易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金份额发售公告 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二〇一一年八月 基金份额发售公告 1 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 重要提示 1. 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称″本基金″)的 募集已获中国证监会证监许可【2011】740 号文批准。 2. 本基金是契约型开放式证券投资基金。 3. 本基金的管理人和注册登记机构均为易方达基金管理有限公司(以下简称″本公司 ″),托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称″中国工商银行″)。 4. 本基金将自2011 年8 月15 日至2011 年9 月14 日通过基金管理人指定的销售机 构(包括直销和代销机构)公开发售。 5. 投资者还可登录本公司网站(www.efunds.com.cn),在与本公司达成网上交易的相 关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过本公司 网上交易系统办理开户、认购等业务。(目前本公司仅对个人投资者开通网上交易服务) 6. 募集规模上限 本基金不设首次募集规模上限。 7. 本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 8. 认购最低限额:在基金募集期内,投资者通过代销机构或本公司网上交易系统(目 前仅对个人投资者开通)首次认购的单笔最低限额为人民币1000 元;投资者通过直销中心 首次认购的单笔最低限额为人民币50000 元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他 规定的,以各销售机构的业务规定为准。(以上金额含认购费) 9. 投资者在认购期内可多次认购本基金,每次追加认购的最低金额(含认购费)均 为1000 元。 10. 认购申请一旦被受理,即不得撤销。 11. 投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投 资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融 资或帮助他人违规进行认购。 基金份额发售公告 2 12. 投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法 律上、合约上或其他障碍。 13. 销售网点(包括直销中心和代销网点)或网上交易渠道受理申请并不表示对该申 请是否成功的确认,而仅代表确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构(即 易方达基金管理有限公司)的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点或通 过网上交易系统查询最终成交确认情况和认购的份额。 14. 本公告仅对“易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金”发售的有 关事项和规定予以说明。投资者欲了解“易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接 基金”的详细情况,请详细阅读刊登在2011 年8 月2 日《证券时报》、2011 年8 月8 日《上 海证券报》和2011 年8 月10 日《中国证券报》上的《易方达创业板交易型开放式指数证券 投资基金联接基金招募说明书》。 15. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.efunds.com.cn)。投 资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。 16. 各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。 17. 对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(4008818088) 及直销中心电话(020-85102506、010-66574378、021-50476668)咨询购买事宜。 18. 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 19. 风险提示 由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与创业板ETF不同,因此本基金具 有与创业板ETF不同的风险收益特征及净值增长率。本基金与创业板ETF是不同的基金产品。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基 金前,应全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收 益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环 境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险, 基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,创业板市场的特 殊风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。 本基金的主要投资标的是创业板ETF、创业板指数成份股及备选成份股,面临创业板市 场的特殊风险,包括但不限于:规则差异风险、上市公司退市风险、上市公司经营风险、股 基金份额发售公告 3 价大幅波动风险、技术失败风险等,请投资者特别注意。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 一、本次募集基本情况 1. 基金名称 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:110026) 2. 基金运作方式和类型 契约型开放式,指数基金、联接基金 3. 基金存续期限 不定期 4. 基金份额面值 每份基金份额初始面值为1.00 元人民币。 5. 基金投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 6. 募集对象 中国境内的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资者。 7. 销售机构与销售地点 (1)直销机构 广州市体育西路189 号城建大厦26 楼易方达基金管理有限公司广州直销中心; 北京市金融大街19 号富凯大厦B1007 室易方达基金管理有限公司北京直销中心; 上海市世纪大道88 号金茂大厦2307 室易方达基金管理有限公司上海直销中心; 易方达基金管理有限公司网上交易系统:网址www.efunds.com.cn。 (2)代销机构 中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、深圳发展银行、 民生银行、浦发银行、北京银行、东莞银行、上海农村商业银行。 银河证券、国泰君安证券、国信证券、申银万国证券、招商证券、中信建投证券、华泰 证券、海通证券、中信证券、华泰联合证券、光大证券、长江证券、中银国际证券、长城证 券、兴业证券、平安证券、国元证券、华安证券、山西证券、东吴证券、东北证券、财通证 券、安信证券、财富证券、东莞证券、金元证券、国海证券、广州证券、渤海证券、东海证 券、齐鲁证券、宏源证券、方正证券、中投证券、中航证券、日信证券、天源证券、民族证 券、广发华福证券、信达证券、华龙证券、瑞银证券、中山证券、厦门证券。 