联系电话: 0755-25832852 客户服务电话: 0755-25832583 网址:www.firstcapital.com.cn (62)渤海证券 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权 联系电话:022-28451861 客户服务电话: 400-6515-988 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com (63)华西证券 注册地址:四川省成都市陕西街239号 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部) 法定代表人:杨炯洋 联系人:赵珩 联系电话:028-86150035 客户服务电话:400-888-8818 网址:www.hx168.com.cn (64)东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人:朱科敏 联系人:李涛 联系电话:0519-88157761 客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266 免费服务热线:400-888-8588 传真:0519-88157761 网址:www.longone.com.cn (65)齐鲁证券 注册地址:山东省济南市经十路20518号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 联系电话:0531-68889155 客户服务电话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.qlzq.com.cn (66)宏源证券 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (67)方正证券 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 联系人:邵艳霞 联系电话:0731-85832343 客户服务电话:95571 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com (68)中投证券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人:杨明辉 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 客户服务电话:400-600-8008 传真:0755-82026539 网址:www.cjis.cn (69)中航证券 注册地址:南昌市抚河北路291号 办公地址:南昌市抚河北路291号 法定代表人:杜航 联系人:余雅娜 联系电话:0791-6768763 客户服务电话:400-8866-567 传真:0791-6789414 网址:www.avicsec.com (70)日信证券 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 联系电话:010-88086830-730 客户服务电话:010-88086830 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (71)天源证券 注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼 法定代表人:裴东平 联系人:赵珊 联系电话:0755-33331188-8702 客户服务电话:4006543218 传真:0755-33329815 网址:www.tyzq.com.cn (72)华宝证券 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 联系人:陈康菲 联系电话:021-50122485 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (73)民族证券 注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (74)西南证券 注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人:王珠林 联系人:陈诚 联系电话:023-63786464 客户服务电话:4008096096 传真:023-63786311 网址:www.swsc.com.cn (75)新时代证券 注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层 办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 联系电话:010-83561149 客户服务电话:400-698-9898 开放式基金业务传真:010-83561049 网址:www.xsdzq.cn (76)广发华福证券 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591) 网址:www.gfhfzq.com.cn (77)红塔证券 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林 网址:www.hongtastock.com (78)信达证券 注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 客户服务电话:400-800-8899 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (79)东兴证券 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人:崔海涛 联系人:黄英 联系电话:010-66555835 客户服务电话:400-8888-993 传真:010-66555246 网址:www.dxzq.net (80)华龙证券 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 联系电话:0931-4890208 客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618、4890208 传真:0931-4890118 网址:www.hlzqgs.com (81)瑞银证券 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人:刘弘 联系人:谢亚凡 联系电话:010-58328752 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (82)中山证券 注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人:吴永良 联系人:李珍 客户服务电话:0755-82943750或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.zszq.com.cn (83)厦门证券 注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:卢金文 联系电话:0592-5161642 客户服务电话:0592-5163588 传真:0592-5161140 网站:www.xmzq.cn (二)基金注册登记机构 基金注册登记机构:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼 法定代表人:梁棠 电话:400 881 8088 传真:020-38799249 联系人: 余贤高 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人:廖海 联系电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:廖海 经办律师:廖海、田卫红 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:安永华明会计师事务所 注册地址:中国北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16 层 法定代表人:葛明 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注册会计师:李地、樊淑华 联系人:许建辉 四、基金的名称 本基金名称:易方达科讯股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 根据市场环境变化,综合运用多种投资策略,追求基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金各类资产的投资比例为:股票资产占基金资产的60%—95% 债券、资产支持证券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中,基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 1. 