易方达基金管理有限公司关于易方达安心回报债券型证券投资基金 修订基金合同、托管协议部分条款及调整赎回费相关规则 的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管 理规定》)及基金合同和托管协议的有关规定,经与基金托管人协商一致并报监 管机构备案,易方达基金管理有限公司决定对易方达安心回报债券型证券投资 基金(以下简称本基金)的基金合同、托管协议进行修订,并对本基金赎回费 相关规则进行调整。现将相关事宜公告如下: 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《易方达安心回报债券型证券 投资基金基金合同、托管协议修订说明》。本次修订属于基金合同约定的基金 管理人与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项,并已履行规定程序, 符合相关法律法规及基金合同的规定。 二、赎回费相关规则调整 鉴于《管理规定》规定“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管 理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 基金财产”,基金管理人将本基金 A 类基金份额、B 类基金份额持续持有期少 于 7 日(不含)对应的赎回费率调整为 1.5%。上述对投资者收取的赎回费计入 基金财产的比例维持不变,仍为 100%。 转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行调整。 三、上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自 2018 年 3 月 31 日起生效。对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之前的赎回申请,适用调 整前的赎回费规则;对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之后的赎回申请,适用调整 后的赎回费规则。 基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。 四、其他事项 1.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 2.风险提示: (1)本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》修订本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基 金投资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于: 出于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定;对投资者持 有本基金 A 类基金份额、B 类基金份额少于 7 日(不含)收取 1.5%的短期赎 回费;在规定的特定情形下可能会对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临 时拒绝或暂停申购/赎回申请、对部分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致 投资者的申购/赎回申请无法全部及时处理,从而可能影响投资者的资金安排及 投资计划。敬请投资者关注以上变化和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金 合同及相关法律文件,审慎进行投资决策。 (2)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者 类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件, 全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意 见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作 出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 附件:《易方达安心回报债券型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明》 易方达基金管理有限公司 2018 年 3 月 22 日  附件:易方达安心回报债券型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明 (一)基金合同 序 章节 原文 修订 号 1 第一部分 无 新增《公开募集开放式证券投资基金流动性 前言和释义 风险管理规定》作为订立基金合同的依据, 前言 即“《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简称“《管理规定》”)” 2 第一部分 无 新增释义,“《管理规定》中国证监会 2017 前言和释义 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管 释义 理规定》及颁布机关对其不时做出的修订” ...... “流动性受限资产由于法律法规、监管、合 同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个 交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等。” 3 第五部分 五、申购与赎回的数额限制 五、申购与赎回的数额限制 基金份额的 1、基金管理人可以规定投资者首次申 1、基金管理人可以规定投资者首次申购和 申购与赎回 购和每次申购的最低金额以及每次赎 每次申购的最低金额以及每次赎回的最低 回的最低份额。具体规定请参见招募说 份额。具体规定请参见招募说明书或相关公 明书; 告; 2、基金管理人可以规定投资者每个交 2、基金管理人可以规定投资者每个交易账 易账户的最低基金份额余额。具体规定 户的最低基金份额余额。具体规定请参见招 请参见招募说明书; 募说明书或相关公告; 3、基金管理人可以规定单个投资者累 3、基金管理人可以规定单个投资者累计持 计持有的基金份额上限。具体规定请参 有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上 见招募说明书; 限。具体规定请参见招募说明书或相关公 4、基金管理人可根据市场情况,在法 告; 律法规允许的情况下,调整上述数量限 4、基金管理人有权规定本基金的总规模限 制,基金管理人必须在调整生效前依照 额,以及单日申购金额上限和净申购比例上 《信息披露办法》的有关规定至少在一 限,具体规定请参见招募说明书或相关公 家指定媒体公告并报中国证监会备案。 告。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人 利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或 基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份  额持有人的合法权益。具体请参见相关公 告。 6、基金管理人可根据市场情况,在法律法 规允许的情况下,调整上述数量限制,或者 新增基金规模控制措施,基金管理人必须在 调整生效前依照《信息披露办法》的有关规 定至少在一家指定媒体公告并报中国证监 会备案。 