基金份额发售公告 4 上述排名不分先后。 (3)如本次募集期间,新增代销机构,将另行公告。 8. 募集时间安排与基金合同生效 (1)本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。 (2)本基金自2011 年8 月15 日到2011 年9 月14 日公开发售。在认购期内,本基金 向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当延长募集时间,但 最长不超过法定募集期限;同时也可根据认购和市场情况提前结束发售,并在指定媒体上进 行公告,于公告日的次日起不再接受认购。 (3)自基金份额发售之日起三个月内,如果本基金的募集份额总额不少于2 亿份、募 集金额不少于2 亿元人民币、认购户数不少于200 人,则该基金合同满足生效条件。 (4)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不 得动用。有效认购资金在募集期内产生的利息将折成投资者认购的基金份额,归投资者所有。 (5)若三个月的募集期满,本基金合同未达到法定生效条件,则本基金合同不能生效, 本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期存款利息在募集期结束 后30 天内退还给基金认购人。 二、认购方式与相关规定 1. 认购方式 本基金认购采取金额认购的方式。 2. 认购费率 认购金额M(元)(含认购费) 认购费率 M<100 万1.0% 100 万≤M<500 万0.5% 500 万≤M 1000 元/笔 投资者重复认购,须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。 3. 认购份额的计算 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购申请资金所产生的利息在基 金募集期结束后归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归投资者所有。有效认购申请资 金所产生的利息的数额以注册登记机构的记录为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。 认购份数的计算公式如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额 = (净认购金额+利息)/ 基金份额初始面值 对于500万元(含)以上的认购,净认购金额=认购金额-绝对数额的认购费金额 基金份额发售公告 5 认购份额的计算中涉及金额的计算结果均以人民币元为单位,四舍五入,保留到小数点 后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有;认购份数采取 四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基 金财产所有。认购费用不属于基金资产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集 期间发生的各项费用。 举例如下: 某投资者投资10万元认购本基金,对应费率为1.0%,在募集期间产生利息50.00元,则 其可得到的认购份额计算方法为: 净认购金额=100,000.00/(1+1.0%)=99,009.90元 认购费用=100,000.00-99,009.90=990.10元 认购份额 = (99,009.90+50.00)/1.00 = 99,059.90份 4. 按有关规定,基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中 列支。 5. 各代销网点可接受投资者(不分机构和个人)单笔认购金额(含认购费)在1000 元人民币以上(含1000 元)的认购申请。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规 定的,以各代销机构的业务规定为准。 6. 在本公司直销中心认购,首次认购的单笔最低金额(含认购费)为人民币50000 元,不设金额级差。 7. 本公司网上交易系统可接受个人投资者单笔认购金额(含认购费)在1000 元人民 币以上(含1000 元)的认购申请。具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。 8. 投资者在募集期内可以多次认购本基金,每次追加认购的最低金额(含认购费) 为人民币1000 元。 9. 认购申请一旦被受理,即不得撤销。 10. 已购买过易方达开放式基金(不包括易方达岁丰添利债券型证券投资基金、上市 开放式基金和交易型开放式指数证券投资基金)的投资者,在原开户机构的网点购买本基金 时不用再次开立本公司基金账户,在新的销售机构网点购买本基金时,需先办理登记基金账 号业务。 三、机构投资者的开户与认购程序 (一)注意事项 1. 一个机构投资者在易方达基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户;不得 非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 2. 机构投资者认购基金可以在代销机构指定的基金代销网点认购,还可以选择到本 基金份额发售公告 6 公司直销中心办理,通过代销机构认购的单笔最低限额为人民币1000 元。通过直销中心首 次认购的单笔最低限额为人民币50000 元。 3. 投资者不能直接以现金方式认购。 4. 在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算 账户,今后投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户 进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行活期存款账户或在券商处开立 的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。 5. 直销中心地址: 广州市体育西路189 号城建大厦26 楼易方达基金管理有限公司广州直销中心; 北京市金融大街19 号富凯大厦B1007 室易方达基金管理有限公司北京直销中心; 上海市世纪大道88 号金茂大厦2307 室易方达基金管理有限公司上海直销中心。 (二)通过中国工商银行办理开户和认购的程序 1.开户时间:机构投资者可于2011 年8 月15 日至2011 年9 月14 日(周六、周日和 法定节假日不受理)9:00-17:00 到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。 2.开户及认购程序: (1)办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。 (2)由经办人到柜台提交以下材料,办理开户手续: 1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件,事业法人、社会团体或其他 组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; 2)填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》(须加盖银行预留印鉴); 3)法定代表人证明书或法人授权委托书; 4)经办人有效身份证明原件(身份证、军人证、武警证、护照等)。 中国工商银行网点接受开户申请后,投资人可于T+2 日以后到中国工商银行指定的代 理基金业务网点办理开户业务确认手续。 3.办理开户的同时即可办理认购手续,机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购 时须携带以下资料: (1)中国工商银行客户自助卡; (2)填妥的《基金业务申请书》(须加盖预留印鉴)。 