资产配置策略 本基金为股票型基金,基金各类资产的投资比例为:股票资产占基金资产的60%—95% 债券、资产支持证券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中,基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 在以上战略性资产配置的基础上,本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,进行战术性资产配置,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,追求更高收益,回避市场风险。 在资产配置中,本基金主要考虑(1)宏观经济因素,包括GDP增长率及其构成、CPI、市场利率水平变化、货币政策等,以判断经济周期对市场的影响 (2)微观经济因素,包括各行业主要企业的盈利变化情况及其盈利预期 (3)市场因素,包括股票及债券市场的涨跌、市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关系及其变化 (4)政策因素,与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。 2. 股票投资策略 本基金将综合应用多种投资策略,广泛地分析、研究、比较市场中的各种投资机会,选择收益相对较高、风险可控的投资品种进行投资,以提高本基金相对比较基准的超额收益。一般情况下,本基金以优势企业策略和成长策略为主,辅以行业周期策略、绝对价值策略、突发事件/收购兼并策略以及新兴技术策略。在特定的市场情况下,后四种策略中一种或多种的资金容量较大、不确定性较小、收益预期较高时,也可成为主策略。 (1) 优势企业策略 在本策略下,本基金选择具有较强核心竞争力的企业进行投资并长期持有。企业的核心竞争力主要体现在: ●企业拥有知名品牌,客户忠诚度高 ●企业的技术领先、创新能力较强 ●企业的经营成本低于主要的竞争对手 ●企业由于对稀缺或不可替代资源的占有、拥有特许经营牌照、在规模经济明显的行业中经营规模位居前列、已拥有较广泛的销售网络等原因,在行业中占据垄断地位 ●企业拥有一只管理能力较强的管理团队,专业、尽职,能正确制定企业发展战略,并创造较好的企业绩效。 优势企业的主要财务特征是:企业营业利润率、净资产收益率在行业内位居前列,并将在未来继续保持这一趋势 即使在行业低谷期,优势企业的盈利波动也小于行业内大多数企业。 本基金将以合理价格或股价低估时,买入优势企业,并长期持有,与企业共同成长。当企业的核心竞争力发生实质不利变化时,出售股票。 (2) 成长企业策略 本基金采取自下而上的方式,重点发掘具有以下特征的企业:企业产品与服务具有较大的市场空间 生产性企业的生产能力持续扩张或闲置产能不断得到利用,服务类企业营业网点、业务范围等服务能力持续增加,营业收入不断增长。本基金将对上市公司的产量、在建产能/现有产能、营业网点数量、营业额的数据进行统计,根据行业特征,选取适当的反映生产能力的指标进行分析,选取在未来一到两年收入与盈利成长速度高于行业平均水平,而且股价未明显高估的公司进行投资。 (3) 行业周期策略 在本策略下,本基金重点把握两个阶段的投资机会。一个是在行业低谷期,行业景气持续低迷,产品价格、产销量和企业效益下滑,已开始有企业退出该行业。本基金预期行业情况难以继续大幅恶化,而股价已充分或过度反映了基本面的不利影响,一旦行业景气回升,企业净利润将会大幅增加。另一投资机会是在行业景气上升周期,行业景气好转已确立,企业效益、产品价格、产销量出现普遍上升,本基金预期行业景气将会持续。在本策略下,本基金将重点投资于企业效益对行业景气敏感度较高的公司。 (4) 绝对价值策略 绝对价值策略指的是,根据行业和企业特点,寻找对企业的绝对价值进行评估的合理估值方法,包括账面价值法、重置成本法和分拆出售法等。当企业的绝对价值高于企业总市值,而且企业价值重估的诱发性因素有可能出现时,本基金将对此类公司进行投资。 (5) 突发事件/收购兼并策略 在此策略下,本基金将关注突发事件以及收购兼并信息对公司股价的影响。如果突发事件对企业盈利能力产生短暂的不利影响,但市场过度反应造成股价大幅下跌,已低于其合理估值时,本基金可对此类公司进行投资。此外,在公司公告收购兼并信息后,本基金将分析收购兼并事件对企业盈利能力造成的实质影响。当股票价格未充分反映收购兼并给企业带来的正面效应时,本基金将对此类公司进行投资。 (6) 新兴技术策略 在此策略下,本基金将重点关注有可能出现重大技术突破的领域,如生物、医药、电子通讯、环保、新材料等。这些领域的新技术开发难度大、进入壁垒高,一旦转化为生产力,将会带来巨大的市场需求和企业效益的高速增长。本基金将密切跟踪这些领域中技术水平处于前列的公司,了解其技术开发进度以及采用新技术产能的建设进度,在技术突破即将实现而股价未充分反映之前,进行投资。 本基金将综合运用以上策略进行股票选择,根据对各种策略的收益与风险的判断、投资品种资金容量的分析,进行组合的构造与调整。 3. 债券投资策略 在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。 在券种选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,合理运用投资管理策略,实施积极主动的债券投资管理。 在可转债方面,本基金将投资具有较高成长性或正股价格被低估公司发行的可转债 投资折价交易或底价溢价率较低的可转债,在接近强制赎回点时卖出 及时把握可转债与股票的套利机会 根据中签率预测和模型定价结果,积极参与可转债新券申购等。基金管理人将动态监控可转债发行主体的信用状况,及时抛售主体信用状况有恶化迹象的可转换债券。 随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式,本基金会密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水平的投资回报。 4. 权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。 九、基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20% 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。 本基金为股票型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后,我们选定沪深300指数、中债总指数作为本基金的业绩比较基准。 本基金的股票投资比例为60%-95%,业绩比较基准中的资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。 十、基金的风险收益特征 本基金是主动股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,理论上其风险收益水平高于混合型基金和债券基金。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2011年1月28日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2010年10月1日至2010年12月31日。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 5,778,394,033.57 91.77 其中:股票 5,778,394,033.57 91.77 2 固定收益投资 293,450,000.00 4.66 其中:债券 293,450,000.00 4.66 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 206,170,518.42 3.27 6 其他各项资产 18,876,672.74 0.30 7 合计 6,296,891,224.73 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 380,468,721.74 6.11 B 采掘业 14,288,000.00 0.23 C 制造业 3,431,164,243.17 55.11 C0 食品、饮料 519,169,497.12 8.34 C1 纺织、服装、皮毛 66,080,000.00 1.06 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 472,102,474.03 7.58 C5 电子 311,095,233.54 5.00 C6 金属、非金属 660,344,505.23 10.61 C7 机械、设备、仪表 766,355,223.66 12.31 C8 医药、生物制品 636,017,309.59 10.22 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 25,080,000.00 0.40 E 建筑业 230,079,144.77 3.70 F 交通运输、仓储业 158,620,000.00 2.55 G 信息技术业 621,924,049.60 9.99 H 批发和零售贸易 273,960,428.47 4.40 I 金融、保险业 80,940,000.00 1.30 J 房地产业 397,128,939.79 6.38 K 社会服务业 34,360,506.03 0.55 L 传播与文化产业 - - M 综合类 130,380,000.00 2.09 合计 5,778,394,033.57 92.82 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600887 