4 第五部分 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 基金份额的 “4、投资者可将其持有的全部或部分 “4、投资者可将其持有的全部或部分基金 申购与赎回 基金份额赎回。本基金的赎回费用在投 份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回 资者赎回本基金份额时收取。对于持有 本基金份额时收取。基金管理人对持续持有 期不少于 30 日的 A 类份额所收取的赎 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 回费,在扣除用于市场推广、注册登记 赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财 费和其他手续费后的余额归基金财产, 产。对于持有期不少于 30 日的 A 类份额所 赎回费归入基金财产的比例不得低于 收取的赎回费,在扣除用于市场推广、注册 赎回费总额的 25%。对于持有期限少于 登记费和其他手续费后的余额归基金财产, 30 日的 A 类/B 类基金份额所收取的赎 赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回 回费,全额计入基金财产。具体的计算 费总额的 25%。对于持有期限少于 30 日的 A 方法及其处理方式在招募说明书中列 类/B 类基金份额所收取的赎回费,全额计入 示。” 基金财产。具体的计算方法及其处理方式在 招募说明书中列示。” 5 第五部分 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 基金份额的 出现如下情形,基金管理人有权暂 出现如下情形,基金管理人有权暂停或 申购与赎回 停或拒绝基金投资者的申购申请: 拒绝基金投资者的申购申请: 新增: ……. “(6)基金管理人接受某笔或者某些申购申 请有可能导致单一投资者持有基金份额的 发生上述情形之一,基金管理人决 比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50% 定暂停或拒绝投资者的申购申请的,申 集中度的情形时; 购本金退还投资者。发生上述(1)到 (7)当一笔新的申购申请被确认成功,使 (4)项暂停申购情形时,基金管理人 本基金总规模超过基金管理人规定的本基 应当在至少一家指定媒体刊登暂停申 金总规模上限时;或使本基金单日申购金额 购公告。在暂停申购的情况消除时,基 或净申购比例超过基金管理人规定的当日 金管理人应及时恢复申购业务的办理, 申购金额或净申购比例上限时;或该投资人 按规定在指定媒体公告。 累计持有的份额超过单个投资人累计持有 的份额上限时;或该投资人当日申购金额超 过单个投资人单日或单笔申购金额上限时; (8)当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金  管理人应当采取暂停接受基金申购申请的 措施。” 发生上述情形之一,基金管理人决定暂 停或拒绝投资者的申购申请的,申购本金退 还投资者。发生上述(1)到(4)、(7)、(8) 项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少 一家指定媒体刊登暂停申购公告。在暂停申 购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申 购业务的办理,按规定在指定媒体公告。 6 第五部分 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形 基金份额的 情形及处理方式 及处理方式 申购与赎回 出现如下情形,基金管理人有权拒 出现如下情形,基金管理人有权拒绝接 绝接受或暂停基金份额持有人的赎回 受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者 申请或者延缓支付赎回款项: 延缓支付赎回款项: 新增“(4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项 或暂停接受基金赎回申请的措施;” 7 第五部分 十一、巨额赎回的情形及处理方式 十一、巨额赎回的情形及处理方式 基金份额的 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 申购与赎回 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本 据本基金当时的资产组合状况决定全 基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 额赎回或部分顺延赎回。 部分顺延赎回。 (1)全额赎回…… (1)全额赎回…… (2)部分顺延赎回…… (2)部分顺延赎回…… 在(2)部分顺延赎回后增加以下内容: “若本基金发生巨额赎回且单个基金份额 持有人的赎回申请超过上一开放日基金总 份额 10%的,基金管理人有权对该单个基金 份额持有人超出该比例的赎回申请实施延 期办理,对该单个基金份额持有人剩余赎回 申请与其他账户赎回申请按前述条款处 理。” 8 第六部分基 一、基金管理人 一、基金管理人 金合同当事 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 人及权利义 住所:广东省珠海市香洲区情侣路 428 住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 务 号九洲港大厦 4001 室 4004-8 室 法定代表人:梁棠 法定代表人:刘晓艳 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况  法定代表人:姜建清 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 334,018,850,026 元 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 9 第十一部分 三、投资范围 三、投资范围 基金的投资 ……现金以及到期日在一年以内的政 ……现金以及到期日在一年以内的政府债 府债券的比例合计不低于基金资产净 券的比例合计不低于基金资产净值的 5%, 值的 5%。 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 五、投资限制 (二)投资组合限制 五、投资限制 (二)投资组合限制 5、本基金持有现金以及到期日不超过 1 5、 本基金持有现金以及到期日不超过 1 年 年的政府债券不低于基金资产净值的 的政府债券不低于基金资产净值的 5%,现金 5%; 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 …… 款等; 基金管理人应当自基金合同生效之日 增加: 起六个月内使基金的投资组合比例符 “13、本基金管理人管理的全部开放式基金 合基金合同的约定。由于证券市场波 持有一家上市公司发行的可流通股票,不得 动、上市公司合并或基金规模变动等基 超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金 金管理人之外的原因导致的投资组合 管理人管理的全部投资组合持有一家上市 不符合上述约定的比例,不在限制之 公司发行的可流通股票,不得超过该上市公 内,但基金管理人应在 10 个交易日内 司可流通股票的 30%; 进行调整,以达到规定的投资比例限制 14、本基金主动投资于流动性受限资产的市 要求。法律法规另有规定的从其规定。 