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过中国工 商银行网站、电话银行中心(95588)查询。 中国工商银行代理基金业务网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执;投资人 于发布本基金合同生效公告后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。 4.注意事项: (1)一个投资人只能开立一个基金账户; 基金份额发售公告 7 (2)机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时,其指定的银行存款账户必须有 足额的认购资金; (3)募集期间,机构投资者通过中国工商银行首次认购的最低金额为1,000 元,追加 认购的最低金额为1,000 元; (4)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理; (5)机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账 户; (6)机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的; (7)通过中国工商银行认购开放式基金的客户再次在中国工商银行认购本基金时,需 提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。 (中国工商银行代理发行具体事宜以当地中国工商银行发行公告为准。) (三)其他代销机构 机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 (四)通过直销中心办理开户和认购的程序: 1. 业务办理时间: 机构投资者认购业务的办理时间为:基金发售日的9:00 至16:00(周六、周日及法 定节假日除外)。 2.开立基金账户 机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: (1) 投资者填写并加盖机构公章和法定代表人章的《开放式基金账户业务申请表》; (2) 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(最新年检后的副本),或民政部门 或其他主管部门颁发的注册登记证书,以及组织机构代码证和税务登记证,上述文件应同时 提供复印件(加盖机构公章); (3) 《基金业务授权委托书》(加盖机构公章和法定代表人签章); (4) 经办人身份证件及其复印件(加盖机构公章); (5) 法定代表人身份证件复印件(加盖机构公章); (6) 《印鉴卡》; (7) 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(加盖 机构公章),或指定银行出具的开户证明原件; (8) 提供有授权经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的《风险承受力调查问卷》。 机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自 己承担。 3.提出认购申请 机构投资者在直销中心认购应提交以下资料: 基金份额发售公告 8 (1)加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金认/申购、赎回、转换交易业务 申请表》; (2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件。 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。 4.投资者提示 请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从易方达基金管理 有限公司的网站(www.efunds.com.cn)上下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提 交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 5.直销中心与代理销售网点的业务申请表不同,投资者请勿混用。 6.直销中心咨询电话:020-85102506、010-66574378、021-50476668 (五)缴款方式 1.机构投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户, 由代销机构扣款。 2.通过直销中心认购的机构投资者,则需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下: (1)机构投资者应在提出认购申请当日17:30 之前,将足额认购资金划至本公司在 中国银行或中国工商银行的直销专户。 a.户名:易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行:中国银行广东省分行 账号: 800122171108027001 b.户名:易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行:中国工商银行广州市东城支行 账号: 3602031419200088891 投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,易方达基金管理有限公司及 直销专户的开户银行不承担任何责任。 (2)机构投资者在银行填写划款凭证时,请写明用途。 (3)机构投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账,方可视为有效申请; 如果机构投资者认购资金当日未到账,实际资金到账之日提交的申请可视为有效申请;如果 机构投资者认购资金当日到账,但是晚于规定时间,则当日提交的申请可顺延到次日受理。 3.以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算账户: (1)投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的; (2)投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; (3)投资者缴款金额少于其申请的认购金额的; (4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的; (5)其它导致认购无效的情况。 基金份额发售公告 9 四、个人投资者的开户与认购程序 (一)注意事项 1. 投资者不得委托他人代为开户。 2. 个人投资者不能直接以现金方式申请认购。 3. 个人投资者通过代销机构办理基金业务,必须事先开立代销机构指定的资金账户 卡;个人投资者通过直销中心办理基金业务,必须事先开立银行活期存款账户,今后投资者 认(申)购、赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。 4. 个人投资者可在代销机构指定的网点认购基金,还可以选择到本公司直销中心办理 或登陆本公司网上交易系统办理。投资者通过代销机构或本公司网上交易系统认购的单笔最 低限额为人民币1000 元;通过直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币50000 元。 5. 直销中心地址: 广州市体育西路189 号城建大厦26 楼易方达基金管理有限公司广州直销中心; 北京市金融大街19 号富凯大厦B1007 室易方达基金管理有限公司北京直销中心; 上海市世纪大道88 号金茂大厦2307 室易方达基金管理有限公司上海直销中心。 6. 本公司网上交易系统网址:http://www.efunds.com.cn (二) 通过中国工商银行办理开户和认购的程序 1.