伊利股份 7,300,000 279,298,000.00 4.49 2 000063 中兴通讯 9,000,000 245,700,000.00 3.95 3 600256 广汇股份 5,299,937 222,226,358.41 3.57 4 600354 敦煌种业 6,009,877 218,158,535.10 3.50 5 601766 中国南车 26,357,411 198,998,453.05 3.20 6 600406 国电南瑞 2,562,895 184,682,213.70 2.97 7 000630 铜陵有色 5,000,000 175,250,000.00 2.81 8 002456 欧菲光 2,388,362 165,250,766.78 2.65 9 600125 铁龙物流 11,000,000 158,620,000.00 2.55 10 600276 恒瑞医药 2,600,000 154,856,000.00 2.49 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 293,450,000.00 4.71 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 293,450,000.00 4.71 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 1001021 10央行票据21 2,000,000 195,620,000.00 3.14 2 1001019 10央行票据19 1,000,000 97,830,000.00 1.57 注:本基金本报告期末仅持有以上债券。6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8.投资组合报告附注(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。(3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,721,795.44 2 应收证券清算款 7,582,143.70 3 应收股利 - 4 应收利息 4,472,398.79 5 应收申购款 1,100,334.81 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,876,672.74 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。自封转开后的2007年12月18日《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》生效以来(截至2010年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2007年12月18至2007年12月31日 10.78% 0.83% 7.98% 0.89% 2.80% -0.06% 2008年1月1日至2008年12月31日 -41.77% 1.72% -51.23% 2.43% 9.46% -0.71% 2009年1月1日至2009年12月31日 42.36% 1.63% 76.48% 1.65% -34.12% -0.02% 2010年1月1日至2010年12月31日 -3.54% 1.40% -10.18% 1.27% 6.64% 0.13% 基金合同生效至2010年12月31日 -11.41% 1.59% -27.41% 1.85% 16.00% -0.26% 十四、费用概览(一)与基金运作有关的费用1. 基金费用的种类(1) 基金管理人的管理费 (2) 基金托管人的托管费 (3) 基金的证券交易费用 (4) 信息披露费用 (5) 基金份额持有人大会费用 (6) 会计师费和律师费 (7) 在中国证监会有明确规定的情况下,基金管理人按照有关规定收取的基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费 (8) 基金银行汇划费用 (9) 按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其他费用。上述费用从基金财产中支付。本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式(1) 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:H=E×1.5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起15个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。(2) 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5%。的年费率计提。托管费的计算方法如下:H=E×2.5%。÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起15个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。(3) 上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。3. 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。4. 基金费用的调整基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上刊登公告。(二)与基金销售有关的费用1. 申购费(1)申购费率本基金申购费率如下表所示: 申购金额M(元)(含申购费) 申购费率 M≥1000万 按笔收取,1000元/笔 500万≤M<1000万 0.3% 100万≤M<500万 1.2% M<100万 1.5% (2)申购费的收取方式和用途本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由申购人承担,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。2. 赎回费(1)赎回费率本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档。持有期限的起始日为基金权益登记日。 持有时间(天) 赎回费率 0-364 0.50% 365-729 0.25% 730及以上 0.00% 注:对于投资者在基金退市前持有的原科讯基金份额,持有期限自集中申购最后一日的次一工作日起开始计算。对于集中申购所得的基金份额,持有期限自集中申购结束后注册登记机构确认登记之日起计算。 (2)赎回费的收取和用途 本基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3. 转换费率 目前,基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100ETF联接基金、易方达上证中盘ETF联接基金和易方达消费行业股票型基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费用的25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。 4. 投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 5. 基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人,具体办法按中国证监会有关规定执行。 6. 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前2日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 7. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2010年8月13日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“三、基金管理人”部分,更新了主要人员情况部分。 2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。 3. 在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告的内容,增加了2个代销机构:中山证券和厦门证券 江南证券更名为中航证券 根据最新资料更新了基金份额发售机构信息、会计师事务所和经办注册会计师信息。 4. 在 “十、基金转换”部分,更新了部分表述 并相应更新了“十七、基金的费用与税收”的部分表述。 5. 在“十二、基金的投资”部分,补充了本基金2010年第4季度投资组合报告的内容。 6. 在“十三、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 7. 在“二十四、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。 8. 在“二十五、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2011年2月17日