值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前款所规定比例限制的,基金管理 人不得主动新增流动性受限资产的投资; 15、本基金与私募类证券资管产品及中国证 监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与 基金合同约定的投资范围保持一致;” …… 基金管理人应当自基金合同生效之日 起六个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的约定。除上述 5、10、11、14、15 以外,由于证券市场波动、上市公司合并或 基金规模变动等基金管理人之外的原因导 致的投资组合不符合上述约定的比例,不在 限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日 内进行调整,以达到规定的投资比例限制要 求。法律法规另有规定的从其规定。 10 第十三部分 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 基金资产估 1、与本基金投资有关的证券交易场所 1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法 值 遇法定节假日或因其他原因停市时; 定节假日或因其他原因停市时;  2、因不可抗力或其他情形致使基金管 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人 理人无法准确评估基金资产价值时; 无法准确评估基金资产价值时; 3、中国证监会认定的其他情形。 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时,经与基金托管人协商一致的; 4、中国证监会认定的其他情形。 11 第十七部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 (六)基金定期报告,包括基金年度报 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、 披露 告、基金半年度报告和基金季度报告 基金半年度报告和基金季度报告 增加“报告期内出现单一投资者持有基金份 额比例达到或超过 20%的情形,基金管理人 应当在季度报告、半年度报告、年度报告等 定期报告文件中披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持有份额变 化情况及产品的特有风险,中国证监会认定 的特殊情形除外。 基金持续运作过程中,基金管理人应当在基 金年度报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。” 12 第十七部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 (七)临时报告 (七)临时报告 披露 本基金发生重大事件,有关信息披 本基金发生重大事件,有关信息披露义 露义务人应当在 2 日内编制临时报告 务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公 书,予以公告,并在公开披露日分别报 告,并在公开披露日分别报中国证监会和基 中国证监会和基金管理人主要办公场 金管理人主要办公场所所在地的中国证监 所所在地的中国证监会派出机构备案。 会派出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基 前款所称重大事件,是指可能对基金份 金份额持有人权益或者基金份额的价 额持有人权益或者基金份额的价格产生重 格产生重大影响的下列事件: 大影响的下列事件: 增加“26、发生涉及基金申购、赎回事 项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项 时;” (二)托管协议 序 章节 原文 修订 号 1 一、基金托 (一)基金管理人 (一)基金管理人 管协议当事 住所:广东省珠海市香洲区情侣路 428 住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 人 号九洲港大厦 4001 室 4004-8 室 法定代表人:梁棠 法定代表人:刘晓艳 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:姜建清 法定代表人:易会满  注册资本:人民币 334,018,850,026 元 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 2 三、基金托 2、基金托管人根据有关法律法规的规 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及 管人对基金 定及《基金合同》的约定对下述基金投 《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 管理人的业 融资比例进行监督: 进行监督: 务监督和核 (1)按法律法规的规定及《基金合同》 (1)按法律法规的规定及《基金合同》的 查 的约定,本基金的投资资产配置比例 约定,本基金的投资资产配置比例为: 为: 本基金各类资产的投资比例范围为:固定收 本基金各类资产的投资比例范围为:固 益类品种的比例不低于基金资产的 80%;权 定收益类品种的比例不低于基金资产 益类品种的比例不高于基金资产的 20%;现 的 80%;权益类品种的比例不高于基金 金以及到期日在一年以内的政府债券的比 资产的 20%;现金以及到期日在一年以 例合计不低于基金资产净值的 5%,现金不 内的政府债券的比例合计不低于基金 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 资产净值的 5%。 等。 (2)根据法律法规的规定及《基金合 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》 同》的约定,本基金投资组合遵循以下 的约定,本基金投资组合遵循以下投资限 投资限制: 制: d、本基金持有现金以及到期日不超过 1 d、本基金持有现金以及到期日不超过 1 年 年的政府债券不低于基金资产净值的 的政府债券不低于基金资产净值的 5%,现金 5%; 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 (3)法规允许的基金投资比例调整期 款等; 限 增加 由于证券市场波动、上市公司合并 “k、本基金管理人管理且由基金托管人托管 或基金规模变动等基金管理人之外的 的全部开放式基金持有一家上市公司发行 原因导致的投资组合不符合上述约定 的可流通股票,不得超过该上市公司可流通 的比例,不在限制之内,但基金管理人 股票的 15%;本基金管理人管理且由基金托 应在 10 个交易日内进行调整,以达到 管人托管的全部投资组合持有一家上市公 规定的投资比例限制要求。法律法规另 司发行的可流通股票,不得超过该上市公司 有规定的从其规定。 可流通股票的 30%; l、本基金主动投资于流动性受限资产的市 值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 (3)法规允许的基金投资比例调整期限 除上述 d、h、i、l 以外,由于证券市场 波动、上市公司合并或基金规模变动等基金 管理人之外的原因导致的投资组合不符合 上述约定的比例,不在限制之内,但基金管 理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到 规定的投资比例限制要求。法律法规另有规 定的从其规定。