开户时间:个人投资者可于2011 年8 月15 日至2011 年9 月14 日(周六、周日和 法定节假日不受理)9:00-17:00,到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。 2.个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料: (1)本人有效身份证件原件(包括:居民身份证、军人证、武警证、中国护照等有效 身份证件,下同); (2)本人的中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡e 时代; (3)填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》。 中国工商银行网点接受开户申请后,投资人可于T+2 日以后到中国工商银行指定的代 理基金业务网点办理开户业务确认手续。 3.办理开户的同时即可办理认购手续,个人投资者到中国工商银行基金代销网点认购 时须携带以下资料: (1)本人有效身份证件原件; (2)中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹卡e 时代; (3)填妥的《基金业务申请书》。 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过中国工 商银行网站、电话银行中心(95588)查询。 中国工商银行代销网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执;投资人于发布本 基金合同生效公告后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。 基金份额发售公告 10 4.注意事项: (1)一个投资者只能开立一个基金账户; (2)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续; (3)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的理财 金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹卡e 时代中存入足额的资金; (4)募集期间,个人投资者通过中国工商银行首次认购的最低金额为1,000 元,追加 认购的最低金额为1,000 元; (5)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理; (6)个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或 牡丹卡e 时代中的人民币结算账户; (7)个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的; (8)已通过中国工商银行认购开放式基金的客户再次在中国工商银行认购本基金时, 需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户、牡丹灵通卡或牡丹卡e 时代。 (中国工商银行代理发行具体事宜以当地中国工商银行发行公告为准。) (三)其他代销机构 个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 (四)通过直销中心办理开户和认购的程序 1. 业务办理时间 机构投资者认购业务的办理时间为:基金发售日的9:00 至16:00(周六、周日及法 定节假日除外)。 2.开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: (1) 填妥的《开放式基金账户业务申请表》; (2) 出示本人有效身份证明原件(身份证、军官证、士兵证、武警证)并提供复印 件; (3) 出示银行活期存款账户并提供复印件; (4) 填妥的《开放式基金账户业务申请表》; (5) 填妥的《风险承受力调查问卷》。 3.提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料: (1)填妥的《开放式基金认/申购、赎回、转换交易业务申请表》; (2)出示加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件并提供复印件; (3)出示身份证件原件并提供复印件。 尚未开户者可同时办理开户和认购手续。 基金份额发售公告 11 4.投资者提示 (1)请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。个人投资 者也可从易方达基金管理有限公司的网站(www.efunds.com.cn)上下载有关直销业务表格,但 必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 (2)直销中心与代理销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。 (3)直销中心咨询电话:020-85102506、010-66574378、021-50476668 (五)缴款方式 1.个人投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户, 由代销机构扣划相应款项。 2.通过本公司网上交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司 网上交易系统指定的资金结算账户,在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。 3.通过直销中心认购的个人投资者,则需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下: (1)个人投资者应在提出认购申请当日17:30 之前,将足额认购资金划至本公司在中 国银行或中国工商银行的直销专户。 a.户名:易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行:中国银行广东省分行 账号: 800122171108027001 b.户名:易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行:中国工商银行广州市东城支行 账号: 3602031419200088891 投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,易方达基金管理有限公司及 直销专户的开户银行不承担任何责任。 (2)投资者在银行填写划款凭证时,请写明用途。 (3)个人投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账,方可视为有效申请; 如果个人投资者认购资金当日未到账,实际资金到账之日提交的申请可视为有效申请;如 果个人投资者认购资金当日到账,但是晚于规定时间,则当日提交的申请可顺延到次日受 理。 4.以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账户: (1)投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的; (2) 投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; (3) 投资者缴款金额少于其申请的认购金额的; (4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的; (5) 其它导致认购无效的情况。 基金份额发售公告 12 五、过户登记与退款 1.本基金注册登记机构(易方达基金管理有限公司)在募集结束后对基金权益进行过户 登记。 2.投资者的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内向投资者的 指定银行帐户或指定券商资金帐户划出。 六、基金资产的验资与基金合同生效 1.募集截止后,基金管理人根据注册登记机构确认的数据,将有效认购资金(不含认购 费)及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用账户,基金管理人委托具有资 格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告,注册登记机构出具认购户数证明。 2.若基金合同达到生效条件,基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告 本基金合同生效。 3.若本基金合同未能生效,则基金管理人应承担全部募集费用,并将已募集资金加计银 行同期存款利息在募集期结束后30 天内退还基金认购人。 七、本次募集有关当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:易方达基金管理有限公司 地址:广州市体育西路189 号城建大厦25、26、27、28 楼 法定代表人:梁棠 成立时间:2001 年4 月17 日 客户服务电话:400 881 8088(免长途话费) 传真:(020)38799488 联系人:陈晓梅 (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:姜建清 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 (三)销售机构 1.直销机构: 基金份额发售公告 13 (1)易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址:广州市体育西路189 号城建大厦26 楼 法定代表人:梁棠 客户服务热线电话:400 881 8088(免长途话费) 联系人:熊桃红 邮政编码:510620 传真:400 881 8099 电话:020-85102506 (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址:北京市金融大街19 号富凯大厦B1007 室 邮政编码:100140 传真:400 881 8099 电话:010-66574378 (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址:上海市世纪大道88 号金茂大厦2307 室 邮政编码:200121 传真:400 881 8099 电话:021-50476668 (4)易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址:www.efunds.com.cn 客户服务传真:020-38798812 客户服务电话:400-881-8088 募集期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放式 基金的投资咨询及投诉等。直销柜台客户还可以通过本公司直销中心电话查询汇入资金的到 账情况。 2.代销机构: (1) 中国工商银行 注册地址:北京西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:姜建清 联系人:刘业伟 客户服务电话:95588 基金份额发售公告 14 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国银行 住所:北京市复兴门内大街1 号 办公地址:北京市复兴门内大街1 号 法定代表人:肖钢 联系人:侯燕鹏 客户服务电话:95566 传真:010-66594465 网址:www.boc.cn (3) 中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人:郭树清 联系人:王嘉朔 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 中国农业银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人:项俊波 联系人:滕涛 客户服务电话:95599 开放式基金业务传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (5) 交通银行 住所:上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人:胡怀邦 联系人:曹榕 联系电话:021-58781234 客户服务电话:95559 基金份额发售公告 15 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6) 深圳发展银行 注册地址: 广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:张青 联系电话:0755-82088888 客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (7) 民生银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 联系电话:010-57092615 客户服务电话:95568 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (8) 浦发银行 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址:上海市中山东一路12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云 联系电话:021-61618888 客户服务电话:95528 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (9) 北京银行 注册地址:北京市西城区金融大街甲17 号首层 基金份额发售公告 16 办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 客户服务电话:95526 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (10)东莞银行 注册地址:东莞市运河东一路193 号 办公地址:东莞市运河东一路193 号 法定代表人:廖玉林 联系人:巫渝峰 联系电话:0769-22100193 客户服务电话:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn (11)上海农村商业银行 注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981 号 办公地址:上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦16 层 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 联系电话:021-38576977 开放式基金咨询电话:021-962999 开放式基金业务传真:021-50105124 网址:www.srcb.com (12)银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 联系人:田薇 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (13)国泰君安证券 基金份额发售公告 17 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 开放式基金咨询电话:021-38676161 客户服务电话:400-8888-666 传真:021-38670666 网址: www.gtja.com (14)国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (15)申银万国证券 注册地址:上海市常熟路171 号 办公地址:上海市常熟路171 号 法定代表人:丁国荣 联系人:曹晔 联系电话:021-54033888 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (16)招商证券 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 基金份额发售公告 18 联系电话:0755-82943666 客户服务电话:95565、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (17)中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人:张佑君 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (18)华泰证券 注册地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:程高峰 开放式基金咨询电话:95597 开放式基金业务传真:025-51863323 网址:www.htsc.com.cn (19)海通证券 注册地址:上海市淮海中路98 号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553、400-8888-001 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (20)中信证券 基金份额发售公告 19 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 联系电话:010-60833722 传真:010-60833739 网址:www.cs.ecitic.com (21)华泰联合证券 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、 25 层、26 层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌 联系电话:0755-82492000 开放式基金咨询电话:95513 开放式基金业务传真:0755-82492962 网址:www.lhzq.com (22)光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳 联系电话:021-22169999 客户服务电话:400-8888-788、10108998 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (23)长江证券 注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 基金份额发售公告 20 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579、4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (24)中银国际证券 注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40 层 法定代表人:许刚 联系人: 李丹 开放式基金咨询电话:400-620-8888 开放式基金业务传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (25)长城证券 注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 联系电话:0755-83516289 客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888 传真:0755-83515567 网址:www.cgws.com (26)兴业证券 注册地址:福州市湖东路268 号 办公地址:浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼21 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 联系电话:021-38565785 客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn 基金份额发售公告 21 (27) 平安证券 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 客户服务电话:400-881-6168 开放式基金业务传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (28)国元证券 注册地址:无锡市县前东街168 号国联大厦6 层 办公地址:无锡市县前东街168 号国联大厦6 层 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 开放式基金咨询电话:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn (29) 华安证券 注册地址:安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦A 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 联系电话:0551-5161666 客户服务电话:96518、400-80-96518 开放式基金业务传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (30)山西证券 办公地址:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 注册地址:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 基金份额发售公告 22 联系电话:0351-8686659 客户服务电话:95573 或400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (31)东吴证券 注册地址:苏州市工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层 办公地址:苏州市工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客户服务电话:0512-33396288 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (32)东北证券 注册地址:长春市自由大路1138 号 办公地址:长春市自由大路1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:潘锴 联系电话:0431-85096709 客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (33)财通证券 注册地址:杭州市解放路111 号金钱大厦 办公地址:杭州市解放路111 号金钱大厦 法定代表人:沈继宁 联系人:乔骏 联系电话:0571-87925129 客户服务电话:0571-96336(上海地区:962336) 网址:www.ctsec.com (34) 安信证券 基金份额发售公告 23 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (35) 财富证券 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话:0731-84403350 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (36) 东莞证券 注册地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:张巧玲 联系电话:0769-2211655 开放式基金咨询电话:0769-961130 开放式基金业务传真:0769-22119423 网站:www.dgzq.com.cn (37)金元证券 注册地址:海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心 17 层 基金份额发售公告 24 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.com.cn (38)国海证券 注册地址:广西南宁市滨湖路46 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼 法定代表人:张雅锋 联系人:武斌 联系电话:0755-83707413 客户服务电话:95563 传真:0755-83700205 网址:www.ghzq.com.cn (39) 广州证券 注册地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼 办公地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:吴志明 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 客户服务电话: 020-961303 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (40) 渤海证券 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 联系电话:022-28451861 基金份额发售公告 25 客户服务电话: 400-6515-988 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com (41)东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼 法定代表人:朱科敏 联系人:李涛 联系电话:0519-88157761 客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266 免费服务热线:400-888-8588 传真:0519-88157761 网址:www.longone.com.cn (42)齐鲁证券 注册地址:山东省济南市经七路86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 联系电话:0531-68889155 客户服务电话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.qlzq.com.cn (43)宏源证券 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19 号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 基金份额发售公告 26 (44)方正证券 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:邵艳霞 联系电话:0731-85832507 客户服务电话:95571 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com (45)中投证券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至21 层 办公地址:深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第18 层至21 层 法定代表人:杨明辉 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 客户服务电话:400-600-8008 传真:0755-82026539 网址:www.cjis.cn (46)中航证券 注册地址:南昌市抚河北路291 号 办公地址:南昌市抚河北路291 号 法定代表人:杜航 联系人:余雅娜 联系电话:0791-6768763 客户服务电话:400-8866-567 传真:0791-6789414 网址:www.avicsec.com (47)日信证券 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号 法定代表人:孔佑杰 基金份额发售公告 27 联系人:陈韦杉 联系电话:010-88086830-730 客户服务电话:010-88086830 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (48)天源证券 注册地址:青海省西宁市长江路53 号汇通大厦6 楼 法定代表人:林小明 联系人:王斌 联系电话:0755-33331188-8801 客户服务电话:4006543218 传真:0755-33329815 网址:www.tyzq.com.cn (49)民族证券 注册地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (50)广发华福证券 注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591) 传真:0591-87383610 网址:www.gfhfzq.com.cn (51)信达证券 基金份额发售公告 28 注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 客户服务电话:400-800-8899 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (52)华龙证券 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 联系电话:0931-4890208 客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618、4890208 传真:0931-4890118 网址:www.hlzqgs.com (53)瑞银证券 注册地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人:刘弘 联系人:邱培玲 联系电话:010-58328366 客户服务电话:400-887-8827 传真:010-59228748 网址:www.ubssecurities.com (54)中山证券 注册地址:深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人:吴永良 联系人:李珍 基金份额发售公告 29 客户服务电话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn (55)厦门证券 注册地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:卢金文 联系电话:0592-5161642 客户服务电话:0592-5163588 传真:0592-5161140 网站:www.xmzq.cn (四)注册登记机构 易方达基金管理有限公司 有关内容同上。 (五)律师事务所和经办律师 律师事务所:上海源泰律师事务所 地址:上海浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:梁丽金、刘佳 联系人:廖海 (六)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:021-23238888 传真电话:021-23238800 基金份额发售公告 30 经办注册会计师:薛竞、金毅 联系人:金毅 易方达基金管理有限公司 2011 年8 月2 日